施工项目风险管理分析和预测
|
摘要
施工项目由于工期长、投资大,参与主体多,组织关系复杂,全过程中不确定性因素很多,而且各个风险因素所引起的后果的严重程度也不一样。不考虑这些风险因素或是忽略了其中的主要因素,都会导致项目决策的失误。因此,在项目运行过程中存在着更大的风险,所以进行风险管理尤为重要。风险管理实质上是针对项目进行过程中各种各样的风险事件,在合理分析评估的基础上采取合理的对策,促进项目管理目标的实现。
论文主要对风险和风险管理的定义加以阐释,介绍了风险的特性、基本要素和风险管理在国内外的发展,同时对风险识别,风险分析,风险应对等项目管理的全过程进行了论述,明确了风险管理的目标是通过有效地管理去避免风险或降低风险的发生,从而使项目达到项目预定目标。
本文所做的主要工作如下：
1.从风险管理的发展和现状入手,对风险的定义、特征以及风险管理的过程和施工项目风险管理中的风险识别的概念,特点,程序,方法做了重要论述。针对风险识别指标体系的建立,对风险识别的结果进行分析。
2.然后对识别出的风险运用网络层次分析法科学地对风险因素的影响程序进行计算说明,并根据项目实例对工程的风险量化结果进行分析。
3.介绍了风险应对方式,包括：风险的回避,风险的转移,风险的预防,风险降低,风险的自留,风险的储备和风险的监控。并在此基础上建立了基于风险决策者风险态度的风险应对模型。
4.最后运用灰色系统理论建立了工程进度偏差预测模型,同时本文一并提出组合预测模型在施工项目进度预测中的构建与应用,弥补单一模型的不足.从而充分利用已有的信息资源,使预测结果具有更大的可信度。
风险管理的过程是一个动态的过程,每一个阶段都不是孤立的,相互之间有很强的关联性,本文对建设施工项目风险管理在理论上做了一番探讨,为建设工程管理人员提供一些对待施工风险的方法,并希望用之以指导实践,
As construction Project is long in time limit for a project, large in investment, more in participating in the subject, complicated in organization membership, involved a lot of uncertain factors in the whole course, obviously each risk factor has a different effect on a certion engineering project. Avoiding a wrong decision, we must consider these factors as far as possible in detail. So there are a lot of factors unconfirmed existing in the construction work, it is particularly important to carry on risk management. Risk management, for the various risk incidents in the course of a project in fact, adopt arational countermeasure on the basis of rational analysis and evaluation to promote the realization of the management object of a project.
Focus on the definitions of the risk and risk management, the thesis mainly recommends the risk characteristic, basic factors of risk and risk management in the development at home and abroad. Risk management including risk identification, risk analysis, risk assessment and so on is detailed analyzed. It has defined the goal of risk management which is to avoid the risk or reduce the emergence of the risk or reduce the emergence of the risk through effective management, thus make the project to reach the predetermined target.
The paper has made progress in the following aspects:
1. Proceeded with the development of risk management and current situation, it has been described the definition of the risk, character, the course of risk management and the definition, characteristics, procedures, methods of risk identification in the construction of the project risk management. Indicators for risk identication system to analysis the results of the risk identification.
2. Then to use of AHP scientific analysis of the identified the risk factors, and calculated that this.
3. Introduced the way of risk disposition, it is include the risk avoidance, the risk transformation, the risk prevention, the risk lowering, the risk reserving, the risk storaging, the risk controlling. On the basis, it establishment of storaging the model of decision maker s risk attitude.
4. The last, it establishment of the model of deviation of project time limit by the prey system theory. Also, this paper given the combination forecasting models on construction and application of the project progess forecast. It is to make up for the lack of a single model. And it can make full use of existing information resources, in order to have greater credibility of predict the reslut.
The risk management is a dynamic course, and all the stages are not isolated but strongly relate with each other. Through the theoretic study for risk management of construction project, this paper provides a method of treating engineering risk correctly for the engineering managers and using it to instruct their works.
