投资法律外交:中国国际投资协定的政治逻辑
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- 论文作者：王鹏 ; 郭剑萍
- 年：2015
- 作者机构：西安交通大学法学院;
- 会议召开时间：2015-11-21
- 会议录名称：第八届全国国际关系、国际政治专业博士生学术论坛论文集
- 语种：中文
- 分类号：D996.4
- 学会代码：GJZY
- 会议名称：第八届全国国际关系、国际政治专业博士生学术论坛
- 会议地点：中国北京
- 主办单位：北京大学国际关系学院、察哈尔学会、《国际政治研究》编辑部
- 学会名称：《国际政治研究》编辑部
- 页数：16
- 文件大小：220k
- 原文格式：D
- 会议级别：全国
摘要
<正>问题的引出法律已经完全渗透到政治、经济、文化、环境等领域,传统的政治外交、经济外交、文化外交越来越需要从法律的视角来进行,这就要求各国必须"把法律观念和法治理念贯穿在外交活动之中,将某些外交问题转化为法律问题,以合法的程序和行为处理外交事务,依法
引文
(1)谷昭民:《中国开展法律外交的现状与发展趋势研究》,《现代法学》,2013年第4期,173-180页,第173页。
(2)谷昭民:《中国开展法律外交的现状与发展趋势研究》,《现代法学》,2013年第4期,173-180页,第173页;张文显、谷昭民:《中国法律外交的理论与实践》,《国际展望》,2013年第2期,第1-21页,第2页;张文显:《法律外交:处理对外关系的新维度》,《中国社会科学报》,2013年1月23日,第B03版
(3)张文显、谷昭民:《中国法律外交的理论与实践》,第2页。
(4)关于中国国内外资立法分析,参见王鹏、郭剑萍:《论中国直接投资法律体系的重构:历史演进、既有框架与政策挑战》,《国际经贸探索》,2016年第2期。王鹏:《国际投资新常态下中国投资法律框架的重构》,《海外投资与出口信贷》,2015年第2期。王鹏、郭剑:《论国际投资法与国内法的互动》,《国际经贸探索》,2014年第9期。
(5)关于术语,国际投资协定(International Investment Agreements,IIAs)外延最为宽泛,包括双边投资协定(Bilateral Investment Agreements,BITs)和自由贸易协定(FTA)中的投资章节。
(6)M.Sornarajah,The International Law on Foreign Investment,Cambridge University Press,2010.Kenneth J Vandevelde,“The Economics of Bilateral Investment Treaties,”Harvard International Law Journal,Vol.41,2000,p.469;Kenneth JVandevelde,“The Political Economy of a Bilateral Investment Treaty,”The American Journal of International Law,Vol.92,1998,p.621.
(7)Alan Sykes,“Public versus Private Enforcement of International Economic Law:Standing and Remedy,”Journal of Legal Studies,Vol.34,2005,pp.631-666.Todd Allee&Clint Peinhardt,“Evaluating Three Explanations for the Design of Bilateral Investment Treaties,”World Politics,Vol.66 No.1,2014,p.60.Beth A.Simmons,“Bargaining over BITs,Arbitrating Awards:The Regime for Protection and Promotion of International Investment,”World Politics,Vol.66,No.1,2014,p.20.Tim Buthe&Helen V.Milner,“Foreign Direct Investment and Institutional Diversity in Trade Agreements:Credibility,Commitment,and Economic Flows in the Developing World 1971-2007,”World Politics Vol.66,No.1,2014,p.28.
(8)Zachary Elkins,Andrew T.Guzman,and Beth A.Simmons,“Competing for Capital:The Diffusion of Bilateral Investment Treaties:1960-2000,”International Organization,Vol.60,2006,pp.811-846.
(9)Lauge N.Poulsen,Sacrificing Sovereignty by Chance:Investment Treaties,Developing Countries,and Bounded Rationality,Ph.DDissertation,London School of Economics and Political Science,2011.
(1)关于传统大谈判理论(Grand Bargain)主张,参见Jeswald W.Salacuse,The Law of Investment Treaties,Oxford,University Press,2010,p.111.Karl P.Sauvant&Federico Ortino,Improving the International Investment Law and Policy Regime:Options for the Future,Ministry for Foreign Affair of Finland,7 September 2013,p.21.Jeswald W Salacuse&Nicholas P Sullivan,“Do BITs Really Work:An Evaluation of Bilateral Investment Treaties and Their Grand Bargain,”Harvard International Law Journal,Vol.46,2005,p.67.
