中国数字化监管的实践过程与内生机制——以上海市L区市场监管案例为例
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摘要
数字化监管是线上智慧监管与线下实体监管高度融合一体化发展的监管现代化模式。中国数字化监管兴起于大数据、云计算、人工智能等新一代信息技术应用成熟且政府信息化与社会信息化深度融合时期,但仍处于起步阶段,"互联网+监管"是数字化监管的重要形态。以市场监管综合执法体制改革背景下上海市L区市场监管部门数字化监管改革为例开展案例研究,提炼中国基层数字化监管"1-3-3"发生机制。结果表明,高层推动、动态策略平衡与效能提升的可见性是持续驱动基层数字化监管改革的核心要素。基层数字化监管是一个反复博弈不断调整的过程,合作治理的广度与深度决定于其对监管效能的实际贡献,技术迭代更新只能发挥"锦上添花"的作用。
Digital regulation is mode of regulatory modernization which tightly combines online intelligent regulation and offline en-tities regulation as a whole. Digital regulation in China booms in an era when new technologies such as the big data, cloud computing and artificial intelligence are widely used and the informatization in government and society are deeply fused. However, digital regulation in China is still in its infancy. The "internet+regulation" is an important form of digital regulation. A case study of the digital regulation re-form of the Shanghai L district administration for market regulation is conducted under the formation of the market regulation comprehen-sive law enforcement system. The endogenous mechanism of the local digital regulation in China is concluded as a "1-3-3" framework.The results show that top drive, dynamic balance strategy and visible efficiency improvement are the core elements of the local digital regulation practice, which is full of repeated games and constantly adjustments. The width and depth of collaborative governance depends on its contribution to the regulatory effectiveness. Technical update is no more than "the icing on the cake".
Digital regulation is mode of regulatory modernization which tightly combines online intelligent regulation and offline en-tities regulation as a whole. Digital regulation in China booms in an era when new technologies such as the big data, cloud computing and artificial intelligence are widely used and the informatization in government and society are deeply fused. However, digital regulation in China is still in its infancy. The "internet+regulation" is an important form of digital regulation. A case study of the digital regulation re-form of the Shanghai L district administration for market regulation is conducted under the formation of the market regulation comprehen-sive law enforcement system. The endogenous mechanism of the local digital regulation in China is concluded as a "1-3-3" framework.The results show that top drive, dynamic balance strategy and visible efficiency improvement are the core elements of the local digital regulation practice, which is full of repeated games and constantly adjustments. The width and depth of collaborative governance depends on its contribution to the regulatory effectiveness. Technical update is no more than "the icing on the cake".
引文
[1]Roger Sherman.The Regulation of Monopoly[M]. Cambridge:Cambridge University Press, 1989:3.
[2]W.ViscusiKip, JohnM.Vernon,Joseph E.Harrington,Jr..Economics of Regulation and Antitrust[M]. Boston:The MIT Press, 1995:34.
[3]Steven K. Vogel.Freer Markets, More Rules:Regulatory Reform in Advanced Countries[M]. Ithaca and London:Cornell University Press, 1996:268.
[4]Leigh Hancher, Michael Moran.Organizing Regulatory Space[A]. in Leigh Hancher and Michael Moran(ed). Capitalism, Culture and Economic Regulation[M]. Oxford:Clarendon Press, 1989:271-299, 922.
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[9]刘鹏.中国市场经济监管体系改革：发展脉络与现实挑战[J].中国行政管理，2017,(11):26-32.
[10]胡颖廉，慕玲.超越监管看安全：国家药品安全治理体系构建[J].中国行政管理，2017,(6):115-120.
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[19]柳亦博.人工智能阴影下：政府大数据治理中的伦理困境[J].行政论坛，2018,(3):97-103.
[20]胡洪彬.人工智能时代政府治理模式的变革与创新[J].学术界，2018,(4):75-87.
[21]阿莱克斯·彭特兰.智慧社会：大数据与社会物理学[M].杭州：浙江人民出版社，2015:173-174.
[22]贾开，蒋余浩.人工智能治理的三个基本问题：技术逻辑、风险挑战与公共政策选择[J].中国行政管理，2017,(10):40-45.
[23]高小平、王欣.智能化：现代行政管理的方向[J].中国行政管理，2002,(11):17-19.
[24]何哲.人工智能时代的政务智慧转型[J].北京行政学院学报，2018,(1):52-59.
[25]Layne, Karen and Jungwoo Lee. Developing Fully Functional E-government:A Four Stage Model[J]. Government Information Quarterly, 2001,18:122-136.
