论企业混合合并的反垄断规制
摘要
混合合并作为企业合并的一种类型,因为其对竞争的影响并不直观,更多是潜在的或者隐性的危害,长期以来并不是反垄断法规制的重点,对该问题的研究也是比较薄弱。但是伴随着经济的发展,该形式的企业合并已经逐渐成为资本扩张和资本集中的潮流与趋势,从长远经济利益和经济安全的角度出发,也不能再采取传统的一味姑息态度。本文的研究目的就是通过对企业混合合并反垄断规制的理论、规制标准和程序设计等一系列问题深入探讨,寻找适合我国国情的规制模式。
本文采用了文献研究、比较研究和案例分析方法等研究方法。通过文献研究,提出潜在竞争理论在我国的具体适用标准;通过比较研究,明确了混合合并和横向合并、纵向合并在反垄断规制时的不同之处;通过案例分析,界定了企业混合合并反垄断规制的分析方法等。
本文的主要内容就是对潜在竞争理论进行阐述,并结合我国企业活动的实际情况,针对我国现阶段混合合并的问题和特点,试图寻找出一种对混合合并进行规制的有效途径。包括混合合并的申报、审查、禁止、豁免以及一些程序性问题。文章首先对企业混合合并的概念和形式进行了界定。我国反垄断法列举了三种企业合并的形式,分别是狭义合并,经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权,通过合同或者其他方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。这三种形式的企业合并都有成为混合合并的可能性。而混合合并又可以细分为产品扩大型,市场扩张型和多元化型。前二者因为类似于纵向合并因此反垄断法对其进行规制时可以参照纵向合并的标准,而多元化型则要适用潜在竞争理论进行分析。
潜在竞争理论的适用,要满足四个前提条件,第一,参与合并企业要进入的目标市场是一个集中度比较高的市场;第二,该市场的进入和退出都存在障碍;第三,合并的一方当事人是作为该市场的潜在竞争者存在的;第四,被合并企业合并前在该相关市场已经具有一定的市场优势,主要体现在市场份额,而取得企业则是具有资金、技术、营销等方面的相对优势。
判断潜在竞争者的标准有两个:第一,事实上的潜在竞争者。即取得企业在事实上可以通过其他途径进入该相关市场,例如自己投资或者取得其他小企业。第二,可察觉的潜在竞争者。即该取得企业的本身能力和现有市场条件使它可以客观的被视为一个潜在的参与竞争者,它的存在,对于标底市场内部的现有企业的市场行为能够产生有利于竞争的重大影响。
本文的创新之处首先在于选题,因为该问题在国内目前比较系统的研究数量很少,混合合并大多数在企业合并的研究中被一带而过,单独对该问题进行阐述的著述和论文比较少。第二在于结合我国实践现状,具体分析了国内混合合并存在的三大问题:政府主导型企业混合合并,外资参与型企业混合合并以及在产业政策引导下产生的企业混合合并。
在逻辑结构和体系安排上,本文遵循的是从理论到实践,从国外到国内的顺序。文章结合了我国当前的立法和社会实际,对潜在竞争理论结合我国当前企业活动的热点的具体适用,进行了分析。对于企业混合合并,应综合分析合并对相关市场潜在竞争的影响,不能单纯的以市场份额或者营业额作为衡量的标准,而是应该综合考虑合并后相关市场的市场结构、市场进入障碍和经济安全等多方面因素。对符合申报标准的混合合并,应采取事前审查,以避免反垄断法执行所造成的不必要的损失。在常规程序之外,可以借鉴国外的事前咨询这一非正式程序,以保证经济效率。
Mixed mergers, as one kind of Business Combinations, because of its impact on competition is not intuitive, or more hidden potential hazards, is not the focus of the anti-trust regulation long-standing ,and the study of it is relatively weak. But along with the development of economic, this form of business combinations has becalmed the trend of capital expansion and capital concentration. From a long-term economic interests and security point of view, could no longer follow the traditional approach of simply or tolerate. The purpose of this study is to find suitable model regulation for China's national conditions through discussion the merger of anti-monopoly regulation theory and regulatory standards and procedures.
