冷战后美国对中亚援助政策研究
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摘要
对外援助兴起是战后国际关系的重大变化,也是美国外交政策的重要改革。它能从多个方面维护和促进美国的海外利益。冷战结束后,美国逐步介入中亚事务并最终成为能够影响中亚事务的主要参与者之一。在这个过程中,对外援助作为美国中亚政策的工具发挥了重要作用,但总的来说,其影响较为有限。本文围绕美国对中亚援助的动机、美国对中亚援助的规划、美国对中亚援助的实施、美国对中亚援助的结构,以及美国对中亚援助的影响等主题对冷战结束后美国对中亚的援助政策做了较为全面的论述,并着重从援助竞争角度分析了美国对中亚援助政策效力有限的问题。
论文首先从定义、种类、性质等方面入手阐述了对外援助的基本内涵,随后对援助动机、援助运作、援助效力这三个对外援助研究的重点问题进行了讨论。试图通过概括、比较学者们对这三个问题的研究成果,一方面确定本文研究的主要问题范畴,一方面建立本文分析论述所遵循的基本路径。就援助动机来说,主要存在于政治、经济和人道主义领域的利己、利他动机构成了民族国家从事对外援助活动的基本动力；就援助运作来说,援助激励和援助惩罚是主权国家利用援助促进国家利益的主要机制；就援助效力来说,援助效力评价是争议颇多的问题,援助政策效力的发挥要受体系、国家和次国家层次因素的影响。文章通过概括梳理对外援助的基本内涵及有关理论要点构筑起本文研究所依赖的概念共识。
冷战结束后美国向中亚国家提供援助的动机主要存在于政治、经济层次,同时还存在于人道主义层次。美国对中亚援助的政治动机主要包括推动中亚的政治转型、应对来自中亚的安全挑战、开发中亚的战略价值等方面；美国对中亚援助的经济动机主要包括引导中亚建立自由市场体制、促进中亚社会经济发展、在中亚追求现实的商业利益等方面；美国对中亚援助的人道主义动机主要包括缓解中亚的社会困境、生态环境灾害等方面。相比之下,政治经济领域的利益目标是促使美国援助中亚国家的主要原因,人道主义动机虽起作用但地位相对次要。它们共同组成了推动美国向中亚国家提供援助的多元化动机体系。
美国在多元动机的驱使下制定和实施了对中亚国家的援助政策。美国对中亚国家的援助框架主要由经济援助和军事援助构成,同时还包括少量其他援助。在美国规划推行对中亚经济援助、军事援助政策的过程中一直面临着内外部“援助竞争”问题。内部的援助竞争主要表现在执行管理美国对中亚援助的行政机构之间,以及立法机构与美国对中亚援助执行管理机构之间；外部的援助竞争主要表现在援助国美国和中亚受援国之间、援助国美国与其他援助主体之间。存在于四个层次的援助竞争是塑造美国对中亚援助政策的基本背景。冷战后美国对中亚援助政策的制定实施都离不开这四种援助竞争的影响。美国对中亚经济援助和军事援助作为外交政策工具支持美国介入中亚事务,其援助的重点领域、政策的变化调整等都很难能摆脱多层次援助竞争格局对它们的束缚。
冷战结束后美国对中亚国家实施经济和军事援助的影响主要表现在政治经济制度转型、社会经济发展、地区安全稳定、地缘政治竞争,以及美国经济收益等领域。从援助国受援国双方互动的角度看,美国对中亚援助不仅影响美国的国家利益,还影响中亚受援国的国家利益。当然,不管对援助国美国还是对中亚受援国而言,援助影响均分为积极和消极两种。由于美国与中亚受援国双方在援助互动中所处的权力地位不同,美国大多数时候占据了主导地位。因此,它比中亚受援国利用援助追求利益的能力要强。但是,在援助目标之间的冲突性、援助部门之间的竞争性、供需诉求之间的差异性,以及多元援助之间的替代性等因素的共同制约下,援助工具在美国推进中亚政策的过程中作用就较为有限。
The emergence of foreign assistance is a great change of international relations after the Second World War and an important reform of America's foreign policy as well. It could protect and promote America's oversea interests through many ways. After the end of the Cold-War, the United States involved in Central Asia affairs gradually and has become one of the key players which play important role in Central Asia finally. Foreign assistance functioned as a constrained U.S. policy tool in this process. This dissertation would discuss the motives, designing, implementing, structures and influences of America's aid policy to Central Asian states, and its focus is the analysis of aid effect limitation from the aspect of aid competing.
Firstly, this study expatiates foreign aid's basic meaning with the research upon its concept, kind and nature, then carries out a discussion about aid motivation, operation and influence as the principal agenda of foreign assistance. These recapitulation and comparison of theacademic work made by other scholars have two purposes:on the first hand, it is to clarify the major topics of this study; on the other, it aims to constructthe research approaches. As for the aid motivation, those egocentric and altruistic purposes existing in the economic, political and humanitarian fields drive nation states to engage in aid affairs. As for the aid operations, aid reward and aid amerceare the main patterns of nation states conducted to pursue their interests. As for the efficacity, the evaluation of foreign assistance is a controversial topic. The efficacity of foreign aid is affected by systematic, national and sub-national factors. This study constructs its theory consensus by sorting out the basic meaning of foreign assistance and abstracting its academic points.
The U.S. foreign assistance to Central Asian in the post-Cold War era is driven by economic, political and humanitarian purposes, too. The political motivations rest upon promoting Central Asian states'political transformation, dealing with security challenges from Central Asia and exploring the strategic values of this region. The economic motivations consist in accelerating the construction of free-market economy in Central Asia, promoting economic and social development of Central Asian states, and obtaining economic interests from this area. The humanitarian motivations consist of alleviating Central Asia's social difficulties, environmental crises and so on. Compared with each other, the pursuit of political and economic interests performs as the essential impetus for the U.S. to provide assistance to these Central Asian states;while on the contrary, the humanitarian motivation falls as the minor impetus despite its role. The aforementioned motivations constitute a multi-motivation system for the U.S. to provide assistance to these states.
The U.S. has set up its aid policy toward the Central Asian states and carried it into execution impelled by the multi-motivation system. Economic assistance and military assistance constitute the main parts of the U.S. aid policy, which also comprises the "others". When providing economic assistance and military assistance to the Central Asian states, the U.S encounters the aid competition. The internal aid competition occurs among different administrative offices, and between administrative and legislative branches as well. The external aid competition arises between the U.S and the Central Asian states, and between the U.S. and other donors. The aid competition at these four levels, which affects all of the U.S. assistances provided to the Central Asia region, composes the primary background of the U.S. aid policy to the Central Asian states. The economic and military assistances the U.S. provided to the Central Asian states were utilized as its foreign policy tool for itself to involve into the affairs in this region in the post-Cold-War era. It's inevitable for the priorities and changes of the U.S aid policy to experience the constraint from the aid competition.
The U.S. economic and military assistances to the Central Asian states projected their influences mainly upon the economic and political transformation, social and economic development, regional security and stability, geopolitical competition, the U.S economic gains, and so on. From the perspective of the interaction between donors and recipients, the assistance of the U.S. influences not only the American interests but also the interests of the Central Asian states. However, the U.S aid exerts both positive and negative effects. Generally speaking, the U.S. takes the dominant position in the interaction process between the U.S. and the aid recipients in Central Asia because of its greater power, and therefore, it might get more interests than the Central Asian states. Nevertheless, conflicts in terms of aid purposes, competitions with regard to aid operations, different desires of donors and recipients, substitutions as for different donors, all of these place many constraints on the U.S. assistance. As a result, the role of the U.S. aid as a policy tool in Central Asia would be limited.
论文首先从定义、种类、性质等方面入手阐述了对外援助的基本内涵,随后对援助动机、援助运作、援助效力这三个对外援助研究的重点问题进行了讨论。试图通过概括、比较学者们对这三个问题的研究成果,一方面确定本文研究的主要问题范畴,一方面建立本文分析论述所遵循的基本路径。就援助动机来说,主要存在于政治、经济和人道主义领域的利己、利他动机构成了民族国家从事对外援助活动的基本动力；就援助运作来说,援助激励和援助惩罚是主权国家利用援助促进国家利益的主要机制；就援助效力来说,援助效力评价是争议颇多的问题,援助政策效力的发挥要受体系、国家和次国家层次因素的影响。文章通过概括梳理对外援助的基本内涵及有关理论要点构筑起本文研究所依赖的概念共识。
冷战结束后美国向中亚国家提供援助的动机主要存在于政治、经济层次,同时还存在于人道主义层次。美国对中亚援助的政治动机主要包括推动中亚的政治转型、应对来自中亚的安全挑战、开发中亚的战略价值等方面；美国对中亚援助的经济动机主要包括引导中亚建立自由市场体制、促进中亚社会经济发展、在中亚追求现实的商业利益等方面；美国对中亚援助的人道主义动机主要包括缓解中亚的社会困境、生态环境灾害等方面。相比之下,政治经济领域的利益目标是促使美国援助中亚国家的主要原因,人道主义动机虽起作用但地位相对次要。它们共同组成了推动美国向中亚国家提供援助的多元化动机体系。
美国在多元动机的驱使下制定和实施了对中亚国家的援助政策。美国对中亚国家的援助框架主要由经济援助和军事援助构成,同时还包括少量其他援助。在美国规划推行对中亚经济援助、军事援助政策的过程中一直面临着内外部“援助竞争”问题。内部的援助竞争主要表现在执行管理美国对中亚援助的行政机构之间,以及立法机构与美国对中亚援助执行管理机构之间；外部的援助竞争主要表现在援助国美国和中亚受援国之间、援助国美国与其他援助主体之间。存在于四个层次的援助竞争是塑造美国对中亚援助政策的基本背景。冷战后美国对中亚援助政策的制定实施都离不开这四种援助竞争的影响。美国对中亚经济援助和军事援助作为外交政策工具支持美国介入中亚事务,其援助的重点领域、政策的变化调整等都很难能摆脱多层次援助竞争格局对它们的束缚。
冷战结束后美国对中亚国家实施经济和军事援助的影响主要表现在政治经济制度转型、社会经济发展、地区安全稳定、地缘政治竞争,以及美国经济收益等领域。从援助国受援国双方互动的角度看,美国对中亚援助不仅影响美国的国家利益,还影响中亚受援国的国家利益。当然,不管对援助国美国还是对中亚受援国而言,援助影响均分为积极和消极两种。由于美国与中亚受援国双方在援助互动中所处的权力地位不同,美国大多数时候占据了主导地位。因此,它比中亚受援国利用援助追求利益的能力要强。但是,在援助目标之间的冲突性、援助部门之间的竞争性、供需诉求之间的差异性,以及多元援助之间的替代性等因素的共同制约下,援助工具在美国推进中亚政策的过程中作用就较为有限。
The emergence of foreign assistance is a great change of international relations after the Second World War and an important reform of America's foreign policy as well. It could protect and promote America's oversea interests through many ways. After the end of the Cold-War, the United States involved in Central Asia affairs gradually and has become one of the key players which play important role in Central Asia finally. Foreign assistance functioned as a constrained U.S. policy tool in this process. This dissertation would discuss the motives, designing, implementing, structures and influences of America's aid policy to Central Asian states, and its focus is the analysis of aid effect limitation from the aspect of aid competing.
Firstly, this study expatiates foreign aid's basic meaning with the research upon its concept, kind and nature, then carries out a discussion about aid motivation, operation and influence as the principal agenda of foreign assistance. These recapitulation and comparison of theacademic work made by other scholars have two purposes:on the first hand, it is to clarify the major topics of this study; on the other, it aims to constructthe research approaches. As for the aid motivation, those egocentric and altruistic purposes existing in the economic, political and humanitarian fields drive nation states to engage in aid affairs. As for the aid operations, aid reward and aid amerceare the main patterns of nation states conducted to pursue their interests. As for the efficacity, the evaluation of foreign assistance is a controversial topic. The efficacity of foreign aid is affected by systematic, national and sub-national factors. This study constructs its theory consensus by sorting out the basic meaning of foreign assistance and abstracting its academic points.
The U.S. foreign assistance to Central Asian in the post-Cold War era is driven by economic, political and humanitarian purposes, too. The political motivations rest upon promoting Central Asian states'political transformation, dealing with security challenges from Central Asia and exploring the strategic values of this region. The economic motivations consist in accelerating the construction of free-market economy in Central Asia, promoting economic and social development of Central Asian states, and obtaining economic interests from this area. The humanitarian motivations consist of alleviating Central Asia's social difficulties, environmental crises and so on. Compared with each other, the pursuit of political and economic interests performs as the essential impetus for the U.S. to provide assistance to these Central Asian states;while on the contrary, the humanitarian motivation falls as the minor impetus despite its role. The aforementioned motivations constitute a multi-motivation system for the U.S. to provide assistance to these states.
The U.S. has set up its aid policy toward the Central Asian states and carried it into execution impelled by the multi-motivation system. Economic assistance and military assistance constitute the main parts of the U.S. aid policy, which also comprises the "others". When providing economic assistance and military assistance to the Central Asian states, the U.S encounters the aid competition. The internal aid competition occurs among different administrative offices, and between administrative and legislative branches as well. The external aid competition arises between the U.S and the Central Asian states, and between the U.S. and other donors. The aid competition at these four levels, which affects all of the U.S. assistances provided to the Central Asia region, composes the primary background of the U.S. aid policy to the Central Asian states. The economic and military assistances the U.S. provided to the Central Asian states were utilized as its foreign policy tool for itself to involve into the affairs in this region in the post-Cold-War era. It's inevitable for the priorities and changes of the U.S aid policy to experience the constraint from the aid competition.
The U.S. economic and military assistances to the Central Asian states projected their influences mainly upon the economic and political transformation, social and economic development, regional security and stability, geopolitical competition, the U.S economic gains, and so on. From the perspective of the interaction between donors and recipients, the assistance of the U.S. influences not only the American interests but also the interests of the Central Asian states. However, the U.S aid exerts both positive and negative effects. Generally speaking, the U.S. takes the dominant position in the interaction process between the U.S. and the aid recipients in Central Asia because of its greater power, and therefore, it might get more interests than the Central Asian states. Nevertheless, conflicts in terms of aid purposes, competitions with regard to aid operations, different desires of donors and recipients, substitutions as for different donors, all of these place many constraints on the U.S. assistance. As a result, the role of the U.S. aid as a policy tool in Central Asia would be limited.
