国际信托的法律冲突研究
摘要
信托作为一项财产管理制度，起源于英国，盛行于美国，在英美法系得到充分的发展完善，后来又被一些大陆法系国家相继继受。信托独特的法律构造使其在财产管理、资金融通、投资理财和社会公益等方面显示出灵活的功能。伴随各国经济的发展、个人财富的积累以及国际间经济交往的日渐频繁，国际信托业务不断涌现。各国在引进信托制度时，无不是结合各自的国情和法律文化，对信托制度进行重塑，以达到与固有法律理念的平衡、协调。结果，各国的信托法律制度虽然基本特征一致，具体表现却往往差异很大，再加上目前世界上大多数国家根本就还没有信托制度，所以，国际信托的法律冲突问题扑朔迷离，颇为复杂。本文试对国际信托法律冲突问题进行探讨，以求抛砖引玉，引发对此问题广泛的研究。全文共三万余字，在结构上分为四个大部分：
第一部分 信托基本制度。这一部分围绕信托的法律含义、法律特征、法律性质展开论述。尽管对信托的法律含义各国有不同的理解，但各国学者对于信托的四大法律特征是都认同的，这就是信托财产所有权与利益相分离、信托财产的独立性、有限责任以及财产管理的连续性。信托的性质直接影响着国际信托的法律适用规则。英美法系的双重财产学说揭示了信托的法律实质，大陆法系则试图将信托制度融入固有财产权理念，同时保留英美信托法的基本精髓。笔者认为，对于大陆法系而言，信托是一种全新的独立的权利形态，不能简单地归入物权或债权中。
第二部分 国际信托法律冲突的产生及其主要表现。国际信托法律冲突的产生有其必然性。国际信托关系的客观存在、各国信托立法的差异以及信托立法的域外效力等因素的共同作用，导致了国际信托法律冲突的产生。国际信托法律冲突表现在信托的种类、信托财产的权属、信托成立的要件、当事人的能力、委托人的地位、受托人的权利义务、受益人的权利义务等方面。
第三部分 国际信托法律冲突的解决。国际信托的法律适用规则经历了一个漫长的发展演变过程，从最早单纯适用物之所在地法到现在盛行信托自体法理论。信托自体法理论认为，适用于信托的法律是当事人意欲使信托受其支配的法律，若当事人无此明示选择，且不能依情况认定当事人选择的意向时，自体法应是那个与信托有最密切、最真实联系的法律。目
前，大多数学者认为应根据分割制原则，对于信托不同性质的各个方面分
别由不同的法律来支配。
海牙国际私法会议制定通过的《关于信托的法律适用及其承认的公
约》是国际社会在统一信托冲突法方面取得的主要成果之一其内容除了
对有关信托设立行为和契约的有效性等先决问题不加以规定外，涵盖了信
托关系法律适用的方方面面，如信托的定义，选择信托准据法的方法，用
以参照的连结点，分割方法的采用，准据法的变更以及信托的承认等等.
英国、美国、德国关于信托法律适用的判例和学说都较为丰富，而且
很有代表性，值得借鉴，本文对此也予以了关注。
第四部分中国的国际信托法律适用规则.我国目前的国际私法立法
尚无信托冲突法，因此完善中国的信托法律适用规则是当务之急.笔者在
借鉴外国相关立法，参考《海牙公约》的基础上，尝试提出了我国制定信
托法律适用规则不妨考虑的一些原则.此外，加入《海牙公约》可以使我
国的国际私法规则与国际社会通行的规则协调一致，不失为解决问题的又
一途径.
