论证券市场操纵之法律防制
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摘要
证券交易市场之本质即为利伯维尔场经济1,健全的证券交易市场必须免于人为操纵市场的威胁;也必须免除不公之内线交易之威胁。操纵市场(market manipulation)是指以获取利益或减少损失为目的,利用资金、市场信息等优势或滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假像,诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。
证券交易市场本为自由及公开之市场,任何不自然或人为的操纵价格,应不为市场所接受。也就是说,操纵股价行为应被视为对于证券交易市场的敌对行为。操纵市场行为人为地扭曲了证券市场的正常价格,使价格与价值严重背离,扰乱了证券市场正常秩序。它是证券市场中竞争机制的天敌,是造成虚假供求关系、误导资金流向的罪魁祸首,引发社会动荡的重要隐患。
目前世界各国大都对于操纵市场行为采取高密度的管制,大多数国家也采取经济刑法规范模式去管制此种行为。但是在管制实务上,在刑事处罚的绝对形式正义要求下,往往使管制实务遇到极大的困难。是否应改进采取较为有效的管制实务呢,此即本文欲研究之重点。
在深入探讨操纵市场的态样之前,我们必须先了解禁止市场操纵之相关因素及背景,并就作为立法目的背后价值观的市场效率性理念做一番探究,并探讨此一在经济学上受争论的价值观之限制。在自由经济市场交易中,限制操纵市场行为之规范是否会造成证券交易市场的交易成本提高,是否有去管制化(deregulation)之可能这都是应考虑的问题。尔后吾人再就证券交易市场中各种操纵股价之行为做分析与研究,并就多样性的市场操纵行为,在法律规范上提出更有效的解决方法。
首先,本文在第一章介绍本文的研究动机、研究目的与研究范围、研究途径、架构及方法。第二章则对操纵市场行为的管制基础、定义及态样作一介绍及定义,而再进一步对于市场操纵行为、护盘、其它不法市场行为与合法投资作一辨异。第三章就世界各国之法律规制及两岸对于市场操纵之法律规范适用上,所面临之问题讨论,以求明确点出本研究之价值所在。第四章则对于操纵行为所衍生之法律责任之原则及例外规范体制介绍再佐以实务案例讨论之。第六章则讨论因操纵市场行为而受损害之被害人的赔偿机制。第七章则总结本文。
本文内容以在集中交易市场之操纵证券价格行为为研究对象。研究方法包含文献分析方法,亦即透过相关著作、期刊论述、相关论文等资料之搜集、比较及引用,以对于各个章节之相关问题加以讨论、研析;立法例分析方法,透过证券交易法禁止操纵证券价格行为之立法沿革、规定内容等之分類、比较,了解各款规定之实质内涵;比较研究方法,除透过美国、日本、英国、欧盟、台湾地区与中国相关规定之比较,了解我国反操纵行为条款之缺失外,并參以实务案例为实务运作之研究,藉以探讨海峡两岸目前就操纵市场规制仍存在之问题及解决之道。
A competent and efficient financial market is based on market integrity and sound public confidence in the markets. Market manipulation, which in its essence is detrimental and harmful to the integrity of the financial markets and the public confidence in securities.
The sotck market in both China and Taiwan has seems encounter the same difficulties of how to deal with the behavior of market manipulation. Not because of the nature of the artificial stock price always is a financial crime important link. Furthermore, we think the market manipulation have the bad influence to society and the finance condition. The victims of this kind financial crime often suffers the commentary from people, its reason why, whether is the present laws and regulations content has the flaw, or the suspect of the illegal activity to recognize is not easily, or so that the court is unable to make the accurate decision, or has other1 factors, urgently awaits to explore.
This thesis intends to provide for an overall review of the current law and regulations on market manipulation in China and Taiwan, through a thorough examination and study of the securitiy regaulation in the market minipulation regime, and hopefully to give some insight as to how the domestic regime may be further advanced and reformed in application of the relevant principles.
