财政支持企业科技创新问题研究
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摘要
促进企业科技创新的财政政策与相关机制是一个历久弥新的理论和实践课题。从理论研究看,尽管国内学者已经做了多方面的研究,但将促进企业科技创新的财政政策与相关体制机制结合起来进行系统研究的成果相对较少,而事实上企业科技创新的成效与具体的财政政策和体制机制相关,因此有必要从系统的角度予以更为深入的研究。从实践看,我国提出建设创新型国家的战略目标,但我国目前促进企业科技创新的财政政策和相关体制依然存在许多问题,制约了我国财政政策的有效性,需要从总体设计上予以有针对性的研究,提出相应的政策建议和措施。
本文采用实证分析、规范分析、定性分析、定量分析及系统分析的方法,对促进企业科技创新的财政政策及相关机制进行系统的分析和研究。首先分析归纳企业科技创新的特点和规律。其次,按照建立公共财政框架的原则,从成本分担的视角规范分析公共财政支持企业科技创新的理论模型,结合西方公共财政的实践和我国的具体国情,使用规范分析和实证分析的方法探讨公共财政支持企业科技创新的理论边界。第三,对国外支持企业科技创新的财政政策以及所依托的相关体制加以比较分析,在此基础上回顾归纳我国自建国以来财政政策促进企业科技创新的经验与不足,提出新形势下促进企业科技创新的财政政策建议和相关体制建议,以具体的政策措施和体制改变来改善我国现有的财政政策和相关体制存在的不足,从而进一步促进企业科技创新,加快我国建设创新型国家的步伐。
本文主要的创新性工作可以归纳为以下几个方面：1、提出并较为系统地论述了财政对企业科技创新支持的有效边界理论；2、首次对国家竞争力与科技创新能力进行关联性实证研究；3、运用实证方法分析财政对企业补贴的的磁滞效应；4、针对科技创新采购实践中的对科技创新程度难以确定问题,提出了有操作性的量化确定和评价标准。
Promoting fiscal policies and related mechanisms of enterprises' technological innovation is a theoretical and practical issue of lasting charms. From the perspective of theoretical study, although domestic scholars have already done a lot of research, systematical study which combines promoting enterprises' technological innovation with related fiscal policy is relatively few. In fact, the effect of enterprises' technological innovation is relevant to specific fiscal policy and institutional mechanisms. So it is necessary to have a more in-depth study from systematic perspective. From practical view, our country has proposed the strategic objective to build an innovative nation, but there are still many problems in the fiscal policies and related systems of promoting enterprises' technological innovation, which restricted the effectiveness of fiscal policy. It needs to have a targeted research in the overall design and put forward appropriate policies, recommendations and measures.
This thesis adopts empirical analysis, canonical analysis, qualitative and quantitative analysis and systematical analysis to analyze and study promoting the fiscal policy and related mechanism of enterprises' scientific and technological innovation. First, it analyzes and induces the characteristics and regularities of enterprises' scientific and technological innovation. Second, in accordance with establishing principles of the common financial framework, it analyzes the theory model of public finance supporting from the perspective of cost sharing, combining with western public finance practice and our specific national settings, and uses the canonical analysis and empirical analysis to study the theoretical boundary of public finance supporting the enterprises' scientific and technological innovation. Third, by comparing the analysis of foreign government supports to enterprises' scientific and technological innovation and relevant mechanisms, it reviews and concludes experiences and insufficiencies of China since the founding of fiscal policy to enterprises' scientific and technological innovation, and posts suggestions on it in a new situation, and by concrete policies and measures to improve the existing inadequacies in our fiscal policy and related systems, thereby, to furtherly promote enterprises' scientific and technological innovation and accelerate the construction of an innovative nation.
The innovative work of this article can be categorized into the following aspects:first, proposing and systematically discussing the effective frontier theory of financial support to enterprises'scientific and technological innovation; second, conducting relevance empirical research on national competitiveness and innovation for the first time; third, using empirical method to study the hysteresis effect of financial subsidies to enterprises; fourth, pointing out operational quantitative determination and evaluation criteria for undetermined problems of enterprises'scientific and technological innovation in purchase practice.