广、
了
/
Trust, as a system of property management, stems from the UK, and gets popularity in the United States. The common law gives the trust system full improvement, and some other countries of the civil law give it continuous application. The unique system of trust enjoys a flexible practice in many fields, such as: property management, capital financing, fund financing, and social utility. With the economic development, the accumulation of private property and more and more frequent business contacts globally, international trust comes up unceasingly. When adopting the trust system, each country has made reorganization in line with its state condition and law culture, in order to reach the balance with the inherent laws ideas. Although the basic points of the trust systems in different countries are almost the same, there are big differences in practice, in addition, most countries currently have no such systems, therefore, the conflict of law concerning the international trust becomes more and more complicated
and confusing. The thesis has a comprehensive and thorough discussion about the conflict of law concerning the international trust, which hopefully serves as a trigger for further research about this issue. The paper has almost 30,000 words, and is divided into the following four parts:
Part I: Trust System. This part focuses on the definition of trust, legal characters of trust and legal nature of trust. Although various understandings of the trust system in terms of law, the scholars from different countries have agreed on the four legal characters. They are: the separation of the ownership and interest of the trust property, the independence of the trust property, the continuity of the limited liability and the property management. The characters of the trust have direct influence on the legal application of international trust. The double-property theory in the common law reveals the essence of trust, while the civil law is trying to merge the trust system into the inherent
property concept, preserving the soul of the trust law. As far as I am concerned, trust is a totally new and independent form of rights for the civil law, and cannot be simply put into the ownership or creditor's rights of the civil law.
Part II: The occurrence and main character of the conflicts in international trust law. The objective existence of the international trust relationship, the discrepancy of the trust legislation in various countries and the external force of the trust legislation, the collective effect of all of the above factors creates the conflicts of the international trust law. The conflicts appear in many forms, such as the classification of the trust, the ownership of the trust property, the composing elements of the trust, the capability of the parties, the position of the settlor, the rights and obligations of the trustee and beneficiary etc.
Part III: The solving of the conflicts of law of international trust. The applicable law of international trust comes through a long evolvement from the simply applying of lex in rem to the popularity of the trust proper law. According to the trust proper law, the trust is governed by the law chosen by the settlor. Failing choice of law by the settlor, or failing finding out the choice of law, the law of the place with which it has the closest connection shall apply. Now, most scholars believe that the different sectors of the trust system should be regulated by different legislations.
"On the Applicable Law and Admission of the Trust", promulgated by Hague International Conflict Law Conference, is one of the primary fruit in unification of the conflict law of trust by international society. It covers every aspects of the applicable law of trust including the definition of the trust, the selecting method of the applicable law, the connecting points for reference, the adoption of decepage, the changing of the applicable law and the admission of the trust etc., except those preliminary questions such as the trust establishment and the enforcement of the contract.
The case
第一部分 信托基本制度。这一部分围绕信托的法律含义、法律特征、法律性质展开论述。尽管对信托的法律含义各国有不同的理解，但各国学者对于信托的四大法律特征是都认同的，这就是信托财产所有权与利益相分离、信托财产的独立性、有限责任以及财产管理的连续性。信托的性质直接影响着国际信托的法律适用规则。英美法系的双重财产学说揭示了信托的法律实质，大陆法系则试图将信托制度融入固有财产权理念，同时保留英美信托法的基本精髓。笔者认为，对于大陆法系而言，信托是一种全新的独立的权利形态，不能简单地归入物权或债权中。
第二部分 国际信托法律冲突的产生及其主要表现。国际信托法律冲突的产生有其必然性。国际信托关系的客观存在、各国信托立法的差异以及信托立法的域外效力等因素的共同作用，导致了国际信托法律冲突的产生。国际信托法律冲突表现在信托的种类、信托财产的权属、信托成立的要件、当事人的能力、委托人的地位、受托人的权利义务、受益人的权利义务等方面。
第三部分 国际信托法律冲突的解决。国际信托的法律适用规则经历了一个漫长的发展演变过程，从最早单纯适用物之所在地法到现在盛行信托自体法理论。信托自体法理论认为，适用于信托的法律是当事人意欲使信托受其支配的法律，若当事人无此明示选择，且不能依情况认定当事人选择的意向时，自体法应是那个与信托有最密切、最真实联系的法律。目
前，大多数学者认为应根据分割制原则，对于信托不同性质的各个方面分
别由不同的法律来支配。
海牙国际私法会议制定通过的《关于信托的法律适用及其承认的公
约》是国际社会在统一信托冲突法方面取得的主要成果之一其内容除了
对有关信托设立行为和契约的有效性等先决问题不加以规定外，涵盖了信
托关系法律适用的方方面面，如信托的定义，选择信托准据法的方法，用
以参照的连结点，分割方法的采用，准据法的变更以及信托的承认等等.