证券交易市场本为自由及公开之市场,任何不自然或人为的操纵价格,应不为市场所接受。也就是说,操纵股价行为应被视为对于证券交易市场的敌对行为。操纵市场行为人为地扭曲了证券市场的正常价格,使价格与价值严重背离,扰乱了证券市场正常秩序。它是证券市场中竞争机制的天敌,是造成虚假供求关系、误导资金流向的罪魁祸首,引发社会动荡的重要隐患。
目前世界各国大都对于操纵市场行为采取高密度的管制,大多数国家也采取经济刑法规范模式去管制此种行为。但是在管制实务上,在刑事处罚的绝对形式正义要求下,往往使管制实务遇到极大的困难。是否应改进采取较为有效的管制实务呢,此即本文欲研究之重点。
在深入探讨操纵市场的态样之前,我们必须先了解禁止市场操纵之相关因素及背景,并就作为立法目的背后价值观的市场效率性理念做一番探究,并探讨此一在经济学上受争论的价值观之限制。在自由经济市场交易中,限制操纵市场行为之规范是否会造成证券交易市场的交易成本提高,是否有去管制化(deregulation)之可能这都是应考虑的问题。尔后吾人再就证券交易市场中各种操纵股价之行为做分析与研究,并就多样性的市场操纵行为,在法律规范上提出更有效的解决方法。
首先,本文在第一章介绍本文的研究动机、研究目的与研究范围、研究途径、架构及方法。第二章则对操纵市场行为的管制基础、定义及态样作一介绍及定义,而再进一步对于市场操纵行为、护盘、其它不法市场行为与合法投资作一辨异。第三章就世界各国之法律规制及两岸对于市场操纵之法律规范适用上,所面临之问题讨论,以求明确点出本研究之价值所在。第四章则对于操纵行为所衍生之法律责任之原则及例外规范体制介绍再佐以实务案例讨论之。第六章则讨论因操纵市场行为而受损害之被害人的赔偿机制。第七章则总结本文。
本文内容以在集中交易市场之操纵证券价格行为为研究对象。研究方法包含文献分析方法,亦即透过相关著作、期刊论述、相关论文等资料之搜集、比较及引用,以对于各个章节之相关问题加以讨论、研析;立法例分析方法,透过证券交易法禁止操纵证券价格行为之立法沿革、规定内容等之分類、比较,了解各款规定之实质内涵;比较研究方法,除透过美国、日本、英国、欧盟、台湾地区与中国相关规定之比较,了解我国反操纵行为条款之缺失外,并參以实务案例为实务运作之研究,藉以探讨海峡两岸目前就操纵市场规制仍存在之问题及解决之道。
A competent and efficient financial market is based on market integrity and sound public confidence in the markets. Market manipulation, which in its essence is detrimental and harmful to the integrity of the financial markets and the public confidence in securities.
The sotck market in both China and Taiwan has seems encounter the same difficulties of how to deal with the behavior of market manipulation. Not because of the nature of the artificial stock price always is a financial crime important link. Furthermore, we think the market manipulation have the bad influence to society and the finance condition. The victims of this kind financial crime often suffers the commentary from people, its reason why, whether is the present laws and regulations content has the flaw, or the suspect of the illegal activity to recognize is not easily, or so that the court is unable to make the accurate decision, or has other1 factors, urgently awaits to explore.
This thesis intends to provide for an overall review of the current law and regulations on market manipulation in China and Taiwan, through a thorough examination and study of the securitiy regaulation in the market minipulation regime, and hopefully to give some insight as to how the domestic regime may be further advanced and reformed in application of the relevant principles.