(2)Jeswald W.Salacuse,The Law of Investment Treaties,Oxford University Press,2010,p.111.Karl P.Sauvant&Federico Ortino,Improving the International Investment Law and Policy Regime:Options for the Future,p.21.
(3)陈安、谷婀娜:《“南北矛盾视角”应当“摒弃”吗?--聚焦“中-加2012BIT”》,《现代法学》,2013年第2期(认为“中国已不再属于发展中国家的范畴”、“南北矛盾视角在构建国际经济规则和缔结BITs的谈判中已经过时,应当摒弃”等等有待推敲和商榷)。陈安:《“黄祸”论的本源、本质及其最新霸权“变种”:“中国威胁”论--中国对外经济交往史的主流及其法理原则的视角》,《现代法学》,2011年第6期。
(4)See Jeswald W Salacuse&Nicholas P Sullivan,“Do BITs Really Work:An Evaluation of Bilateral Investment Treaties and Their Grand Bargain,”Harvard International Law Journal,Vol.46,2005,p.67.
(5)南南投资协定的解释困境,被有些学者归结于一种“理性模仿”(rational emulation)或“规范扩散”(norm cascade)。陈兆源、田野、韩冬临,《双边投资协定中争端解决机制的形式选择--基于1982-2013年中国签订双边投资协定的定量研究》,《世界经济与政治》,2015年第3期,第128页。
(6)关于国际制度的理性设计理论,参见Barbara Koremenos,Charles Lipson,and Duncan Snidal,“The Rational Design of International Institutions.”International Organization,Vol.55,No.4,2001,pp.761-799.Mark S.Copelovitch and Tonya L.Putnam,“Design in Context:Existing International Agreements and New Cooperation,”International Organization,Vol.68,No.2,2014,pp.471-493.
(7)Tim Buthe&Helen V.Milner,“Foreign Direct Investment and Institutional Diversity in Trade Agreements:Credibility,Commitment,and Economic Flows in the Developing World 1971-2007,”p.28.作者注意到国际投资协定的国内效应,从协调国内政策和促进国内改革的政策动机出发,指出国际投资协定能够比国内政策机制更有效地保持一国国内政策稳定性。
(8)Ryan J.Bubb&Susan Rose-ackerman,“BITs and Bargains:Strategic Aspects of Bilateral and Multilateral Regulation of Foreign Investment,”International Review of Law and Economics,Vol.27,2007,pp.291-311;Tim Büthe&Helen V.Milner,“Bilateral Investment Treaties and Foreign Direct Investment:A Political Analysis,”in Karl P.Sauvant and Lisa Sachs,eds.,The Effect of Treaties on Foreign Direct Investment,Oxford University Press,2009,pp.171-224;Andrew Kerner,“Why Should I Believe You?the Costs and Consequences of Bilateral investment treaties,”International Studies Quarterly,Vol.53,No.1,2009,pp.73-102;Yoram Haftel,“Ratification Counts:US Investment Treaties and FDI Flows into Developing Countries,”Review of International Political Economy,Vol.17,No.2,2010,pp.348-377.
(9)Todd Allee&Clint Peinhardt,“Evaluating Three Explanations for the Design of Bilateral Investment,”p.60.
(10)Beth A.Simmons,“Bargaining over BITs,Arbitrating Awards:The Regime for Protection and Promotion of International Investment,”p.20.
(1)Adam Chilton,The Politics of the United States’Bilateral Investment Treaty Program,2014,memo.
(2)Beth A.Simmons,“Bargaining over BITs,Arbitrating Awards:The Regime for Protection and Promotion of International Investment,”p.40-43.
(3)陈兆源、田野、韩冬临:《双边投资协定中争端解决机制的形式选择--基于1982-2013年中国签订双边投资协定的定量研究》,《世界经济与政治》,2015年第3期,第138-140页。
(4)同上注,122-148。
(5)同上注,132。
(6)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,《国际经济法学刊》2009年第16卷第3期。李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,2010年第17卷第4期。
(7)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,《国际经济法学刊》,2009年第16卷第3期,,第188页。
(8)中国-荷兰投资协定(2001),中国-德国投资协定(2003),中国-拉脱维亚投资协定(2004)。
(9)Monika C.E.Heymann,“International Law and the Settlement of Investment Disputes Relating to China,”Journal of International Economic Law,Vol.11,No.3,2008.Wenhua Shan,“China and International Investment Law,”in Leon Trakman&Nicola Ranieri eds.,Regionalism in International Investment Law,Oxford University Press,2013,pp.224-225.