In this paper, literature research and comparative studies and case study research methods and other methods are used. Through study the literature, standards of specific application of the theory of potential competition in our country are made; through a comparative study, define the different of antitrust regulation of mixed mergers and horizontal merger and vertical merger; through case analysis, defined the analytical methods of mixed anti-monopoly regulations.
The main contents of this paper is to elaborate the theory of potential competition, and Combined with China's actual situation of business activities, Mixed at this stage for the merger of China's problems, trying to find out an effective way. The article first defined mixed-to-business concept and the form of merger. China's anti-monopoly law lists three forms of business combination: The merger Operators obtains control by acquiring assets or shares of other operators and through contract or other means to gain control of other operators or to the right to impose on other operators a decisive influence. All of these three forms of business combination have the possibility of as mixed-merger. The combined mixture can be broken down into the expansion-type products, market expansion and diversification type. The former two is similar to vertical integration because of its anti-trust regulations, therefore the system can be combined with reference to the vertical standards, but diversity-based theory should be applicable to the analysis of potential competition.
It is necessary to meet the four prerequisites for the application of the theory of potential competition. First, the combined company to enter the target market is a relatively high degree of concentration of market. Second, there are obstacles of the market entry and exit. Third, a party of the merger exists as a potential competitor in the market. Fourth, the pre-merger companies were consolidated in the relevant market has a certain degree of market dominance, that mainly embodied in market share, acquired enterprises have comparative advantage with capital, technology, marketing, and so on.
Criteria to judge potential competitors are two-fold: First, the fact of potential competitors. That is, in fact, parts can to enter the relevant market by other means, for example, investment or other small business. Second, the potential competitors perceived. That is, the ability to obtain their own businesses and existing market conditions so that it can objectively be seen as a potential competitor to participate in it the existence of the internal market for the bottom of the market behavior of existing enterprises can be beneficial to have a significant impact on competition.
This article is the first choice of innovation, and the practice of binding the status quo in China. We should have a comprehensive analysis the impact of potential competition of the relevant market, not to make market share or turnover as a measure of the standard simply. Instead, we should consider the change of relevant market structure, market entry barriers and economic security and other factors because the merger. As to the mixed mergers which in line with the declaration Standards, we should be taken pre-review in order to avoid unnecessary losses caused by implementation of the anti-monopoly law. In addition to conventional procedures, we can learn from abroad the prior consultation as the informal procedures, to ensure economic efficiency.
本文采用了文献研究、比较研究和案例分析方法等研究方法。通过文献研究,提出潜在竞争理论在我国的具体适用标准;通过比较研究,明确了混合合并和横向合并、纵向合并在反垄断规制时的不同之处;通过案例分析,界定了企业混合合并反垄断规制的分析方法等。
本文的主要内容就是对潜在竞争理论进行阐述,并结合我国企业活动的实际情况,针对我国现阶段混合合并的问题和特点,试图寻找出一种对混合合并进行规制的有效途径。包括混合合并的申报、审查、禁止、豁免以及一些程序性问题。文章首先对企业混合合并的概念和形式进行了界定。我国反垄断法列举了三种企业合并的形式,分别是狭义合并,经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权,通过合同或者其他方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。这三种形式的企业合并都有成为混合合并的可能性。而混合合并又可以细分为产品扩大型,市场扩张型和多元化型。前二者因为类似于纵向合并因此反垄断法对其进行规制时可以参照纵向合并的标准,而多元化型则要适用潜在竞争理论进行分析。
潜在竞争理论的适用,要满足四个前提条件,第一,参与合并企业要进入的目标市场是一个集中度比较高的市场;第二,该市场的进入和退出都存在障碍;第三,合并的一方当事人是作为该市场的潜在竞争者存在的;第四,被合并企业合并前在该相关市场已经具有一定的市场优势,主要体现在市场份额,而取得企业则是具有资金、技术、营销等方面的相对优势。
