公职人员经济犯罪与资产处置的关联路径分析
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摘要
腐败是当前人类社会共同面临的一个世界性问题，腐败犯罪亦是当今困扰中国经济发展和社会进步的重大问题之一。在权力高度集中且缺乏有效监督制约的环境下，公职人员的腐败行为给社会造成的危害更大，破坏力更强，不仅严重损害了执政党和政府的声誉和威信，而且直接削弱执政党的群众基础，危及到了政权的根基，影响社会稳定。
公职人员的腐败案例不胜枚举，其消极面与破坏性已对人民群众的生活造成了很大的影响。究竟是哪些因素直接导致了公职人员走上了经济犯罪的道路，公职人员的经济犯罪行为又呈现出了什么特征，公职人员是通过什么方式对其非法所得进行处置，致使其非法所得处置方式各不相同的影响因素又是什么，从影响公职人员犯罪的因素到非法资产的处置途径之间存在怎样的关联性，等等这一系列的问题，都值得探讨，其中的一部分问题也是本文的研究内容。
本文从经济学角度出发，分析公职人员的经济犯罪问题，立足于公职人员上下游经济犯罪的关联性，分析公职人员上下游经济犯罪的影响因素及影响路径，对公职人员非法所得的处置途径做出预测，主要研究内容如下：
第一，设计针对不法公职人员的调查信息表，通过进行实地调研与网上案例搜集，完成数据的采集工作。
通过阅读相关文献，设计出调查信息表，同时经过实地调研的预调研工作，对调查信息表进行了多次修改，确定出最终的调查指标。通过对某省某两地市近3年的不法公职人员的犯罪信息进行搜集，同时整合网上已公开的不法公职人员的犯罪信息，完成了数据的采集工作。
第二，通过建立结构方程模型，得出公职人员上下游经济犯罪的影响因素及影响路径。
通过建立结构方程模型，甄别出影响公职人员上下游经济犯罪的两类因素：个人因素与心理因素，该两类因素的共同作用，影响了公职人员的上游经济犯罪，同时，个人因素、心理因素与犯罪情况同时又影响了公职人员对非法资产的处置行为。
第三，通过构建有序逻辑回归模型，得出公职人员非法资产处置方式的直接影响因素，并对公职人员的非法资产处置方式进行预测分析。
有序逻辑回归模型的构建之前，文章先提出了五种公职人员非法资产的处置方式，这五种方式的提出，是基于文献资料的查阅及案例的搜集与分析。并针对五种非法资产的处置途径进行了隐蔽性排序。然后，得出由四个方程构成的方程组，这组方程组，以影响因素为自变量，以非法资产处置方式为因变量做回归，最后可以对不法公职人员的资产处置方式进行预测。
第四，针对金融行业、建设领域、农村基层三个方面，对其公职人员的犯罪特征及犯罪原因进行了分析，同时提出对策建议。
根据文献资料及数据资料，得出金融行业、建设领域、农村基层三个方面的公职人员的犯罪特征，并对其犯罪原因进行剖析，针对犯罪原因，提出了预防其犯罪的政策建议。同时提出了查办窝案、串案的一些建议，及信息引导侦查公职人员经济犯罪的政策建议。
Corruption is a worldwide problem that human faces, while it is the issue inChina which is plaguing both economic growth and social progress. Corruptiondoes a great harm not only to the governments’ reputation but also threaten thebase of regime, in the environment of power concentration and effectivesupervision.
There are numerous examples of public servants’ corruption. Peoples’ liveshave been affected by the corruption. The problems are worthy to exploring suchas what factors directly lead to the public servants’ crime; what characteristic dothey show; how do they dispose their illegal obtains and what factors affect theirway of disposal.
From an economic point of view, the article analysis the public servants’crime problem. Based on the correlation of economic crime, the article comesto the path that the factors affect the crime, and then predict the evil servants’manner of disposal. The main research contents are as following:
Firstly, by field research and online data gathering, the paper completes thedata gathering, after designing the survey information sheet.