论文主要对风险和风险管理的定义加以阐释,介绍了风险的特性、基本要素和风险管理在国内外的发展,同时对风险识别,风险分析,风险应对等项目管理的全过程进行了论述,明确了风险管理的目标是通过有效地管理去避免风险或降低风险的发生,从而使项目达到项目预定目标。
本文所做的主要工作如下：
1.从风险管理的发展和现状入手,对风险的定义、特征以及风险管理的过程和施工项目风险管理中的风险识别的概念,特点,程序,方法做了重要论述。针对风险识别指标体系的建立,对风险识别的结果进行分析。
2.然后对识别出的风险运用网络层次分析法科学地对风险因素的影响程序进行计算说明,并根据项目实例对工程的风险量化结果进行分析。
3.介绍了风险应对方式,包括：风险的回避,风险的转移,风险的预防,风险降低,风险的自留,风险的储备和风险的监控。并在此基础上建立了基于风险决策者风险态度的风险应对模型。
4.最后运用灰色系统理论建立了工程进度偏差预测模型,同时本文一并提出组合预测模型在施工项目进度预测中的构建与应用,弥补单一模型的不足.从而充分利用已有的信息资源,使预测结果具有更大的可信度。
风险管理的过程是一个动态的过程,每一个阶段都不是孤立的,相互之间有很强的关联性,本文对建设施工项目风险管理在理论上做了一番探讨,为建设工程管理人员提供一些对待施工风险的方法,并希望用之以指导实践,
As construction Project is long in time limit for a project, large in investment, more in participating in the subject, complicated in organization membership, involved a lot of uncertain factors in the whole course, obviously each risk factor has a different effect on a certion engineering project. Avoiding a wrong decision, we must consider these factors as far as possible in detail. So there are a lot of factors unconfirmed existing in the construction work, it is particularly important to carry on risk management. Risk management, for the various risk incidents in the course of a project in fact, adopt arational countermeasure on the basis of rational analysis and evaluation to promote the realization of the management object of a project.
Focus on the definitions of the risk and risk management, the thesis mainly recommends the risk characteristic, basic factors of risk and risk management in the development at home and abroad. Risk management including risk identification, risk analysis, risk assessment and so on is detailed analyzed. It has defined the goal of risk management which is to avoid the risk or reduce the emergence of the risk or reduce the emergence of the risk through effective management, thus make the project to reach the predetermined target.
The paper has made progress in the following aspects:
1. Proceeded with the development of risk management and current situation, it has been described the definition of the risk, character, the course of risk management and the definition, characteristics, procedures, methods of risk identification in the construction of the project risk management. Indicators for risk identication system to analysis the results of the risk identification.
2. Then to use of AHP scientific analysis of the identified the risk factors, and calculated that this.
3. Introduced the way of risk disposition, it is include the risk avoidance, the risk transformation, the risk prevention, the risk lowering, the risk reserving, the risk storaging, the risk controlling. On the basis, it establishment of storaging the model of decision maker s risk attitude.
4. The last, it establishment of the model of deviation of project time limit by the prey system theory. Also, this paper given the combination forecasting models on construction and application of the project progess forecast. It is to make up for the lack of a single model. And it can make full use of existing information resources, in order to have greater credibility of predict the reslut.
The risk management is a dynamic course, and all the stages are not isolated but strongly relate with each other. Through the theoretic study for risk management of construction project, this paper provides a method of treating engineering risk correctly for the engineering managers and using it to instruct their works.