(1)曾华群:《论南北问题与双边投资条约实践的发展趋向》,陈安编:《国际经济新秩序与国际经济法新展》,北京:法律出版社2009年,第25页。(“关键不是角色是否转变的问题,而是角色转变是否必然带立场转变的问题。”)
(2)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,《国际经济法学刊》,2009年第16卷第3期,195页。
(3)同上注,196。
(4)主张两分论的研究,可见Wenhua Shan,“China and International Investment Law,”pp.224-225(以中国1998年为分水岭)。Kim M.Rooney,“ICSID and BIT Arbitration and China,”Journal of International Arbitration,Vol.24,No.6,2007,p.690(以中国1998年为分水岭)。李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,第17卷第4期,第115页(作为商务部条法司前司长,该作者主张以下两个阶段:1982-1996;1997年至今)。三分论主张,除了上述两个分期之外,2006年之后中国IIAs更加趋于平衡色彩。Cai Congyan,“China-US BIT Negotiations and the Future of Investment Treaty Regime:A Grand Bargain with Multilateral Implications,”Journal of International Economic Law,Vol.12,No.2,2009,pp.570-575.Axel Berger,“Investment Rules in Chinese Preferential Trade and Investment Agreements:Is China Following the Global Trend towards Comprehensive Agreement,”DIE discussion paper 2013-7,p.6-8.
(5)中国1984年范本、1989年范本、1997年范本文本可见于Norah Gallagher&Wenhua Shan,Chinese Investment Treaties:Policies and Practice,Oxford University Press,2009,pp.423-439。2010年范本及其讨论可见于温先涛:《中国投资保护协定范本(草案)论稿》,《国际经济法学刊》,第18卷第4期、第19卷第1期和第2期。
(1)本表由作者根据商务部条法司网站和UNCTAD网站数据制作而来。国家分类信息来自IMF发达国家列表,第24页。Lynge Nielsen,Classifications of Countries based on Their Level of Development:How it is Done and How it Could be Done,IMF working paper,2011,https://www.imf.org/external/pubs/ft/wp/2011/wp1131.pdf,2015-11-10。需要说明,本文并未将前苏联加盟共和国和社会主义国家作为一个类别予以单独统计,原因在于既有国际投资协定缔约实践和理论解释首先并主要关注缔约国之间的经济互补关系和发展程度差异,因为投资协定首先是一个关于跨国直接投资保护和促进的协定。本文按照发展程度将相关国家分别纳入到发达国家和发展中国家的总体分类中,并予以分析和讨论。从这些分析中不难看出,前苏联加盟共和国与社会主义国家的国际投资协定缔约实践并未仅因国内制度和政体模式的选择而呈现出某些独特性,故未予以单独讨论。在UNCTAD IIAs数据库的统计口径中,中国与前苏联签订的投资协定由俄罗斯联邦继承,因此中国与俄罗斯的第一个投资协定是1991年签订的,随后被2006年签订、2009年生效的第二个中俄投资协定取代。详见http://investmentpolicyhub.unctad.org/IIA/country/42/treaty/962,2016-1-18。
(2)李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,2010年第17卷第4期,第115页。
(3)曾华群:《论我国“可持续发展导向”双边投资条约的实践》,《厦门大学学报》,2015年第1期,第66页。
(4)The text of Chinese Model BIT Version I,see Norah Gallagher&Wenhua Shan,Chinese Investment Treaties:Policies and Practice,Oxford University Press,2009,pp.423-427.
(1)Chinese Model BIT Version I,第3(1)条。
(2)同上注,第3(2)条。
(3)同上注,第4条。
(4)同上注,第5条。
(5)同上注,第6条。
(6)同上注,第9(3)条。
(7)同上注,第9(5)条。
(8)同上注,第9(7)条。
(9)The text of Chinese Model BIT Version II,see Norah Gallagher&Wenhua Shan,Chinese Investment Treaties:Policies and Practice,Oxford University Press,2009,pp.429-433.
(10)Chinese Model BIT Version II,第2条。
11同上注,第3条。
12同上注,第3(3)条。
13同上注,第4(2)条。
(1)李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,2010年第17卷第4期,第116页。
(2)同上注,第115页。
(3)同上注,第116页。
(4)The text of Chinese Model BIT Version III,see Norah Gallagher&Wenhua Shan,Chinese Investment Treaties:Policies and Practice,Oxford University Press,2009,pp.435-439.