英国、美国、德国关于信托法律适用的判例和学说都较为丰富，而且
很有代表性，值得借鉴，本文对此也予以了关注。
第四部分中国的国际信托法律适用规则.我国目前的国际私法立法
尚无信托冲突法，因此完善中国的信托法律适用规则是当务之急.笔者在
借鉴外国相关立法，参考《海牙公约》的基础上，尝试提出了我国制定信
托法律适用规则不妨考虑的一些原则.此外，加入《海牙公约》可以使我
国的国际私法规则与国际社会通行的规则协调一致，不失为解决问题的又
一途径.
广、
了
/
Trust, as a system of property management, stems from the UK, and gets popularity in the United States. The common law gives the trust system full improvement, and some other countries of the civil law give it continuous application. The unique system of trust enjoys a flexible practice in many fields, such as: property management, capital financing, fund financing, and social utility. With the economic development, the accumulation of private property and more and more frequent business contacts globally, international trust comes up unceasingly. When adopting the trust system, each country has made reorganization in line with its state condition and law culture, in order to reach the balance with the inherent laws ideas. Although the basic points of the trust systems in different countries are almost the same, there are big differences in practice, in addition, most countries currently have no such systems, therefore, the conflict of law concerning the international trust becomes more and more complicated
and confusing. The thesis has a comprehensive and thorough discussion about the conflict of law concerning the international trust, which hopefully serves as a trigger for further research about this issue. The paper has almost 30,000 words, and is divided into the following four parts:
Part I: Trust System. This part focuses on the definition of trust, legal characters of trust and legal nature of trust. Although various understandings of the trust system in terms of law, the scholars from different countries have agreed on the four legal characters. They are: the separation of the ownership and interest of the trust property, the independence of the trust property, the continuity of the limited liability and the property management. The characters of the trust have direct influence on the legal application of international trust. The double-property theory in the common law reveals the essence of trust, while the civil law is trying to merge the trust system into the inherent
property concept, preserving the soul of the trust law. As far as I am concerned, trust is a totally new and independent form of rights for the civil law, and cannot be simply put into the ownership or creditor's rights of the civil law.
Part II: The occurrence and main character of the conflicts in international trust law. The objective existence of the international trust relationship, the discrepancy of the trust legislation in various countries and the external force of the trust legislation, the collective effect of all of the above factors creates the conflicts of the international trust law. The conflicts appear in many forms, such as the classification of the trust, the ownership of the trust property, the composing elements of the trust, the capability of the parties, the position of the settlor, the rights and obligations of the trustee and beneficiary etc.
Part III: The solving of the conflicts of law of international trust. The applicable law of international trust comes through a long evolvement from the simply applying of lex in rem to the popularity of the trust proper law. According to the trust proper law, the trust is governed by the law chosen by the settlor. Failing choice of law by the settlor, or failing finding out the choice of law, the law of the place with which it has the closest connection shall apply. Now, most scholars believe that the different sectors of the trust system should be regulated by different legislations.
"On the Applicable Law and Admission of the Trust", promulgated by Hague International Conflict Law Conference, is one of the primary fruit in unification of the conflict law of trust by international society. It covers every aspects of the applicable law of trust including the definition of the trust, the selecting method of the applicable law, the connecting points for reference, the adoption of decepage, the changing of the applicable law and the admission of the trust etc., except those preliminary questions such as the trust establishment and the enforcement of the contract.