引文
1国内外学界均对中亚的地理范围有不同界定。本文使用“中亚”概念时如无特别说明,那么,它仅指哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦和土库曼斯坦五国。
2参见Brian Lai, Examining the Goals of US Foreign Assistance in the Post-Cold War Period, 1991-96, Journal of Peace Research, Vol.40, No.1 (2003),pp.103-108.
3本文如无特别说明,出现在不同地方的“援助效力”、“援助效用”、“援助影响”、“援助功效”、“援助绩效”等词内涵相同,均指对外援助所产生的影响。
4这种观点认为,对某些美国决策者来说,由于他们一直在关注中亚各国政府的民主进步情况,中亚各国的现任领导人已经变成了他们的敌人。然而,在忙于劝说中亚各国领导人同意美国在中亚各国建设军事基地的美国决策者,却在积极地向中亚各国政府提供物力和人力资源,希望中亚各国政府参加反恐战争。参见(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著,李维建译：《中亚的第二次机会》,北京：时事出版社,2007年版,第285页。
5本文所列的“中亚研究”和“美国对外援助研究”成果主要指国际政治／国际关系领域的研究成果。
6徐洪峰博士以“美国对中亚国家的经济援助”为题撰文分析了美国对中亚经济援助政策的演变和效果,这是国内为数不多的代表性研究成果之一。该文是郑羽主编的《中俄美在中亚：合作与竞争(1991-2007)》(北京：社会科学出版社,2007年版)一书第四章第三节的一部分,详见《中俄美在中亚：合作与竞争》第253-268页。
7前一类成果包括许志新的《前苏联地区的危机与西方的援助》,《俄罗斯中亚东欧研究》,1992年第3期,第37-41页；杨恕、曾向红的《欧盟的中亚援助实践研究：以向欧洲输送石油和天然气国家间(INOGATE)项目为例》,《东北亚论坛》,2008年第3期,34-41页；张宁的《欧盟的中亚援助战略分析》,《俄罗斯中亚东欧市场》,2008年第7期,第21-27页；罗英杰的《欧盟对俄罗斯进行技术援助的塔西斯计划》,《俄罗斯中亚东欧市场》,2005年第3期,第30-36页；贾文华的《欧盟对中亚发展援助述论》,《俄罗斯研究》,2007年第4期,第55-62页；等文章。后一类成果多见于讨论9·11事件后美国中亚政策变化的文章、中亚“颜色革命”与美国关系的文章。
8如塔夫脱担任美国总统期间(1909-1913)在中国、拉美推行的“金元外交”就是美国利用资本优势追求海外利益的典型。国内关于塔夫脱总统及其“金元外交”政策的研究可参见汪熙、吴心伯的《司戴德与美国对华“金元外交”》(上),载《复旦学报》1990年第6期(第90-113页)、《司戴德与美国对华“金元外交”》 (下),载《复旦学报》1991年第1期(第80-85页)；吕元元的《塔夫脱政府对华“金元外交”的失败及其影响》,载《中山大学研究生学刊》(社会科学版)1995年第1期(第93-99页)；吴心伯的《金元外交与列强在中国(1909-1913)》,上海：复旦大学出版社,1997年版；江振鹏的《公共政策、私人资本和金融专家的组合：试论美国塔夫脱政府对尼加拉瓜的“金元外交”》,载《拉丁美洲研究》2011年第2期(第50-57页)。国外研究塔夫脱总统及其“金元外交”政策的文献可参阅江振鹏博士在《公共政策、私人资本和金融专家的组合：试论美国塔夫脱政府对尼加拉瓜的“金元外交”》一文中所做的梳理,这些文献包括Juan Leets,United States and Latin American:Diplomacy, New Orleans, The L. Craham CO., 1912; Huntington Wilson, The Peril of Hifalutin, New York, Duffield and Company, 1918; Scott Nearing, Joseph Freeman, Dollar Diplomacy:A Study in American Imperialism, London, Geogre Allen and Unwin Ltd.,1927; Dana G.Munro, The Five Republics of Central America, New York, Oxford University Press,1918; Emily S. Rosenberg, Financial Missionaries to the World:the Politics and Culture of Dollar Diplomacy 1900-1930, Cambridge, Harvard University Press,1999c 以上外文资料的梳理可见《拉丁美洲研究》2011年第2期第50页注释2。
9刘丽云：《国际政治学理论视野下的对外援助》,《教学与研究》,2005年第10期,第83页。
10布鲁金斯学会1953年出版了以“美国对外援助”为主题的著作,较为详细地分析了二战前后美国的对外援助。见William Adams Brown, JR. and Redvers Opie, American Foreign Assistance, Washington, D.C.:The Brookings Institution,1953。其他关于对外援助和美国对外援助的概述著作包括：Kunibert Raffer and H.W. Singer, The Foreign Aid Business:Economic Assistance and Development Co-operation, Cheltenham & Brookfield:Edward Elgar,1996等。
11研究美国对外援助动机的代表性成果包括：Bethany Barratt, Human Rights and Foreign Aid, New York:Routledge,2008; Rhonda L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance:The Battle Between Human Rights and National Security, Aldershot & Burlington:Ashgate,2008; Lael Brainard,eds., Security by other Means:Foreign Assistance, Global Poverty and American Leadership, Washington D.C.:Brookings Institution Press,2007等。12张顺洪著：《英美新殖民主义》,北京：社会科学文献出版社,1999年版,第116-124页。
13克瓦米·恩克鲁玛著,北京编译社译：《新殖民主义：帝国主义的最后阶段》北京：世界知识出版社,1966年版,第1页。转引自张顺洪著：《英美新殖民 主义》,1999年版,第3页。
14研究美国对外援助政策设计的代表性成果包括：Michael Kent'O Leary, The Politics of American Foreign Aid (New York:Atherton Press,1967); Wil Hout, The Politics of Aid Selectivity, London & New York:Routledge,2007等。
15关于美国对外援助决策“多源流模型”的讨论可参见Rick Travis and Nikolaos Zahariadis, "A Multiple Stream Model of U.S. Foreign Aid Policy", Policy Studies Journal, Vol.30, No.4,2002, pp.495-514.
16关于美国对外援助实施问题的研究可参见：Elliott R. Morss and Victoria A. Morss, U.S Foreign Aid:An Assessment of New and Traditional Development Strategies, Boulder:Westview Press,1982; Dennis A. Rondinelli, Development Administration and U.S. Foreign Aid Policy, Boulder:Lynne Rienner Publishers, 1987; Bertin Marens, Uwe Mummert, Peter Murrel, Paul Seabright, The Institutional Economies of Foreign Aid, Cambridge:Cambridge Unversity Press,2002等。
17研究美国对外援助影响的代表性成果包括：Pradip K. Ghosh,eds., Foreign Aid and Third World Development, Westport & London:Greenwood Press,1984; Jakob Svensson, Political Economy and Macroeconomics:On Foreign Aid and Development, Edsbruk:Akadmitryck AB,1996; Finn Tarp,eds., Foreign Aid and Development:Lessons Learnt and Directions for the Future, London & New York: Routledge,2000; Gordon Crawford, Foreign Aid and Political Reform, New York: PALGRAVE,2001; B. Mak Arvin,eds.,New Perspectives on Foreign Aid and Economic Development, Westport & London:Praeger Publishers,2002; Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder?, London & Sterling, VA: Earthscan,2006; Roger C. Riddell, Does Foreign Aid Really Work? Oxford:Oxford University Press,2007等。
18该观点的代表性著作包括：William Easterly, The White Man's Burden:Why the West's Efforts to Aid the Rest Have Done So Much Ill and So Little Good, New York: The Penguin Press,2006;(赞)丹比萨·莫约著,王涛等译：《援助的死亡》,北京：世界知识出版社,2010年版等。
19 Dennis A. Rondinelli认为美国对外援助最重要的经验之一就是援助能否促进经济和社会发展不仅取决于受援国制定宏观经济政策的能力,还严重有赖于受援
国有效管理援助资源的能力。见Dennis A. Rondinelli, Development Administration and U.S. Foreign Aid Policy, Boulder:Lynne Rienner Publishers,1987, p.3.
20研究美国对外援助改革问题的代表性成果包括：Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Washington DC:Institute for International Economics,2000; William Easterly, ed., Reinventing Foreign Aid, London:The MIT Press,2008; Jim Freedman,ed., Transforming Development: Foreign Aid for a Changing World, Toronto & Buffalo & London:University of Toronto Press,2000; Hafiz A. Akhand and Kanhaya L. Gupta, Foreign Aid in the Twenty-First Century, Boston/Dordrecht/London:Kluwer Academic Publishers,2002; Steven Radelet, Challenging Foreign Aid:A Policymaker's Guide to the Millennium Challenge Account, Washington, D.C.:Center for Global Development,2003;
21中国期刊网收录的关于对外援助的文章中,最早的一篇是顾以佶的《第二次世界大战后的美国“对外援助”》(载《国际问题研究》,1959年第3期)。之后,国内刊物在很长一段时期内很少发表以对外援助为主题的成果。直到80年代中期,国内期刊上才再次刊发有关“对外援助”主题的文章。
22本数字根据中国博士学位论文全文数据库1999-2010年数据整理所得。13篇博士学位论文分别是：林晓光,《日本政府开发援助与中日关系》,中共中央党校2002年博士毕业论文；贺光辉,《美日对外援助之比较》,复旦大学2003年博士毕业论文；刘洪丰,《美国对韩国援助政策研究：1948-1968》,华东师范大学2004年博士毕业论文；张郁惠,《中国对外援助研究》,中共中央党校2006年博士毕业论文；张静,《欧盟区域援助与成员国的经济发展：以爱尔兰为案例的研究》,华东师范大学2007年博士毕业论文；姜淑令,《美国对以色列的援助政策研究：1967-1988》,复旦大学2008年博士毕业论文；王昊,《冷战时期美国对印度援助政策研究(1947-1971)》,华东师范大学2008年博士毕业论文；燕玉叶,《购买“和平”：冷战后美国对朝鲜的经济援助》,复旦大学2008年博士毕业论文；娄亚萍,《试论战后美国对外经济援助》,复旦大学2010年博士毕业论文；王新影,《欧盟对外援助与欧洲一体化》,中国社科院研究生院2010年博士毕业论文；桑颖,《美国对外援助中的私人志愿组织》,中共中央党校2010年博士毕业论文；王文奇,《美国国家安全战略与对外援助政策研究(1989-2008)》,吉林大学2010年博士毕业论文；张鹏,《对外援助的“欧洲模式”：以欧盟援助西巴尔干为例(1991-2010)》,中国社科院研究生院2010年博士毕业论文。1篇博士后工作报告是：姚昱,《挑战与反击：中苏经济攻势与艾森豪威尔政府对外经济援助政策的转变》,华东师范大学2007年博士后研究工作报告。
23在中国期刊网上,将检索项设为“篇名”,时间设为“从1980到2010”,范围设为“核心期刊”,以“对外援助”为检索词进行搜索,可得1980-2010年间47篇文章；以“经济援助”为检索词进行搜索,可得37篇文章；以“军事援助”为检索词进行搜索,可得13篇文章；以“开发援助”为检索词进行搜索,可得21篇文章； 以“发展援助”为检索词进行搜索,可得81篇文章；以“人道主义援助”为检索词进行搜索,可得1篇文章。以上为中国期刊全文数据库更新至2010年11月28日的数据。
24周弘主编的《对外援助与国际关系》(北京：中国社会科学出版社,2002年版)是国内研究对外援助问题的代表性成果。该书收录编译了国内外学者关于对外援助理论和实践的文章。
25国内研究美国对外援助的代表性成果包括：王慧英著：《肯尼迪与美国对外经济援助》,北京：中国社会科学出版社,2007年版；以及上面提到的9篇以美国对外援助为主题的博士论文等。
26国内研究日本对外援助的代表性成果包括：张光著：《日本对外援助政策研究》,天津：天津人民出版社,1996年版；金熙德著：《日本政府开发援助》,北京：社会科学文献出版社,2000年版；国内研究欧盟对外援助的代表性成果包括：张静：《欧盟区域援助与成员国的经济发展》,华东师范大学2007年博士毕业论文；王新影：《欧盟对外援助与欧洲一体化》,中国社科院2010年博士毕业论文；张鹏：《对外援助的“欧洲模式”：以欧盟援助西巴尔干为例(1991-2010)》,中国社科院2010年博士毕业论文等。
27国内研究中国对外援助的代表性成果包括：张郁惠：《中国对外援助研究》,中共中央党校2006年博士毕业论文；张浚与张敏合著的《外援在中国》,北京：社会科学文献出版社,2007年版；陈金明著：《新中国外援战略研究》,北京：中国社会科学出版社,2009年版等。
28(美)艾尔·巴比著,邱泽奇译：《社会研究方法》,北京：华夏出版社,2005年版,第33页。
29 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Athcrton Press,1967, p.22.
30丁韶彬：《国际道义视角下的发展援助》,《外交评论》,2009年第4期,第72-73页。
31此时期的大量研究关注二战后新独立的南方国家在国际贸易条件方面的严重劣势。早期的很多援助支持者不是基于人道主义理由,而是从补偿商品低价的角度来看到援助。贸易被视为经济增长的关键,同时,也是发展进步的根本,而贸易条件具有决定性意义。参见Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London:Cromwell Press,2006, p.17-18.
32所谓“转移悖论”,是指国际贸易条件恶化让受援国的初期收益被后期损失抵消,而援助国的初期付出被后期收益补偿。参见Sajal Lahiri, eds., Theory and Practice of Foreign Aid,2007, pp. ⅹⅹⅴ-ⅹⅹⅵ.
