中美高等教育资助体系比较研究
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摘要
随着全球高等教育不断发展,高等教育资助问题日益受到世界各国广泛关注和重视；而高等教育资助体系的运行状况,不仅关乎社会民主和公平的实现,对社会稳定和国家发展也具有重要作用。作为当今世界综合国力最为发达的国家,美国在世界近代史上一直扮演着领头羊的角色,其经济实力、科技水平和创新能力举世瞩目;支撑这一切的,自然是其优质、高效的高等教育。作为当今世界高等教育最为发达的国家之一,美国不但拥有众多的世界一流的高校和研究机构,也培养出了绝大多数的诺贝尔奖获得者。值得注意的是,二战后由于社会、经济的迅猛发展等原因,美国高等教育成本呈现节节攀升且学费不断上涨的趋势,但其高等教育入学率并没有因此而下降,一直稳居世界前列；纵观这种现象的成因,除了美国联邦政府对发展高等教育的高度重视,资助理念科学合理、资助模式混合多元、资助流程高效运行的美国高等教育资助体系发挥了巨大作用。
作为目前最大、发展形势最好的发展中国家,我国近年来已经成为一个势头强劲的政治力量和经济体而越来越受到全世界的重视,其中我国高等教育的改革与发展也越来越成为关注的焦点。20世纪90年代以来,我国高等教育进入快速发展时期；随着高校招生规模的不断扩大,高等教育收费制度改革不断深入,高等教育资助需求日益凸现,如何建立优质高效的高等教育资助体系也日显紧迫。经过近几十年的高等教育资助实践,我国已经初步建立起以“奖、贷、补、助、减”为主要方式、五位一体的混合资助体系；但伴随着高等教育大众化不断推进和贫困生数量的不断增加,目前我国高等教育资助体系的实际功效已不能满足当今时代的要求,其中存在的各种问题也逐一暴露出来。如何让每一个高校贫困生不因为家庭贫困失去接受高等教育的机会,如何建立健全符合我国国情、促进高等教育发展、兼顾效率与公平的高等教育资助体系,已经成为阻碍我国高等教育改革发展首当其冲的问题。因此,通过研究美国等西方发达国家发展高等教育资助体系的成功经验,借鉴吸收其合理因素,有助于新形势下准确把握我国高等教育资助体系建设方向,极具理论和现实意义。
2007年底,笔者受国家留学基金委资助、赴美国大学学习考察期间,对美国高等教育资助体系进行了深入而细致的研究。本研究的研究对象为中美两国高等教育资助体系,研究方法运用了文献分析法、问卷调查法、线性回归分析法、比较研究法和系统科学方法,对两国高等教育资助体系的发展历史、运行现状和趋势特点进行了探究；并试图从中美两国的社会环境、教育体制、资助理念以及管理模式等角度出发,通过比较的视角对两国高等教育资助体系进行系统的解读,分析并总结美国高等教育资助体系发展的先进经验,以期为我国高等教育资助体系的进一步完善和发展带来启示。
本文共分为九个章节,含有引言；第一章《引言》中主要探讨了高等教育资助的概念和理论依据,并介绍了本研究的研究问题的提出、研究意义和研究方法,进行了文献综述以及国内外研究现状的分析。正文共分为五大部分：
第一部分：对美国高等教育以及高等资助体系的社会、历史背景介绍,即本文的第二、三章。第二章《美国高等教育发展历史及现状》回顾了美国高等教育的发展历程,分别介绍了殖民地时期、独立战争至南北战争爆发时期、南北战争至二战爆发时期、二战及战后发展时期美国高等教育的发展状况,并对美国高等院校现状、高等教育理念做了介绍。由于政府制订的高等教育资助政策往往是其高等教育资助理念历史演进的体现,因此笔者认为本研究很有必要从美国高等教育资助理念的演变说起。于是在第三章《美国高等教育资助体系综述》中,首先,笔者介绍了美国高等教育资助理念的演变过程,以及政治、经济、精神文化方面思想根源；随后,又介绍了由教育机会均等理论、人力资本投资理论和教育成本分担理念组成的美国高等教育资助体系理论基础；最后,介绍了美国高等教育资助体系的形成过程,并按奖助学金、助学贷款等资助方式的分类概述了现行美国高等教育资助体系的基本结构。
第二部分：美国高等教育资助体系个案研究,即本文的第四章《美国高等教育资助体系运行过程及特点》。这部分内容以笔者赴美国高校实地调查获得的第一手资料为主,从一个受资助美国大学生的视角出发,通过其申请高等教育资助的过程介绍了美国高等教育资助体系的运行程序；随后,针对上述程序中“计算高等教育资助需求量”和“按‘资助包’理念设计资助方案”两个步骤的操作模式,笔者对美国高等教育资助体系权威性、精确性和灵活性的三个特点分别进行了分析。