引文
3请參阅赖英照，股市游戏规则－最新证券交易法解析，自版，2009年10月,页431。
4请參阅张天一，論证券交易法上散布流言或不实资料操纵价格罪,中原财经法学,第20期,2008年6月,页118-122。
16林鸿文,证券犯罪之研究-以兩岸法制为中心，铭传大学法律研究所硕士論文,2004年,页54。
17赖英照,证券交易法逐条释义(总则),1991年,页130-135。
22熊秉元,寻找心中那把尺,1993年,页100;林鸿文,证券犯罪之研究-以兩岸法制为中心，铭传大学法律研究所硕士論文,2004年,页75。
25林鸿文,证券犯罪之研究-以兩岸法制为中心，铭传大学法律研究所硕士論文,2004年,页35。
32李开远,证券管理法规新论,2007年,页41。
33郭大维,論证券市场操纵行为之民事责任,现代法学之回顾与展望,2008年,页573。
34林国全,操纵行为之案例分析,证券暨期货月刊,2004年,页60。
35 Richard A. Posner, "Theories of Economic Regulation, " NBER Working Papers 0041, National Bureau of Economic Research, Inc. , 1974, p.4.
36 Richard A. Posner, "Theories of Economic Regulation, " NBER Working Papers 0041, National Bureau of Economic Research, Inc. , 1974, p.11.
37 James M. Buchanan, "Public Choice: The Origins and Development of a Research Program," Center for Study of Public Choice at George Mason University, Fairfax: Virginia, 2003, p.3-11.
38李宏,金融管制的局部均衡分析,中国经济学年会论文,2003年,页3。
39陈照世,从欧盟与英国市场滥用防制计划反思我国对内线交易与操纵市场之制度设计,台湾大学法律学系硕士論文,2007年6月,页14。
40李开远,证券管理法规新论,2007年,页262-263。
41杨势如,中国大陸证券市场违法行为---以「操纵行为」为中心,集保结算所月刊,2008年6月,页32。
42施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页14。
43张保华,操纵市场行为的几个基本问题,安徽大学学报(哲学社会科学版),第29卷第2期,2005年,页94。
44请参考台湾地区证券交易法第155条2006年1月11日之立法理由。
45赖英照,证券交易法逐条释义(第三册),1991年,页378,注154。
46林国全,操纵行为之案例分析,证券暨期货管理杂志,2004年12月,页52。
47基本上,行纪所指的即为间接代理。
48参照福建金门地方法院91年易字第59号判决,福建金门地方法院民、刑事裁判书汇编(2004年版),页267-272。
49赖英照,证券交易法逐条释义(总则),1991年,页153。
50赖英照,证券交易法逐条释义(第四册),1991年,页500;施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页72。
53劉連煜,新证券交易法实例演习,2010年,页459。
56李开远,证券管理法规新论,页561;劉連煜,新证券交易法实例演习,2010年,页468。
57温祖德,证券交易法第155条「操纵股价」犯罪之研究,刑事法杂志第46卷第1期,页38。
62吴克昌,证券交易法反操纵条款之研析(下),证交资料,第484期,2002年8月,页44。
63王秩培,证券交易法上操纵行为之犯罪類型及其构成要件,页50。
65赖英照,证券交易法逐条释义(第三册),页382。
66最高法院75年度台上字第3956号刑事判决认为,单一之行为不能同时成立冲洗买卖与相对委托,二者为不容并存之概念。
67蔡墩铭、吴光明、陈春山,证券交易法第155条规定之检讨与建议,台北市证券商业同业会研究计划,1997年11月,页72。
68廖雅凰,证券集中交易市场反操纵条款刑事责任之比较研究,中原大学财经法律研究所硕士论文,2000年,页105。
69吴光明,证券交易法論,页243;施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页131。
72吴光明,证券交易法論,页191;施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页143。
73赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页660。
74吴光明,证券交易法論,页311。
78廖雅凰,证券集中市场反操纵条款刑事责任之比较研究,页132。
79台北地方法院87年诉字第183号刑事判决;林国全,操纵行为之案例分析,证券暨期货月刊,第22卷第12期,2004年12月,页54。
80台北地方法院91年诉字385号刑事判决、台北地方法院90年诉字第318号刑事判决、台湾高等法院92年金上重诉字第9号刑事判决、台湾高等法院92年上更字第575号刑事判决、台湾高等法院92年上重更字第56号刑事判决等。
81吴崇权,证券法规与市场,页176。
87温祖德,证券交易法第一五五条「操纵股价」犯罪之研究,页52-53。
88吴克昌,证券交易法反操纵条款之研析(下),页61。
89梁宏哲,证券集中交易市场操纵行为刑事责任之研究,页180。
90林山田,刑法各罪論(下),页485。
91赖源河,证券法规,页265-266。
92赖英照,最新证券交易法解析,页455。
93证券交易法第155条第1项第7款条文修正說明。
94林国全,从日本法之规定检视我国证券交易法一五五条反操纵条款,收于氏着「证券交易法研究」,页190。
95施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页137。
97关于证券监管自律的分析,请参考刘俊海,证券交易所自律监管地位比较研究,页9。
98 Katharina, Lewellen, Risk, Reputation, and the Price Support of IPOs, MIT Sloan School of Management Working Paper;4453-03, p.5-8.