(5)Chinese Model BIT Version III,第3(2)条。
(6)同上注,第9(1)条。
(7)同上注,第9(2)条。
(8)同上注,第10(2)条。
(9)李玲,中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战,国际经济法学刊,第17卷第4期,2010年,117。
(1)尚明:《2005年中国对外商务形式及法律工作的回顾与分析》,《国际经济法学刊》,2005年第12卷第4期,第7页。作者为商务部条法司前司长。
(2)例如,中国-荷兰BIT和中国-德国BIT的议定书。
(3)李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,2010年第17卷第4期,第117页。
(4)尚明:《2005年中国对外商务形式及法律工作的回顾与分析》,第8页。
(5)2010年范本及其讨论可见于温先涛:《中国投资保护协定范本(草案)论稿》,《国际经济法学刊》,第18卷第4期、第19卷第1期和第2期。
(6)中国2010年范本,序言。
(7)同上注,第3条。
(8)同上注,第4条。
(9)同上注,第1条。
(10)同上注,第6条。
11同上注,第8(3)条。
12同上注,第11条。
(1)同上注,第10条。
(2)同上注,第11(5)条。
(3)同上注,第17条。
(4)中国-英国投资协定(1986),第3条。
(5)中国-瑞士投资协定(1986),第7条。
(6)中国-新西兰投资协定(1988),第6条。
(7)中国-澳大利亚投资协定(1988),第8条。
(8)中国-马来西亚投资协定(1988),第5条。
(9)中国-英国投资协定(1986),第6条;中国-科威特投资协定(1985),第6条。
(10)中国-马来西亚投资协定(1988),第7条;中国-波兰投资协定(1988),第10条。
(1)中国-捷克投资协定(1991),第3条(依照国内法律型);中国-南非投资协定(1997),第3条(南非单方面给予国民待遇)。
(2)中国-南非投资协定(1997),第9条。
(3)中国-塞浦路斯投资协定(2001),第3条;中国-荷兰投资协定(2001),第3条。
(4)例如,中国-波黑投资协定(2002),第3条。
(5)例如,中国-也门投资协定(1998),第4条;中国-尼日利亚投资协定(2001),第3条。
(6)Axel Berger,“Investment Rules in Chinese Preferential Trade and Investment Agreements:Is China Following the Global Trend towards Comprehensive Agreement,”DIE discussion paper 2013-7,p.27.Guiguo Wang,“Chinese FTAs:Legal Characteristics and Implications,”American Journal of International Law,Vol.105,No.3,2011,pp.494-516.
(1)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,第191页。
(2)中国-瑞典投资协定(1982)在序言要求缔约国“公平合理地对待”外国投资者及其投资,可以理解为保护投资的政策目标。
(3)Jason Webb Yackee,“Conceptual Difficulties in the Empirical Study of Bilateral Investment Treaties,”Brooklyn Journal of International Law,Vol.33,2008,p.405.
(4)中国1984年范本,序言。
(5)Jeswald W.Salacuse,The Law of Investment Treaties,Oxford University Press,2010,p.111.Karl P.Sauvant&Federico Ortino,Improving the International Investment Law and Policy Regime:Options for the Future,p.21.UNCTAD,Bilateral Investment Treaties in the Mid-1990s,United Nations,1998,p.5.
(1)江平教授在“2015中国国际投资法律论坛”上介绍了中国启动IIAs战略的背景:“因为外商当时说了,没有法律我们不到中国来投资。要吸收外商来投资必须有法律,这是我们在立法的历史上很少有的没有法律就没有实践的这么一部法律。”
(2)IIAs体系从友好通商航海条约(FCN)体系中分离而来,晚近又重新与具有厚重经济外交色彩的自由贸易协定(FTA)体系相融合。Donald H.Regan,“What Are Trade Agreements For?-Two Conflicting Stories Told by Economists,With a Lesson for Lawyers,”Journal of International Economic Law,Vol.9,No.4,2006,pp.951-988.Giovanni Maggi,“International Trade Agreement,Handbook of International Economics,”Vol.4,2014.Anthea Roberts,“Clash of Paradigms:Actors and Analogies Shaping the Investment Treaty System,”American Journal of International Law,Vol.107,2013,p.45.