引文
[1]王卓甫.工程进度风险计算研究[D].天津：河海大学,2001
[2]Hayes, R.W.Rerry.J.GThompson, P.A.and willmr.G. Risk management in Engineering Construction Implications for Project Managements[J], London:Thomas Telford Ltd,1986
[3]Mustafa MA, Al-Bahar JF. Project Risk Assessment Using the Analytic Hierarchy Process [J].IEEE Transaction of Engineering Management,1991,38(1):46-52
[4]申建红.加强施工项目风险管理.建筑,2001,03：33-34
[5]于九如.投资项目风险分析.北京：机械工业出版社,1999,5-9
[6]中国工程咨询协会.大型土木工程项目保险[M].北京：中国计划出版社,2001,45-50
[7]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社,2003：
[8]邱苑华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京：科学出版社,2003
[9]许谨良,周将雄.《风险管理》[M],中国金融出版社,1998
[10]宋明哲.现代风险管理[M].北京：中国纺织出版社,2003,2
[11]王家远,刘春乐.建设项目风险管理[M].北京：中国水利水电出版社,知识产权出版社,2004
[12]陆惠民,苏振民.工程项目管理[M].南京：东南大学出版社,2006,6
[13]雷胜强主编.国际工程风险管理与保险[M].北京：中国建筑工业出版社,2005,44-50
[14]王卓甫.工程项目管理风险及其应对[M].北京：中国水利水电出版社.2005
[15]李英才.大型水利工程建设进度控制的风险分析[D],南京：河海大学,2004,17-22
[16]王雷,郑慧.浅谈工程项目风险管理[J].郑州：水利电力机械,2005,3
[17]马畔.试论建筑企业工程项目风险管理问题[J].：科技资讯,2006,5
[18]林义.风险管理[M].武汉：武汉理工大学出版社,1990
[19]陈玲.基础设施投资项目风险分析方法及管理[J].西安：基建优化,2005,1
[20]查全衡.石油资源经营管理的实践与思考[M].北京：石油工业出版社,1999：89-166
[21]吴慈生.事故损失的风险概率预测模型与应用研究[J].数理统计与管理,1997(1),26
[22]傅鸿源,工程项目风险评价方法研究[M].北京：系统工程理论与实践,1995,10
[23]魏宗舒,概率论与数理统计教程[M].北京：高等教学出版社,1983
[24]郭仲伟.风险分析与决策[M].北京：机械工业出版社.1987：56-59
[25]周慧玲.风险管理学[M].武汉：武汉测绘科技大学出版社.1996：65-69
[26]赵焕臣,许树柏,和金生,层次分析法[M].科学出版社,1986：22-26
[27]贺仲雄,模糊数学及其应用[M].天津：天津科学技术出版社,1985：152-154,190-196
[28]SattyTL. Decision Making with Dependence and Feedback [M]. RWS. Publication, Pittsburgh, PA, 1996.
[29]Saaty T. L. Inner and outer Dependence in the Analytic hierarchy process:The Super matrix and Super hierarchy [A]. proceeding of the 2nd ISAHP, Pittsburgh,1991
[30]张莉.网络层次分析法(ANP)在IT项目风险评估中的应用[J].贵州大学学报(社会科学版),2007： 25(4)34-38
[31]赵国杰,邢小强.ANP法评价区域科技实力的理论与实证分析[J].系统工程理论与实践,2004(5)：41-45.
[32]钟登华,张建设,曹广晶.基于AHP的工程项目风险分析方法[J].天津大学学报,2002,35(2)：162-166
[33]王宗让.建筑工程项目风险管理技术及研究[D].西安建筑科技大学,2006.5
[34]马守才论建设工程中的索赔管理[J].兰州工业高等专科学校学报,2003,(01)
[35]黄莺工程项目索赔及索赔风险的应用研究[D].西安建筑科技大学硕士学位论文,2005
[36]朱俪芸.急待发展的建设工程保险[M].建筑管理现代化,2000,(3)：23～24.
[37]魏华林,林宝清.保险学[M].北京：高等教育出版社,2003.
[38]邓晓梅,田竿.国际工程保证担保制度特征的研究[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2003,15(2)：66～72.
[39]王建声,杨敏.对完善工程保证担保制度的思考[J].建筑,2003,(9)：20～21.