第三部分：我国高等教育资助体系发展历程及个案研究,即本文的第五、六、章。第五章《我国高等教育资助体系的形成与发展》回顾了我国高等教育资助体系的发展历程,从我国贫困生的形成原因出发,讨论了我国现阶段日益严重的高校“贫困生”问题,简述了我国尽快建立健全科学、合理的高等教育资助体系的必要性。对于我国高等教育资助事业发展历程的介绍,是按着先介绍我国高等教育资助体系的发展阶段、后介绍现阶段我国高等教育资助主要形式的顺序。在第六章《我国高等教育资助体系存在的问题》中,针对现阶段我国高等教育资助工作中出现的问题,笔者首先对一定范围内的贫困学生进行了访谈；再在结合访谈结果的基础上,设计了调查问卷并进行了问卷调查。针对问卷调查结果,笔者采用了一元线性回归的数学方法对其进行了分析,并根据分析结果总结了目前我国高等教育资助体系存在的资助理念局限、资助政策偏差、资助来源渠道有限、资助方式缺乏系统性等问题。
第四部分：针对中美两国高等教育资助体系各自特点的比较研究,即本文的第七章《中美两国高等教育资助体系的比较》。这部分是本文的中心段落,针对前文分析总结出我国高等教育资助体系存在的主要问题,结合对美国高等教育资助体系特点的分析,笔者意图从高等教育理念、高等教育资助运行过程和社会力量参与高等教育资助三个方面对中美高等教育资助体系进行全方位的比较研究。
第五部分：促进我国高等教育资助体系科学发展的举措以及全文总结,即本文的第八、九章。第八章《促进我国高等教育资助体系科学发展的举措》在前文比较研究的基础上,围绕我国高等教育资助体系存在的问题,结合美国高等教育资助体系的成功经验,从为高等教育资助事业创造良好的外部环境、对高等教育资助工作进行内部优化以及高等教育资助体系的可持续发展三个角度出发,提出了促进我国高等教育资助体系科学发展的举措。第九章《总结与展望》则在回顾全文内容的基础上,分析了本研究的创新点,并指明了未来研究进行方向。
As the continuous development of global higher education, the issue concerning of financial aid has attracted widely attention from all over the world. However, the performance of higher education financial aid system, HEFAS for shortening, embodied social democracy and fairness. Moreover, it makes a difference in social stability and country's development. As an most developed country with most powerful comprehensive national strength in the world, America is always played an bellwether in economic power, technological standing and creative ability. The element which upholds all of them is high-quality and high-efficient higher education. As the a country with prosperous higher education in the world, America not only has so many colleges and institutes on first scale, but also cultivates most ones who have wined the Nobel price. What should we pay attention to, is that although American higher education had experienced prompt development after WWII, and the cost of higher education and tuition fee are constantly go upward, it does not have any effect on the enrollment rate which ranks at the front of the world all along. The reason is that besides American government's profound attention on the development of higher education, American HEFAS with scientific and rational aid concept, mixed and multiple aid mode and high-efficient aid process also exerts tremendous effect to it.