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[27]倪东辉，倪佳琪.基于人工智能视角的政府管理创新[J].安庆师范大学学报（社会科学版），2017,(8):99-102.
[28]杨述明.新时代国家治理现代化的智能社会背景[J].江汉论坛，2018,(3)11-23.
[29]童天湘.论智能革命———高技术发展的社会影响[J].中国社会科学，1988,(6):3-17.
(1)数字化监管概念延伸自数字政府，数字政府是政府深度信息化时代的治理现代化模式。数字政府概念在西方文献中使用较多，国内一种观点认为，数字政府与数字中国相对应，鼓励使用数字政府概念；另一种观点认为，在以数据和算法为核心的“数据时代”（DT时代），政府信息化模式与以往传统信息化模式相比出现了质的提升，智慧政府更能表达政府深度信息化的走向与愿景。实践中，既有使用“数字政府”的，也有使用“智慧政府”的。由于“监管”词性特殊，既可作名词，也可作动词，一般监管之前的名词通常为被监管内容，因此用“数字化监管”作为“数字政府”相对应的概念更为合适。“数字化监管”与“智慧监管”的关系类似“数字政府”与“智慧政府”的关系，实践中也常有用“智慧监管”之处。
(2)十二届全国政协副主席、国家电子政务专家委员会主任王钦敏在第二届世界互联网大会上的发言，http://www.gyii.cn/m/view.php?aid=207375,2015年12月。
(3)兰建平：《浙江为什么要把数字经济作为“一号工程”来抓》。中国网，http://zjnews.china.com.cn/jrzj/2018-02-05/139603.html,2018年2月5日。
(4)中国科学院院士、中国电子学会云计算专家委员会副主任委员、中国大数据专家委员会副主任委员梅宏在第九届中国云计算大会上的主题演讲，2017年6月14日。
(5)即办公业务资源系统、金关、金税和金融监督（含金卡）四个工程以及宏观经济管理、金财、金盾、金审、社会保障、金农、金质和金水等八个业务系统，被称为“十二金工程”。
(6)《行政审批制度改革：小切口取得大成效》，《光明日报》2019年1月5日，http://www.gov.cn/xinwen/2019-01/05/content_5355090.htm。
[2]W.ViscusiKip, JohnM.Vernon,Joseph E.Harrington,Jr..Economics of Regulation and Antitrust[M]. Boston:The MIT Press, 1995:34.
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[23]高小平、王欣.智能化：现代行政管理的方向[J].中国行政管理，2002,(11):17-19.
[24]何哲.人工智能时代的政务智慧转型[J].北京行政学院学报，2018,(1):52-59.
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[29]童天湘.论智能革命———高技术发展的社会影响[J].中国社会科学，1988,(6):3-17.
(1)数字化监管概念延伸自数字政府，数字政府是政府深度信息化时代的治理现代化模式。数字政府概念在西方文献中使用较多，国内一种观点认为，数字政府与数字中国相对应，鼓励使用数字政府概念；另一种观点认为，在以数据和算法为核心的“数据时代”（DT时代），政府信息化模式与以往传统信息化模式相比出现了质的提升，智慧政府更能表达政府深度信息化的走向与愿景。实践中，既有使用“数字政府”的，也有使用“智慧政府”的。由于“监管”词性特殊，既可作名词，也可作动词，一般监管之前的名词通常为被监管内容，因此用“数字化监管”作为“数字政府”相对应的概念更为合适。“数字化监管”与“智慧监管”的关系类似“数字政府”与“智慧政府”的关系，实践中也常有用“智慧监管”之处。
(2)十二届全国政协副主席、国家电子政务专家委员会主任王钦敏在第二届世界互联网大会上的发言，http://www.gyii.cn/m/view.php?aid=207375,2015年12月。
(3)兰建平：《浙江为什么要把数字经济作为“一号工程”来抓》。中国网，http://zjnews.china.com.cn/jrzj/2018-02-05/139603.html,2018年2月5日。
(4)中国科学院院士、中国电子学会云计算专家委员会副主任委员、中国大数据专家委员会副主任委员梅宏在第九届中国云计算大会上的主题演讲，2017年6月14日。
(5)即办公业务资源系统、金关、金税和金融监督（含金卡）四个工程以及宏观经济管理、金财、金盾、金审、社会保障、金农、金质和金水等八个业务系统，被称为“十二金工程”。
(6)《行政审批制度改革：小切口取得大成效》，《光明日报》2019年1月5日，http://www.gov.cn/xinwen/2019-01/05/content_5355090.htm。
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