33参见(美)丹尼·洛德瑞克著,熊贤良等译：《让开放起作用：新的全球经济与发展中国家》,北京：中国发展出版社,2000年版,“内容提要”,第15页。
34 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Cromwell Press,2006, p.24.
35 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Atherton Press,1967, p.8.
36刘丽云：《国际政治学理论视野下的对外援助》,第83页。
37关于三种理论的详细论述,请参见周弘：《对外援助与国际关系》,《欧洲》2002年第3期,第2-6页。
38(美)约翰·伊斯比斯特著,蔡志海译：《靠不住的诺言：贫困和第三世界发展的悖离》,广州：广东人民出版社,2006年版,第37页。
39邓红英：《国外对外援助理论研究述评》,《国外社会科学》,2009年第5期,第88页。国内从社会学角度研究对外援助问题的代表性成果是丁韶彬的《大国
对外援助：社会交换论点视角》。
40 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Atherton Press,1967, p.8.
41代表性成果有：宋新宁、陈岳著：《国际政治经济学概论》,北京：中国人民大学出版社,1999年版,第六章第三节第三部分,“对外援助及其政治经济功能”,第216-218页；张学斌著：《经济外交》,北京：北京大学出版社,2003年版,第十一章,“经济援助外交”；何中顺著：《新时期中国经济外交理论与实践》,北京：时事出版社,2007年版,第八章,“中国的发展援助外交”等。
42参见邓红英：《国外对外援助理论研究述评》,第82页。
43参见郑羽主编《中俄美在中亚：合作与竞争(1991-2007)》一书的“前言”,第2-3页。
44中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所郑羽研究员在他主编的《中俄美在中亚：合作与竞争(1991-2007)》一书前言部分,对国内外学界关于中俄美与中亚国家关系的研究现状,进行了比较详细的介绍。参见该书“前言”第2-14页。
45哈佛大学俄罗斯研究中心鲍里斯·鲁默(Boris Rumer)教授担纲编辑的当代中亚丛书集中讨论了中亚国家的独立、转型及对外关系等问题,是研究中亚国家政治经济转型的代表性成果之一。该丛书包括：Boris Rumer edits, Central Asia in Transition:Dilemmas of Political and Economic Development, London & New York: M.E.Sharpe, Inc.,1996; Boris Rumer edits, Central Asia:A Gathering Storm?, London & New York:M.E.Sharpe, Inc.,2002; Boris Rumer and Stanislav Zhukov edits, Central Asia:The Challenges of Independence, Delhi:Aakar Books,2003; Boris Rumer edits, Central Asia and the New Global Economy, London & New York: M.E.Sharpe, Inc.,2003; Boris Rumer edits, Central Asia:At the End of the Transition, London & New York:M.E.Sharpe, Inc.,2005。其他关于中亚政治经济转型的代表性成果有：Tom Everett-Heath, Central Asia:Aspects of Transition, London & New York:Routledge,2003; Martha Brill Olcott, Central Asia's Second Chance, Washington D.C.,:Carnegie Endowment for International Peace,2005(时事出版社已于2007年出版了本书的中译本)；John Heathershaw, Post-Conflict Tajikistan: the Politics of Peace building and the Emergence of Legitimate Order, London & New York:Routledge,2009; Amanda E. Wooden and Christoph H. Stefes edits, The Politics of Transition in Central Asia and Caucasus, London & New York:Routledge, 2009; Richard M.Auty and Indra de Soysa edits, Energy, Wealth and Governance in the Caucasus and Central Asia:Lessons not Learned, London & New York: Routledge,2006等。Richard M.Auty and Indra de Soysa编著的Energy, Wealth and Governance in the Caucasus and Central Asia:Lessons not Learned (London & New York:Routledge,2006)一书重点探讨了中亚国家转型的问题与教训。
46研究中亚反恐与安全问题的代表性成果包括：Mariya Y. Omelicheva, Counterterrorism Policies in Central Asia, London & New York:Routledge,2011; Sergei Mahanovski, Kamil Akramov and Theodore Karasik, Economic Dimensions of Security in Central Asia, published by Rand Corporation,2007;47研究美国与中亚国家关系问题的代表性成果包括：Jim Nichol, Central Asia: Security, International Affairs and U.S. Interests, New York:Novinka Books,2008;王鸣野著：《美国的欧亚战略与中南亚五国》,乌鲁木齐：新疆人民出版社,2003。研究俄罗斯与中亚国家关系的代表性成果包括：Lena Jonson, Vladimir Putin and Central Asia:The Shaping of Russian Foreign Policy, London & New York:I.B. Tauris&Co Ltd.,2006; Vladimir Paramonov, Aleksey Strokov and Oleg Stolpovski, Russia in Central Asia:Policy, Security and Economics, New York:Nova Science Publishers, Inc.,2009。研究中国与中亚国家关系问题的代表性成果包括：赵华胜著：《中国的中亚外交》,北京：时事出版社,2008年；Michael E. Clarke, Xinjiang and China's Rise in Central Asia:A History, London & New York:Routledge,2011等。
48研究中亚国家对外交往问题的代表性成果包括：Luka Anceschi, Turkmenistan's Foreign Policy:Positive Neutrality and the Consolidation of the Turkmen Regime, London & New York:Routledge,2009; Emilian Kavalski edits, The New Central Asia:The Regional Impact of International Actors, Singapore:World Scientific Publishing Co.Pte.Ltd.,2010等.
49汪金国博士所著《多种文化力量作用下的现代中亚社会》(武汉：武汉大学出版社,2006年版)是国内较为系统研究中亚国家和社会发展问题的代表性成果之一。
50苏长和：《跨国关系与国内政治：导读》,载(美)罗伯特·基欧汉、海伦·米尔纳主编,姜鹏、董素华译：《国际化与国内政治》,北京：北京大学出版社,2003年版,第5页。
51这方面的代表性成果是美国学者杰里尔·A·罗赛蒂著：《美国对外政策的政治学》,世界知识出版社,1996年版；王正毅、张岩贵著：《国际政治经济学：理论范式与现实经验研究》,北京：商务印书馆,2003年版,第216-217页。 1关于殖民国或宗主国利用援助影响殖民地的论述可参见：(南非)伊恩·戈尔丁(Ian Goldin)、(美)肯尼斯·瑞尼特(Kenneth Reinert)著,张蓝予、王林译：《全球化与发展问题研究：贸易、金融、援助、移民和政策》,北京：经济科学出版社,2008年版,第122-123页。
2王慧英著：《肯尼迪与美国对外经济援助》,北京：中国社会科学出版社,2007年版,第11页。
3周弘：《对外援助与现代国际关系》,《欧洲》,2002年第3期,第1页。
4参见王慧英：《肯尼迪与美国对外经济援助》,第327-328页。
5本定义参照了宋新宁、陈岳教授给“对外援助”下定义的方式。参见宋新宁、陈岳著：《国际政治经济学概论》,北京：中国人民大学出版社,1999年版,第125页。
6丁韶彬著：《大国对外援助：社会交换的视角》,第12-15页。
7 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.5.
8张学斌著：《经济外交》,第372页。
9丁韶彬著：《大国对外援助：社会交换论的视角》,第17页。
10张清敏：《援助外交》,《国际论坛》,2007年第6期,第18页。
11田德文：《对外援助与国家利益：英国的个案分析》,载周弘主编：《对外援助与现代国际关系》,第107页。
12丁韶彬、杨蔚林：《西方国家的对外援助：政策目标及其实现》,《世界经济与政治》,2010年第6期,第59页。
13 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: The Battle Between Human Rights and Naitonal Security, Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008, p.1-2.
14 Hanns Morgenthau, "A Political Theory of Foreign Aid", The American Political Science Review, Vol.56, No.2,1962, p.301.
15参见贺新元：《西方援助第三世界的性质述评》,《学习论坛》,2007年第5期,第31-33页。
16宋新宁、陈岳：《国际政治经济学概论》,第218页。
17赵绪生：《试析民主援助》,《现代国际关系》,2008年第3期,第30页。
18(美)布赖恩·卡普兰著,刘艳红译：《理性选民的神话：为何民主制度选择不
良政策》,上海：上海人民出版社,2010年版,第1页。
19周弘：《对外援助与现代国际关系》,第6-7页。
20参见(法)让-雅克·加巴著,李洪峰译：《南北合作困局》,北京：社会科学出版社,2010年版,第6-7页。
21丁韶彬、杨蔚林：《西方国家的对外援助：政策目标及其实现》,第60页。
22 Edward S. Mason, Foreign Aid and Foreign Policy, New York and Evanston: Harper & Row Publishers,1964, p.4.
23援助国或受援国用于宣传目的的人道主义口号同促使它们援助经历苦难的人道主义精神之间既可能是一致的,也可能是不一致的。本文所说的“人道主义动 机”仅指二者一致的情况,即援助的确是受人道主义的激励才得以实施。
24丁韶彬：《国际道义视角下的发展援助》,《外交评论》,2009年第4期,第77页。
25 1956年,美国参议院外交关系委员会发表名为《技术援助和相关计划》的报告,称“作为一项政府政策,技术援助不是什么因其本身或为别人的缘故而要做的事。美国政府不是一个慈善机构,它一不是美国人民慈善精神的一个合适的出口……(技术援助)是适合于美国实施外交政策及促进其在海外的国家利益的许多方式中的一种。”N.B.米勒：《欠发达与美国的外交政策》,载尼尔·D.修顿编：《与历史抗争：革命时代的美国外交政策》,西蒙与舒斯特出版社,1968年版。参见王慧英《肯尼迪与美国对外经济援助》,第45页。
26王慧英著：《肯尼迪与美国对外经济援助》,第1页。
27(法)让-雅克·加巴著：《南北合作困局》,第36页。
28王慧英著：《肯尼迪与美国对外经济援助》,第27页。
29(赞)丹比萨·莫约著,王涛、杨惠等译：《援助的死亡》,北京：世界知识出版社,2010年版,第10页。
30 Edward S. Mason, Foreign Aid and Foreign Policy, New York and Evanston: Harper & Row Publishers,1964, p.4.
31(美)德博拉·斯通著,顾建光译：《政策悖论：政治决策中的艺术》,北京：中国人民大学出版社,2006年版,第277页。
32本文在使用“正面激励”和“正面奖励”、“反面惩罚”和“反面制裁”时,如无特别说明,均指相同含义,可以相互替换。有学者把“正面激励”和“反面制裁”分别定义为“经济援助”和“经济制裁”,认为只有正面运作形式才属于“对外援助”范畴(参见张曙光著《经济制裁研究》,上海：上海人民出版社,2010年版,第2页；宋新宁、陈岳著《国际政治经济学概论》,第216页)。这种从规范意义出发界定的“援助”,强调正面使用援助资源对国家利益的积极影响。本文在承认这一点的同时,也强调从负面使用援助资源对国家利益的积极影响。“援助制裁”和“援助激励”的区别在于援助资源的使用方式不同,而不在于是否属于援助领域。
33(美)德博拉·斯通著,顾建光译：《政策悖论：政治决策中的艺术》,第277页。
34本文对激励和制裁的定义,借用了约瑟夫·格里科和约翰·伊肯伯里界定“经济激励”和“经济制裁”这两种政策的含义时所采用的方法。他们认为,经济激励指实施国承诺或实际给予目标国经济利益以换取其服从实施国政治要求的行动；经济制裁是指实施国为达迫使目标国满足某种政治需要之目的而威胁中断或实际中 断与目标国经济联系的行动。参见(美)约瑟夫·格里科、约翰·伊肯伯里著,王展鹏译：《国家权力与世界市场：国际政治经济学》,北京：北京大学出版社,2008年版,第145页。
35周弘：《对外援助与现代国际关系》,第11页。
36(美)德博拉·斯通著,顾建光译：《政策悖论：政治决策中的艺术》,第277页。
37王绳祖主编：《国际关系史》(第九卷),北京：世界知识出版社,1995年版,第77页。
38严启发、林罡：《世界官方发展援助(ODA)比较研究》,《世界经济研究》,2006年第5期,第9-10页。
39 Michael M. Weinstein, The Aid Debate:Helping Hand, or Hardly Helping? The New York Times, May 26,2002. See, http://www.cfr.org/publication/4594/aid_debate.html
40 Shoichi Yamashita, "Macro Economic Effects of Foreign Aid", The Developing Economy,Vol.6, No.3,1968, p.356.
41 Addison, T., G. Mavrotas and M. McGillivray, "Development Assistance and Development Finance:Evidence and Global Policy Agents", Journal of International Development, Vol.17, Issue 6, August 2005, pp.819-836; Beynon, J. "Policy Implications for Aid on Recent Research on Aid Effectives and Selectivity", B. Mak Arvin,ed.,ew Perspectives on Foreign Aid and Economic Development, Westport, Conn.:Praeger,2002; Hansen H. and F. Tarp, "Aid Effectives Disputed", Journal of International Development, Vol.12, Issue 3, April 2000, pp.375-398; McGillivray M., "Aid Effectives and Selectivity:Integrating Multiple Objectives in Aid Allocations", DAD Journal, Vol.4, No.3,2003, pp.23-36; Morrissey O., "Does Aid Increase Growth?", Progress in Development Studies, Vol.1, No.1,2001, pp.37-50; George Mavrotas and Mark McGillivary, eds.,Development Aid:A Fresh Look, Basingstoke and New York:Palgrave Macmillan,2009, pp.3-5.
42 Dakgaard C. and H. Hansen, "On Aid, Growth and Good Policies", Journal of Development Studies, Vol.37, No.6,2001, pp.17-35; Dakgaard C., H. Hansen and F. Tarp, "On the Empirics of Foreign Aid and Growth", Economic Journal, Vol.114, Issue 496, June 2004, F191-F216; Hansen H. and F. Tarp, "Aid and Growth Regressions", Journal fo Development Economics, Vol.64, Issue 2,2001, pp.547-570; George Mavrotas and Mark McGillivary, eds.,Development Aid:A Fresh Look, Basingstoke and New York:Palgrave Macmillan,2009, pp.3-5.马沃鲁塔斯和麦吉 利瓦里在他们主编的《发展援助：新面貌》一书第一章中缺乏援助将在多大程度上影响发展的问题进行了介绍,并列出以上文献。两位学者支持1%的看法,认为1%是一个合理的、有代表性的估计值。参见George Mavrotas and Mark McGillivary, eds.,Development Aid:A Fresh Look, p.4.
