我国场外期权市场发展及其监管制度的完善

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英文篇名：The Development of China's OTC Option Market and the Perfection of Supervision System 作者：薛智胜 英文作者：Xue Zhisheng;School of Law,Tianjin Polytechnic University; 关键词：场外期权 ; 监管制度 ; 风险防控 ; 信息披露 英文关键词：OTC options;;regulatory system;;risk prevention and control;;information disclosure 中文刊名：SDJR 英文刊名：Journal of Financial Development Research 机构：天津工业大学法学院; 出版日期：2019-05-08 14:23 出版单位：金融发展研究 年：2019 期：No.449 基金：天津市哲学社会科学规划基金项目“场外期权市场风险控制的法律机制研究”(TJFX16-007) 语种：中文; 页：SDJR201905009 页数：5 CN：05 ISSN：37-1462/F 分类号：60-64

摘要

我国场外期权市场具有起步晚、发展快的特点,但存在市场分割、相关法律制度滞后、监管标准不明确和市场风险不容忽视等问题,因此,需要创新监管理念,理顺监管体制,完善风险防控的法律机制,提升场外期权市场的透明度,才能促进我国场外期权市场健康稳定发展。
        China's OTC option market has the characteristics of late start and rapid development, but there are some problems such as market segmentation,lagging of relevant legal systems,inconsistent regulatory standards and market risks that can not be ignored. Therefore,we need to innovate the concept of supervision,straighten out the regulatory system, improve the legal mechanism of risk prevention and control, and enhance the transparency of the OTC option market in order to promote the healthy and stable development of China's OTC option market.

引文

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    (1)五项禁止行为包括:为客户提供融资或变相融资服务;收取明显超过履约保障需要的保证金;依照客户指令使用保证金;为非标资产规避监管行为提供服务或便利;中国证监会禁止的其他行为等。