Nowadays, as the biggest developing country, China as a political power and economy enjoying robust growing has been drawn widely attention from all over the world, thus the reform and development of higher education has always been the focus of public interest. Since1990s, our higher education has entered flying developing era. As college enrollment scale becomes wider and wider, and reformation of higher education tuition fee system becomes deeper and deeper, issues concerning about poor and working class students and their financial assistance are becoming increasingly acute. After decades of years'experience, our country has set primarily mixed financial aid system, placing encouragement, credit, subsidy, assistance and reduction five elements as one. However, as continuous promotion of higher education popularization and increase of the number of poor students, the efficacy of present HEFAS can be no longer satisfied the requirement, thus different kinds of problems have appeared. So how to create chances for saving poor students admit higher education, and how to construct an all-sided HEFAS which accords with national condition, promotes higher education development and gives consideration to efficiency and fairness, is the problem impatient to be solved in the process of higher education innovation. Consequently, the author draws on the experiences of HEFAS in developed countries, taking America as an example, in order to borrow and to absorb its reasonable elements. The research lends itself to conduct exactly the way of construction of HEFAS, with theoretical and practical significance.
At the end of 2007, the period of internship in American college, the author who was subsidized by China Scholarship Council does research on American HEFAS. This thesis takes HEFAS as its subject, makes research on both American and Chinese HEFAS's history, currency, tendency and particularity through literature research, questionnaire survey, linear regression analysis, comparative research and systematic analysis. It compares two countries' HEFAS from the angle of their social environment, educational system, funded notion and administrative mode, summarizing advanced experiences in American HEFAS to provide reference for the development of Chinese HEFAS.
The thesis consists of nine chapters. Chapter One is an introduction, which briefs the concept of HEFAS, theoretical foundation, research background, significance of the study, research technique and the literature review of the thesis. The main body has five parts:
Part one:Namely chapter two and chapter three, is an introduction of the background of the society and history of American HEFAS. This part gives an overview of the development of American higher education and HEFAS, relatively introduces American HEFAS in colonial period, period during War of Independence and war between Northern and Southern States, period during war between Northern and Southern States and WWⅡ, period after WWⅡ. It also introduces the current situation and ideology of higher education. Because of the policy made by government is embodied the innovation of HEFAS's history, the author thinks it is necessary to start his paper from the innovation of its ideology. In chapter three, the author brings in the root in ideology from political, economical and spiritual prospect besides of HEFAS's innovation. After that, it introduces equality of educational opportunity, theory of manpower capital investment which constitute the theoretical foundation of American HEFAS. In the end, the formation process of HEFAS is introduced, also using scholarship and grants, grant loans and some other categories to present American HEFAS's basic structure.
Part two.-Namely chapter four of the thesis, is case study of American HEFAS. This part, from the angles of a funded American college student, makes a comprehensive study of the operational process for applying admission of American HEFAS in light of on-the-spot investigation in American colleges. Then aiming at two running mode referring to the calculation of quantity demand of HEFAS and designing program in financial aid package, the author analyzes American HEFAS's authority, accuracy and flexibility three particularities relatively.
Part three:Namely chapter five and six, is case study of Chinese HEFAS. This part looks back the development of Chinese higher education, from the angle of the reason of poor student's existence, discuses the continuously serious higher education poor student issue, making a brief introduction of the necessity of constructing HEFAS and its current situation. The analysis of the development of higher education financial aid work is in proper sequence, stage of development first and then present stage. In chapter six, according to the problems in the work of higher education financial aid process, the author visits some poor students in a certain scale, and designs questionnaire survey under the result of the interview. The author uses linear regression analysis to deal with the result. He also concludes the limitation of financial aid ideology, policy slippage of subsidy, restriction of the channel of aid resources and absence of systematical aid methods still remained in Chinese HEFS.
Part four:Namely chapter seven of the thesis, is comparative research between American HFEAS and Chinese's. This part is the core paragraphs of the thesis, combining the analysis of American HEFAS's particularities to make a conclusion of major problems in our country. The author draws an all-round comparison on the ideology of higher education, operational process of aid work and participation of social strength.