(3)李巍、孙忆:《理解中国经济外交》,《外交评论》,2014年第4期,第4页。作者指出投资外交是指围绕跨国直接投资和和跨国生产问题的外交活动,分为两个方面:消除对方国家投资保护主义,保护本国海外投资;保护国内产业并对外国投资实施有效管理。
(1)曾华群:《变革期双边投资条约实践评述》,《国际经济法学刊》,2007年第14卷第3期,第33页。曾华群:《论我国“可持续发展导向”双边投资条约的实践》,《厦门大学学报》,2015年第1期。曾华群:《“可持续发展的投资政策框架”与我国的对策》,《厦门大学学报》,2013年第6期。
(1)发展议题回归也与暗合国际经济治理社会化与“国家回归”的趋势。但是,国际经济治理社会化在多大程度上构成中国投资协定晚近重视发展议题的原因,则是一个未决的理论问题,篇幅所限,另文探讨。
(1)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,《国际经济法学刊》,2009年第16卷第3期,第202页(指出,中国BIT政策转变可认为是中国国内政策的延伸)。
(2)谷昭民:《中国开展法律外交的现状与发展趋势研究》,《现代法学》,2013年第4期,173-180页,第173页;张文显、谷昭民:《中国法律外交的理论与实践》,《国际展望》,2013年第2期,第1-21页,第2页;张文显:《法律外交:处理对外关系的新维度》,《中国社会科学报》,2013年1月23日,第B03版
(3)张文显、谷昭民:《中国法律外交的理论与实践》,第2页。
(4)关于中国国内外资立法分析,参见王鹏、郭剑萍:《论中国直接投资法律体系的重构:历史演进、既有框架与政策挑战》,《国际经贸探索》,2016年第2期。王鹏:《国际投资新常态下中国投资法律框架的重构》,《海外投资与出口信贷》,2015年第2期。王鹏、郭剑:《论国际投资法与国内法的互动》,《国际经贸探索》,2014年第9期。
(5)关于术语,国际投资协定(International Investment Agreements,IIAs)外延最为宽泛,包括双边投资协定(Bilateral Investment Agreements,BITs)和自由贸易协定(FTA)中的投资章节。
(6)M.Sornarajah,The International Law on Foreign Investment,Cambridge University Press,2010.Kenneth J Vandevelde,“The Economics of Bilateral Investment Treaties,”Harvard International Law Journal,Vol.41,2000,p.469;Kenneth JVandevelde,“The Political Economy of a Bilateral Investment Treaty,”The American Journal of International Law,Vol.92,1998,p.621.
(7)Alan Sykes,“Public versus Private Enforcement of International Economic Law:Standing and Remedy,”Journal of Legal Studies,Vol.34,2005,pp.631-666.Todd Allee&Clint Peinhardt,“Evaluating Three Explanations for the Design of Bilateral Investment Treaties,”World Politics,Vol.66 No.1,2014,p.60.Beth A.Simmons,“Bargaining over BITs,Arbitrating Awards:The Regime for Protection and Promotion of International Investment,”World Politics,Vol.66,No.1,2014,p.20.Tim Buthe&Helen V.Milner,“Foreign Direct Investment and Institutional Diversity in Trade Agreements:Credibility,Commitment,and Economic Flows in the Developing World 1971-2007,”World Politics Vol.66,No.1,2014,p.28.
(8)Zachary Elkins,Andrew T.Guzman,and Beth A.Simmons,“Competing for Capital:The Diffusion of Bilateral Investment Treaties:1960-2000,”International Organization,Vol.60,2006,pp.811-846.
(9)Lauge N.Poulsen,Sacrificing Sovereignty by Chance:Investment Treaties,Developing Countries,and Bounded Rationality,Ph.DDissertation,London School of Economics and Political Science,2011.
(1)关于传统大谈判理论(Grand Bargain)主张,参见Jeswald W.Salacuse,The Law of Investment Treaties,Oxford,University Press,2010,p.111.Karl P.Sauvant&Federico Ortino,Improving the International Investment Law and Policy Regime:Options for the Future,Ministry for Foreign Affair of Finland,7 September 2013,p.21.Jeswald W Salacuse&Nicholas P Sullivan,“Do BITs Really Work:An Evaluation of Bilateral Investment Treaties and Their Grand Bargain,”Harvard International Law Journal,Vol.46,2005,p.67.
(2)Jeswald W.Salacuse,The Law of Investment Treaties,Oxford University Press,2010,p.111.Karl P.Sauvant&Federico Ortino,Improving the International Investment Law and Policy Regime:Options for the Future,p.21.
(3)陈安、谷婀娜:《“南北矛盾视角”应当“摒弃”吗?--聚焦“中-加2012BIT”》,《现代法学》,2013年第2期(认为“中国已不再属于发展中国家的范畴”、“南北矛盾视角在构建国际经济规则和缔结BITs的谈判中已经过时,应当摒弃”等等有待推敲和商榷)。陈安:《“黄祸”论的本源、本质及其最新霸权“变种”:“中国威胁”论--中国对外经济交往史的主流及其法理原则的视角》,《现代法学》,2011年第6期。
(4)See Jeswald W Salacuse&Nicholas P Sullivan,“Do BITs Really Work:An Evaluation of Bilateral Investment Treaties and Their Grand Bargain,”Harvard International Law Journal,Vol.46,2005,p.67.