43(赞)丹比萨·莫约著：《援助的死亡》,第21页。
44 George Mavrotas and Mark McGillivary, eds., Development Aid:A Fresh Look, Basingstoke and New York:Pal grave Macmillan,2009, pp.2-3.
45 George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London:Croom Helm Ltd.,1987, p.2.
44(赞)丹比萨·莫约著：《援助的死亡》,第33页。
47陈琨：《富国“援助”一瞥》,《世界知识》,1996年第2期,第14页。
48 Michael M. Weinstein, The Aid Debate:Helping Hand, or Hardly Helping?, The New York Times, May 26,2002. See, http://www.cfr.org/publication/4594/aid_debate.html
49 Michael M. Weinstein, The Aid Debate:Helping Hand, or Hardly Helping?, The New York Times, May 26,2002. See, http://www.cfr.org/publication/4594/aid_debate.html
50 "Foreign Aid:The Post-Cold War World" http://www.americanforeignrelations.com/E-N/Foreign-Aid-The-post-cold-war-world .html
M Stephen Knack, "Does Foreign Aid Promote Democracy?",International Studies Quarterly,,No.48,2004, p.251.
52周弘：《对外援助与现代国际关系》,第1-2页。
53 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Cromwell Press,2006, p.10.
54 Anup Shah, Foreign Aid for Development Assistance, April 25,2010.参见: http://www.globalissues.org/article/35/foreign-aid-development-assistance
55 Michael M. Weinstein, The Aid Debate:Helping Hand, or Hardly Helping?, The New York Times, May 26; 2002.参见：http://www.cfr.org/publication/4594/aid_debate.html
56国内外的很多“国际经济学”和“国际经济合作”教科书都把“国际发展援助”作为国际经济学和国际经济合作的重要内容。如(美)斯图亚特·R.林恩著,王乃辉等译：《发展经济学》,上海：格致出版社：上海人民出版社,2009年版,第Ⅵ部分“发展的国际经济学”就把对外援助与对外投资并列。参见第395-418页。
57柳剑平著：《当代国际经济关系政治化问题研究》,北京：人民出版社,2002年版,第28页。
58(美)琼·斯佩罗著,储祥银等译：《国际经济关系学》,北京：对外贸易教育出版社,1989年版,第10-11页。转引自柳剑平著：《当代国际经济关系政治化问题研究》,北京：人民出版社,2002年版,第29页。
59 Steen Folke and Henrik Nielsen, eds., Aid Impact and Poverty Reduction, New York:Palgrave Macmillan,2006, p.1.
60周弘：《对外援助与现代国际关系》,第8页。
61周弘：《对外援助与现代国际关系》,第10页。
62(法)让-雅克·加巴著,李洪峰译：《南北合作困局》,第7页。
63周弘：《对外援助与现代国际关系》,第7页。
64(美)詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫：《争论中的国际关系理论》,第597-598页。
65 Edward S. Mason, Foreign Aid and Foreign Policy, New York and Evanston: Harper & Row Publishers,1964, p.10.
66 Steen Folke and Henrik Nielsen, eds., Aid Impact and Poverty Reduction, New York:Palgrave Macmillan,2006, pp.1-2.
67 Elisabeth Paul, "A Survey of the Theoretical Economic Literature on Foreign Aid" Asian-Pacific Economic Literature,2006, p.1-2.
68(美)詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫著：《争论中的国际关系理论》,第32页。
69贺光辉：《第三世界发展理论与援助功能的演进(1950——2000)》,《世界经济研究》,2003年第1期,第36页。
70 http://www.unescap.org/drpad/publication/survey2001/chap7_3.pdf
71参见(美)克里斯托弗·莱恩著、孙建中译：《和平的幻想：1940年以来的美国大战略》,上海：上海人民出版社,2009年版,第40-41页。
72(美)罗伯特·杰维斯著,李少军、杨少华译：《系统效应：政治与社会生活中的复杂性》,上海：上海人民出版社,2008年版,第37页。
1 Lael Brainard, ed., Security by Other Means:Foreign Assistance, Global Poverty, and American Leadership, Washington D.C.:Brookings Institution Press,2007, p.2.
2 Philip H. Coombs, The Fourth Dimension of Foreign Policy:Educational and Cultural Affairs, New York and Evanston:Harper & Row,1964, pp.15-22.
3(美)罗伯特·阿特著、郭树勇译：《美国大战略》,北京：北京大学出版社,2005年版,第9页。
4王晓德著：《美国对外关系史散论》,北京：中华书局,2007年版,第77页。
5 Gordon Crawford, Foreign Aid and Political Reform:A Comparative Analysis of Democracy Assistance and Political Conditionality, New York:PALGRAVE,2001, p.1.
6(美)劳伦斯·迈耶等著,罗飞等译：《比较政治学：变化世界中的国家和理论》,北京：华夏出版社2001年版,第267页。
7赵华胜著：“社会民主化的进程”,载柳光青、董拜南主编：《转变的苏联》,上海：上海人民出版社1989年版,第148页。
8杨丽、马彩英主编：《转型时期的中亚五国》,兰州：甘肃人民出版社2003年版,第27页。
9王邦佐等主编：《新政治学概要》,上海：复旦大学出版社1998年版,第136页。
10赵华胜著：“社会民主化的进程”,第152页。
11见赵常庆主编：《中亚五国概论》(电子版)。参见中国社科院欧亚所主页：http://euroasia.cass.cn/Chinese/Production/projects23/002.html
12赵华胜著：“社会民主化进程”,第150页。
13丁笃本著：《中亚通史·现代卷》,乌鲁木齐：新疆人民出版社2004年版,第309页。
14(丹)奥勒·诺格德著,孙友晋等译：《经济制度和民主改革：原苏东国家的转型比较分析》,上海：上海人民出版社,2007年版,第20页。
15杨恕著：《转型的中亚和中国》,北京：北京大学出版社2005年版,第14页。
16潘志平主编：《中亚的地缘政治文化》,乌鲁木齐：新疆人民出版社2003年版,第177页。
17蒋新卫著：《冷战后中亚地缘政治格局变迁与新疆安全和发展》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第32页。
18杨恕著：《转型的中亚和中国》,第28页。
19祝政宏：《中亚地区安全与大国因素》,鸟鲁木齐：新疆大学出版社2006年 版,第85页。
20赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第433页。
21关于该分歧的详细论述,可参见Brian Lai, Examining the Goals of US Foreign Assistance in the Post-Cold War Period,1991-96, Journal of Peace Research, Vol.40, No.1 (2003), pp.103-108.
22参见(乌兹别克斯坦)古莉娜拉·卡里莫娃：《乌兹别克斯坦视角下的中亚地区
安全形势》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2010年第4期,第91页。
23 Jim Nichol, Central Asia:Security, Internal Affairs and U.S. Interests, New York: Nova Science Publishers,2008, Inc., p.15.
24孙壮志：《当前中亚地区安全形势分析》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2003年第6期,第65页。
25参见徐洪峰著：《美国对俄经济外交：从里根到小布什》,北京：知识产权出版社,2008年版,第92页。
26吴大辉著：《防范与合作：苏联解体后的俄美核安全关系(1991-2005)》,北京：人民出版社,2005年版,第193-195页。
27(俄)罗伊·麦德维杰夫著,王敏俭等译：《无可替代的总统纳扎尔巴耶夫：哈萨克斯坦腾飞的组织者和欧亚方案的倡导人》,北京：社会科学文献出版社2009年版,第226页。
28杨恕著：《转型的中亚和中国》,第192页。
29许利平主编：《亚洲极端势力》,北京：社会科学文献出版社,第285页。
30王桂芳著：《中亚战略格局与中国安全》,北京：军事科学出版社2004年版,第48页。
31 1999年2月乌兹别克斯坦塔什干发生的多起爆炸事件、极端组织在1999年夏天和2000年夏天对乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦等国边境的多次军事袭击等是此时中亚极端势力策划的影响较大的事件。此外,中亚各国的极端分子还组织策划了很多规模稍小但影响恶劣的爆炸、绑架、暗杀等事件。恐怖分子和极端分子渐趋活跃对中亚地区的经济、社会、安全等均有不利影响。
32 Sergej Mahnovski, Kamil Akramov, Theodore Karasik, Economic Dimensions of Security in Central Asia, Rand Corporation,2007, Summary, p.ⅴⅲ.
33(美)兹比格纽·布热津斯基著,中国国际问题研究所译：《大棋局：美国的首要地位及其地缘战略》,上海：上海人民出版社,2007年版,第44页。
34此前,“乌伊运”、“伊斯兰解放党”等中亚宗教极端组织的重要目标是在费尔干纳盆地建立极端宗教国家。参见孙壮志：《中亚极端势力》,载许利平主编：《亚洲极端势力》,第304-305页。
35中亚宗教极端势力近两年趋于活跃的主要表现是：利用政局动荡和社会危机向 中亚国家政权渗透、利用中亚国家新一轮的社会伊斯兰化思潮加大极端思想宣传、在各国政府严打高压下完成组织体系重组并增强了活动能力、与国际贩毒势力的关系更加密切等。详见杨倩：《当前中亚地区宗教极端势力活动的主要特点、趋势及影响》,《和平与发展》,2011年第5期,第26-29页。
36 参见 American Foreign Policy Council 关于 Central Asia Counterterrorism Project的介绍。http://www.afpc.org/special_project_listings/view/28
37孙壮志：《中亚极端势力》,载许利平主编：《亚洲极端势力》,第285页。
38由于这种看法是以详细却无法证实或保密性的信息为依据,所以也有人对此表示怀疑。参见International Crisis Group, "Central Asia:Drugs and Conflict", Asia Report, No.25, November 26,2001, p.9.
39许勤华：《解析毒品与毒品走私对中亚地区安全的影响》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2007年第2期,第32页。
40毒品泛滥不仅与安全问题有关,也与社会问题有关。本文对毒品问题的讨论主要集中在两部分。此处是第一部分,主要讨论毒品与安全问题的关系;下文还会讨论毒品问题与中亚社会问题的关系。
41杨恕：《中亚的地缘政治——历史与现实》,《中国边疆史研究》,2003年第3期,第70页。
42杨雷著：《俄哈关系论析》,北京：世界知识出版社,2007年版,第265-266页。
43石岚著：《中亚费尔干纳：伊斯兰与现代民族国家》,北京：民族出版社,2008年版,第4页、第49页。
44孙壮志：《中亚的“大国之争”与地区安全问题》,《东欧中亚研究》,1998年第6期,第69页。
45参见刘继业：《欧盟援助下的中亚边界管理合作》,《俄罗斯研究》,2009年第6期,第73-74页。
46孙壮志：《中亚的“大国之争”与地区安全问题》,第69页。
47(美)约翰·J·米尔斯海默、斯蒂芬·M·沃尔特著,王传兴译：《以色列游说集团与美国对外政策》,上海：上海人民出版社,2009年版,第117页。
48有学者认为,冷战时期美国的对外经济政策要服务和服从于遏制战略的通盘考虑,甚至为了实施遏制战略的需要,美国的对外经济政策可以在一定程度上不计具体的经济利益。参见周建明著：《美国国家安全战略的基本逻辑：遏制战略解析》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第229页。
49(美)克里斯托弗·莱恩著,孙建中译：《和平的幻想：1940年以来的美国大 战略》,第327页。
50 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Earthscan,2006, p.21.
51赵华胜著：《中国的中亚外交》,第326页。
52(法)菲利普·赛比耶-洛佩兹著,潘革平译：《石油地缘政治》,北京：社会科学文献出版社,2008年版,第153-154页。
53参见资中筠：《从变化中把握大国关系》,《现代国际关系》,2002年第3期,第4页。
54(美)布热津斯基：《大棋局：美国的首要地位及其地缘战略》,第26页。
55 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: the Battle between Human Rights and National Security, (Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008), p.26.
56 Jim Nichol, "Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests", CRS Issue Brief for Congress, December 1,2005, p.3.
57杜赞奇：《亚洲归来：建构我们这个时代的区域概念(上)》,《读书》,2010年第5期,第158页。
58杨恕：《中亚的地缘政治——历史与现实》,第68页。
59潘锐：《冷战后的美国外交政策——从老布什到小布什》,北京：时事出版社2004年版,第83页
60潘锐：《冷战后的美国外交政策——从老布什到小布什》,第192页
61石岚著：《中亚费尔干纳：伊斯兰与现代民族国家》,第69-70页。
62参见郑羽主编：《既非盟友,也非敌人：苏联解体后的俄美关系》,北京：世界知识出版社,2006年版,第178页。
63蒋新卫著：《冷战后中亚地缘政治格局变迁与新疆安全和发展》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第32页。
64“希拉里访问：再现美俄较量阴影”,新华网,2010年7月6日。http://news.xinhuanet.com/world/2010-07/06/c_12304928_4.htm
65杨恕：《中亚的地缘政治——历史与现实》,第70页。
66古泽尔·马伊特季诺娃：《全球化条件下中亚安全面临的主要威胁与挑战》,载马振刚主编：《稳步向前的上海合作组织：专家学者纵论SCO》,北京：世界知识出版社,2006年版,第28-29页。
67 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Atherton Press,1967, p.6-7.