The paper at last identifies the survey indicators, after reading relativepapers, pre-research work and several times modifying. By collecting theinformation of both illegal servants of two cities in Shan-xi province in the last3years, and the evil servants online, the paper fulfills the data-collecting.
Secondly, by modeling SEM, the paper comes out the factors and pathwhich affect economic crime.
By modeling SEM, the paper screens two kinds of factors which affect theevil servants, personal factor and psychological factor. These two kinds offactors, affect both the crimes and the disposal manners of illegal obtains.
Thirdly, by modeling ordinal logistic, the paper shows the direct factors to the manner of disposal and then predicts the evil servants’ disposal manner.
Before modeling the ordinal logistic, the paper firstly gives5kinds of wayby which the evil servants dispose illegal property. Then by the4equals withfactors as independent variable and the disposal manners as induced variable,the article predicts the evil servants’ way.
Fourth, for the financial industry, building areas and rural areas, the articleanalysis the different crime characteristics and the reasons, then gives theproposals.
According to the data, the paper shows the characteristics and reasons offinancial industry, building areas and rural areas. Then the paper gives theproposals for the cause of crimes, while it rises the information-guild way toinvestigate the evil servants.
公职人员的腐败案例不胜枚举，其消极面与破坏性已对人民群众的生活造成了很大的影响。究竟是哪些因素直接导致了公职人员走上了经济犯罪的道路，公职人员的经济犯罪行为又呈现出了什么特征，公职人员是通过什么方式对其非法所得进行处置，致使其非法所得处置方式各不相同的影响因素又是什么，从影响公职人员犯罪的因素到非法资产的处置途径之间存在怎样的关联性，等等这一系列的问题，都值得探讨，其中的一部分问题也是本文的研究内容。
本文从经济学角度出发，分析公职人员的经济犯罪问题，立足于公职人员上下游经济犯罪的关联性，分析公职人员上下游经济犯罪的影响因素及影响路径，对公职人员非法所得的处置途径做出预测，主要研究内容如下：
第一，设计针对不法公职人员的调查信息表，通过进行实地调研与网上案例搜集，完成数据的采集工作。
通过阅读相关文献，设计出调查信息表，同时经过实地调研的预调研工作，对调查信息表进行了多次修改，确定出最终的调查指标。通过对某省某两地市近3年的不法公职人员的犯罪信息进行搜集，同时整合网上已公开的不法公职人员的犯罪信息，完成了数据的采集工作。
第二，通过建立结构方程模型，得出公职人员上下游经济犯罪的影响因素及影响路径。
通过建立结构方程模型，甄别出影响公职人员上下游经济犯罪的两类因素：个人因素与心理因素，该两类因素的共同作用，影响了公职人员的上游经济犯罪，同时，个人因素、心理因素与犯罪情况同时又影响了公职人员对非法资产的处置行为。
第三，通过构建有序逻辑回归模型，得出公职人员非法资产处置方式的直接影响因素，并对公职人员的非法资产处置方式进行预测分析。
有序逻辑回归模型的构建之前，文章先提出了五种公职人员非法资产的处置方式，这五种方式的提出，是基于文献资料的查阅及案例的搜集与分析。并针对五种非法资产的处置途径进行了隐蔽性排序。然后，得出由四个方程构成的方程组，这组方程组，以影响因素为自变量，以非法资产处置方式为因变量做回归，最后可以对不法公职人员的资产处置方式进行预测。
第四，针对金融行业、建设领域、农村基层三个方面，对其公职人员的犯罪特征及犯罪原因进行了分析，同时提出对策建议。
根据文献资料及数据资料，得出金融行业、建设领域、农村基层三个方面的公职人员的犯罪特征，并对其犯罪原因进行剖析，针对犯罪原因，提出了预防其犯罪的政策建议。同时提出了查办窝案、串案的一些建议，及信息引导侦查公职人员经济犯罪的政策建议。
Corruption is a worldwide problem that human faces, while it is the issue inChina which is plaguing both economic growth and social progress. Corruptiondoes a great harm not only to the governments’ reputation but also threaten thebase of regime, in the environment of power concentration and effectivesupervision.