[40]杨海英.风险管理与保险原理[M].北京：北京航空航天大学出版社,1999.
[41]尹志军.我国工程项目风险管理进展研究[J].基建优化,2002(4),6～9.
[42]何文炯.风险管理[M],沈阳：东北财经大学出版社,1999.7.
[43]姚丽萍,盛克苏.推行工程保证担保制度完善建设市场运行机制[J].武汉工业学院学报.2005,(02)
[44]Hwang C Land, Yoon K. Multiple Attribute Decision Making:Methods and Applications[M]. New York:Springer-Verlag,1981.
[45]Yoon K. The propagation of errors in multiple-attribute decision analysis:a practical aproach[J]. Journal of the Operational Re-search Society,1989,40(7):681-686.
[46]肖维品,欧文平.工程建设项目投资风险分析的实用方法[J].重庆建筑大学学报,1997.12.
[47]刘亚丽,孙增武.工程项目建设管理优化学[M].山西：山西经济出版社,1995.53-55.
[48]王核成等.项目风险分析与管理[J].中国管理科学,1998.12.
[19]马锋、索清辉、宋吉荣等.效用理论在工程建设风险管理决策中的应用[J].四川建筑.2003(4)：85-86
[50]张子刚、程志勇.效用理论在项目风险管理中的应用[J].华东经济管理,20(8)：57-60
[51]王春燕、袁大祥、邓曦东、危宁,效用理论在工程风险管理中的应用[J].科技情报开发与经济,2006,12(6):138-139
[52]张全,樊治平,潘德惠.不确定性多属性决策问题中区间数的一种排序方法[J].系统工程理论与实践,1999,19(5)：129-133
[53]邓义华.多属性决策的灵敏度分析.南京理工大学硕士论文,2003,1.
[54]徐泽水.几类多属性决策方法研究.东南大学博士论文,2002,12.
[55]曾文艺,罗承忠.区间数的综合决策模型.系统工程理论与实践,1997,17(11)：48-50
[56]樊治平,张全.具有区间数的多属性决策问题的分析方法.东北大学学报,1998,19(4)：374-377
[57]姚景尹.概率统计.北京：兵器工业出版社,1995.73-74
[58]易德生,郭萍.灰色理论与方法[M].北京：石油工业出版社,1992.134-140.
[59]王冬霞.灰色系统理论用于水电施工项目风险管理的研究[D],哈尔滨工业大学,2006,22-25
[60]邓聚龙.灰色系统理论教程[M].武汉：华中理工大学出版社,1990.11
[61]邓聚龙.灰色系统基本方法[M].武汉：华中理工大学出版社,1987.1
[62]邓聚龙.灰预测与灰决策[M].武汉：华中科技大学出版社,2002
[63]王林鹏,董香荣,杨霞.施工进度计划偏差分析方法的研究[J].河南科学,2003,10.