68英美主流的新自由主义观致力于转换政府在经济中扮演的角色。它们贬斥通过 政府开支和税收来调节商业周期波动的方法；认为应当在国内外市场上放松乃至取消政府对公司行为的调控；主张对国有企业和公司职责进行私有化；要求大幅度削减社会福利项目。参见(美)大卫·科茨《新自由主义和20世纪90年代美国的经济扩张》,载李其庆主编：《全球化与新自由主义》,桂林：广西师范大学出版社,2003年版,第175-176页。
69刘国平著：《美国民主制度输出》,北京：社会科学出版社,2006年版,第105页。
70赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第184页。
71赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第176页。
72姚大学、王泽壮：《中亚五国经济发展模式》,《俄罗斯中亚东欧市场》,2004年第6期,第22页。
73参见(英)彼特·鲍尔：《西方援助与东欧改革》,载(美)詹姆斯·A.道、史道夫·H.汉科、(英)阿兰·A.瓦尔特斯编著,黄祖辉、蒋文华主译：《发展经济学的革命》,上海：上海人民出版社,2000年版,第265-266页。
74参见(俄)《1994年独联体经济简明手册》,第68页、71页、72页；《经济问题》,1995年第3期,第93-94页。转引自常庆《中亚五国独立以来政治经济形势述评》,《东欧中亚研究》,1996年第6期,第76-77页。
75石岚著：《中亚费尔干纳：伊斯兰与现代民族国家》,第14页。
76 International Crisis Group, "Central Asia:A Last Chance for Change", Central Asia Briefing, Osh/Brussels, April 29,2003, p.5. http://www.crisisgroup.org/library/documents/report_archive/A400957_29042003.pdf
77赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第331页。
http://www.eurasianet.org/resource/regional/silkroad.html
79USAID, "Building the Foundations for a Strong Economy" http://centralasia.usaid.gov/page.php?page=article-10&from_t=
Jeffrey E. Grarten, "Business and Foreign Policy. Time for a Strategic Alliance?" Eugene R. Wittkopf, Christoper M. Jones, The Future of American Foreign Policy,(美)维特科普夫、琼斯主编：《美国对外政策的未来走向》(影印版),北京：背景大学出版社,2003年版,第105-106页。
81孙壮志：《中亚的“大国之争”与地区安全问题》,第69页。
82相关数据可参考美国能源信息署(EIA)网站国际能源统计,参见：http://www.eia.doe.gov/cfapps/ipdbproject/IEDIndex3.cfm?tid=5&pid=57&aid=6
83参见徐洪峰、李林河著：《美国的中亚能源外交(2001-2008)》,北京：知识产权出版社,2009年版,第109-110页。
84Eugenen R. Wittkope, Charles W. KegleyJr.and James M. Scott, American Foreign Policy, Patten and Process, Six Edition, p.122。转引自周琪：《冷战时期美国对外援助的目标和方法》,《美国问题研究》2009年第2期,第51页。
85Callaway and Matthews, Strategic US Foreign Assistance, p.9.
86参见(美)德尼·古莱著,高戈等译：《残酷的选择：发展理念与伦理价值》,北京：社会科学文献出版社,2008年版,第64页。
87参见(俄)《1994年独联体经济简明手册》,第68页、71页、72页；《经济问题》,1995年第3期,第93-94页。转引自常庆：《中亚五国独立以来政治经济形势述评》,《东欧中亚研究》,1996年第6期,第76-77页。
88祝政宏著：《中亚地区安全与大国因素》,乌鲁木齐：新疆大学出版社2006年版,第37页。
89Aram Roston, "Central Asia's Heroin Problem", The Nation, March 25,2002, p.23.
90祝政宏著：《中亚地区安全与大国因素》,第38页。
91“哈萨克斯坦贩毒活动猖獗,百余名地方领导涉案”,中国新闻网,2007年9月11日。http://www.chinanews.com.cn/gj/yt/news/2007/09-11/1024275.shtml
92孙壮志著：《中亚新格局与地区安全》,北京：中国社会科学出版社2001年版,第133页。
93 Vadim Sokolov and Albina Shuyska, Peter Brorsen, Transboundary:Regional Water Management Cooperation in Central Asia, p.1.
94冯怀信：《水资源与中亚地区安全》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2004年第4期,第64页。
95参见杨恕、田宝：《中亚地区生态环境问题述评》,《东欧中亚研究》,2002年第5期,第51页。
96(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第26-27页。
97杨恕著：《转型的中亚和中国》,第195页。
98张新花、何伦志：《中亚水资源纠纷及通过水资源市场化的解决途径》,《新疆社会科学》,2008年第1期,第60页。
99参见蒲开夫、王雅静：《中亚地区的生态环境问题及其出路》,《新疆大学学报》(哲学·人文社会科学版),2008年第1期,第106-108页。
100塔吉克斯坦的萨雷兹湖是1911年2月18日发生在该地区的强烈地震形成的天然湖泊,蓄水量高达160亿立方米。地震专家估计,萨雷兹湖所处地区在上次大地震后再经过80至130年可能再次发生大地震,即目前已经进入危险期。一旦地震爆发,萨雷兹湖就会有溃堤的危险,决堤后,预计巨大的湖水将首先淹没塔 吉克斯坦境内部分地区,然后涌入阿富汗和乌兹别克斯坦,殃及几百万人,同时,也将破坏中亚生态,后果不堪设想。参见中国驻塔吉克斯坦大使馆经济商务参赞处提供的《塔吉克斯坦的淡水资源及其利用情况》,《中亚信息》,2004年第2期,第21页。
101有观点认为中亚的水资源问题和生态危机已成为中亚地区妨碍社会经济发展的主要因素。参见《中亚地区的环境保护问题仍然错综复杂》,《今日哈萨克斯坦报》,2004年2月26日,《中亚信息》,2004年第4期,第29页。
102贝拉·格雷什科维奇认为,苏联解体之后的东欧经济社会转型过程中,西方的政治家、政治分析家以及社会科学学者普遍认为,转型将给东欧带来类似1970年代晚期到1990年代拉丁美洲转型时期的社会动乱。(匈)贝拉·格雷什科维奇著：《抗议与忍耐的政治经济分析：东欧与拉美转型之比较》,桂林：广西师范大学出版社,2009年版,第71页。
103小西塞尔·克拉布(Cecil V. Crabb, Jr.)认为美国对外政策在操作上是实用主义的,但领导人在决策和执行对外政策时必须提及相应的原则,作为使他们行为合法化的一种手段。美国在国外行驶权力必须显示出与某种明显值得追求的人道目的相联系,否则在海外运用的美国权力就不可能成功或永久。参见王晓德著：《美国文化与外交》,天津：天津教育出版社,2008年版,第92页。
104 Jim Nichol, Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests, CRS Issue Brief for Congress, Updated May 9,2003。转引自郑羽：《苏联解体以来美国对中亚政策的演变(1991-2006)》(《俄罗斯中亚东欧研究》,2007年第4期,第54页)
105 United States Foreign Policy in the States of Central Asia, Brookings Institute http://www.brookings.edu/events/2002/1112asia.aspx
106郑羽主编：《中俄美在中亚：合作与竞争》,第248页。
107 Center for Global Development, "Rethinking U.S. Foreign Assistance", http://www.cgdev.org/section/initiatives/_active/assistance
108 Louis A. Picard and Robert Groelsema, U.S. Foreign Aid Priorities Goals for the Twenty-First Century, Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss,eds., Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York:M.E. Sharpe, Inc.,2008, p.6.
109 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Washington, DC:Institute for International Economics,2000, p.83.
110 Louis A. Picard and Robert Groelsema, "U.S. Foreign Aid Priorities Goals for the Twenty-First Century", Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss, eds., Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York:M.E. Sharpe, Inc.,2008, p.3.
111(美)本杰明.J·科恩著,杨毅、钟飞腾译：《国际政治经济学：学科思想史》,上海：.上海人民出版社,2010年版,第27页。
1严启发、林罡：《世界官方发展援助(ODA)比较研究》,《世界经济研究》,2006年第5期,第7页。
2周弘：《对外援助与国际关系》,第8页。
3相关批评可参见(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第285页。
4(法)夏尔-菲利普·戴维、路易·巴尔塔扎、于斯丹·瓦伊斯著,钟镇宇译：《美国对外政策：基础、主体与形成》,北京：社会科学文献出版社,2011年版,第178页。
5(法)让-雅克·加巴著：《南北合作困局》,第3页。
6 Caleb Rossiter, The Bureaucratic Struggle for Control of U.S. Foreign Aid: Diplomacy vs. Development in Southern Africa, Boulder:Westview Press,1985, p.33. 7 OECD, United States Development Co-operation Review, Paris:OECD,2oo2, p.11.转引自贺光辉：《美日对外援助比较》,复旦大学2003年博士论文,第37页。
8贺光辉：《美日对外援助比较》,第38页。
9 1943年9月,租借管理办公室并入“对外经济管理局”(Foreign Economic Administration)。参见William Adams Brown JR. and Redvers Opie, American Foreign Assistance, Menasha:George Banta Publishing Company,1953, p.42.
10 Dennis A. Rondinelli, Development Administration and U.S. Foreign Aid Policy, Boulder:Lynne Rienner Publishers,1987, p.2.
11(美)杰里尔·A·罗赛蒂著：《美国对外政策的政治学》,第29页。
12贺光辉：《美日对外援助比较》,第37-38页。
13关春巧：《布什政府的美国对外援助政策改革探析》,《国际政治研究》2005年第4期,第113页。
14熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第78页。
15贺光辉：《美日对外援助比较》,第38页。
16目前,“外援改革”已经成为美国对外援助研究的一个重要议题,相关著作有：Steven Radelet, Challenging Foreign Aid:A Policymaker's Guide to the Millennium Challenge Account, Washington, DC:Center for Global Development,2003; William Easterly eds., Reinventing Foreign Aid, Cambridge:The MIT Press,2008等。
17 U.S. Defense Security Cooperation Agency, "Who Manages SA?" http://www.dsca.osd.mil/PressReleases/faq.htm#What is Security Assistance
18 "United States Security Assistance Organizations" http://en.wikipedia.org/wiki/Security_Assistance_Organization
19 http://en.wikipedia.org/wiki/United_States_Foreign_Military_Financing
20 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.10.
21参见美国国际开发署援助的中亚非政府组织网站：www.cango.net.kg统计数据。转引自马斌：《冷战后美国向中亚输出民主党过程与效果评估》,复旦大学2007年硕士毕业论文,第17页。
22 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.31.
23 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder?, London: Earthscan,2006, p.6.
24 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.12.
25 See George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London:1987, Croom Helm Ltd, Preface.
26 Pinar Ipek, "Challenges for Democratization in Central Asia:What Can the United States Do?", Middle East Policy, Vol. ⅩⅥ, No.1, Sping 2007, p.102.
27参见(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第285页。
28熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,北京：北京大学出版社,2007年版,第155页。
29(法)夏尔-菲利普·戴维、路易·巴尔塔扎、于斯丹·瓦伊斯著：《美国对外政策：基础、主体与形成》,第181页。
30刘绪贻、李世洞主编：《美国研究词典》,北京：中国社会科学出版社,2002年版,第295页。
31 Doug Bereuter, "Key Issues in Congressional Foreign Policy Making", Working Papers Series 99-02, March 1999, Weatherhead Center for International Affairs, Harvard University.转引自李庆四著：《美国国会与美国外交》,北京：人民出版社,2007年版,第399页。
32熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第51-52页。
33 Herbert Kaufman, The Administrative Behavior of Federal Bureau Chiefs, Washington, D.C.:Brookings Institution,1981, p.164转引自(美)詹姆斯·Q.威尔逊著,孙艳等译：《官僚机构：政府机构的作为及其原因》,北京：生活·读书·新知三联书店,2006年版,第320页。
34参见李期铿著：《台前幕后：参议院外交关系委员会主席与美国外交》,北京：世界知识出版社,2008年版,第45-46页。
35严启发、林罡：《世界官方发展援助(ODA)比较研究》,第7页。
36各项法案的相关介绍可参见：Shahla F.Maghzi, Foreign Service Act of 1946, http://www.enotes.com/major-acts-congress/foreign-service-act; Shahla F.Maghzi, United States Information and Educational Exchange Act, http://www.enotes.com/major-acts-congress/united-states-information-educational-ex change-act; Charles M. Dobbs, Economic Cooperation Act, http://www.enotes.com/major-acts-congress/economic-cooperation-act-marshall-plan Lynne K.Zusman and Neil S.Helfand, Mutual Security Act http://www.enotes.com/major-acts-congress/mutual-security-act;
37 USAID History, http://www.usaid.gov/about_usaid/usaidhist.html。
38 http://en.wikipedia.org/wiki/Foreign_Assistance_Act
39 Global Partnership Act of 2010 Discussion Draft, http://www.cgdev.org/doc/PREAMBLES_xml.pdf;
40 USAID History, http://www.usaid.gov/about_usaid/usaidhist.html。
41 Foreign Assistance Act 1961, Section 102 and Section 502; also see Antonio F. Perez, "Foreign Assistance Act of 1961", http://www.enotes.com/major-acts-congress/foreign-assistance-act
42http://en.wikipedia.org/wiki/Foreign_Assistance_Act
43 U.S. Foreign Agricultural Service, "Food Aid",http://www.fas.usda.gov/food-aid.asp
44“麦戈文-多尔教育和儿童营养国际粮食项目”用前参议员乔治·麦戈文(George McGovern)和前参议员罗伯特·多尔(Robert Dole)的名字命名,以纪念他们为学校供膳和儿童营养事业所作的不懈努力。参见美国农业部对McGovern-Dole Food for Education项目的介绍：http://www.fas.usda.gov/excredits/FoodAid/FFE/FFE.asp
45 U.S. Foreign Agricultural Service, "Food Aid",http://www.fas.usda.gov/food-aid.asp
46 United States Department of Agriculture, "Public Law 480, Title I" http://www.fas.usda.gov/excredits/foodaid/pl480/p1480.asp
47(美)莉萨·L·马丁著,刘宏松译：《民主国家的承诺：立法部门与国际合作》,上海：上海人民出版社,第120页。
48参见刘宇、查道炯：《粮食外交的中国认识(1979-2009)》,《国际政治研究》2010年第2期,第51页。
49参见李庆四著：《美国国会与美国外交》,第361-362页。
50贺光辉：《美日对外援助比较》,第39-40页。
51“帕斯曼化”是指国会援助拨款授权审批过程中大幅度削减援助项目计划的现象。1955-1965年期间,众议院拨款委员会国外活动小组委员会在奥托·帕斯曼(Otto Passman)的领导下每年都会大量削减政府提交的外援计划。这种现象被研究者称为“帕斯曼化”。参见李庆四著：《美国国会与美国外交》,第363页。
52参加此次听证会的包括国务院负责南亚和中亚事务的助理国务卿George A. Krol,国防部主管阿富汗、巴基斯坦和中亚事务的David S. Sedney,战争学院的Dr. Stephen J. Blank教授,以及卡内基国际和平基金会的Martha Brill Olcott四人。关于此次听证会的详情可参见参议院外交关系委员会网站：
http://foreign.senate.gov/hearings/hearing/?id=56f84479-e957-bdf7-f6c6-f87bf1f9307 a
53熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第103页。
54参见韩召颖编著：《美国政治与对外政策》,天津：天津人民出版社,2007年版,第352页。
55(美)詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫著：《争论中的国际关系理论》,第502-203页。
56熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第59页。
57李道揆著：《美国政府和美国政治》,北京：商务印书馆,2004年版,第274页。
58熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第115页。
59(美)约翰·J.米尔斯海默、斯蒂芬·M.沃尔特著,王传兴译：《以色列游说集团与美国对外政策》,上海：上海人民出版社,2009年版,第12页。
60熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第127页。
61参见熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第118-119页。
62熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第120-121页。
63 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.52.