判断潜在竞争者的标准有两个:第一,事实上的潜在竞争者。即取得企业在事实上可以通过其他途径进入该相关市场,例如自己投资或者取得其他小企业。第二,可察觉的潜在竞争者。即该取得企业的本身能力和现有市场条件使它可以客观的被视为一个潜在的参与竞争者,它的存在,对于标底市场内部的现有企业的市场行为能够产生有利于竞争的重大影响。
本文的创新之处首先在于选题,因为该问题在国内目前比较系统的研究数量很少,混合合并大多数在企业合并的研究中被一带而过,单独对该问题进行阐述的著述和论文比较少。第二在于结合我国实践现状,具体分析了国内混合合并存在的三大问题:政府主导型企业混合合并,外资参与型企业混合合并以及在产业政策引导下产生的企业混合合并。
在逻辑结构和体系安排上,本文遵循的是从理论到实践,从国外到国内的顺序。文章结合了我国当前的立法和社会实际,对潜在竞争理论结合我国当前企业活动的热点的具体适用,进行了分析。对于企业混合合并,应综合分析合并对相关市场潜在竞争的影响,不能单纯的以市场份额或者营业额作为衡量的标准,而是应该综合考虑合并后相关市场的市场结构、市场进入障碍和经济安全等多方面因素。对符合申报标准的混合合并,应采取事前审查,以避免反垄断法执行所造成的不必要的损失。在常规程序之外,可以借鉴国外的事前咨询这一非正式程序,以保证经济效率。
Mixed mergers, as one kind of Business Combinations, because of its impact on competition is not intuitive, or more hidden potential hazards, is not the focus of the anti-trust regulation long-standing ,and the study of it is relatively weak. But along with the development of economic, this form of business combinations has becalmed the trend of capital expansion and capital concentration. From a long-term economic interests and security point of view, could no longer follow the traditional approach of simply or tolerate. The purpose of this study is to find suitable model regulation for China's national conditions through discussion the merger of anti-monopoly regulation theory and regulatory standards and procedures.
In this paper, literature research and comparative studies and case study research methods and other methods are used. Through study the literature, standards of specific application of the theory of potential competition in our country are made; through a comparative study, define the different of antitrust regulation of mixed mergers and horizontal merger and vertical merger; through case analysis, defined the analytical methods of mixed anti-monopoly regulations.
The main contents of this paper is to elaborate the theory of potential competition, and Combined with China's actual situation of business activities, Mixed at this stage for the merger of China's problems, trying to find out an effective way. The article first defined mixed-to-business concept and the form of merger. China's anti-monopoly law lists three forms of business combination: The merger Operators obtains control by acquiring assets or shares of other operators and through contract or other means to gain control of other operators or to the right to impose on other operators a decisive influence. All of these three forms of business combination have the possibility of as mixed-merger. The combined mixture can be broken down into the expansion-type products, market expansion and diversification type. The former two is similar to vertical integration because of its anti-trust regulations, therefore the system can be combined with reference to the vertical standards, but diversity-based theory should be applicable to the analysis of potential competition.
It is necessary to meet the four prerequisites for the application of the theory of potential competition. First, the combined company to enter the target market is a relatively high degree of concentration of market. Second, there are obstacles of the market entry and exit. Third, a party of the merger exists as a potential competitor in the market. Fourth, the pre-merger companies were consolidated in the relevant market has a certain degree of market dominance, that mainly embodied in market share, acquired enterprises have comparative advantage with capital, technology, marketing, and so on.
Criteria to judge potential competitors are two-fold: First, the fact of potential competitors. That is, in fact, parts can to enter the relevant market by other means, for example, investment or other small business. Second, the potential competitors perceived. That is, the ability to obtain their own businesses and existing market conditions so that it can objectively be seen as a potential competitor to participate in it the existence of the internal market for the bottom of the market behavior of existing enterprises can be beneficial to have a significant impact on competition.