[64]方大春,刘国林,王芳.多目标灰色决策的灰色方法[J].地质技术经济管理,2003,37-42
[65]Chris Chapman and Stephen Ward. Project Risk Management Processes,Techniques and Insights.English Language Edition Publish by John Wiley&Sons Ltd.1997,3-33
[66]赵庆华、钟文乐.工程项目进度偏差预测.南京：河海大学学报,2000,28(3)
[67]张明宏.熵理论及其在项目管理决策中的应用研究,西安建筑科技大学管理科学与工程硕士论文,2004.6
[68]何大义,邱苑华.运用熵极大化准则求解连续型不确定性决策问题.系统工程理论与实践,2002,9
[69]陈友华.组和预测权系数确定的一种合作对策方法[J].预测,2003,22(1)：75-77
[70]王建平.组合预测权重计算公式的探讨[J].预测,1993,12(4)：54-55
[71]陈友华.组合预测方法有效性理论及其应用[M],北京：科学出版社
[2]Hayes, R.W.Rerry.J.GThompson, P.A.and willmr.G. Risk management in Engineering Construction Implications for Project Managements[J], London:Thomas Telford Ltd,1986
[3]Mustafa MA, Al-Bahar JF. Project Risk Assessment Using the Analytic Hierarchy Process [J].IEEE Transaction of Engineering Management,1991,38(1):46-52
[4]申建红.加强施工项目风险管理.建筑,2001,03：33-34
[5]于九如.投资项目风险分析.北京：机械工业出版社,1999,5-9
[6]中国工程咨询协会.大型土木工程项目保险[M].北京：中国计划出版社,2001,45-50
[7]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社,2003：
[8]邱苑华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京：科学出版社,2003
[9]许谨良,周将雄.《风险管理》[M],中国金融出版社,1998
[10]宋明哲.现代风险管理[M].北京：中国纺织出版社,2003,2
[11]王家远,刘春乐.建设项目风险管理[M].北京：中国水利水电出版社,知识产权出版社,2004
[12]陆惠民,苏振民.工程项目管理[M].南京：东南大学出版社,2006,6
[13]雷胜强主编.国际工程风险管理与保险[M].北京：中国建筑工业出版社,2005,44-50
[14]王卓甫.工程项目管理风险及其应对[M].北京：中国水利水电出版社.2005
[15]李英才.大型水利工程建设进度控制的风险分析[D],南京：河海大学,2004,17-22
[16]王雷,郑慧.浅谈工程项目风险管理[J].郑州：水利电力机械,2005,3
[17]马畔.试论建筑企业工程项目风险管理问题[J].：科技资讯,2006,5
[18]林义.风险管理[M].武汉：武汉理工大学出版社,1990
[19]陈玲.基础设施投资项目风险分析方法及管理[J].西安：基建优化,2005,1
[20]查全衡.石油资源经营管理的实践与思考[M].北京：石油工业出版社,1999：89-166
[21]吴慈生.事故损失的风险概率预测模型与应用研究[J].数理统计与管理,1997(1),26
[22]傅鸿源,工程项目风险评价方法研究[M].北京：系统工程理论与实践,1995,10
[23]魏宗舒,概率论与数理统计教程[M].北京：高等教学出版社,1983
[24]郭仲伟.风险分析与决策[M].北京：机械工业出版社.1987：56-59
[25]周慧玲.风险管理学[M].武汉：武汉测绘科技大学出版社.1996：65-69
[26]赵焕臣,许树柏,和金生,层次分析法[M].科学出版社,1986：22-26
[27]贺仲雄,模糊数学及其应用[M].天津：天津科学技术出版社,1985：152-154,190-196
[28]SattyTL. Decision Making with Dependence and Feedback [M]. RWS. Publication, Pittsburgh, PA, 1996.
[29]Saaty T. L. Inner and outer Dependence in the Analytic hierarchy process:The Super matrix and Super hierarchy [A]. proceeding of the 2nd ISAHP, Pittsburgh,1991
[30]张莉.网络层次分析法(ANP)在IT项目风险评估中的应用[J].贵州大学学报(社会科学版),2007： 25(4)34-38
[31]赵国杰,邢小强.ANP法评价区域科技实力的理论与实证分析[J].系统工程理论与实践,2004(5)：41-45.
[32]钟登华,张建设,曹广晶.基于AHP的工程项目风险分析方法[J].天津大学学报,2002,35(2)：162-166
[33]王宗让.建筑工程项目风险管理技术及研究[D].西安建筑科技大学,2006.5
[34]马守才论建设工程中的索赔管理[J].兰州工业高等专科学校学报,2003,(01)
[35]黄莺工程项目索赔及索赔风险的应用研究[D].西安建筑科技大学硕士学位论文,2005
[36]朱俪芸.急待发展的建设工程保险[M].建筑管理现代化,2000,(3)：23～24.
[37]魏华林,林宝清.保险学[M].北京：高等教育出版社,2003.
[38]邓晓梅,田竿.国际工程保证担保制度特征的研究[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2003,15(2)：66～72.