本文采用实证分析、规范分析、定性分析、定量分析及系统分析的方法,对促进企业科技创新的财政政策及相关机制进行系统的分析和研究。首先分析归纳企业科技创新的特点和规律。其次,按照建立公共财政框架的原则,从成本分担的视角规范分析公共财政支持企业科技创新的理论模型,结合西方公共财政的实践和我国的具体国情,使用规范分析和实证分析的方法探讨公共财政支持企业科技创新的理论边界。第三,对国外支持企业科技创新的财政政策以及所依托的相关体制加以比较分析,在此基础上回顾归纳我国自建国以来财政政策促进企业科技创新的经验与不足,提出新形势下促进企业科技创新的财政政策建议和相关体制建议,以具体的政策措施和体制改变来改善我国现有的财政政策和相关体制存在的不足,从而进一步促进企业科技创新,加快我国建设创新型国家的步伐。
本文主要的创新性工作可以归纳为以下几个方面：1、提出并较为系统地论述了财政对企业科技创新支持的有效边界理论；2、首次对国家竞争力与科技创新能力进行关联性实证研究；3、运用实证方法分析财政对企业补贴的的磁滞效应；4、针对科技创新采购实践中的对科技创新程度难以确定问题,提出了有操作性的量化确定和评价标准。
Promoting fiscal policies and related mechanisms of enterprises' technological innovation is a theoretical and practical issue of lasting charms. From the perspective of theoretical study, although domestic scholars have already done a lot of research, systematical study which combines promoting enterprises' technological innovation with related fiscal policy is relatively few. In fact, the effect of enterprises' technological innovation is relevant to specific fiscal policy and institutional mechanisms. So it is necessary to have a more in-depth study from systematic perspective. From practical view, our country has proposed the strategic objective to build an innovative nation, but there are still many problems in the fiscal policies and related systems of promoting enterprises' technological innovation, which restricted the effectiveness of fiscal policy. It needs to have a targeted research in the overall design and put forward appropriate policies, recommendations and measures.
This thesis adopts empirical analysis, canonical analysis, qualitative and quantitative analysis and systematical analysis to analyze and study promoting the fiscal policy and related mechanism of enterprises' scientific and technological innovation. First, it analyzes and induces the characteristics and regularities of enterprises' scientific and technological innovation. Second, in accordance with establishing principles of the common financial framework, it analyzes the theory model of public finance supporting from the perspective of cost sharing, combining with western public finance practice and our specific national settings, and uses the canonical analysis and empirical analysis to study the theoretical boundary of public finance supporting the enterprises' scientific and technological innovation. Third, by comparing the analysis of foreign government supports to enterprises' scientific and technological innovation and relevant mechanisms, it reviews and concludes experiences and insufficiencies of China since the founding of fiscal policy to enterprises' scientific and technological innovation, and posts suggestions on it in a new situation, and by concrete policies and measures to improve the existing inadequacies in our fiscal policy and related systems, thereby, to furtherly promote enterprises' scientific and technological innovation and accelerate the construction of an innovative nation.
The innovative work of this article can be categorized into the following aspects:first, proposing and systematically discussing the effective frontier theory of financial support to enterprises'scientific and technological innovation; second, conducting relevance empirical research on national competitiveness and innovation for the first time; third, using empirical method to study the hysteresis effect of financial subsidies to enterprises; fourth, pointing out operational quantitative determination and evaluation criteria for undetermined problems of enterprises'scientific and technological innovation in purchase practice.
引文
1 董为民：《科技创新需要财政支持》载《光明日报》2011年8月16日经济纵横版。
2 陈劲.从技术引进到自主创新的学习模式(J).科研管理.1994.15(2)：32—34.31
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4 施培公.自主创新是中国企业创新的长远战略[J].中外科技政策与管理.1996.(1)：44-47.
5 张炜.自主创新概念的讨论与界定.科学学研究.2006, (6).p957.
6 游光荣.柳卸林.自主创新的内涵与类型,国防科技.2007年3月.P25.
