中国研究生招生制度变革研究
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摘要
研究生教育的发展无不与近代世界科技中心的转移和国家的盛衰息息相关。优质的学位与研究生教育能为国家发展提供广泛的智力支持和坚实的人才基础,拔尖创新人才和领军人物更多地需要依赖本国研究生教育的自主培养。反思我国现行的研究生招生管理体制,经费来源、专业设置、招生计划等保持研究生教育正常运转的各种资源基本由政府教育主管部门行政约束为主导,导致研究生教育运行缺乏竞争和激励机制,研究生教育创新活力受到抑制,不可能形成高校研究生教育自我发展、自我约束的发展机制。
就目前制度状况来看,人才需求预测的相对缺乏:招生计划管理制度的不完善;二阶段考试选拔工作的行政成本过高:学校复试方案和程序尚待优化,复试对人才选拔有效性受到质疑;多元选拔形式和标准在鉴别有效性上存在问题;与招生联动的研究生培养机制的改革尚不能推进等等,这些都表明:研究生招生考试理论和改革实践研究相对滞后,仍旧困扰着高层次创新人才的选拔。
为实现创新型国家发展战略和研究生教育自身健康发展,建立简洁、高效的招生管理机制,改革研究生招生制度,以应对研究生扩招所带来的矛盾和制度问题尤为重要。研究生招生体制的改革要进一步扩大高校的招生自主权,赋予学术团队和指导教师更大的管理权。只有建立高效、科学、公正的研究生选拔机制,积极吸收和借鉴国外先进招生制度模式中有益的因素,改革我国研究生入学要求和考试方式,才能选拔出素质全面和具有发展潜能的优秀人才,才能促使高层次创新人才脱颖而出,才能减少优秀生源外流,才能提升我国学位与研究生教育的质量和国际影响力。
由于研究生招生制度问题涉及政府、招生学校、导师和考生等不同群体与个人的利益关系,本研究力图结合对相关利益关系人的闯卷调查和访谈结果,并借助新制度经济学中制度变迁的供求分析框架,归纳出影响制度改革的主要因素,针对影响因素,提出具有可应用性的我国研究生招生制度改革的原则、策略和保障机制。
论文着力通过引入新制度经济学关于制度变迁供求因素分析框架,结合对三十年我国研究生招生制度演进的基本概况、招生资源和权力配置的调整展开分析和研究,反观不同时期的我国研究生招生制度变革的侧重点,陈述构成当前我国研究生招生制度的主要环节与组织架构的特点,推理造成我国招生制度改革反复性的原因是基于政府的强制力和制度改革的“路径依赖”。探究影响我国研究生招生制度变革的主要因素,力图在理论运用和分析方法上有所创新。
论文的第二个创新在于站在利益关系人视角,通过大量调查研究和访谈,了解导师、管理人员、学生对招生环节和招生具体制度安排的看法和建议,得出若干结论:在我国研究生招生制度设计中存在的主要问题是:(1)对考生动机考察不够;(2)制度设计中未考虑选择性问题;(3)统考和复试选拔有效性问题;(4)缺乏相关制度配套改革,招生资源配置有效性缺乏评估:(5)招考相关的信息不够公开:(6)学校和导师参与招生制度改革积极性不强;(7)公平意识受到应试文化的局限:(8)对创新潜力和综合素质的考察缺乏有效手段。
论文共分六章。前三章在考察我国研究生招生制度沿革进程和借鉴发达国家研究生招生制度及其变革经验的基础上,提出创新型研究生招生制度的本质特征和理想状态。后三章,围绕不同利益人的需求以及时代发展对研究生教育变革的要求,归纳变革的影响因素,进而在改革新视野下,提出研究生招生制度变革目标和原则、保障机制和措施。研究结论中提出若干新的建议和观点,包括:建立不同利益相关者的利益表达机制;(2)利益相关者招生权力的动态平衡机制(3)在招生制度不同环节采取多中心相机治理,利益相关者共同治理模式(招生计划制定环节中的“学校主导+合作”治理模式,初试环节的“政府主导+合作”或“考试机构+合作”治理模式,复试录取环节的“导师主导+合作”的治理模式);(4)权力运行的监督制约机制。
最后提出招生制度改革措施和主要任务。重点包括:研究生招生计划决策模式的转变,相关制度配套改革等。
Comprehensively speaking, the shift of the world center of science and technology in modern time as well as the rise and fall of a country is closely related to the development of postgraduate education. High-quality degrees and postgraduate education can supply a nation's development with a wide range of intellectual support and a solid foundation of talents, and at the same time top-notch innovators and leaders are in dire need of the self-training of postgraduate education in the country. Therefore, reflections on China's current graduate enrollment management system must be made. For example, varieties of resources which are meant to maintain the normal operation of postgraduate education, such as sources of funding, major setting, and enrollment plan, are basically administration-oriented by competent education departments, resulting in a lack of competition and incentive mechanisms in postgraduate education. If the innovative enthusiasm of postgraduate education is constrained, it is impossible to work out the development system of self-development and self-restraints in higher education institutions.
