我国反垄断法基本问题研究
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摘要
中国要建立市场经济体制，就必须建立保护和维护竞争秩序的法律制度。本文从必要性、立法目的、规制对象和范围、适用除外、机构设置等5个方面，对中国反垄断法的几个基本问题进行阐述。
中国制定反垄断法极为必要。反垄断法是市场经济的一部基础性法律，是社会主义市场经济法律体系的重要组成部分。自1890年《谢尔曼法》的诞生至今，世界上已有80多个国家制定了反垄断法，它对于建立和维护公平的市场秩序，保护竞争主体平等竞争的机会，维护社会公共利益，促进本国规模经济的发展，提高民族经济的竞争力等方面发挥着不可替代的作用，我国应尽快制定反垄断法。
世界各国反垄断法的立法目的不尽相同，但总体来说，都是为了促进竞争，维护市场经济秩序，发展本国经济。我国立法目的的定位应是适度自由竞争、有效竞争和实质公平竞争的统一。我们既不能对自由竞争放任自流，又不能限制过多、过细，要实现适度自由竞争；要坚持社会整体效益优先原则，追求经济、政治、文化、道德等方面效益，实现有效竞争。要追求社会的实质公平，强调追求利益最大化的行为必须对全社会的经济发展而不是个别人的特定利益承担义务，实现实质公平竞争。应侧重于法的社会性，通过维护有效竞争，形成和趋向一种自由和平等的环境。
垄断可以分为垄断状态和垄断行为，对垄断规制对象的判断标准也相应地形成了“结构主义“、“行为主义“。虽然世界各国反垄断法所规制的的侧重点和具体形式不完全一样，但判断标准是由“结构主义“向“行为主义“转化，规制的重点都是垄断行为。我国反垄断法的规制对象的判断标准应以“行为主义“为主，以“结构主义“为辅助，应以限制竞争、滥用优势地位的垄断行为为主要规制对象。在我国现阶段，行政垄断和经济垄断常常混和在一起，但行政垄断的危害性又远远大于单纯的经济垄断。因此，应该把地方贸易壁垒、部门贸易壁垒、政府限定交易、设立行政公司等行政性垄断作为反垄断法的重
芝竺二公厂
硕士学位论文
入t\味飞‘「R’又川US{S
要规制范围。同时，对滥用市场支配地位、严重限制竞争的横向卡特尔协议、
严重限制竞争的纵向协议、不当的企业联合和兼并等经济性垄断进行规制。
反垄断法并不禁止所有的限制竞争行为。当限制竞争行为既有促进竞争
的积极效果，又有排斥或者限制竞争的消极后果，且积极效果大于消极后果时，
反垄断法对此类限制竞争行为予以适应除外。借鉴各国的适应除外制度，结合
我国经济发展现状，我国反垄断法适应除外的范围主要是交通运输、电信、电
力、石油等自然垄断，知识产权领域和有利于国民经济发展的企业合并等特殊
卡特尔领域。
确立反垄断执法机构及其职责是关系到反垄断法如何有效实施的问题，
任何法律的生命都系于其实施上。纵观各国反垄断法，在具体体制上虽然不尽
一致，但在设立专门机构执行反垄断法上却是基本一致的。我国反垄断执法机
构的设置应考虑反垄断法本身的特点、任务和调整对象，考虑竞争立法模式等
因素。同时还应遵循科学合理、精干效能、权威独立等原则，结合我国实际情
况，单独创设专门的中央和省两级执法机构，并明确了我国反垄断执法机构应
具有的调查检查权、审核批准权、行政处罚权、行政强制措施权以及行政裁决
权等各项权力。
If China wants to set up the mechanism of market economy, it's necessary to establish the legal system which could protect and maintain the order of competition. My thesis expounds the basic issues about the Laws of Chinese Anti-monopoly from five aspects such as the necessity, purpose of legislation, objective and field, proper exception and organization.