Part five:The concluding and anticipated part, is chapter nine of the thesis. This part is focused on the problems existed in Chinese HEFS based on content above. It integrates the former successful experiences, puts forward the promotion of scientific actions of HEFAS in China, from the perspectives of providing healthy external environment, optimizing internal work and keeping sustainable development. In chapter nine, the author tries to point out the innovation. At last, direction for future study is leaded.
作为目前最大、发展形势最好的发展中国家,我国近年来已经成为一个势头强劲的政治力量和经济体而越来越受到全世界的重视,其中我国高等教育的改革与发展也越来越成为关注的焦点。20世纪90年代以来,我国高等教育进入快速发展时期；随着高校招生规模的不断扩大,高等教育收费制度改革不断深入,高等教育资助需求日益凸现,如何建立优质高效的高等教育资助体系也日显紧迫。经过近几十年的高等教育资助实践,我国已经初步建立起以“奖、贷、补、助、减”为主要方式、五位一体的混合资助体系；但伴随着高等教育大众化不断推进和贫困生数量的不断增加,目前我国高等教育资助体系的实际功效已不能满足当今时代的要求,其中存在的各种问题也逐一暴露出来。如何让每一个高校贫困生不因为家庭贫困失去接受高等教育的机会,如何建立健全符合我国国情、促进高等教育发展、兼顾效率与公平的高等教育资助体系,已经成为阻碍我国高等教育改革发展首当其冲的问题。因此,通过研究美国等西方发达国家发展高等教育资助体系的成功经验,借鉴吸收其合理因素,有助于新形势下准确把握我国高等教育资助体系建设方向,极具理论和现实意义。
2007年底,笔者受国家留学基金委资助、赴美国大学学习考察期间,对美国高等教育资助体系进行了深入而细致的研究。本研究的研究对象为中美两国高等教育资助体系,研究方法运用了文献分析法、问卷调查法、线性回归分析法、比较研究法和系统科学方法,对两国高等教育资助体系的发展历史、运行现状和趋势特点进行了探究；并试图从中美两国的社会环境、教育体制、资助理念以及管理模式等角度出发,通过比较的视角对两国高等教育资助体系进行系统的解读,分析并总结美国高等教育资助体系发展的先进经验,以期为我国高等教育资助体系的进一步完善和发展带来启示。
本文共分为九个章节,含有引言；第一章《引言》中主要探讨了高等教育资助的概念和理论依据,并介绍了本研究的研究问题的提出、研究意义和研究方法,进行了文献综述以及国内外研究现状的分析。正文共分为五大部分：
第一部分：对美国高等教育以及高等资助体系的社会、历史背景介绍,即本文的第二、三章。第二章《美国高等教育发展历史及现状》回顾了美国高等教育的发展历程,分别介绍了殖民地时期、独立战争至南北战争爆发时期、南北战争至二战爆发时期、二战及战后发展时期美国高等教育的发展状况,并对美国高等院校现状、高等教育理念做了介绍。由于政府制订的高等教育资助政策往往是其高等教育资助理念历史演进的体现,因此笔者认为本研究很有必要从美国高等教育资助理念的演变说起。于是在第三章《美国高等教育资助体系综述》中,首先,笔者介绍了美国高等教育资助理念的演变过程,以及政治、经济、精神文化方面思想根源；随后,又介绍了由教育机会均等理论、人力资本投资理论和教育成本分担理念组成的美国高等教育资助体系理论基础；最后,介绍了美国高等教育资助体系的形成过程,并按奖助学金、助学贷款等资助方式的分类概述了现行美国高等教育资助体系的基本结构。
第二部分：美国高等教育资助体系个案研究,即本文的第四章《美国高等教育资助体系运行过程及特点》。这部分内容以笔者赴美国高校实地调查获得的第一手资料为主,从一个受资助美国大学生的视角出发,通过其申请高等教育资助的过程介绍了美国高等教育资助体系的运行程序；随后,针对上述程序中“计算高等教育资助需求量”和“按‘资助包’理念设计资助方案”两个步骤的操作模式,笔者对美国高等教育资助体系权威性、精确性和灵活性的三个特点分别进行了分析。