There are numerous examples of public servants’ corruption. Peoples’ liveshave been affected by the corruption. The problems are worthy to exploring suchas what factors directly lead to the public servants’ crime; what characteristic dothey show; how do they dispose their illegal obtains and what factors affect theirway of disposal.
From an economic point of view, the article analysis the public servants’crime problem. Based on the correlation of economic crime, the article comesto the path that the factors affect the crime, and then predict the evil servants’manner of disposal. The main research contents are as following:
Firstly, by field research and online data gathering, the paper completes thedata gathering, after designing the survey information sheet.
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Secondly, by modeling SEM, the paper comes out the factors and pathwhich affect economic crime.
By modeling SEM, the paper screens two kinds of factors which affect theevil servants, personal factor and psychological factor. These two kinds offactors, affect both the crimes and the disposal manners of illegal obtains.
Thirdly, by modeling ordinal logistic, the paper shows the direct factors to the manner of disposal and then predicts the evil servants’ disposal manner.
Before modeling the ordinal logistic, the paper firstly gives5kinds of wayby which the evil servants dispose illegal property. Then by the4equals withfactors as independent variable and the disposal manners as induced variable,the article predicts the evil servants’ way.
Fourth, for the financial industry, building areas and rural areas, the articleanalysis the different crime characteristics and the reasons, then gives theproposals.
According to the data, the paper shows the characteristics and reasons offinancial industry, building areas and rural areas. Then the paper gives theproposals for the cause of crimes, while it rises the information-guild way toinvestigate the evil servants.
引文
[1]孔繁琼.公职人员洗钱犯罪与上游犯罪关系的实证研究[D].太原：太原科技大学,2010.
[2] http://www.yffbw.com/Chinese/index.asp
[3] www.politics.ubc.ca/Democracy-Against-Corruption-Warren-QOG-Conference-11-17-05J
[4] Abed, G.T. and H.R. Davoodi (2002),“Corruption, Structural Reforms, and Economic”, Governance,Corruption&Economic Performance, ed. by G.T. Abed and S. Gupta, International Monetary Fund,Washington D. C:489-537.
[5] Philippe Bastien, Vincenzo Esposito Vinzi, Michel Tenenhaus. PLS Gerneralised Linear Regression,Computational Statistics and Data Analysis [J].2005, Vol.48,17~46.
[6] Alexander G. Kalman: Organized Economic Crime And Corruption In Ukraine.[J].Trends in OrganizedCrime，2001(2):17-21.
[7] RAIN-EUDY R.Using Structural Equation Modeling to Test for Differential Reliability and Validity: AnEmpirical Demonstration[J]. Structural Equation Modeling,2000,7(1):124-141.
[8] www.politics.ubc.ca/.../Democracy-Against-Corruption-Warren-QOG-Conferen ce-11-17-05.
[9] Mark. E.Warren..Democracy Against Corruption.[EB/OL].
[10]Steiger J H. Structure model evaluation and modification: An interval estimation approach.Multivariate Behavioral Research,1990(25):173-180.
[11] ohann Graf Lambsdoref. Institutional Economics of Corruption and Reform: Theory, Evidence andPolicy [M].Cambridge University Press:2007.．
[12]金玉国.从回归分析到结构方程模型：线性因果关系的建模方法论[J].山东经济.2008年（2）：19-24.
[13]侯杰泰,成子娟,钟财文.结构方程式之拟合优度概念及常用指数之比较.教育研究学报.1996,11：73-81.
[14]侯杰泰.为何需要结构方程模式及如何建立潜伏变项.教育研究学报.1994,9：87-92.[15]马海斌.
[15]马钧,王宁,孔德洋.基于AHP及logit回归的新能源汽车市场预测模型[J].同济大学学报（自然科学版）.2009,8(8)：1079-1083.