It's necessary to make an anti-monopoly in China. It's one of the basic laws of market economy and the important components of the legal system of socialist market economy. Since the ' Law of Sherman' came into effect, the Laws of Anti-monopoly have been found in more than 80 countries in the world. It has played an important role in many respects such as the establishment and maintaining of the fair market order, protecting competitive entities for the equal opportunity, keeping social public interests and improving the development of Chinese economy.
Different countries have different legislative purposes in Anti-monopoly. However, generally it's all for further competition and maintaining the market economy order to develop national economy. The orientation of Chinese legislation is the unity of the proper free competition, effective competition and actual fair competition.
Monopoly may be categorized into the state of monopoly and the action of monopoly. Therefore, the judging criterions toward the monopoly objectives have formed into 'structuralism ', 'Behaviorism'. Although the focus and the concrete forms of different countries' Anti-monopoly are not the same, the judgment criterions are changing from the 'structuralism' to 'behaviorism'. And the focus is on the action of monopoly. In China, the judgment criterions are based on behaviorism, plus structuralism. At present, administrative monopoly is often mixed
with economic monopoly. But the harmfulness of administrative monopoly is far more than that of economic monopoly.
Laws of Anti-monopoly don't prohibit all the limited competitive actions. When the limited competitive actions have the positive effects and effect of limiting the negative outcomes, and positive effects outcomes the negative outcomes, the laws of anti-monopoly will have some proper exceptions for the limited competition actions. So today in China, so natural monopoly fields such as transportation, telecommunication, electric power, petroleum etc. and the Carter fields such as right of knowledge property, the enterprise combination of the national economy which benefits the nation.
To set up the enforcement agency of Anti-monopoly and its duties is crucial to the issues about how the Anti-monopoly effectively is carried out. Everything depends on its enforcement. Although every country has different features about its concrete system, it is the same about the setting up of specialized agency for the enforcement of anti-monopoly. In China the anti-monopoly enforcement agency should react to the factors of the features, tasks, objective and the models of competition legislation. We have two specialized enforcement law agencies, that is, the Central and the provincial and define the different rights such as inspection and check rights, administrative punishment rights and administrative arbiter rights etc..
中国制定反垄断法极为必要。反垄断法是市场经济的一部基础性法律，是社会主义市场经济法律体系的重要组成部分。自1890年《谢尔曼法》的诞生至今，世界上已有80多个国家制定了反垄断法，它对于建立和维护公平的市场秩序，保护竞争主体平等竞争的机会，维护社会公共利益，促进本国规模经济的发展，提高民族经济的竞争力等方面发挥着不可替代的作用，我国应尽快制定反垄断法。
世界各国反垄断法的立法目的不尽相同，但总体来说，都是为了促进竞争，维护市场经济秩序，发展本国经济。我国立法目的的定位应是适度自由竞争、有效竞争和实质公平竞争的统一。我们既不能对自由竞争放任自流，又不能限制过多、过细，要实现适度自由竞争；要坚持社会整体效益优先原则，追求经济、政治、文化、道德等方面效益，实现有效竞争。要追求社会的实质公平，强调追求利益最大化的行为必须对全社会的经济发展而不是个别人的特定利益承担义务，实现实质公平竞争。应侧重于法的社会性，通过维护有效竞争，形成和趋向一种自由和平等的环境。
垄断可以分为垄断状态和垄断行为，对垄断规制对象的判断标准也相应地形成了“结构主义“、“行为主义“。虽然世界各国反垄断法所规制的的侧重点和具体形式不完全一样，但判断标准是由“结构主义“向“行为主义“转化，规制的重点都是垄断行为。我国反垄断法的规制对象的判断标准应以“行为主义“为主，以“结构主义“为辅助，应以限制竞争、滥用优势地位的垄断行为为主要规制对象。在我国现阶段，行政垄断和经济垄断常常混和在一起，但行政垄断的危害性又远远大于单纯的经济垄断。因此，应该把地方贸易壁垒、部门贸易壁垒、政府限定交易、设立行政公司等行政性垄断作为反垄断法的重
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要规制范围。同时，对滥用市场支配地位、严重限制竞争的横向卡特尔协议、