(5)南南投资协定的解释困境,被有些学者归结于一种“理性模仿”(rational emulation)或“规范扩散”(norm cascade)。陈兆源、田野、韩冬临,《双边投资协定中争端解决机制的形式选择--基于1982-2013年中国签订双边投资协定的定量研究》,《世界经济与政治》,2015年第3期,第128页。
(6)关于国际制度的理性设计理论,参见Barbara Koremenos,Charles Lipson,and Duncan Snidal,“The Rational Design of International Institutions.”International Organization,Vol.55,No.4,2001,pp.761-799.Mark S.Copelovitch and Tonya L.Putnam,“Design in Context:Existing International Agreements and New Cooperation,”International Organization,Vol.68,No.2,2014,pp.471-493.
(7)Tim Buthe&Helen V.Milner,“Foreign Direct Investment and Institutional Diversity in Trade Agreements:Credibility,Commitment,and Economic Flows in the Developing World 1971-2007,”p.28.作者注意到国际投资协定的国内效应,从协调国内政策和促进国内改革的政策动机出发,指出国际投资协定能够比国内政策机制更有效地保持一国国内政策稳定性。
(8)Ryan J.Bubb&Susan Rose-ackerman,“BITs and Bargains:Strategic Aspects of Bilateral and Multilateral Regulation of Foreign Investment,”International Review of Law and Economics,Vol.27,2007,pp.291-311;Tim Büthe&Helen V.Milner,“Bilateral Investment Treaties and Foreign Direct Investment:A Political Analysis,”in Karl P.Sauvant and Lisa Sachs,eds.,The Effect of Treaties on Foreign Direct Investment,Oxford University Press,2009,pp.171-224;Andrew Kerner,“Why Should I Believe You?the Costs and Consequences of Bilateral investment treaties,”International Studies Quarterly,Vol.53,No.1,2009,pp.73-102;Yoram Haftel,“Ratification Counts:US Investment Treaties and FDI Flows into Developing Countries,”Review of International Political Economy,Vol.17,No.2,2010,pp.348-377.
(9)Todd Allee&Clint Peinhardt,“Evaluating Three Explanations for the Design of Bilateral Investment,”p.60.
(10)Beth A.Simmons,“Bargaining over BITs,Arbitrating Awards:The Regime for Protection and Promotion of International Investment,”p.20.
(1)Adam Chilton,The Politics of the United States’Bilateral Investment Treaty Program,2014,memo.
(2)Beth A.Simmons,“Bargaining over BITs,Arbitrating Awards:The Regime for Protection and Promotion of International Investment,”p.40-43.
(3)陈兆源、田野、韩冬临:《双边投资协定中争端解决机制的形式选择--基于1982-2013年中国签订双边投资协定的定量研究》,《世界经济与政治》,2015年第3期,第138-140页。
(4)同上注,122-148。
(5)同上注,132。
(6)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,《国际经济法学刊》2009年第16卷第3期。李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,2010年第17卷第4期。
(7)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,《国际经济法学刊》,2009年第16卷第3期,,第188页。
(8)中国-荷兰投资协定(2001),中国-德国投资协定(2003),中国-拉脱维亚投资协定(2004)。
(9)Monika C.E.Heymann,“International Law and the Settlement of Investment Disputes Relating to China,”Journal of International Economic Law,Vol.11,No.3,2008.Wenhua Shan,“China and International Investment Law,”in Leon Trakman&Nicola Ranieri eds.,Regionalism in International Investment Law,Oxford University Press,2013,pp.224-225.
(1)曾华群:《论南北问题与双边投资条约实践的发展趋向》,陈安编:《国际经济新秩序与国际经济法新展》,北京:法律出版社2009年,第25页。(“关键不是角色是否转变的问题,而是角色转变是否必然带立场转变的问题。”)
(2)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,《国际经济法学刊》,2009年第16卷第3期,195页。
(3)同上注,196。
(4)主张两分论的研究,可见Wenhua Shan,“China and International Investment Law,”pp.224-225(以中国1998年为分水岭)。Kim M.Rooney,“ICSID and BIT Arbitration and China,”Journal of International Arbitration,Vol.24,No.6,2007,p.690(以中国1998年为分水岭)。李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,第17卷第4期,第115页(作为商务部条法司前司长,该作者主张以下两个阶段:1982-1996;1997年至今)。三分论主张,除了上述两个分期之外,2006年之后中国IIAs更加趋于平衡色彩。Cai Congyan,“China-US BIT Negotiations and the Future of Investment Treaty Regime:A Grand Bargain with Multilateral Implications,”Journal of International Economic Law,Vol.12,No.2,2009,pp.570-575.Axel Berger,“Investment Rules in Chinese Preferential Trade and Investment Agreements:Is China Following the Global Trend towards Comprehensive Agreement,”DIE discussion paper 2013-7,p.6-8.