64 George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London&Sydney: Croom Helm,1987, p.81.
65(美)杰里尔·A·罗赛蒂著,周启朋等译：《美国对外政策的政治学》,北京：世界知识出版社,1996年版,第302页。
66 Louis A. Picard and Robert Groelsema, U.S. Foreign Aid Priorities Goals for the Twenty-First Century, edited by Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss, Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York:M.E. Sharpe, Inc.,2008, p.6.
67 USAID, "USAID History", http://www.usaid.gov/about_usaid/usaidhist.html
68 Dennis A. Rondinelli, Development Administration and U.S. Foreign Aid Policy, Boulder & London:Lynne Rienner Publishers,1987,p.51.
69 关于个人出身和经历对美国国会议员外交政策立场的影响,可参见王缉思著：《国际政治的理性思考》,北京：北京大学出版社,2006年版,第395-396页。
70 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.45.
71 John Terrence Rourke, Congress and Cold War, pp.28-29转引自李期铿著：《台前幕后：参议院外交关系委员会与美国外交》,第49页。
72(美)杰里尔·A·罗赛蒂著,周启鹏等译：《美国对外政策的政治学》,第41-42页。
73 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.49.
74参见李庆四著：《美国国会与美国外交》,第363-365页。
Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss edits, Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York & London: M.E.Sharpe,2008, p7.
1赫思悌著,李伟成、谭溯澄译：《国际政治分析架构》,台北：幼师文化事业公司,1988年版,第298页。
2周弘：《对外援助与国际关系》,第9页。
3如国内学者丁韶彬就从社会交换理论出发,分析了援助国和受援国之间是一种互惠互利的交换关系。参见丁韶彬著《大国对外援助：社会交换论点视角》一书的“内容提要”,第1-2页。
4有学者在分析军事力量在中亚国家建设中的作用时认为,苏联解体后,塔吉克斯坦政府缺乏足够的军事力量打击其反对派,使国家陷入长期内战；乌兹别克斯坦从前苏联继承了较为强大的安全力量,卡里莫夫总统正是凭借他掌握的这些安全力量打击其反对派,维护了其政治统治。关于塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦军事力量对比的概述可参见：Erican Marat, The Military and the State in Central Asia: From Red Army to Independence, London & New York:Routledge,2010, pp.1-2.
5文章将在本章第二节详细论述中亚国家获得援助的多条途径。
6这些国家同中亚国家早期关系的概况可参见：Boris Rumer, "Disintegration and Reintegration in Central Asia:Dynamics and Prospects", Boris Rumer edited, Central Asia in Transition:Dilemmas of Political and Economic Development, London& New York:M.E. Sharpe,1996, pp.2-20.
7赵常庆主编：《“颜色革命”在中亚：兼论与执政能力的关系》,北京：社会科学文献出版社,2011年版,第92页。
8很多欧美学者对吉尔吉斯斯坦独立后在政治民主领域的发展进行了积极评价。他们认为尽管吉尔吉斯斯坦的民主政治生活也存在一些约束,难以称得上“自由民主”,但与其邻国相比,吉尔吉斯斯坦的民主政治建设取得的陈国显著。详细论述可参见John Anderson, Kyrgyzstan:Central Asia's Island of Democracy?'Amsterdam:Harwood Academic Publishers,1999, pp.23-62.
9 See "Testimony to the United States House of Representatives Committee on International Relations Subcommittee on Middle East and Central Asia", Elizabeth Dugan, April,2006.
10赵常庆主编：《“颜色革命”在中亚：兼论与执政能力的关系》,第192页。
11参见郑羽：《苏联解体以来美国对中亚政策的演变》,《俄罗斯中亚东欧研究》2007年第4期,第63页。
12(俄)丘弗林·根纳季：《作为地区秩序新因素的上海合作组织》,载马振刚主编：《稳步向前的上海合作组织：专家学者纵论SCO》,第43页。
13(哈)奥利格·西多罗夫：《上海合作组织成员国的地缘政治利益：从虚幻到现 实》,载马振刚主编：《稳步向前的上海合作组织：专家学者纵论SCO)),第38页。
14黄梅波、王璐、李菲瑜：《当前国际援助体系的特点及发展趋势》,《国际经济合作》2007年第4期,第45页。15http://www.oecd.org/countrylist/0,3349,en_2649_34447_25602317_1_1_1_1,00.html#U
16 Government of Japan, Japan's Country Assistance Program for the Republic of Kazakhstan, September 2006, p.15.
17 Government of Japan, Country Assistance Program for the Republic of Uzbekistan, September 2006, p.14.
18 Ministry of Foreign Affairs, Japan's Official Development Assistance White Paper 2008, March 2009, p.108.
19 http://www.jica.go.jp/english/about/mission/
20参见JICA网站关于中亚事务的介绍：http://www.jica.go.jp/english/countries/asia/
21(日)外务省编：《我国道政府开发援助》,1994年版,第43-44页。转引自徐万胜：《战后日本的“战略援助”探讨》,《东北亚论坛》1999年第3期,第54页。
22 Government of Japan, Ministry of Foreign Affairs, Economic Co-operation Bureau, Japan's Official Development Assistance Charter, August 29,2003, p.4.
23关于日本对中亚援助的相关论述可参见李莹芳：《冷战后日本对中亚援助政策
研究》,《日本研究集林》,2009年上半年刊。24经合组织(OECD)的前身是成立于1947年的“欧洲经济合作组织”(theOrganization for European Economic Cooperation, OEEC)。欧洲经济合作组织的主要职能是管理马歇尔计划。受欧洲经济合作组织成功的鼓舞,美国和加拿大于1960年12月加入欧洲经济合作组织,并将欧洲经济合作组织改名为“经济合作与发展组织”。经合组织官方机构正式成立的日期是1961年9月31日。目前,经合组织共有34个成员国。参见经合组织网站对其历史的介绍：http://www.oecd.org/document/25/0,3746,en_36734052_36761863_36952473_1_1_1 1,00.html
25 http://www.oecdchina.org/about/what.html
26李小云等编著：《国际发展援助概论》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第233页。
27发展援助委员会(DAC)目前共有23个成员国(不包括European Commission), 发展援助委员会成员国向其他国家提供的发展援助占了世界范围内政府开发援助(ODA)的90%。参见：http://www.oecdchina.org/about/jiegou.html#0004
28目前,经合组织的年度预算约为3亿欧元。各成员国分担的捐资额度根据一个与成员国经济规模相关的公式来确定。美国是经合组织最大的捐资国,日本是经合组织第二大的捐资国：此外,经合组织也接受其他自愿性的捐款。关于经合组织预算组成的介绍可参见经合组织网站：http://ww.oecd.org/document/8/0,3746,en_36734052_36761854_36951624_1_1_1,00.html
29 http://www.oecdchina.org/about/what.html
30李小云等编著：《国际发展援助概论》,第201页。
31 Jim Nichol, Central Asia:Security, International Affairs and U.S. Interests, New York:Nova Science Publishers, Inc.,2008, p.2.
32 http://www.adb.org/About/default.asp
33ADB, Asian Development Bank & Kazakhstan, p.1. http://www.adb.org/Documents/Fact_Sheets/KAZ.pdf
34ADB, Asian Development Bank & Kyrgyz Republic, p.3. http://www.adb.org/Documents/Fact_Sheets/KGZ.pdf
35 http://www.adb.org/Uzbekistan/main.asp
36 http://www.adb.org/Tajikistan/main.asp
37 http://www.adb.org/Turkmenistan/main.asp
38 http://www.adb.org/About/operations.asp
39详细数据可从亚洲开发银行关于“中亚和西亚”地区项目中对四国的介绍。哈萨克斯坦的数据见http://www.adb.org/Kazakhstan/main.asp;吉尔吉斯斯坦的数据见http://www.adb.org/KyrgyzRepublic/main.asp;塔吉克斯坦的数据见http://www.adb.org/Tajikistan/main.asp;乌兹别克斯坦的数据见http://www.adb.org/Uzbekistan/main.asp。
40例如,亚行在2008划拨了99.8万美元用于加强中亚国家开展水资源开发领域的地区合作,主要是支持水资源领域的信息和知识交流,强化水资源管理机构的工作。参见“亚行资助中亚国家开展水资源开发领域的合作”,(哈)《今日哈萨克斯坦》,2008年10月27日报道；《中亚信息》,2008年第11期,第28页。
41详细数据可从亚洲开发银行关于“中亚和西亚”地区项目中对四国的介绍。
42参见“联合国实施援助塔吉克斯坦的新计划”,(塔)《塔吉克斯坦报》,2005年5月112日；《中亚信息》2005年第6期,第36-37页。
43参见门洪华：《西方三大霸权的战略比较：兼论美国制度霸权的基本特征》, 《当代世界与社会主义》(双月刊),2006年第2期,第64-65页。
44参见刘铁娃：《试论美国在国际货币基金组织中的制度霸权》,《国际论坛》,2006年第3期,第43页。
1参见张学斌：《经济外交》,第372页；王慧英：《肯尼迪与美国对外经济援助》,第7页。
2参见(南非)伊恩·戈尔丁(Ian Goldin)、(美)肯尼斯·瑞尼特(Kenneth Reinert)著：《全球化与发展问题研究：贸易、金融、援助、移民和政策》,第121-122页。
3李小云等编著：《国际发展援助概论》,第1-2页。
4不同国家、机构和学者使用的对外援助、经济援助、发展援助等概念内涵常常不同。关于美国对外援助与“官方发展援助”内涵的差异可参见周弘：《战略工具：美国的对外援助政策》,《国际贸易》,2002年第1期,第26-27页。
5美国国际开发署公布的“美国海外贷款和赠款”(U.S. Overseas Loans and Grants)中关于中亚国家的“标准国家报告’'(Standard Country Report)可从以下网站获得。下文在使用相同报告时将不再一一注明网址。http://gbk.eads.usaidallnet.gov/query/do? program=/eads/gbk/countryReport&unit=R
6 "Silk Road Strategy Act of 1999", http://www.eurasianet.org/resource/regional/silkroad.html
7参见美国国际开发署网站关于在中亚实施的“经济增长”、“投资于人民”、“公正和民主地治理”项目的介绍,http://centralasia.usaid.gov/page.php?page=article-10&from_t=;以及 Congressional Budget Justification:Foreign Operations 2009/2010/2011等对美国援助领域的介绍。
8从2007财年至2011财年的"Congressional Budget Justification:Foreign Operations"可从美国国际开发署网站下载。网址为：http://www.usaid.gov/policy/budget/
9 "Foreign Aid:The Post-Cold War World", http://www.americanforeignrelations.com/E-N/Foreign-Aid-The-post-cold-war-world .html
10 U.S Department of State and U.S. Agency for International Development, "Strategic Plan:Fiscal Year 2007-2012 ", May 7,007, p.52.
11赵常庆主编：《“颜色革命”在中亚：兼论与执政能力的关系》,第73页。
12图5-3在绘制过程中所采用数据的起止年份有差异。哈萨克斯坦、土库曼斯坦和乌兹别克斯坦是1993-2009；塔吉克斯坦和吉尔吉斯斯坦为1992-2009。相关详细数据可从美国国际开发署编制的U.S. Overseas Loans and Grants中获得,网址为：http://gbk.eads.usaidallnet.gov/query/do?_program=/eads/gbk/countryReport&unit=R
13 http://gbk.eads.usaidallnet.gov/query/do?_program=/eads/gbk/countryReport&unit=R
14林智英：《论军事援助》,《世界经济与政治》,1993年第7期,第48页。
15(美)罗伯特·阿特著,郭树勇译：《美国大战略》,第4-5页。
16 USAID, "U.S. Overseas Loans and Grants",2004, p.iii.#参见: http://pdf.usaid.gov/pdf_docs/PNADF100.pdf
17 Carol Lancaster, Foreign Aid:Diplomacy, Development, Domestic Politics, Chicago:University of Chicago Press,2007, p.63.
18 U.S. Defense Security Cooperation Agency, "What is Security Assistance?" http://www.dsca.osd.mil/PressReleases/faq.htm#What is Security Assistance
19 Center for Defense Information (CDI), U.S. Arms Exports and Military Assistance in the "Global War on Terror",2007, p.4.