7 宋河发,穆荣平,任中保.《自主创新及创新自主性测度研究》.中国软科学.2006年第8期.
8 路风.2006年：《走向自主创新》.P36.广西师范大学出版社.
9 操龙灿.企业自主创新体系及模式研究.合肥工业大学博士学位论文.2007年.P13.
10 张俊杰,朱孔来,王爱玲.对我国提出自主创新时代背景的理解和认识.山东商业职业技术学院学报.Vol.7.2007年2月.
11 杨巧蓉.试析“自主创新”的本质性规定.保定师范专科学校学报.2006年7月.P56.
12 袁欣.企业创新难道只有一种模式.北京市发改委《发展规划与结构调整》.2006年第2期.P42.
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28 陈劲.从技术引进到自主创新的学习模式(J).科研管理,1994.15(2)：32—34、31.
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39 孟群,王滨.对自主创新内涵的再认识.科技与经济.2006年第7期.
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42 袁欣.企业创新难道只有一种模式.北京市发改委发展规划与结构调整.2006年第2期.
43 董为民：《促进科技创新的财政投入模式分析》,载《光明日报》2010年9月16日理论与实践版。
44 梅永红.自主创新与国家利益.求是.2006年第10期.
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46 高建.中国企业技术创新分析.清华大学出版社.1997年6月第一版：P178.
47 董为民：《财政研究》2011年第11期第57页。
48 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第58页。
60 参见：科学技术部发展计划司《科技统计报告》第23期(总第414期),2007年12月18日
51 董为民《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第58页。
52 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第58页。
54 石耀东.公共财政扶持和引导企业技术进步研究.经济研究参考.2002年第21期.
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59 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第58页。
60 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第59页。
61 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第59页。
65 以上内容来自董为民：《我国税收政策与高科技产业风险投资研究》,载《中国财经信息资料》2010年第23期8——9页。
66 以上内容来自董为民：《我国税收政策与高科技产业风险投资研究》,载《中国财经信息资料》2010年第23期9——10页。
67 以上内容来自董为民：《我国税收政策与高科技产业风险投资研究》,载《中国财经信息资料》2010年第23期12—14页。
68 以上内容引自董为民：《政府采购与科技创新》,载《经济研究参考》2010年第46期60——63页。
69 以上内容引自董为民：《政府采购与科技创新》,载《经济研究参考》2010年第46期63——64页。
70 以上内容引自董为民：《政府采购与科技创新》,载《经济研究参考》2010年第46期64页。
71 以上内容引自董为民：《政府采购与科技创新》,载《经济研究参考》2010年第46期65——67页。
72 罗伟、连燕华、方新,技术创新与政府政策[M],人民出版社,1996年6月,P132。
73 贾康.科技投入及其管理模式研究.中国财政经济出版社.2006年12月第一版.P35.
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47 董为民：《财政研究》2011年第11期第57页。
48 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第58页。
60 参见：科学技术部发展计划司《科技统计报告》第23期(总第414期),2007年12月18日
51 董为民《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第58页。
52 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第58页。
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60 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第59页。
61 董为民：《公共财政与企业科技创新》载《财政研究》2011年第11期第59页。
65 以上内容来自董为民：《我国税收政策与高科技产业风险投资研究》,载《中国财经信息资料》2010年第23期8——9页。
66 以上内容来自董为民：《我国税收政策与高科技产业风险投资研究》,载《中国财经信息资料》2010年第23期9——10页。
67 以上内容来自董为民：《我国税收政策与高科技产业风险投资研究》,载《中国财经信息资料》2010年第23期12—14页。
68 以上内容引自董为民：《政府采购与科技创新》,载《经济研究参考》2010年第46期60——63页。
69 以上内容引自董为民：《政府采购与科技创新》,载《经济研究参考》2010年第46期63——64页。
70 以上内容引自董为民：《政府采购与科技创新》,载《经济研究参考》2010年第46期64页。
71 以上内容引自董为民：《政府采购与科技创新》,载《经济研究参考》2010年第46期65——67页。
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