[16]刘行川.推进惩治和预防腐败体系建设调研报告集[M].北京：中国方正出版社.2009：42-50.
[17]蔡永红,姜勤德.统计在社会科学领域应用的新进展及反思[J].统计研究.2006年（2）：66-69.
[18]王振友,陈莉娥.多元线性回归统计预测模型的应用[J].统计与决策,2008,02(5)：46-47.
[19]韩凤晶,石春生.新兴产业企业动态核心能力构成因素的实证分析[J].中国软科学,2010,12(5)：166-175.
[20]李益骐,田高良.上市公司财务危机预警实证研究[J].西北大学学报（哲学社会科学版）,2009,09(5)：79-82.
[21]林震岩.多变量分析：SPSS的操作与应用[M].北京：北京大学出版社,2007：542-559.
[22] Bentler P M. Comparative fit indexes in structural models. Psychological Bulletin,1990(107):238-246.
[23]刘倩.基于二元逻辑模型的企业财务预警机制研究[J].统计与决策,2010，12(4)：37-41.[24]姜宁.重点领域和关键环节腐败案例剖析[M].中国方正出版社.2011年1月.
[25]龙文,王惠文.成分数据偏最小二乘Logistic回归模型及其应用[J].数量经济技术经济究,2009,12(9)：156-161.
[26]沈体雁,罗丽娥,李迅,朱荣付,杨开忠.基于LRM的北京城市未来增长模拟研究[J].北京大学学报（自然科学版）.2007，11(6)：776-783.
[27]魏志静,刘希玉,赵庆祯,井源.基于SPSS软件与多元线性回归分析理论的分析[J].信息技术与信息化,2006,(3)：15-20.
[28]上官春光.反贪办案一本通[M].北京：中国检察出版社.2009：31-50.
[29]陈平.中国省部级官员腐败分析[D].广州：暨南大学,2006.
[30]吴若若.论公职人员职务犯罪心理[J].法律时空,2010,(347)：183-184.
[31]王沪宁.反腐败——中国的实验[M].海南：海南三环出版社，1990：15-18.
[32]鲍绍坤.论贪污贿赂罪、渎职罪的竞合、惩治和防范[J].中国刑事法杂志,2001,(7)：54-61.
[33]罗侃平.基层腐败案例剖析[M].北京：中国方正出版社,2010：23-25.
[34]刘炎，刘才光.职务犯罪的特点、成因及对策[J].福建政法管理干部学院学报,2003,(1)：8-11.
[35]余捷.职务犯罪侦查模式论[M].中国检察出版社.2008年8月.
[36]赵武安.纪检监察监督问题研究[M].北京：中国方正出版社.2009：74-90.
[37]徐凝．国家公职人员经济犯罪心理分析[J].产业与科技论坛,2006,(6)：50-51.
[38]刘建国.惩贪警示录[M].北京：中国方正出版社.2009：31-40.
[39]徐进辉.反腐倡廉建设新经验与新对策[M].北京：中国方正出版社.2009：81-93.
[40]王利民.工程建设领域典型案件剖析与预防腐败指引[M].北京：中国方正出版社.2009：51-60.
[41]王祺国,覃文光,李洪发.和谐语境下的农村基层干部职务犯罪预防问题研究[J].中共四川省委省
[42]王楚.当前基层职务犯罪的特点、成因及对策研究[J].法学研究,2010,(9)：110-112．
[43]周瑞凌,陈宏民,胥莉.利用Logistic回归模型对上市公司被国企和民企收购的预测[J].上海交通大学学报,2006，40(9)：1580-1590.
[44]艾东全.对农村基层反腐败工作的思考[J].行政与法,2008,(9)：56-58.
[45]苏满满.腐败心理预防论[M].北京：中国方正出版社.2009：58-67.
[46]郭冬梅,马罡.基层职务犯罪的高发成因及打防对策[J].华章，2007，(9)：69-70．
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