99 Smith, C. W., Jr. (1986), Raising capital: Theory and evidence, Midland Journal of Corporate Finance 4, 6-22.
100 CESR's advice on the conditions for the granting of stabilization exemption, CESR Advice on?Market?Abuse, July 2002, p.51-52.
101美国证交法的起草人显然认为操纵行为与1929年股灾的发生有直接关系,请参考赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页630。
102余雪明,证券交易法,页117。
103赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页630。
104施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页54。
105蔡墩铭、吴光明、陈春山,证券交易法第一百五十五条规定之检讨与建议,页34。
106 Louis Loss, Fundamentals of Securities Regulation, p. 992 ;赖英照,证券交易法逐条释义(第三册),页384。
107蔡墩铭、吴光明、陈春山,证券交易法第一百五十五条规定之检讨与建议,页36。
110 Louis Loss and Joel Seligman, Fundamentalsof Securities Regulation, p. 1139.
111赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页631。
112 Niamh Moloney, EC Securities Regulation, (Oxford University Press, 2002), p.795-796.;赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页632。
113 Commission Directive 2003/124/EC of 22 December 2003 implemenling Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards the definition and public disclosure of inside information and the definition of market manipulation.
114王志诚,連续交易之认定基准及实务争议,页7;陈茵琦,从「证券交易法」到「金融商品交易法」-浅谈日本新金融商品交易法之规范,证交资料,第546期,2007年10月,页20。
115请参考施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66以下。
116请参考施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66以下。
117以「仮装売买」称之者，參阅堀口亘,ハンドプック证券取引法,第五版,劲草书房,2006年4月,页316;以「仮装取引」称之者，參阅河本一郎、大武泰南，证券取引法読本(第7版),页326;转引自施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66。
118林国全,从日本法之规定检视我国证券交易法一五五条反操纵条款证券交易法研究,页163-164。
119请参考施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66以下。
120请参考施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66以下。
121林国全,从日本法之规定检视我国证券交易法一五五条反操纵条款,证券交易法研究,页176。?