严重限制竞争的纵向协议、不当的企业联合和兼并等经济性垄断进行规制。
反垄断法并不禁止所有的限制竞争行为。当限制竞争行为既有促进竞争
的积极效果，又有排斥或者限制竞争的消极后果，且积极效果大于消极后果时，
反垄断法对此类限制竞争行为予以适应除外。借鉴各国的适应除外制度，结合
我国经济发展现状，我国反垄断法适应除外的范围主要是交通运输、电信、电
力、石油等自然垄断，知识产权领域和有利于国民经济发展的企业合并等特殊
卡特尔领域。
确立反垄断执法机构及其职责是关系到反垄断法如何有效实施的问题，
任何法律的生命都系于其实施上。纵观各国反垄断法，在具体体制上虽然不尽
一致，但在设立专门机构执行反垄断法上却是基本一致的。我国反垄断执法机
构的设置应考虑反垄断法本身的特点、任务和调整对象，考虑竞争立法模式等
因素。同时还应遵循科学合理、精干效能、权威独立等原则，结合我国实际情
况，单独创设专门的中央和省两级执法机构，并明确了我国反垄断执法机构应
具有的调查检查权、审核批准权、行政处罚权、行政强制措施权以及行政裁决
权等各项权力。
If China wants to set up the mechanism of market economy, it's necessary to establish the legal system which could protect and maintain the order of competition. My thesis expounds the basic issues about the Laws of Chinese Anti-monopoly from five aspects such as the necessity, purpose of legislation, objective and field, proper exception and organization.
It's necessary to make an anti-monopoly in China. It's one of the basic laws of market economy and the important components of the legal system of socialist market economy. Since the ' Law of Sherman' came into effect, the Laws of Anti-monopoly have been found in more than 80 countries in the world. It has played an important role in many respects such as the establishment and maintaining of the fair market order, protecting competitive entities for the equal opportunity, keeping social public interests and improving the development of Chinese economy.
Different countries have different legislative purposes in Anti-monopoly. However, generally it's all for further competition and maintaining the market economy order to develop national economy. The orientation of Chinese legislation is the unity of the proper free competition, effective competition and actual fair competition.
Monopoly may be categorized into the state of monopoly and the action of monopoly. Therefore, the judging criterions toward the monopoly objectives have formed into 'structuralism ', 'Behaviorism'. Although the focus and the concrete forms of different countries' Anti-monopoly are not the same, the judgment criterions are changing from the 'structuralism' to 'behaviorism'. And the focus is on the action of monopoly. In China, the judgment criterions are based on behaviorism, plus structuralism. At present, administrative monopoly is often mixed
with economic monopoly. But the harmfulness of administrative monopoly is far more than that of economic monopoly.
Laws of Anti-monopoly don't prohibit all the limited competitive actions. When the limited competitive actions have the positive effects and effect of limiting the negative outcomes, and positive effects outcomes the negative outcomes, the laws of anti-monopoly will have some proper exceptions for the limited competition actions. So today in China, so natural monopoly fields such as transportation, telecommunication, electric power, petroleum etc. and the Carter fields such as right of knowledge property, the enterprise combination of the national economy which benefits the nation.
To set up the enforcement agency of Anti-monopoly and its duties is crucial to the issues about how the Anti-monopoly effectively is carried out. Everything depends on its enforcement. Although every country has different features about its concrete system, it is the same about the setting up of specialized agency for the enforcement of anti-monopoly. In China the anti-monopoly enforcement agency should react to the factors of the features, tasks, objective and the models of competition legislation. We have two specialized enforcement law agencies, that is, the Central and the provincial and define the different rights such as inspection and check rights, administrative punishment rights and administrative arbiter rights etc..