(5)中国1984年范本、1989年范本、1997年范本文本可见于Norah Gallagher&Wenhua Shan,Chinese Investment Treaties:Policies and Practice,Oxford University Press,2009,pp.423-439。2010年范本及其讨论可见于温先涛:《中国投资保护协定范本(草案)论稿》,《国际经济法学刊》,第18卷第4期、第19卷第1期和第2期。
(1)本表由作者根据商务部条法司网站和UNCTAD网站数据制作而来。国家分类信息来自IMF发达国家列表,第24页。Lynge Nielsen,Classifications of Countries based on Their Level of Development:How it is Done and How it Could be Done,IMF working paper,2011,https://www.imf.org/external/pubs/ft/wp/2011/wp1131.pdf,2015-11-10。需要说明,本文并未将前苏联加盟共和国和社会主义国家作为一个类别予以单独统计,原因在于既有国际投资协定缔约实践和理论解释首先并主要关注缔约国之间的经济互补关系和发展程度差异,因为投资协定首先是一个关于跨国直接投资保护和促进的协定。本文按照发展程度将相关国家分别纳入到发达国家和发展中国家的总体分类中,并予以分析和讨论。从这些分析中不难看出,前苏联加盟共和国与社会主义国家的国际投资协定缔约实践并未仅因国内制度和政体模式的选择而呈现出某些独特性,故未予以单独讨论。在UNCTAD IIAs数据库的统计口径中,中国与前苏联签订的投资协定由俄罗斯联邦继承,因此中国与俄罗斯的第一个投资协定是1991年签订的,随后被2006年签订、2009年生效的第二个中俄投资协定取代。详见http://investmentpolicyhub.unctad.org/IIA/country/42/treaty/962,2016-1-18。
(2)李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,2010年第17卷第4期,第115页。
(3)曾华群:《论我国“可持续发展导向”双边投资条约的实践》,《厦门大学学报》,2015年第1期,第66页。
(4)The text of Chinese Model BIT Version I,see Norah Gallagher&Wenhua Shan,Chinese Investment Treaties:Policies and Practice,Oxford University Press,2009,pp.423-427.
(1)Chinese Model BIT Version I,第3(1)条。
(2)同上注,第3(2)条。
(3)同上注,第4条。
(4)同上注,第5条。
(5)同上注,第6条。
(6)同上注,第9(3)条。
(7)同上注,第9(5)条。
(8)同上注,第9(7)条。
(9)The text of Chinese Model BIT Version II,see Norah Gallagher&Wenhua Shan,Chinese Investment Treaties:Policies and Practice,Oxford University Press,2009,pp.429-433.
(10)Chinese Model BIT Version II,第2条。
11同上注,第3条。
12同上注,第3(3)条。
13同上注,第4(2)条。
(1)李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,2010年第17卷第4期,第116页。
(2)同上注,第115页。
(3)同上注,第116页。
(4)The text of Chinese Model BIT Version III,see Norah Gallagher&Wenhua Shan,Chinese Investment Treaties:Policies and Practice,Oxford University Press,2009,pp.435-439.