The case
引文
1．何宝玉主编：《英国信托法原理与判例》，北京：法律出版社2001年版。
2．刘和平主编：《中外信托制度比较研究》，北京：北京出版社1997年版。
3．周玉华主编：《信托法学》，北京：中国政法大学出版社2001年版。
4．周小明主编：《信托制度比较法研究》，北京：法律出版社1997年版。
5．方嘉麟主编：《信托法之理论与实务》，北京：商务出版社1994年版。
6．(美)彼得．斯坦、约翰．香德主编：《西方社会的法律价值》，北京：中国人民公安大学1989年版。
7．[韩]张亨龙主编：《韩国信托法概论》，日本信托银行信托法研究会译，有信堂文社1992年3月。
8．江平主编：《西方国家民商法概要》，北京：法律出版社1984年第1版。
9．李双元主编：《中国与国际私法统一化进程》，武汉：武汉大学出版社1998年版。
10．(法)勒内．达维德主编：《当代主要法律体系》，武汉：武汉大学出版社1996年版。
11．张俊浩主编：《民法学原理》，北京：法律出版社1998年版。
12．尚永平主编：《中国国际私法完善研究》，武汉：武汉大学出版社2001年版。
13．戚希尔、诺思主编：《国际私法》(英文)，北京：法律出版社1997年版。
14．沈达明主编：《衡平法初论》，北京：对外经济贸易大学出版社1997年版。
15．李双元、徐国建主编：《国际民商新秩序的理论建构—国际私法的重新定位与功能转换》，武汉：武汉大学出版社1998年版。
16．(英)莫里斯著，李东来等译，《法律冲突法》，北京：中国对外翻译出版公司1990年版。
17．李双元主编：《国际私法(冲突法篇)》，武汉：武汉大学出版社1997
年版。
18．淳双元主编：《国际私法学》，武汉：武汉大学出版社1997年版。
19．中国国际私法学会主编：《中华人民共和国国际私法示范法》，北京：法律出版社2000年版。
20．《马克斯恩格斯选集》第4卷，北京：人民出版社1972年版。
21．周小明主编：《财产权的革新—信托法论》，贵州：贵州人民出版社1995年版。
22．李双元主编：《中国与国际私法统一化进程》，武汉：武汉大学出版社1998年1月修订版。
23．丁伟、朱榄叶主编：《当代国际法学理论与实践研究文集国际私法卷》，北京：中国法制出版社2002年版。
24．赵生祥主编：《国际私法学》，北京：法律出版社1999年版。
25．徐冬根、单海玲、刘晓红等编：《国际公约与惯例(国际私法卷)》，北京：法律出版社1998年版。
26．孙宜府主编：《离案信托资料处理的法律分析与建构》，北京：中国政法大学出版社2000年版。
27．赖源河、王志诚主编：《现代信托法学》，北京：中国政法大学出版社1996年版。
28．(英)莫里斯著，李双元等译：《戴西和莫里斯论冲突法》，北京：中国大百科全书出版社1998年版。
1．周玉华著：《国际信托准据法研究》，载于《法律科学》，1992年第2期。
2．肖明、邓志伟著：《涉外信托的法律冲突及法律适用》，载于《法律适用》，2002年第6期。
3．邹志洪著：《论信托关系的法律适用》，载于《中国国际私法比较法年刊(2000卷)》法律出版社，2000年版。
4．鲁立：《商事信托研究》，西南政法大学2000级硕士毕业生论文。
5．[台]何孝元：《信托法研究》，载于《中兴法学》，1987年第1期。
6．黄启云著：《我国信托业的定位及现阶段的发展任务》，载于《金融理论与实践》，1996年第12期。
7．周玉华著：《论国际信托公约中的几个法律问题》，载于《武汉大学学报》，1999年第1期。
1.Emstrabel, The conflict of laws: A Comparative Study, University of Michi-gan Law School, Second Edition, 1958.
2.Sir willam Goodhart Q.C.:"Trust law for the Twenty-first century",A.J.Oakley(ed), Trend in Contemporary Trust Law, Oxford: Claredon Press, 1996.
3.Edward C. Halbach Jr, Trusts, Harcourt Brace Joranovich legal and Professional Publication, Inc. 1990.
4.George T. Bogert, Trusts, West Publishing Co. 1987.
5.Caver, Trust Inter Vivos and the Conflict of Law, 45Harvard. Law. Review.1992.