引文
[1]王晓晔，《我国反垄断立法的框架》，法学研究，1996，第4期。
[2]王保树，《经济法原理》，北京，社会科学文献出版社1999版。
[3]郑伟民，《衰落还是复兴---全球经济中的美国》，北京，社会科学文献出版社，1998年，第250页。
[4]孔祥俊，《反垄断法原理》，中国法制出版社，2001年版，第198页。
[5]李昌麒主编《经济法学》，北京中国政法大学出版社，1997年，第18页。
[6]王晓晔著，《企业合并中的反垄断问题》，北京法律出版社1996年，第20-22页。
[7]史际春、邓峰：《经济法的价值和基木原则刍论》，载中国人民大学报刊复印资料《经济法学、劳动法学》，1999年第2期，第15页。
[8]王艳林，《垄断，中国立法的确立及其方法》，载《中国反垄断法研究》，人民法院出版社，2001年，第169页。
[9]王晓晔，《企业合并中的垄断问题》，北京，法律出版社，1996年，前言，第1页。
[10]1995年日本东京银行和三菱银行合并成立东京三菱银行，总资产达到7041亿美元，一跃成为世界第一大银行；1996年美国波音公司和麦道公司两大飞机业巨头宣布合并，使其获得65％的世界市场份额：1997年，德国两大钢铁公司蒂森公司和克勒伯公司合并成为蒂森--克勒伯钢铁公司，公司以其110亿马克的营业额和1500万吨原钢产量而跃居欧洲扁钢领域第一、世界第三。参见徐杨：《第五次购并浪潮对我国的启示》，《经济纵横》，1998年第4期。
[11]王保树，《企业联合与制止垄断》，法学研究，1990年第1期。
[12]漆多俊，《中国反垄断立法问题研究》，法学评论，1997年第4期。
[13]王学政，《对竞争立法模式的比较研究》，中国法学，1997年第5期。
[14]吴文龙，《自然垄断行业的政策与法律调控》，载《中国反垄断法研究》
人民法院出版社，2001年，第519页。
[15]张乃根，《论与知识产权有关的反垄断法》，载《中国反垄断法研究》人民法院出版社，2001年，第508页。
[16]史际春，《我国反垄断法应规定的限制竞争暨垄断行为》，中国反垄断立法国际讨论会论文，北京，中国人民大学出版社，1998年，第98页。
[17]王保树，《中国市场经济法制问题》，昆仑出版社2001年，第108页。
[18]参见曹士兵著，《反垄断法研究》，法律出版社1996年版，第68页。
1 曹士兵：《反垄断法研究》，法律出版社，1996年版。
2 漆多俊：《经济法学》，武汉大学出版社，1998年版。
3 王保树：《企业联合与制止垄断》，《法学研究》，1990年第1期。
4 邱本：《自由竞争与秩序调控》，中国政法大学出版社，2001年第1版。
5 季晓南编：《中国反垄断法研究》，人民法院出版社，2001年第1版。
6 史际春、邓峰：《经济法总论》，法律出版社1998年版。
7 王晓晔：《我国反垄断立法的框架》，《法学研究》，1996年第4期。
8 王保树：《经济法原理》，北京，社会科学文献出版社，1999年版。
9 孔详俊：《反垄断法原理》，中国法制出版社，2001年版。
10 李昌麒编：《经济法学》，北京，中国政法大学出版社，1997年版。
11 王长河译：《日本禁止垄断法》，法律出版社，1999年版。
12 王全兴：《竞争法通论》，中国检察出版社，1997年版。
13 王学政：《对竞争立法模式的比较研究》，《中国法学》1997年第5期。
14 王晓晔：《中国竞争法研究》，中国法制出版社，1999年版。
15 梁慧星：《中国反垄断立法的构想》，载《法学与实践》1991年第6期。
16 漆多俊：《中国反垄断立法问题研究》，法学评论，1997年第4期。
17 史际春、邓峰：《经济法的价值和基本原则刍论》，载中国人民大学报刊复印资料《经济法学、劳动法学》，1999年第2期。
18 王保树：《论反垄断法对行政垄断的规制》，中国社会科学院研究生学报，1998年第5期。
19 王保树：《中国反垄断法研究的现状及其展望》，法学评论，1991年第6期。
20 王艳林：《垄断，中国立法的确立及其方法》，载《中国反垄断法研究》，人民法院出版社，2001年版。