第三部分：我国高等教育资助体系发展历程及个案研究,即本文的第五、六、章。第五章《我国高等教育资助体系的形成与发展》回顾了我国高等教育资助体系的发展历程,从我国贫困生的形成原因出发,讨论了我国现阶段日益严重的高校“贫困生”问题,简述了我国尽快建立健全科学、合理的高等教育资助体系的必要性。对于我国高等教育资助事业发展历程的介绍,是按着先介绍我国高等教育资助体系的发展阶段、后介绍现阶段我国高等教育资助主要形式的顺序。在第六章《我国高等教育资助体系存在的问题》中,针对现阶段我国高等教育资助工作中出现的问题,笔者首先对一定范围内的贫困学生进行了访谈；再在结合访谈结果的基础上,设计了调查问卷并进行了问卷调查。针对问卷调查结果,笔者采用了一元线性回归的数学方法对其进行了分析,并根据分析结果总结了目前我国高等教育资助体系存在的资助理念局限、资助政策偏差、资助来源渠道有限、资助方式缺乏系统性等问题。
第四部分：针对中美两国高等教育资助体系各自特点的比较研究,即本文的第七章《中美两国高等教育资助体系的比较》。这部分是本文的中心段落,针对前文分析总结出我国高等教育资助体系存在的主要问题,结合对美国高等教育资助体系特点的分析,笔者意图从高等教育理念、高等教育资助运行过程和社会力量参与高等教育资助三个方面对中美高等教育资助体系进行全方位的比较研究。
第五部分：促进我国高等教育资助体系科学发展的举措以及全文总结,即本文的第八、九章。第八章《促进我国高等教育资助体系科学发展的举措》在前文比较研究的基础上,围绕我国高等教育资助体系存在的问题,结合美国高等教育资助体系的成功经验,从为高等教育资助事业创造良好的外部环境、对高等教育资助工作进行内部优化以及高等教育资助体系的可持续发展三个角度出发,提出了促进我国高等教育资助体系科学发展的举措。第九章《总结与展望》则在回顾全文内容的基础上,分析了本研究的创新点,并指明了未来研究进行方向。
As the continuous development of global higher education, the issue concerning of financial aid has attracted widely attention from all over the world. However, the performance of higher education financial aid system, HEFAS for shortening, embodied social democracy and fairness. Moreover, it makes a difference in social stability and country's development. As an most developed country with most powerful comprehensive national strength in the world, America is always played an bellwether in economic power, technological standing and creative ability. The element which upholds all of them is high-quality and high-efficient higher education. As the a country with prosperous higher education in the world, America not only has so many colleges and institutes on first scale, but also cultivates most ones who have wined the Nobel price. What should we pay attention to, is that although American higher education had experienced prompt development after WWII, and the cost of higher education and tuition fee are constantly go upward, it does not have any effect on the enrollment rate which ranks at the front of the world all along. The reason is that besides American government's profound attention on the development of higher education, American HEFAS with scientific and rational aid concept, mixed and multiple aid mode and high-efficient aid process also exerts tremendous effect to it.