2．刘和平主编：《中外信托制度比较研究》，北京：北京出版社1997年版。
3．周玉华主编：《信托法学》，北京：中国政法大学出版社2001年版。
4．周小明主编：《信托制度比较法研究》，北京：法律出版社1997年版。
5．方嘉麟主编：《信托法之理论与实务》，北京：商务出版社1994年版。
6．(美)彼得．斯坦、约翰．香德主编：《西方社会的法律价值》，北京：中国人民公安大学1989年版。
7．[韩]张亨龙主编：《韩国信托法概论》，日本信托银行信托法研究会译，有信堂文社1992年3月。
8．江平主编：《西方国家民商法概要》，北京：法律出版社1984年第1版。
9．李双元主编：《中国与国际私法统一化进程》，武汉：武汉大学出版社1998年版。
10．(法)勒内．达维德主编：《当代主要法律体系》，武汉：武汉大学出版社1996年版。
11．张俊浩主编：《民法学原理》，北京：法律出版社1998年版。
12．尚永平主编：《中国国际私法完善研究》，武汉：武汉大学出版社2001年版。
13．戚希尔、诺思主编：《国际私法》(英文)，北京：法律出版社1997年版。
14．沈达明主编：《衡平法初论》，北京：对外经济贸易大学出版社1997年版。
15．李双元、徐国建主编：《国际民商新秩序的理论建构—国际私法的重新定位与功能转换》，武汉：武汉大学出版社1998年版。
16．(英)莫里斯著，李东来等译，《法律冲突法》，北京：中国对外翻译出版公司1990年版。
17．李双元主编：《国际私法(冲突法篇)》，武汉：武汉大学出版社1997
年版。
18．淳双元主编：《国际私法学》，武汉：武汉大学出版社1997年版。
19．中国国际私法学会主编：《中华人民共和国国际私法示范法》，北京：法律出版社2000年版。
20．《马克斯恩格斯选集》第4卷，北京：人民出版社1972年版。
21．周小明主编：《财产权的革新—信托法论》，贵州：贵州人民出版社1995年版。
22．李双元主编：《中国与国际私法统一化进程》，武汉：武汉大学出版社1998年1月修订版。
23．丁伟、朱榄叶主编：《当代国际法学理论与实践研究文集国际私法卷》，北京：中国法制出版社2002年版。
24．赵生祥主编：《国际私法学》，北京：法律出版社1999年版。
25．徐冬根、单海玲、刘晓红等编：《国际公约与惯例(国际私法卷)》，北京：法律出版社1998年版。
26．孙宜府主编：《离案信托资料处理的法律分析与建构》，北京：中国政法大学出版社2000年版。
27．赖源河、王志诚主编：《现代信托法学》，北京：中国政法大学出版社1996年版。
28．(英)莫里斯著，李双元等译：《戴西和莫里斯论冲突法》，北京：中国大百科全书出版社1998年版。
1．周玉华著：《国际信托准据法研究》，载于《法律科学》，1992年第2期。
2．肖明、邓志伟著：《涉外信托的法律冲突及法律适用》，载于《法律适用》，2002年第6期。
3．邹志洪著：《论信托关系的法律适用》，载于《中国国际私法比较法年刊(2000卷)》法律出版社，2000年版。
4．鲁立：《商事信托研究》，西南政法大学2000级硕士毕业生论文。
5．[台]何孝元：《信托法研究》，载于《中兴法学》，1987年第1期。
6．黄启云著：《我国信托业的定位及现阶段的发展任务》，载于《金融理论与实践》，1996年第12期。
7．周玉华著：《论国际信托公约中的几个法律问题》，载于《武汉大学学报》，1999年第1期。
1.Emstrabel, The conflict of laws: A Comparative Study, University of Michi-gan Law School, Second Edition, 1958.
2.Sir willam Goodhart Q.C.:"Trust law for the Twenty-first century",A.J.Oakley(ed), Trend in Contemporary Trust Law, Oxford: Claredon Press, 1996.
3.Edward C. Halbach Jr, Trusts, Harcourt Brace Joranovich legal and Professional Publication, Inc. 1990.
4.George T. Bogert, Trusts, West Publishing Co. 1987.
5.Caver, Trust Inter Vivos and the Conflict of Law, 45Harvard. Law. Review.1992.
© 2004-2018 中国地质图书馆版权所有 京ICP备05064691号 京公网安备11010802017129号 地址：北京市海淀区学院路29号 邮编：100083 电话：办公室：(+86 10)66554848；文献借阅、咨询服务、科技查新：66554700 |