(5)Chinese Model BIT Version III,第3(2)条。
(6)同上注,第9(1)条。
(7)同上注,第9(2)条。
(8)同上注,第10(2)条。
(9)李玲,中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战,国际经济法学刊,第17卷第4期,2010年,117。
(1)尚明:《2005年中国对外商务形式及法律工作的回顾与分析》,《国际经济法学刊》,2005年第12卷第4期,第7页。作者为商务部条法司前司长。
(2)例如,中国-荷兰BIT和中国-德国BIT的议定书。
(3)李玲:《中国双边投资保护协定缔约实践和面临的挑战》,《国际经济法学刊》,2010年第17卷第4期,第117页。
(4)尚明:《2005年中国对外商务形式及法律工作的回顾与分析》,第8页。
(5)2010年范本及其讨论可见于温先涛:《中国投资保护协定范本(草案)论稿》,《国际经济法学刊》,第18卷第4期、第19卷第1期和第2期。
(6)中国2010年范本,序言。
(7)同上注,第3条。
(8)同上注,第4条。
(9)同上注,第1条。
(10)同上注,第6条。
11同上注,第8(3)条。
12同上注,第11条。
(1)同上注,第10条。
(2)同上注,第11(5)条。
(3)同上注,第17条。
(4)中国-英国投资协定(1986),第3条。
(5)中国-瑞士投资协定(1986),第7条。
(6)中国-新西兰投资协定(1988),第6条。
(7)中国-澳大利亚投资协定(1988),第8条。
(8)中国-马来西亚投资协定(1988),第5条。
(9)中国-英国投资协定(1986),第6条;中国-科威特投资协定(1985),第6条。
(10)中国-马来西亚投资协定(1988),第7条;中国-波兰投资协定(1988),第10条。
(1)中国-捷克投资协定(1991),第3条(依照国内法律型);中国-南非投资协定(1997),第3条(南非单方面给予国民待遇)。
(2)中国-南非投资协定(1997),第9条。
(3)中国-塞浦路斯投资协定(2001),第3条;中国-荷兰投资协定(2001),第3条。
(4)例如,中国-波黑投资协定(2002),第3条。
(5)例如,中国-也门投资协定(1998),第4条;中国-尼日利亚投资协定(2001),第3条。
(6)Axel Berger,“Investment Rules in Chinese Preferential Trade and Investment Agreements:Is China Following the Global Trend towards Comprehensive Agreement,”DIE discussion paper 2013-7,p.27.Guiguo Wang,“Chinese FTAs:Legal Characteristics and Implications,”American Journal of International Law,Vol.105,No.3,2011,pp.494-516.
(1)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,第191页。
(2)中国-瑞典投资协定(1982)在序言要求缔约国“公平合理地对待”外国投资者及其投资,可以理解为保护投资的政策目标。
(3)Jason Webb Yackee,“Conceptual Difficulties in the Empirical Study of Bilateral Investment Treaties,”Brooklyn Journal of International Law,Vol.33,2008,p.405.
(4)中国1984年范本,序言。
(5)Jeswald W.Salacuse,The Law of Investment Treaties,Oxford University Press,2010,p.111.Karl P.Sauvant&Federico Ortino,Improving the International Investment Law and Policy Regime:Options for the Future,p.21.UNCTAD,Bilateral Investment Treaties in the Mid-1990s,United Nations,1998,p.5.
(1)江平教授在“2015中国国际投资法律论坛”上介绍了中国启动IIAs战略的背景:“因为外商当时说了,没有法律我们不到中国来投资。要吸收外商来投资必须有法律,这是我们在立法的历史上很少有的没有法律就没有实践的这么一部法律。”
(2)IIAs体系从友好通商航海条约(FCN)体系中分离而来,晚近又重新与具有厚重经济外交色彩的自由贸易协定(FTA)体系相融合。Donald H.Regan,“What Are Trade Agreements For?-Two Conflicting Stories Told by Economists,With a Lesson for Lawyers,”Journal of International Economic Law,Vol.9,No.4,2006,pp.951-988.Giovanni Maggi,“International Trade Agreement,Handbook of International Economics,”Vol.4,2014.Anthea Roberts,“Clash of Paradigms:Actors and Analogies Shaping the Investment Treaty System,”American Journal of International Law,Vol.107,2013,p.45.
(3)李巍、孙忆:《理解中国经济外交》,《外交评论》,2014年第4期,第4页。作者指出投资外交是指围绕跨国直接投资和和跨国生产问题的外交活动,分为两个方面:消除对方国家投资保护主义,保护本国海外投资;保护国内产业并对外国投资实施有效管理。
(1)曾华群:《变革期双边投资条约实践评述》,《国际经济法学刊》,2007年第14卷第3期,第33页。曾华群:《论我国“可持续发展导向”双边投资条约的实践》,《厦门大学学报》,2015年第1期。曾华群:《“可持续发展的投资政策框架”与我国的对策》,《厦门大学学报》,2013年第6期。
(1)发展议题回归也与暗合国际经济治理社会化与“国家回归”的趋势。但是,国际经济治理社会化在多大程度上构成中国投资协定晚近重视发展议题的原因,则是一个未决的理论问题,篇幅所限,另文探讨。
(1)季烨:《中国双边投资条约政策与定位的实证分析》,《国际经济法学刊》,2009年第16卷第3期,第202页(指出,中国BIT政策转变可认为是中国国内政策的延伸)。
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