122香港交易所,细说当年,2009年,香港交易及结算所有限公司,页1以下。
123宋一欣,看香港市场如何惩戒操纵市场行为,证券时报,2010年10月30日。
124宋一欣,看香港市场如何惩戒操纵市场行为,证券时报,2010年10月30日。
126张晓丹,浅谈操纵行情行为的法律规制及证券市场监管,科技经济市场,2009年,页41。
127中国检察理論研究所编写,刑法新罪名通論,1999年3月2刷,中国法制出版社,页87。
128张穹,新刑法罪与非罪此罪与彼罪的界限,1998年5月2刷,中国检察出版社,页114。
129张穹,新刑法罪与非罪此罪与彼罪的界限,1998年5月2刷,中国检察出版社,页114。
131魏智彬,证券相关犯罪认定处理,1999年8月1刷,中国方正出版社,页48。
132魏智彬,证券相关犯罪认定处理,1999年8月1刷,中国方正出版社,页49。
134蔡墩铭、吴光明、陈春山,证券交易法第155条规定之检讨与建议,台北市证券商业同业会研究计划,1997年,页72。
135相同看法,请参考赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页636。
142陈峰富,关系企业证券交易违法行为之研究-以股票流通市场为中心,国立政治大学法律学研究所博士论文,2004年,页116。
146赖英照,证券交易法逐条释义—第三册,1986年,页374。
149郭土木,证券暨期货交易操纵行为之比较,财经法专论赖源河教授六秩华诞祝寿论文集,1997年,页211。
150赖英照,证券交易法逐条释义—第四册,页504,1991年。
151张晓丹,浅谈操纵行情行为的法律规制及证券市场监管,科技经济市场,2009年第2期,页41。
153熊亮,虚假陈述、内幕交易与操纵市场的民事归责原则,浙江金融,2008年5月,页44。
154赵秀文、杨智杰译,英美侵权法,2006年,页10。
156徐轩,浅议证券市场操纵行为的民事责任制度,时代金融,2008年4月,页159。
157韩忠谟,论行政犯之法律性质及其理论基础,国立台湾大学法学论丛,1980年第10卷第1期,页2;洪家殷,行政罚法论,2008年6月,页99。
158韩忠谟,论行政犯之法律性质及其理论基础,国立台湾大学法学论丛,1980年第10卷第1期,页35;洪家殷,行政罚法论,2008年6月,页100。
160洪家殷,行政罚法论,2008年6月,页100。
161林山田,论制裁法之体系,刑事法论丛(一),1987年5月,页189。
162吴庚,行政法之理論与实用,页365;韩忠谟,论行政犯之法律性质及其理论基础,国立台湾大学法学论丛,1980年第10卷第1期,页50。
168王文宇,公司法论,2009年,页123;刘连煜,现代公司法,2010年,页94。
169最高法院55年台上字第2053号判例参照。
170何曜琛,法人董事及公司负责人对第三人之侵权行为责任,华冈法粹, 2006年11月,页32。
171庄永丞,论证券价格操纵行为之规范理论基础–从行为人散布流言或不实数据之操纵行为开展,东吴法律学报,第二十卷第一期,2008年7月,页169-170。
172最高法院于95年度台上字第4930号判决参照。
173庄永丞,论证券价格操纵行为之规范理论基础–从行为人散布流言或不实数据之操纵行为开展,东吴法律学报,第二十卷第一期,2008年7月,页169, 170。
174陈春山,公司负责人违反法令之损害赔偿责任,军法专刊,1987年6月,页15。
175庄永丞,论证券价格操纵行为之规范理论基础–从行为人散布流言或不实数据之操纵行为开展,东吴法律学报,第二十卷第一期,2008年7月,页177。
176陈聪富,关系企业证券交易违法行为之研究,政治大学博士论文,2004年7月,页189。
182赖英照,最新证券交易法解析,2009年10月,页425以下。
188赖英照,最新证券交易法解析,2009年10月,页425以下;Regulation on Share buy-backs and Stabilization.
189劉其昌，国家金融安定基金设置及管理条例评估，台湾经济金融月刊，2000年,页23。
190台湾高等法院高雄分院95年更(一)字第165号刑事判决。
191许雅华、林振东、呂朝仁，护盘与操纵行为认定—台湾高等法院高雄分院95更(一)165号判决评析,证交资料548期,页29。
197 BaFin, Issuer Guideline, VI.3.2.10-3.2.12, July 2005, p94.
198许玉秀,刑罚规范的违宪审查标准,民主、人权、正义-苏俊雄教授七秩华诞祝寿论文集,2005年,页394-395。
200 Schünemann,刑事不法体系,不疑不惑献身法与正义—许乃曼教授刑事法论文选集,2006年,页205。
201许玉秀,刑罚规范的违宪审查标准,民主、人权、正义-苏俊雄教授七秩华诞祝寿论文集,2005年,页388。
204黄荣坚,雠敌社会里的修复式司法?-刑事法体系中的损害赔偿概念问题,月旦法学杂志第146期,页7。
205许玉秀,刑法导论,新学林分科六法—刑法,2007年,页43以下。
207中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
208中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
209中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
210中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
211中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
212中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
213中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
214中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
215中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
216中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
217中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
218中国政法大学,证券法教学内容—第六章证券市场主体,2010年,jpkc.cupl.edu.cn/jpkc/zhaoxudong1/jxnr/4-6.doc. last visited 19 January 2011.