Considering the status quo of current systems, there exist many problems: lack of manpower demand forecast, imperfection of the management system of enrollment plan, too high administrative cost in examination selection session of the second phase, to-be-optimized re-examination programs and procedures, effectiveness of re-examination in selecting talents, problems in identifying the validity by way of multi selection forms and criteria, to-be-promoted enrollment. All these indicate that comparatively speaking, the examination theory of Graduate Entrance Examination and the research of reform practice are lagging behind, which affects the selection of the high-level innovation personnel.
With the purpose of achieving the national innovative development strategies and the healthy postgraduate education development, it is especially important to establish a simple and efficient enrollment management system, and meanwhile to reform the postgraduate enrollment system, aiming at solving the contradictions and institutional problems brought about by postgraduate expansion. Just as the Minister Zhou Ji said, "To carry out reform in postgraduate enrollment system is to expand higher education institutions' enrollment autonomy and to entrust academic teams and supervising teachers with more management powers". Only through establishing effective, scientific and fair selection mechanisms for postgraduate students, only through actively absorbing and learning from the beneficial factors in advanced western enrollment modes and only through reforming China's postgraduate admission requirements and examination styles, can we select all-round and potential talents and furthermore promote high-level innovative intellectuals to come to the fore, reducing the outflow of outstanding new students and enhancing the quality and international influence of degree and postgraduate education in China.
As the post-graduate enrollment system involves various kinds of benefit-based relationships between different groups and individuals, such as the government, enrollment colleges and universities, supervisors and candidates with different groups such as the relationship between personal interests, our study, by means of combing the questionnaires and interviews from the relevant stakeholders and referring to the supply & demand framework of institutional transition in new institutional economics, attempts to summarize the main factors influencing the institutional reform. Directing at those factors, this doctoral dissertation puts forward the applicable principles, strategies and guarantee mechanism for reforming China's postgraduate enrollment system.
With the supply & demand analysis of institutional transition in new institutional economics as framework and combined the extensive analysis and research of the basic profiles and the allocation of enrollment resources as well as power adjustments during the three decades' postgraduate enrollment systems' evolution, this thesis makes reflections on the emphasis of China's postgraduate enrollment system reforms in different periods and moreover demonstrates the key elements constituting China's postgraduate enrollment system and the characteristics of the organizational structure. Finally it comes to a deduction that the cause resulting in the repetitiveness of China's postgraduate enrollment system reform is the government-based coercive force and the "path dependence" of institutional reform. The reason to explore the major factors affecting the institutional reform of China's postgraduate enrollment is that the author tries to introduce some innovations in the theoretical application and analytical approaches.
The second innovation lies in that from the perspective of the stakeholders, the author conducts a large quantity of researches, surveys and interviews and therefore understands the views and suggestions from supervisors, administrators, and students towards the enrollment sections and specific enrollment systems. As a result, this dissertation comes to several conclusions of the main problems existing in China's postgraduate enrollment system design: (1) insufficient observation of applicants' motivation (2) the system design doesn't take the selection into consideration (3) the effectiveness of centralized examination and re-examination forms (4) lack of relevant institutional supporting reforms and lack of evaluation in the effectiveness of enrollment resources allocation (5) not enough disclosure concerning the relevant enrollment information (6) colleges, universities and supervisors do not show enormous enthusiasm in participating the enrollment's institutional reform (7) the sense of fairness is constrained by the exam-oriented culture (8) the examination of innovative potentials and comprehensive quality lacks effective means.
This doctoral dissertation is divided into six chapters. Based on the examination of the process of China's postgraduate enrollment system and with a reference to the postgraduate enrollment systems in developed countries, the first three chapters propose the basic characteristics and idealized state of the innovative postgraduate enrollment system. The following three chapters focus on the demand of different stakeholders and the requirements that this era has for postgraduate education reform and then summarizes the factors affecting the reform. What's more, from the new angle of reform, it brings forth the aim, principles, guarantee mechanism and measures of China's postgraduate enrollment reform. There are many new suggestions and views in the research conclusions, including (1) establishment of a mechanism for different stakeholders to express their benefits (2) the dynamic balance mechanism of relevant stakeholders' enrollment powers (3) during different enrollment sections, a model that multi-center governance and relevant stakeholders' joint management should be adopted (the governance model of "university-dominance+cooperation" in the design section of enrollment planning, the governance model of "government-dominance+cooperation" or "examination institution-dominance+cooperation" in the preliminary examination session, the governance model of "supervisor-dominace+cooperation" in the re-examination session) (4) supervision and restraint mechanism of the power operation.