Nowadays, as the biggest developing country, China as a political power and economy enjoying robust growing has been drawn widely attention from all over the world, thus the reform and development of higher education has always been the focus of public interest. Since1990s, our higher education has entered flying developing era. As college enrollment scale becomes wider and wider, and reformation of higher education tuition fee system becomes deeper and deeper, issues concerning about poor and working class students and their financial assistance are becoming increasingly acute. After decades of years'experience, our country has set primarily mixed financial aid system, placing encouragement, credit, subsidy, assistance and reduction five elements as one. However, as continuous promotion of higher education popularization and increase of the number of poor students, the efficacy of present HEFAS can be no longer satisfied the requirement, thus different kinds of problems have appeared. So how to create chances for saving poor students admit higher education, and how to construct an all-sided HEFAS which accords with national condition, promotes higher education development and gives consideration to efficiency and fairness, is the problem impatient to be solved in the process of higher education innovation. Consequently, the author draws on the experiences of HEFAS in developed countries, taking America as an example, in order to borrow and to absorb its reasonable elements. The research lends itself to conduct exactly the way of construction of HEFAS, with theoretical and practical significance.
At the end of 2007, the period of internship in American college, the author who was subsidized by China Scholarship Council does research on American HEFAS. This thesis takes HEFAS as its subject, makes research on both American and Chinese HEFAS's history, currency, tendency and particularity through literature research, questionnaire survey, linear regression analysis, comparative research and systematic analysis. It compares two countries' HEFAS from the angle of their social environment, educational system, funded notion and administrative mode, summarizing advanced experiences in American HEFAS to provide reference for the development of Chinese HEFAS.
The thesis consists of nine chapters. Chapter One is an introduction, which briefs the concept of HEFAS, theoretical foundation, research background, significance of the study, research technique and the literature review of the thesis. The main body has five parts:
Part one:Namely chapter two and chapter three, is an introduction of the background of the society and history of American HEFAS. This part gives an overview of the development of American higher education and HEFAS, relatively introduces American HEFAS in colonial period, period during War of Independence and war between Northern and Southern States, period during war between Northern and Southern States and WWⅡ, period after WWⅡ. It also introduces the current situation and ideology of higher education. Because of the policy made by government is embodied the innovation of HEFAS's history, the author thinks it is necessary to start his paper from the innovation of its ideology. In chapter three, the author brings in the root in ideology from political, economical and spiritual prospect besides of HEFAS's innovation. After that, it introduces equality of educational opportunity, theory of manpower capital investment which constitute the theoretical foundation of American HEFAS. In the end, the formation process of HEFAS is introduced, also using scholarship and grants, grant loans and some other categories to present American HEFAS's basic structure.
Part two.-Namely chapter four of the thesis, is case study of American HEFAS. This part, from the angles of a funded American college student, makes a comprehensive study of the operational process for applying admission of American HEFAS in light of on-the-spot investigation in American colleges. Then aiming at two running mode referring to the calculation of quantity demand of HEFAS and designing program in financial aid package, the author analyzes American HEFAS's authority, accuracy and flexibility three particularities relatively.
Part three:Namely chapter five and six, is case study of Chinese HEFAS. This part looks back the development of Chinese higher education, from the angle of the reason of poor student's existence, discuses the continuously serious higher education poor student issue, making a brief introduction of the necessity of constructing HEFAS and its current situation. The analysis of the development of higher education financial aid work is in proper sequence, stage of development first and then present stage. In chapter six, according to the problems in the work of higher education financial aid process, the author visits some poor students in a certain scale, and designs questionnaire survey under the result of the interview. The author uses linear regression analysis to deal with the result. He also concludes the limitation of financial aid ideology, policy slippage of subsidy, restriction of the channel of aid resources and absence of systematical aid methods still remained in Chinese HEFS.
Part four:Namely chapter seven of the thesis, is comparative research between American HFEAS and Chinese's. This part is the core paragraphs of the thesis, combining the analysis of American HEFAS's particularities to make a conclusion of major problems in our country. The author draws an all-round comparison on the ideology of higher education, operational process of aid work and participation of social strength.
Part five:The concluding and anticipated part, is chapter nine of the thesis. This part is focused on the problems existed in Chinese HEFS based on content above. It integrates the former successful experiences, puts forward the promotion of scientific actions of HEFAS in China, from the perspectives of providing healthy external environment, optimizing internal work and keeping sustainable development. In chapter nine, the author tries to point out the innovation. At last, direction for future study is leaded.
引文
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