219方进义、范惠美、王若蓮,我国证券相关公会自律机制之强化与整合,中国科技大学商学院,2009年4月,页5。
220方进义、范惠美、王若蓮,我国证券相关公会自律机制之强化与整合,中国科技大学商学院,2009年4月,页5。
221林国全,证券市场自律机构功能之探讨,政大法学评論第56期,1996年,页224-225。
222林国全,证券市场自律机构功能之探讨,政大法学评論第56期,1996年,页225。
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16林鸿文,证券犯罪之研究-以兩岸法制为中心，铭传大学法律研究所硕士論文,2004年,页54。
17赖英照,证券交易法逐条释义(总则),1991年,页130-135。
22熊秉元,寻找心中那把尺,1993年,页100;林鸿文,证券犯罪之研究-以兩岸法制为中心，铭传大学法律研究所硕士論文,2004年,页75。
25林鸿文,证券犯罪之研究-以兩岸法制为中心，铭传大学法律研究所硕士論文,2004年,页35。
32李开远,证券管理法规新论,2007年,页41。
33郭大维,論证券市场操纵行为之民事责任,现代法学之回顾与展望,2008年,页573。
34林国全,操纵行为之案例分析,证券暨期货月刊,2004年,页60。
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39陈照世,从欧盟与英国市场滥用防制计划反思我国对内线交易与操纵市场之制度设计,台湾大学法律学系硕士論文,2007年6月,页14。
40李开远,证券管理法规新论,2007年,页262-263。
41杨势如,中国大陸证券市场违法行为---以「操纵行为」为中心,集保结算所月刊,2008年6月,页32。
42施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页14。
43张保华,操纵市场行为的几个基本问题,安徽大学学报(哲学社会科学版),第29卷第2期,2005年,页94。
44请参考台湾地区证券交易法第155条2006年1月11日之立法理由。
45赖英照,证券交易法逐条释义(第三册),1991年,页378,注154。
46林国全,操纵行为之案例分析,证券暨期货管理杂志,2004年12月,页52。
47基本上,行纪所指的即为间接代理。
48参照福建金门地方法院91年易字第59号判决,福建金门地方法院民、刑事裁判书汇编(2004年版),页267-272。
49赖英照,证券交易法逐条释义(总则),1991年,页153。
50赖英照,证券交易法逐条释义(第四册),1991年,页500;施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页72。
53劉連煜,新证券交易法实例演习,2010年,页459。
56李开远,证券管理法规新论,页561;劉連煜,新证券交易法实例演习,2010年,页468。
57温祖德,证券交易法第155条「操纵股价」犯罪之研究,刑事法杂志第46卷第1期,页38。
62吴克昌,证券交易法反操纵条款之研析(下),证交资料,第484期,2002年8月,页44。
63王秩培,证券交易法上操纵行为之犯罪類型及其构成要件,页50。
65赖英照,证券交易法逐条释义(第三册),页382。
66最高法院75年度台上字第3956号刑事判决认为,单一之行为不能同时成立冲洗买卖与相对委托,二者为不容并存之概念。
67蔡墩铭、吴光明、陈春山,证券交易法第155条规定之检讨与建议,台北市证券商业同业会研究计划,1997年11月,页72。
68廖雅凰,证券集中交易市场反操纵条款刑事责任之比较研究,中原大学财经法律研究所硕士论文,2000年,页105。
69吴光明,证券交易法論,页243;施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页131。
72吴光明,证券交易法論,页191;施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页143。
73赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页660。
74吴光明,证券交易法論,页311。
78廖雅凰,证券集中市场反操纵条款刑事责任之比较研究,页132。
79台北地方法院87年诉字第183号刑事判决;林国全,操纵行为之案例分析,证券暨期货月刊,第22卷第12期,2004年12月,页54。
80台北地方法院91年诉字385号刑事判决、台北地方法院90年诉字第318号刑事判决、台湾高等法院92年金上重诉字第9号刑事判决、台湾高等法院92年上更字第575号刑事判决、台湾高等法院92年上重更字第56号刑事判决等。
81吴崇权,证券法规与市场,页176。
87温祖德,证券交易法第一五五条「操纵股价」犯罪之研究,页52-53。
88吴克昌,证券交易法反操纵条款之研析(下),页61。
89梁宏哲,证券集中交易市场操纵行为刑事责任之研究,页180。
90林山田,刑法各罪論(下),页485。
91赖源河,证券法规,页265-266。
92赖英照,最新证券交易法解析,页455。
93证券交易法第155条第1项第7款条文修正說明。
94林国全,从日本法之规定检视我国证券交易法一五五条反操纵条款,收于氏着「证券交易法研究」,页190。