To conclude, the author presents the measures and major tasks for reforming the enrollment system, including change of the decision models of postgraduate enrollment plan and other related institutional supporting reforms.
就目前制度状况来看,人才需求预测的相对缺乏:招生计划管理制度的不完善;二阶段考试选拔工作的行政成本过高:学校复试方案和程序尚待优化,复试对人才选拔有效性受到质疑;多元选拔形式和标准在鉴别有效性上存在问题;与招生联动的研究生培养机制的改革尚不能推进等等,这些都表明:研究生招生考试理论和改革实践研究相对滞后,仍旧困扰着高层次创新人才的选拔。
为实现创新型国家发展战略和研究生教育自身健康发展,建立简洁、高效的招生管理机制,改革研究生招生制度,以应对研究生扩招所带来的矛盾和制度问题尤为重要。研究生招生体制的改革要进一步扩大高校的招生自主权,赋予学术团队和指导教师更大的管理权。只有建立高效、科学、公正的研究生选拔机制,积极吸收和借鉴国外先进招生制度模式中有益的因素,改革我国研究生入学要求和考试方式,才能选拔出素质全面和具有发展潜能的优秀人才,才能促使高层次创新人才脱颖而出,才能减少优秀生源外流,才能提升我国学位与研究生教育的质量和国际影响力。
由于研究生招生制度问题涉及政府、招生学校、导师和考生等不同群体与个人的利益关系,本研究力图结合对相关利益关系人的闯卷调查和访谈结果,并借助新制度经济学中制度变迁的供求分析框架,归纳出影响制度改革的主要因素,针对影响因素,提出具有可应用性的我国研究生招生制度改革的原则、策略和保障机制。
论文着力通过引入新制度经济学关于制度变迁供求因素分析框架,结合对三十年我国研究生招生制度演进的基本概况、招生资源和权力配置的调整展开分析和研究,反观不同时期的我国研究生招生制度变革的侧重点,陈述构成当前我国研究生招生制度的主要环节与组织架构的特点,推理造成我国招生制度改革反复性的原因是基于政府的强制力和制度改革的“路径依赖”。探究影响我国研究生招生制度变革的主要因素,力图在理论运用和分析方法上有所创新。
论文的第二个创新在于站在利益关系人视角,通过大量调查研究和访谈,了解导师、管理人员、学生对招生环节和招生具体制度安排的看法和建议,得出若干结论:在我国研究生招生制度设计中存在的主要问题是:(1)对考生动机考察不够;(2)制度设计中未考虑选择性问题;(3)统考和复试选拔有效性问题;(4)缺乏相关制度配套改革,招生资源配置有效性缺乏评估:(5)招考相关的信息不够公开:(6)学校和导师参与招生制度改革积极性不强;(7)公平意识受到应试文化的局限:(8)对创新潜力和综合素质的考察缺乏有效手段。
论文共分六章。前三章在考察我国研究生招生制度沿革进程和借鉴发达国家研究生招生制度及其变革经验的基础上,提出创新型研究生招生制度的本质特征和理想状态。后三章,围绕不同利益人的需求以及时代发展对研究生教育变革的要求,归纳变革的影响因素,进而在改革新视野下,提出研究生招生制度变革目标和原则、保障机制和措施。研究结论中提出若干新的建议和观点,包括:建立不同利益相关者的利益表达机制;(2)利益相关者招生权力的动态平衡机制(3)在招生制度不同环节采取多中心相机治理,利益相关者共同治理模式(招生计划制定环节中的“学校主导+合作”治理模式,初试环节的“政府主导+合作”或“考试机构+合作”治理模式,复试录取环节的“导师主导+合作”的治理模式);(4)权力运行的监督制约机制。
最后提出招生制度改革措施和主要任务。重点包括:研究生招生计划决策模式的转变,相关制度配套改革等。
Comprehensively speaking, the shift of the world center of science and technology in modern time as well as the rise and fall of a country is closely related to the development of postgraduate education. High-quality degrees and postgraduate education can supply a nation's development with a wide range of intellectual support and a solid foundation of talents, and at the same time top-notch innovators and leaders are in dire need of the self-training of postgraduate education in the country. Therefore, reflections on China's current graduate enrollment management system must be made. For example, varieties of resources which are meant to maintain the normal operation of postgraduate education, such as sources of funding, major setting, and enrollment plan, are basically administration-oriented by competent education departments, resulting in a lack of competition and incentive mechanisms in postgraduate education. If the innovative enthusiasm of postgraduate education is constrained, it is impossible to work out the development system of self-development and self-restraints in higher education institutions.