[2]王保树，《经济法原理》，北京，社会科学文献出版社1999版。
[3]郑伟民，《衰落还是复兴---全球经济中的美国》，北京，社会科学文献出版社，1998年，第250页。
[4]孔祥俊，《反垄断法原理》，中国法制出版社，2001年版，第198页。
[5]李昌麒主编《经济法学》，北京中国政法大学出版社，1997年，第18页。
[6]王晓晔著，《企业合并中的反垄断问题》，北京法律出版社1996年，第20-22页。
[7]史际春、邓峰：《经济法的价值和基木原则刍论》，载中国人民大学报刊复印资料《经济法学、劳动法学》，1999年第2期，第15页。
[8]王艳林，《垄断，中国立法的确立及其方法》，载《中国反垄断法研究》，人民法院出版社，2001年，第169页。
[9]王晓晔，《企业合并中的垄断问题》，北京，法律出版社，1996年，前言，第1页。
[10]1995年日本东京银行和三菱银行合并成立东京三菱银行，总资产达到7041亿美元，一跃成为世界第一大银行；1996年美国波音公司和麦道公司两大飞机业巨头宣布合并，使其获得65％的世界市场份额：1997年，德国两大钢铁公司蒂森公司和克勒伯公司合并成为蒂森--克勒伯钢铁公司，公司以其110亿马克的营业额和1500万吨原钢产量而跃居欧洲扁钢领域第一、世界第三。参见徐杨：《第五次购并浪潮对我国的启示》，《经济纵横》，1998年第4期。
[11]王保树，《企业联合与制止垄断》，法学研究，1990年第1期。
[12]漆多俊，《中国反垄断立法问题研究》，法学评论，1997年第4期。
[13]王学政，《对竞争立法模式的比较研究》，中国法学，1997年第5期。
[14]吴文龙，《自然垄断行业的政策与法律调控》，载《中国反垄断法研究》
人民法院出版社，2001年，第519页。
[15]张乃根，《论与知识产权有关的反垄断法》，载《中国反垄断法研究》人民法院出版社，2001年，第508页。
[16]史际春，《我国反垄断法应规定的限制竞争暨垄断行为》，中国反垄断立法国际讨论会论文，北京，中国人民大学出版社，1998年，第98页。
[17]王保树，《中国市场经济法制问题》，昆仑出版社2001年，第108页。
[18]参见曹士兵著，《反垄断法研究》，法律出版社1996年版，第68页。
1 曹士兵：《反垄断法研究》，法律出版社，1996年版。
2 漆多俊：《经济法学》，武汉大学出版社，1998年版。
3 王保树：《企业联合与制止垄断》，《法学研究》，1990年第1期。
4 邱本：《自由竞争与秩序调控》，中国政法大学出版社，2001年第1版。
5 季晓南编：《中国反垄断法研究》，人民法院出版社，2001年第1版。
6 史际春、邓峰：《经济法总论》，法律出版社1998年版。
7 王晓晔：《我国反垄断立法的框架》，《法学研究》，1996年第4期。
8 王保树：《经济法原理》，北京，社会科学文献出版社，1999年版。
9 孔详俊：《反垄断法原理》，中国法制出版社，2001年版。
10 李昌麒编：《经济法学》，北京，中国政法大学出版社，1997年版。
11 王长河译：《日本禁止垄断法》，法律出版社，1999年版。
12 王全兴：《竞争法通论》，中国检察出版社，1997年版。
13 王学政：《对竞争立法模式的比较研究》，《中国法学》1997年第5期。
14 王晓晔：《中国竞争法研究》，中国法制出版社，1999年版。
15 梁慧星：《中国反垄断立法的构想》，载《法学与实践》1991年第6期。
16 漆多俊：《中国反垄断立法问题研究》，法学评论，1997年第4期。
17 史际春、邓峰：《经济法的价值和基本原则刍论》，载中国人民大学报刊复印资料《经济法学、劳动法学》，1999年第2期。
18 王保树：《论反垄断法对行政垄断的规制》，中国社会科学院研究生学报，1998年第5期。
19 王保树：《中国反垄断法研究的现状及其展望》，法学评论，1991年第6期。
20 王艳林：《垄断，中国立法的确立及其方法》，载《中国反垄断法研究》，人民法院出版社，2001年版。