20关于美国军援一般性项目内容的介绍可参见Center for Defense Information (CDI), U.S. Arms Exports and Military Assistance in the"Global War on Terror": 25 Country Profiles,2007, p.4. 以下相同引文将不再标注网址。该报告可从 CDI网站获得：http://www.cdi.org/PDFs/Export%20Trends%20Full.pdf
21 U.S. Department of State, Foreign Military Financing (FMF), http://www.state.gov/t/pm/65531.htm
22 http://www.fas.org/asmp/campaigns/training/IMET2.html 23 Foreign Assistance Act of 1961, p.227. http://www.usaid.gov/policy/ads/faa.pdf 24 U.S. Department of State, Foreign Military Financing (FMF), http://www.state.gov/t/pm/65531.htm
25 U.S. Department of State, Security Assistance in South and Central Asia, http://www.state.gov/t/pm/c17255.htm
http://www.fas.org/asmp/campaigns/training/IMET2.html
27赵常庆主编：《十年巨变：中亚和外高加索卷》,第352-353页。
28自2004年起,Greenbook在统计美援数据时将部分援助项目从军援账户划入“其他经援”账户,导致统计数字发生变化。为防止混淆,此处根据调整后的数据重新制图,以便结合图5-8反映2001年之后美国对中亚军事援助变化趋势。
29 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Atherton Press,1967, p.8.
30 Export-Import Bank of the United States, "The Agency Mission", updated on May 31,2011. http://www.exim.gov/about/mission.cfm
31 Export-Import Bank of the United States, "Ex-Im Bank and the Central Asia and Caucasus Regions". http://www.exim.gov/centralasia/index.cfm#_Ex-Im_Bank_Business
32 Export-Import Bank of the United States," Export-Import Bank Success Stories in Central Asia and the Caucasus Regions", http://www.exim.gov/centralasia/success.cfm
33 OPIC, "Our Mission", http://www.opic.gov/about/mission
34 OPIC, "Overview", http://www.opic.gov/about-us
35 See Jim Nichol, "Central Asia's New States:Political Developments and Implications for U.S. Interests", CRS Issue Brief for Congress, updated May 18,2001, P.13.
36美国政府与中亚五国政府签署的“投资激励协议”(Investment Incentive Agreement)中把OPIC活动的目标确定为“促进经济资源开发和提高它们的生产力”(promote the development of the economic resources and productive capacities)。协议下载地址为：http://www.opic.gov/doing-business/where-we-work/europe
37 OPIC, Annual Report 2002:Delivering on the Promise, pp.10-11该报告可从以下网址获得：http://www.opic.gov/sites/default/files/docs/02_AnnualReport.pdf 38 OPIC自2000至2010年每年都会发布一份年度报告,用以介绍当年OPIC的工作情况。这些报告可从OPIC网站下载,网址为：http://www.opic.gov/publications/reports-handbooks/annual
39周琪：《冷战时期美国对外援助的目标和方法》,第53页。40为保证前苏联地区的核安全,美国国会于1991年11月25日通过了由参议员纳恩(Sam Nunn)和卢格(Richard Lugar)提出的修正案(Nuun-Lugar Act),授权美国向前苏联国家提供“减少威胁的援助”,具体由美国国防部、能源部、国务院三个机构负责。自1992年起,国防部开始实施“合作减少威胁”项目(Cooperative Threat Reduction Program,简称CTR),该项目向俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯和哈萨克斯坦提供援助,帮助这些国家运输、储存和拆卸核武器、化学武器和生物武器：国务院负责管理设在莫斯科和基辅的国际科技中心(International Science and Technology Centers),这些中心向前苏联时代的科学家和工程师提供资助,防止他们将他们的知识出售给其他国家或恐怖组织；同时,国务院还负责实施与边界和出口控制有关的援助项目；能源部负责的援助项目主要用来提高民用、海军和核武器设施中的核材料的安全；能源部还设立资助核科学家和工程师在商业公司中谋求职位的项目,以及帮助俄罗斯处理从核武器上卸载下来的钚的项目。截止2006年,CTR项目约完成了总任务的3/4。参见Amy F. Woolf, "Nonproliferation and Threat Reduction Assistance:U.S. Programs in the Former Soviet Union", CRS Report for Congress, July 31,2009, Summary; Bellona网站对CTR项目的介绍(网址为：http://www.bellona.org/subjects/CTR)。
41关于此时美国援助降低的具体论述,可参见郑羽主编：《中俄美在中亚：合作与竞争》,北京,社会科学出版社2007年版,第258-259页。
42参见United States Foreign Policy in the States of Central Asia。 http://www.brookings.edu/events/2002/1112asia.aspx
43关于美国在中亚追求的基本利益的界定和论述,可参见赵华胜：《中国的中亚外交》,第358-364页。
44 Jim Nichol, Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests, CRS Issue Brief for Congress, Updated May 9,2003。转引自郑羽：《苏联解体以来美国对中亚政策的演变(1991-2006)》,第54页。
45周琪：《冷战时期美国对外援助的目标和方法》,第53页。
46 Nichol, "Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests", p.2.
47 Curt Tarnoff and Larry Nowels, see the "Summary" of "Foreign Aid:An Introductory Overview of U.S. Programs and Policy", updated April 15,2004. CRS Report for Congress: http://fpc.state.gov/documents/organization/31987.pdf
48美国政府对世界其他国家进行援助的数据都会由每财年的“美国海外贷款和赠款”加以统计。目前,美国国际开发署已制作了从1948年至2009年的“美国海外贷款和赠款”。这些“美国海外贷款和赠款”统计资料可从以下网址获得：http://gbk.eads.usaidallnet.gov/data/detailed.html
49(美)凯若·兰开斯特：《美国的对外经济援助》,载周弘主编：《对外援助与国际关系》第74页。
50 Thomas Dichter, "Foreign Aid Policy:Old Wine in New Bottles?" Foreign Service Journal, June 2006, p.29.
51参见潘光：《“9·11”事件前后美国与中亚的关系：变化与挑战》,《复旦学报》(社会科学版),2005年第6期,第29-30页。
1(美)罗伯特·杰维斯著,李少军、杨少华译：《系统效应：政治与社会生活中的复杂性》,第33页。
2 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Cromwell Press,2006, p.9.
3 Steen Folke and Henrik Nielsen, "Introduction:Aid Relations, Aid Impact and Poverty Reduction", Steen Folke and Henrik Nielsen, eds., Aid Impact and Poverty Reduction, New York:Palgrave Macmillan,2006, p.2.
2国内有学者认为中亚五国独立后选择建立的经济体制是以德国代表的社会市场经济模式,而非以美国为代表的自由市场经济模式。参见赵常庆等著：《中亚五国与中国西部大开发》,北京：昆仑出版社,2004年版,第92页；常庆：《中亚五国经济体制与发展模式探讨》,《新疆社会科学》,2001年第1期；赵常庆：《十年巨变：中亚和外高加索卷》,第185页。
5参见张养志、郑国富：《中亚五国经济体制转轨的新制度经济学分析》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2007年第1期,第46-50页。
6参加姚大学、王泽壮：《中亚五国经济发展模式》,第22页。7参见(美)詹姆斯-A.、史迪夫·H.汉科,(英)阿兰·A.瓦尔特斯编著的《发展经济学的革命》一书“译者的话”,第3-4页。
8 USAID, "The Kazakhstan-U.S. Program for Economic Development" http://centralasia.usaid.gov/page.php?page=article-860
Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.16.
10参见王海燕：《中亚五国的经济改革与成效》,《俄罗斯中亚东欧市场》,2007年第7期,第18页。
11李小云等编著：《国际发展援助概论》,第162页。
12参见李小云等编著：《国际发展援助概论》,第59-60页。
13 World Bank, Assessing Aid:What Works, What Doesn't and Why?, New York: Oxford University Press,1998, p.121.
14李小云等编著：《国际发展援助概论》,第188页。
15 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: the Battle between Human Rights and Naitonal Security, Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008, p.9.
16参见祝政宏著：《中亚地区安全与大国因素》,第72-75页。17 http://www.usaid.gov/locations/asia/countries/kazakhstan/
18美国国务院在水资源管理领域进行的援助主要是支持哈萨克斯坦、土库曼斯坦和乌兹别克斯坦实施《阿姆河和锡尔河下游水资源一体化管理》项目。该项目已于2004年完成了初步论证。而且也已制定出必要的实施文件。2007年起,亚洲开发银行对该项目进行了审查,并为其提供资金支持。参见杨立信：《中亚各国水资源一体化管理应用实践》,载《水利水电快报》,2008年第9期,第16-18页。
19 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Earthscan,2006, p.10.
20 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21s' Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, pp.82-84.
21Paul Mosley, John Hudson and Arjan Verchoor, "Aid, Poverty Reduction and the New Conditionalty", The Economic Journal, Vol.114, June 2004, p.218.
22关于美国在里海能源领域取得的进展的论述,可参见：邢广程,《中国和新独立的中亚国家关系》,哈尔滨,黑龙江教育出版社,1996年版,第243页；《INTERFAX石油周刊》,1997年11月18日报道；于庚申,《冷战后美国的中亚里海能源战略与中国能源战略的选择》,《世界经济研究》,2004年第4期,第74页等。
23 BTC (Baku-Tbilisi-Ceyhan)管道从哈萨克的阿瑞兹出发,经由阿塞拜疆的石油重镇巴库(Baku).格鲁吉亚的首都第比利斯(Tbilisi),到达土耳其港口杰伊汉(Ceyhan)。该管道全长1767公里,于2002年9月动工,2006年7月正式开通。年设计输油能力为0.5-1.6亿吨。
24 Edward S. Mason, Foreign Aid and Foreign Policy, New York and Evanston: Harper & Row Publishers,1964, p.13.
25王建生：《美国对外援助大部分给了自己》,《真理的追求》,2001年第4期,第16页。
26 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21s' Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, pp.44-45.
27刘国平著：《美国民主制度输出》,第112-113页。
28参见《关于外援的真相》,《世界知识》,1962年第23期,第15页。
29美国官员的相应表态包括：1997年3月,美国国家安全事务顾问伯杰在战略和国际问题研究中心发表讲话,表示高加索和中亚是美国外交的重要方向之一1997年7月,曾任美国务院副国务卿的塔尔博特在霍普金斯高级国际问题研究所发表关于美国高加索中亚政策的演讲。
30(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第144页。
31参见潘光《“9.11”事件前后美国与中亚的关系：变化与挑战》,第33、36页。
32参见(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第145-146页。
33赵绪生：《试析民主援助》,《现代国际关系》,2008年第3期,第27页。
34 Joanna Regulska, "Building Local Democracy:The Role of Western Assistance in Poland", International Journal of Voluntary and Nonprofit Organization, Vol.9, No.1, 1998, p.40.
35“美国‘攻心战’瞄准中亚青年,传输西方价值观”,人民网,2005年12月6日。http://world.people.com.cn/GB/3919059.html
36(哈)《思想》1999年第1期,第6页,转引自赵常庆：《十年巨变：中亚和外高加索卷》,第43—44页。
37美国对中亚援助对传播美国价值观的影响可参见马斌：《冷战后美国向中亚输出民主的过程与效果评估》,复旦大学国际关系与公共事务学院国际关系专业2007年硕士毕业论文,第30-31页。
38斯蒂芬·科纳克(Stephen Knack)以1975-2000的受援国作为大样本,研究了援助对这些国家民主化的影响。参见Stephen Knack, "Does Foreign Aid Promote Democracy?", International Studies Quarterly, No.48,2004, p.251.
39(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第145页。
40赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第57页。
41关于中亚地区及其他前苏联国家“颜色革命”爆发并得手原因的分析,可参见刘洪潮：《街头政治与“颜色革命”解析》,载刘明主编：《街头政治与“颜色革命”》,北京：中国传媒大学出版社,2006年版,第14-19页。
42关于美国推动东欧和中亚“颜色革命”的具体做法,可参见刘国平著：《美国民主制度输出》,第185-186页论述。
43参见赵绪生：《试析民主援助》,第31页。
44乔姆斯基认为,尽管“失败国家”这个概念“不准确的令人失望”,可它所归纳的失败的国家所拥有的一些主要特征确实存在。一是这些国家都不能或无意去保护他们的公民不受暴力甚至可能是毁灭性灾难的侵害；二是这些国家都习惯于无视国内或国际法的存在,因而肆意侵略或滥用暴力。参见(美)诺母·乔姆斯基所著《失败的国家：滥用权力和践踏民主》(上海：上海译文出版社,2008年版)一书的“序言”,第1页。
45迪帕·纳拉扬、帕蒂·皮特施著,崔惠玲等译：《在广袤的土地上》,北京：中国人民大学出版社,2004年版,第306页。
46(美)帕拉格·卡纳著,赵广成、林民旺译：《第二世界：大国时代的全球新秩序》,北京：中信出版社,2009年版,第111页。
47 Brookings Institute, "United States Foreign Policy in the States of Central Asia" http://www.brookings.edu/events/2002/1112asia.aspx
48吴大辉著：《防范与合作：苏联解体后的俄美核安全关系(1991-2005)》,第217页。
49参见郑羽主编：《独联体(1991-2002)》,北京：社会科学出版社,2005年版,第266-271页。
50郑羽主编：《中俄美在中亚：合作与竞争(1991-2007)》,第256页。
51 Alisher Khamidow, "Aid Distribution May Deepen Ethnic Divide in Southern Kyrgyzstan", June 14,2010. http://www.eurasianet.org/node/61300
52 Jim Nichol, Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests, CRS Issue Brief for Congress, December 1,2005, p.2.
53 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: the Battle between Human Rights and Naitonal Security, Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008, p.23.
54 Nichol, "Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests", p.2.
55孙壮志：《阿富汗的地缘意义》,《世界知识》,2009年第17期,第45页。
56参见兰德公司《Asian Countries Are Divieded About U.S. Security Intentions in Central Asia》报告的《研究摘要》(Research Brief) (RB-196)。该摘要可从下面网址获得：http://www.rand.org/pubs/research_briefs/2006/RAND_RB 196.pdf
57参见高飞：《中亚博弈：冷战后的中美俄关系》,《外交评论》,2010年第2期,第116页。
58(美)帕拉格·卡纳著,赵广成、林民旺译：《第二世界：大国时代的全球新秩序》,第111页。
59外部环境对苏东国家转型影响的评价可参考Hettne Bjorn, "The Political Economy of Post-Communist Development", The European Journal of Development Research, Vol.6, No.1,1994, pp.39-60;引文参见(丹)奥勒·诺格德著,孙友晋等译：《经济制度和民主改革：原苏东国家的转型比较分析》,第20页。
60潘忠著：《国际多边发展援助与中国的发展：以联合国开发计划署为例》,北京：经济科学出版社,2008年版,第41页。
1许勤华著：《新地缘政治：中亚能源与中国》,北京：当代世界出版社,2007年版,第109页。
2 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York:Atherton Press,1967, p.7.