Considering the status quo of current systems, there exist many problems: lack of manpower demand forecast, imperfection of the management system of enrollment plan, too high administrative cost in examination selection session of the second phase, to-be-optimized re-examination programs and procedures, effectiveness of re-examination in selecting talents, problems in identifying the validity by way of multi selection forms and criteria, to-be-promoted enrollment. All these indicate that comparatively speaking, the examination theory of Graduate Entrance Examination and the research of reform practice are lagging behind, which affects the selection of the high-level innovation personnel.
With the purpose of achieving the national innovative development strategies and the healthy postgraduate education development, it is especially important to establish a simple and efficient enrollment management system, and meanwhile to reform the postgraduate enrollment system, aiming at solving the contradictions and institutional problems brought about by postgraduate expansion. Just as the Minister Zhou Ji said, "To carry out reform in postgraduate enrollment system is to expand higher education institutions' enrollment autonomy and to entrust academic teams and supervising teachers with more management powers". Only through establishing effective, scientific and fair selection mechanisms for postgraduate students, only through actively absorbing and learning from the beneficial factors in advanced western enrollment modes and only through reforming China's postgraduate admission requirements and examination styles, can we select all-round and potential talents and furthermore promote high-level innovative intellectuals to come to the fore, reducing the outflow of outstanding new students and enhancing the quality and international influence of degree and postgraduate education in China.
As the post-graduate enrollment system involves various kinds of benefit-based relationships between different groups and individuals, such as the government, enrollment colleges and universities, supervisors and candidates with different groups such as the relationship between personal interests, our study, by means of combing the questionnaires and interviews from the relevant stakeholders and referring to the supply & demand framework of institutional transition in new institutional economics, attempts to summarize the main factors influencing the institutional reform. Directing at those factors, this doctoral dissertation puts forward the applicable principles, strategies and guarantee mechanism for reforming China's postgraduate enrollment system.
With the supply & demand analysis of institutional transition in new institutional economics as framework and combined the extensive analysis and research of the basic profiles and the allocation of enrollment resources as well as power adjustments during the three decades' postgraduate enrollment systems' evolution, this thesis makes reflections on the emphasis of China's postgraduate enrollment system reforms in different periods and moreover demonstrates the key elements constituting China's postgraduate enrollment system and the characteristics of the organizational structure. Finally it comes to a deduction that the cause resulting in the repetitiveness of China's postgraduate enrollment system reform is the government-based coercive force and the "path dependence" of institutional reform. The reason to explore the major factors affecting the institutional reform of China's postgraduate enrollment is that the author tries to introduce some innovations in the theoretical application and analytical approaches.
The second innovation lies in that from the perspective of the stakeholders, the author conducts a large quantity of researches, surveys and interviews and therefore understands the views and suggestions from supervisors, administrators, and students towards the enrollment sections and specific enrollment systems. As a result, this dissertation comes to several conclusions of the main problems existing in China's postgraduate enrollment system design: (1) insufficient observation of applicants' motivation (2) the system design doesn't take the selection into consideration (3) the effectiveness of centralized examination and re-examination forms (4) lack of relevant institutional supporting reforms and lack of evaluation in the effectiveness of enrollment resources allocation (5) not enough disclosure concerning the relevant enrollment information (6) colleges, universities and supervisors do not show enormous enthusiasm in participating the enrollment's institutional reform (7) the sense of fairness is constrained by the exam-oriented culture (8) the examination of innovative potentials and comprehensive quality lacks effective means.
This doctoral dissertation is divided into six chapters. Based on the examination of the process of China's postgraduate enrollment system and with a reference to the postgraduate enrollment systems in developed countries, the first three chapters propose the basic characteristics and idealized state of the innovative postgraduate enrollment system. The following three chapters focus on the demand of different stakeholders and the requirements that this era has for postgraduate education reform and then summarizes the factors affecting the reform. What's more, from the new angle of reform, it brings forth the aim, principles, guarantee mechanism and measures of China's postgraduate enrollment reform. There are many new suggestions and views in the research conclusions, including (1) establishment of a mechanism for different stakeholders to express their benefits (2) the dynamic balance mechanism of relevant stakeholders' enrollment powers (3) during different enrollment sections, a model that multi-center governance and relevant stakeholders' joint management should be adopted (the governance model of "university-dominance+cooperation" in the design section of enrollment planning, the governance model of "government-dominance+cooperation" or "examination institution-dominance+cooperation" in the preliminary examination session, the governance model of "supervisor-dominace+cooperation" in the re-examination session) (4) supervision and restraint mechanism of the power operation.
To conclude, the author presents the measures and major tasks for reforming the enrollment system, including change of the decision models of postgraduate enrollment plan and other related institutional supporting reforms.
引文
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