95施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页137。
97关于证券监管自律的分析,请参考刘俊海,证券交易所自律监管地位比较研究,页9。
98 Katharina, Lewellen, Risk, Reputation, and the Price Support of IPOs, MIT Sloan School of Management Working Paper;4453-03, p.5-8.
99 Smith, C. W., Jr. (1986), Raising capital: Theory and evidence, Midland Journal of Corporate Finance 4, 6-22.
100 CESR's advice on the conditions for the granting of stabilization exemption, CESR Advice on?Market?Abuse, July 2002, p.51-52.
101美国证交法的起草人显然认为操纵行为与1929年股灾的发生有直接关系,请参考赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页630。
102余雪明,证券交易法,页117。
103赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页630。
104施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页54。
105蔡墩铭、吴光明、陈春山,证券交易法第一百五十五条规定之检讨与建议,页34。
106 Louis Loss, Fundamentals of Securities Regulation, p. 992 ;赖英照,证券交易法逐条释义(第三册),页384。
107蔡墩铭、吴光明、陈春山,证券交易法第一百五十五条规定之检讨与建议,页36。
110 Louis Loss and Joel Seligman, Fundamentalsof Securities Regulation, p. 1139.
111赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页631。
112 Niamh Moloney, EC Securities Regulation, (Oxford University Press, 2002), p.795-796.;赖英照,最新证券交易法解析,2009年,页632。
113 Commission Directive 2003/124/EC of 22 December 2003 implemenling Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards the definition and public disclosure of inside information and the definition of market manipulation.
114王志诚,連续交易之认定基准及实务争议,页7;陈茵琦,从「证券交易法」到「金融商品交易法」-浅谈日本新金融商品交易法之规范,证交资料,第546期,2007年10月,页20。
115请参考施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66以下。
116请参考施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66以下。
117以「仮装売买」称之者，參阅堀口亘,ハンドプック证券取引法,第五版,劲草书房,2006年4月,页316;以「仮装取引」称之者，參阅河本一郎、大武泰南，证券取引法読本(第7版),页326;转引自施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66。
118林国全,从日本法之规定检视我国证券交易法一五五条反操纵条款证券交易法研究,页163-164。
119请参考施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66以下。
120请参考施东亮,证券集中交易市场反操纵条款之实务运作研究—以证券交易法第155条第1项刑事责任为中心,高雄大学法律学系硕士論文,2008年6月,页66以下。
121林国全,从日本法之规定检视我国证券交易法一五五条反操纵条款,证券交易法研究,页176。?
122香港交易所,细说当年,2009年,香港交易及结算所有限公司,页1以下。
123宋一欣,看香港市场如何惩戒操纵市场行为,证券时报,2010年10月30日。
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175庄永丞,论证券价格操纵行为之规范理论基础–从行为人散布流言或不实数据之操纵行为开展,东吴法律学报,第二十卷第一期,2008年7月,页177。
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