This article is the first choice of innovation, and the practice of binding the status quo in China. We should have a comprehensive analysis the impact of potential competition of the relevant market, not to make market share or turnover as a measure of the standard simply. Instead, we should consider the change of relevant market structure, market entry barriers and economic security and other factors because the merger. As to the mixed mergers which in line with the declaration Standards, we should be taken pre-review in order to avoid unnecessary losses caused by implementation of the anti-monopoly law. In addition to conventional procedures, we can learn from abroad the prior consultation as the informal procedures, to ensure economic efficiency.
引文
[1]郑艳鑫:《论我国企业混合合并的反垄断法规制》,载于《河北法学》2005年第10期,第78页。
[2]王为农:《企业集中规制的基本法理》,法律出版社2001年版,第119页。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第5页。
[2]参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版1996年版,第46页。
[1]参见US-Justizministerium,aaO.,S.P172.
[2]参见蒋泽中:《企业并购与反垄断问题》,经济科学出版社2001年版,第221页。
[1]参见蒋泽中:《企业并购与反垄断问题》,经济科学出版社2001年版,第256页。
[2]参见王为农:《企业集中规制的基本法理》,法律出版社2001年版,第119页。
[1]参见张乃根:《经济学分析法学》,上海三联书店1995年版,第231-232页。
[1]Wettbewerbspolitisches Gutachten des Wissenschafllichen Beirats beim Bundesminister fuer Wirtschaft vom 6.12.1986,Wu W 4/1987,S.292.
[1]参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断法规制比较研究》,北京大学出版社2005年版,第76页。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第121页。
[2]American Bar Association,Section of Antitrust Law,op.cit.p.53.
[1]参见D.J.Gerber,aaO.
[2]参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》。法律出版社1996年版,第51页.
[1]参见[美]马歇尔.C.霍华德:《美国反托拉斯法与贸易法规》,孙南申译,中国政法大学出版社2003年版,第175页。
[1]参见许光耀:《欧共体竞争法研究》,法律出版社2002年版,第176页。
[2]EC Commission,supra note 5.,point 55.
[1]参见刘伟:《反垄断的经济分析》,上海财经大学出版社2004年版,第273页。
[2]参见刘宁元、司平平、林燕萍:《国际反垄断法》,上海人民出版社2002年版,第212页。
[3]参见王晓晔:《竞争法研究》,中国法制出版社1999年版,第384页。
[1]参见[英]约翰.亚格纽:《竞争法》,李志中译,南京大学出版社1992年版,第56页。
[1]孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版,第527页。
[1]王传辉:《反垄断的经济学分析》,中国人民大学出版社2004年版,第103页。
[1]参见文学国:《滥用与规制--反垄断法对企业滥用市场优势地位行为之规制》,法律出版社2003年版,第76页。
[1]M.C.霍华德:《美国反垄断法与贸易规制》,孙南申译,法律出版社2002年版,第271页。
[2]美国司法部《1968年合并指南》第19条。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第132页。
[2]同上。
[1]参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年版,第102页。
[2]参见王先林:《WTO竞争政策与中国反垄断法立法》,北京大学出版社2005年版,第89页。
[1][德]曼弗里德.诺依曼:《竞争政策--历史、理论及实践》,谷爱俊译,北京大学出版社2003年版,第231页。
[1]参见[德]曼弗里德.诺依曼:《竞争政策--历史、理论及实践》,谷爱俊译,北京大学出版社2003年版,第256页。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第147页。
[2]参见东京高等法院昭和28年12月9日判决,《高裁民集》第6卷13号868页。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第149页。
[1]参见http://www.xinhuanet.com/chinanews/2008-08/12/content_14101187.htm,2009年12月24日访问。
[1]参见郑艳鑫:《论我国企业混合合并的反垄断法规制》,载于《河北法学》2005年第10期,第78页。
[1][德]鲁道夫.希法亭著,福民等译:《金融资本》,商务印书馆1994年版,第191页。
[2]参见http://www.mergers-china.com/top10/chinae2004.asp,2009年2月11日访问。
[1]参见http://www.mf08.com/y/b/b31/200902/155712_3.html,2009年2月11日访问。
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25.[美]马歇尔.C.霍华德著:《美国反托拉斯法与贸易法规》,孙南申译,中国社会科学出版社1991年版。
26.[德]曼弗里德.诺伊曼著:《竞争政策--历史、理论及实践》,谷爱俊译,北京大学出版社2003年版。
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[2]王为农:《企业集中规制的基本法理》,法律出版社2001年版,第119页。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第5页。
[2]参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版1996年版,第46页。
[1]参见US-Justizministerium,aaO.,S.P172.