[39]王建声,杨敏.对完善工程保证担保制度的思考[J].建筑,2003,(9)：20～21.
[40]杨海英.风险管理与保险原理[M].北京：北京航空航天大学出版社,1999.
[41]尹志军.我国工程项目风险管理进展研究[J].基建优化,2002(4),6～9.
[42]何文炯.风险管理[M],沈阳：东北财经大学出版社,1999.7.
[43]姚丽萍,盛克苏.推行工程保证担保制度完善建设市场运行机制[J].武汉工业学院学报.2005,(02)
[44]Hwang C Land, Yoon K. Multiple Attribute Decision Making:Methods and Applications[M]. New York:Springer-Verlag,1981.
[45]Yoon K. The propagation of errors in multiple-attribute decision analysis:a practical aproach[J]. Journal of the Operational Re-search Society,1989,40(7):681-686.
[46]肖维品,欧文平.工程建设项目投资风险分析的实用方法[J].重庆建筑大学学报,1997.12.
[47]刘亚丽,孙增武.工程项目建设管理优化学[M].山西：山西经济出版社,1995.53-55.
[48]王核成等.项目风险分析与管理[J].中国管理科学,1998.12.
[19]马锋、索清辉、宋吉荣等.效用理论在工程建设风险管理决策中的应用[J].四川建筑.2003(4)：85-86
[50]张子刚、程志勇.效用理论在项目风险管理中的应用[J].华东经济管理,20(8)：57-60
[51]王春燕、袁大祥、邓曦东、危宁,效用理论在工程风险管理中的应用[J].科技情报开发与经济,2006,12(6):138-139
[52]张全,樊治平,潘德惠.不确定性多属性决策问题中区间数的一种排序方法[J].系统工程理论与实践,1999,19(5)：129-133
[53]邓义华.多属性决策的灵敏度分析.南京理工大学硕士论文,2003,1.
[54]徐泽水.几类多属性决策方法研究.东南大学博士论文,2002,12.
[55]曾文艺,罗承忠.区间数的综合决策模型.系统工程理论与实践,1997,17(11)：48-50
[56]樊治平,张全.具有区间数的多属性决策问题的分析方法.东北大学学报,1998,19(4)：374-377
[57]姚景尹.概率统计.北京：兵器工业出版社,1995.73-74
[58]易德生,郭萍.灰色理论与方法[M].北京：石油工业出版社,1992.134-140.
[59]王冬霞.灰色系统理论用于水电施工项目风险管理的研究[D],哈尔滨工业大学,2006,22-25
[60]邓聚龙.灰色系统理论教程[M].武汉：华中理工大学出版社,1990.11
[61]邓聚龙.灰色系统基本方法[M].武汉：华中理工大学出版社,1987.1
[62]邓聚龙.灰预测与灰决策[M].武汉：华中科技大学出版社,2002
[63]王林鹏,董香荣,杨霞.施工进度计划偏差分析方法的研究[J].河南科学,2003,10.
[64]方大春,刘国林,王芳.多目标灰色决策的灰色方法[J].地质技术经济管理,2003,37-42
[65]Chris Chapman and Stephen Ward. Project Risk Management Processes,Techniques and Insights.English Language Edition Publish by John Wiley&Sons Ltd.1997,3-33
[66]赵庆华、钟文乐.工程项目进度偏差预测.南京：河海大学学报,2000,28(3)
[67]张明宏.熵理论及其在项目管理决策中的应用研究,西安建筑科技大学管理科学与工程硕士论文,2004.6
[68]何大义,邱苑华.运用熵极大化准则求解连续型不确定性决策问题.系统工程理论与实践,2002,9
[69]陈友华.组和预测权系数确定的一种合作对策方法[J].预测,2003,22(1)：75-77
[70]王建平.组合预测权重计算公式的探讨[J].预测,1993,12(4)：54-55
[71]陈友华.组合预测方法有效性理论及其应用[M],北京：科学出版社