[2]参见蒋泽中:《企业并购与反垄断问题》,经济科学出版社2001年版,第221页。
[1]参见蒋泽中:《企业并购与反垄断问题》,经济科学出版社2001年版,第256页。
[2]参见王为农:《企业集中规制的基本法理》,法律出版社2001年版,第119页。
[1]参见张乃根:《经济学分析法学》,上海三联书店1995年版,第231-232页。
[1]Wettbewerbspolitisches Gutachten des Wissenschafllichen Beirats beim Bundesminister fuer Wirtschaft vom 6.12.1986,Wu W 4/1987,S.292.
[1]参见卫新江:《欧盟、美国企业合并反垄断法规制比较研究》,北京大学出版社2005年版,第76页。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第121页。
[2]American Bar Association,Section of Antitrust Law,op.cit.p.53.
[1]参见D.J.Gerber,aaO.
[2]参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》。法律出版社1996年版,第51页.
[1]参见[美]马歇尔.C.霍华德:《美国反托拉斯法与贸易法规》,孙南申译,中国政法大学出版社2003年版,第175页。
[1]参见许光耀:《欧共体竞争法研究》,法律出版社2002年版,第176页。
[2]EC Commission,supra note 5.,point 55.
[1]参见刘伟:《反垄断的经济分析》,上海财经大学出版社2004年版,第273页。
[2]参见刘宁元、司平平、林燕萍:《国际反垄断法》,上海人民出版社2002年版,第212页。
[3]参见王晓晔:《竞争法研究》,中国法制出版社1999年版,第384页。
[1]参见[英]约翰.亚格纽:《竞争法》,李志中译,南京大学出版社1992年版,第56页。
[1]孔祥俊:《反垄断法原理》,中国法制出版社2001年版,第527页。
[1]王传辉:《反垄断的经济学分析》,中国人民大学出版社2004年版,第103页。
[1]参见文学国:《滥用与规制--反垄断法对企业滥用市场优势地位行为之规制》,法律出版社2003年版,第76页。
[1]M.C.霍华德:《美国反垄断法与贸易规制》,孙南申译,法律出版社2002年版,第271页。
[2]美国司法部《1968年合并指南》第19条。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第132页。
[2]同上。
[1]参见王晓晔:《企业合并中的反垄断问题》,法律出版社1996年版,第102页。
[2]参见王先林:《WTO竞争政策与中国反垄断法立法》,北京大学出版社2005年版,第89页。
[1][德]曼弗里德.诺依曼:《竞争政策--历史、理论及实践》,谷爱俊译,北京大学出版社2003年版,第231页。
[1]参见[德]曼弗里德.诺依曼:《竞争政策--历史、理论及实践》,谷爱俊译,北京大学出版社2003年版,第256页。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第147页。
[2]参见东京高等法院昭和28年12月9日判决,《高裁民集》第6卷13号868页。
[1]参见王为农:《企业集中规制基本法理》,法律出版社2001年版,第149页。
[1]参见http://www.xinhuanet.com/chinanews/2008-08/12/content_14101187.htm,2009年12月24日访问。
[1]参见郑艳鑫:《论我国企业混合合并的反垄断法规制》,载于《河北法学》2005年第10期,第78页。
[1][德]鲁道夫.希法亭著,福民等译:《金融资本》,商务印书馆1994年版,第191页。
[2]参见http://www.mergers-china.com/top10/chinae2004.asp,2009年2月11日访问。
[1]参见http://www.mf08.com/y/b/b31/200902/155712_3.html,2009年2月11日访问。
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