3(美)汉斯·摩根索著,(美)汤普森改编：《国家间政治：为了权力与和平的斗争》,海口：海南出版社,2008年版,第112页。
4周弘认为,美国的《对外援助法》称,美国发展援助的对象是那些对地区有稳定作用的国家。因此,美国提供发展援助的前提条件不是为了世界经济的发展,而是为国际政治的目的服务。参见,周弘《战略工具：美国的对外援助政策》,第27-28页。
5(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第74页。
6赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第46-47页。
7(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第147页。
8 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: the Battle Between Human Rights and Naitonal Security, Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008, p.4.
8(南非)伊恩·戈尔丁(Ian Goldin)、(美)肯尼斯·瑞尼特(Kenneth Reinert)著：《全球化与发展问题研究：贸易、金融、援助、移民和政策》,第128页。
10周琪：《冷战时期美国对外援助的目标和方法》,第56页。
11 See George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London:1987, Croom Helm Ltd, Preface.
12迈尔斯将军所指的主要是军事方面的影响力。参见Nichol, "Central Asia: Regional Developments and Implications for U.S. Interests", p.9.
13熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第128页。
14 George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London:Croom Helm Ltd.,1987, p.3.
15 Louis A. Picard and Robert Groelsema, U.S. Foreign Aid Priorities Goals for the Twenty-First Century, Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss, eds., Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York:M.E. Sharpe, Inc.,2008, pp.6-7.
16参见众议院对外关系委员会网站：http://internationalrelations.house.gov/contact.asp?issue=2
17 Larry Nowels and Connie Veillette, June 16,2006。参见管恩霞：《冷战后美国 对外经济援助分析》,外交学院2006级硕士研究生学位论文,第31页。
18粟德金：《美国外援与非对称国家安全》,《华盛顿观察》,2006年第37期。上网时间2007年2月4日。网址：http://www.washingtonobserver.org/story.cfm?storyid=1491&charid=1
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[5]美国国防部网站：www.defense.gov
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[12]联合国网站：http://www.un.org/
[13]世界银行网站：http://www.worldbank.org/
[14]经合组织网站：http://www.oecd.org/
[15]亚洲开发银行网站：http://www.adb.org/
[16]乌兹别克斯坦新闻：http://www.uzbekistannews.net/
[17]哈萨克斯坦国际新闻通讯社：http://www.inform.kz/eng
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[23]卡内基国际和平基金会网站：http://www.carnegieendowment.org/
[24]布鲁金斯学会网站：http://www.brookings.edu/
[25]传统基金会网站：http://www.heritage.org/
[26]卡托研究所网站：http://www.cato.org/
[27]兰德公司网站：http://www.rand.org/
[28]企业研究所网站：http://www.aei.org/
[29]战略与国际问题研究中心网站：http://csis.org/
2参见Brian Lai, Examining the Goals of US Foreign Assistance in the Post-Cold War Period, 1991-96, Journal of Peace Research, Vol.40, No.1 (2003),pp.103-108.
3本文如无特别说明,出现在不同地方的“援助效力”、“援助效用”、“援助影响”、“援助功效”、“援助绩效”等词内涵相同,均指对外援助所产生的影响。
4这种观点认为,对某些美国决策者来说,由于他们一直在关注中亚各国政府的民主进步情况,中亚各国的现任领导人已经变成了他们的敌人。然而,在忙于劝说中亚各国领导人同意美国在中亚各国建设军事基地的美国决策者,却在积极地向中亚各国政府提供物力和人力资源,希望中亚各国政府参加反恐战争。参见(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著,李维建译：《中亚的第二次机会》,北京：时事出版社,2007年版,第285页。
5本文所列的“中亚研究”和“美国对外援助研究”成果主要指国际政治／国际关系领域的研究成果。
6徐洪峰博士以“美国对中亚国家的经济援助”为题撰文分析了美国对中亚经济援助政策的演变和效果,这是国内为数不多的代表性研究成果之一。该文是郑羽主编的《中俄美在中亚：合作与竞争(1991-2007)》(北京：社会科学出版社,2007年版)一书第四章第三节的一部分,详见《中俄美在中亚：合作与竞争》第253-268页。
7前一类成果包括许志新的《前苏联地区的危机与西方的援助》,《俄罗斯中亚东欧研究》,1992年第3期,第37-41页；杨恕、曾向红的《欧盟的中亚援助实践研究：以向欧洲输送石油和天然气国家间(INOGATE)项目为例》,《东北亚论坛》,2008年第3期,34-41页；张宁的《欧盟的中亚援助战略分析》,《俄罗斯中亚东欧市场》,2008年第7期,第21-27页；罗英杰的《欧盟对俄罗斯进行技术援助的塔西斯计划》,《俄罗斯中亚东欧市场》,2005年第3期,第30-36页；贾文华的《欧盟对中亚发展援助述论》,《俄罗斯研究》,2007年第4期,第55-62页；等文章。后一类成果多见于讨论9·11事件后美国中亚政策变化的文章、中亚“颜色革命”与美国关系的文章。
8如塔夫脱担任美国总统期间(1909-1913)在中国、拉美推行的“金元外交”就是美国利用资本优势追求海外利益的典型。国内关于塔夫脱总统及其“金元外交”政策的研究可参见汪熙、吴心伯的《司戴德与美国对华“金元外交”》(上),载《复旦学报》1990年第6期(第90-113页)、《司戴德与美国对华“金元外交”》 (下),载《复旦学报》1991年第1期(第80-85页)；吕元元的《塔夫脱政府对华“金元外交”的失败及其影响》,载《中山大学研究生学刊》(社会科学版)1995年第1期(第93-99页)；吴心伯的《金元外交与列强在中国(1909-1913)》,上海：复旦大学出版社,1997年版；江振鹏的《公共政策、私人资本和金融专家的组合：试论美国塔夫脱政府对尼加拉瓜的“金元外交”》,载《拉丁美洲研究》2011年第2期(第50-57页)。国外研究塔夫脱总统及其“金元外交”政策的文献可参阅江振鹏博士在《公共政策、私人资本和金融专家的组合：试论美国塔夫脱政府对尼加拉瓜的“金元外交”》一文中所做的梳理,这些文献包括Juan Leets,United States and Latin American:Diplomacy, New Orleans, The L. Craham CO., 1912; Huntington Wilson, The Peril of Hifalutin, New York, Duffield and Company, 1918; Scott Nearing, Joseph Freeman, Dollar Diplomacy:A Study in American Imperialism, London, Geogre Allen and Unwin Ltd.,1927; Dana G.Munro, The Five Republics of Central America, New York, Oxford University Press,1918; Emily S. Rosenberg, Financial Missionaries to the World:the Politics and Culture of Dollar Diplomacy 1900-1930, Cambridge, Harvard University Press,1999c 以上外文资料的梳理可见《拉丁美洲研究》2011年第2期第50页注释2。
9刘丽云：《国际政治学理论视野下的对外援助》,《教学与研究》,2005年第10期,第83页。
10布鲁金斯学会1953年出版了以“美国对外援助”为主题的著作,较为详细地分析了二战前后美国的对外援助。见William Adams Brown, JR. and Redvers Opie, American Foreign Assistance, Washington, D.C.:The Brookings Institution,1953。其他关于对外援助和美国对外援助的概述著作包括：Kunibert Raffer and H.W. Singer, The Foreign Aid Business:Economic Assistance and Development Co-operation, Cheltenham & Brookfield:Edward Elgar,1996等。
11研究美国对外援助动机的代表性成果包括：Bethany Barratt, Human Rights and Foreign Aid, New York:Routledge,2008; Rhonda L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance:The Battle Between Human Rights and National Security, Aldershot & Burlington:Ashgate,2008; Lael Brainard,eds., Security by other Means:Foreign Assistance, Global Poverty and American Leadership, Washington D.C.:Brookings Institution Press,2007等。12张顺洪著：《英美新殖民主义》,北京：社会科学文献出版社,1999年版,第116-124页。
13克瓦米·恩克鲁玛著,北京编译社译：《新殖民主义：帝国主义的最后阶段》北京：世界知识出版社,1966年版,第1页。转引自张顺洪著：《英美新殖民 主义》,1999年版,第3页。
14研究美国对外援助政策设计的代表性成果包括：Michael Kent'O Leary, The Politics of American Foreign Aid (New York:Atherton Press,1967); Wil Hout, The Politics of Aid Selectivity, London & New York:Routledge,2007等。
15关于美国对外援助决策“多源流模型”的讨论可参见Rick Travis and Nikolaos Zahariadis, "A Multiple Stream Model of U.S. Foreign Aid Policy", Policy Studies Journal, Vol.30, No.4,2002, pp.495-514.
16关于美国对外援助实施问题的研究可参见：Elliott R. Morss and Victoria A. Morss, U.S Foreign Aid:An Assessment of New and Traditional Development Strategies, Boulder:Westview Press,1982; Dennis A. Rondinelli, Development Administration and U.S. Foreign Aid Policy, Boulder:Lynne Rienner Publishers, 1987; Bertin Marens, Uwe Mummert, Peter Murrel, Paul Seabright, The Institutional Economies of Foreign Aid, Cambridge:Cambridge Unversity Press,2002等。
17研究美国对外援助影响的代表性成果包括：Pradip K. Ghosh,eds., Foreign Aid and Third World Development, Westport & London:Greenwood Press,1984; Jakob Svensson, Political Economy and Macroeconomics:On Foreign Aid and Development, Edsbruk:Akadmitryck AB,1996; Finn Tarp,eds., Foreign Aid and Development:Lessons Learnt and Directions for the Future, London & New York: Routledge,2000; Gordon Crawford, Foreign Aid and Political Reform, New York: PALGRAVE,2001; B. Mak Arvin,eds.,New Perspectives on Foreign Aid and Economic Development, Westport & London:Praeger Publishers,2002; Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder?, London & Sterling, VA: Earthscan,2006; Roger C. Riddell, Does Foreign Aid Really Work? Oxford:Oxford University Press,2007等。
18该观点的代表性著作包括：William Easterly, The White Man's Burden:Why the West's Efforts to Aid the Rest Have Done So Much Ill and So Little Good, New York: The Penguin Press,2006;(赞)丹比萨·莫约著,王涛等译：《援助的死亡》,北京：世界知识出版社,2010年版等。
19 Dennis A. Rondinelli认为美国对外援助最重要的经验之一就是援助能否促进经济和社会发展不仅取决于受援国制定宏观经济政策的能力,还严重有赖于受援
国有效管理援助资源的能力。见Dennis A. Rondinelli, Development Administration and U.S. Foreign Aid Policy, Boulder:Lynne Rienner Publishers,1987, p.3.
20研究美国对外援助改革问题的代表性成果包括：Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Washington DC:Institute for International Economics,2000; William Easterly, ed., Reinventing Foreign Aid, London:The MIT Press,2008; Jim Freedman,ed., Transforming Development: Foreign Aid for a Changing World, Toronto & Buffalo & London:University of Toronto Press,2000; Hafiz A. Akhand and Kanhaya L. Gupta, Foreign Aid in the Twenty-First Century, Boston/Dordrecht/London:Kluwer Academic Publishers,2002; Steven Radelet, Challenging Foreign Aid:A Policymaker's Guide to the Millennium Challenge Account, Washington, D.C.:Center for Global Development,2003;
21中国期刊网收录的关于对外援助的文章中,最早的一篇是顾以佶的《第二次世界大战后的美国“对外援助”》(载《国际问题研究》,1959年第3期)。之后,国内刊物在很长一段时期内很少发表以对外援助为主题的成果。直到80年代中期,国内期刊上才再次刊发有关“对外援助”主题的文章。
22本数字根据中国博士学位论文全文数据库1999-2010年数据整理所得。13篇博士学位论文分别是：林晓光,《日本政府开发援助与中日关系》,中共中央党校2002年博士毕业论文；贺光辉,《美日对外援助之比较》,复旦大学2003年博士毕业论文；刘洪丰,《美国对韩国援助政策研究：1948-1968》,华东师范大学2004年博士毕业论文；张郁惠,《中国对外援助研究》,中共中央党校2006年博士毕业论文；张静,《欧盟区域援助与成员国的经济发展：以爱尔兰为案例的研究》,华东师范大学2007年博士毕业论文；姜淑令,《美国对以色列的援助政策研究：1967-1988》,复旦大学2008年博士毕业论文；王昊,《冷战时期美国对印度援助政策研究(1947-1971)》,华东师范大学2008年博士毕业论文；燕玉叶,《购买“和平”：冷战后美国对朝鲜的经济援助》,复旦大学2008年博士毕业论文；娄亚萍,《试论战后美国对外经济援助》,复旦大学2010年博士毕业论文；王新影,《欧盟对外援助与欧洲一体化》,中国社科院研究生院2010年博士毕业论文；桑颖,《美国对外援助中的私人志愿组织》,中共中央党校2010年博士毕业论文；王文奇,《美国国家安全战略与对外援助政策研究(1989-2008)》,吉林大学2010年博士毕业论文；张鹏,《对外援助的“欧洲模式”：以欧盟援助西巴尔干为例(1991-2010)》,中国社科院研究生院2010年博士毕业论文。1篇博士后工作报告是：姚昱,《挑战与反击：中苏经济攻势与艾森豪威尔政府对外经济援助政策的转变》,华东师范大学2007年博士后研究工作报告。
23在中国期刊网上,将检索项设为“篇名”,时间设为“从1980到2010”,范围设为“核心期刊”,以“对外援助”为检索词进行搜索,可得1980-2010年间47篇文章；以“经济援助”为检索词进行搜索,可得37篇文章；以“军事援助”为检索词进行搜索,可得13篇文章；以“开发援助”为检索词进行搜索,可得21篇文章； 以“发展援助”为检索词进行搜索,可得81篇文章；以“人道主义援助”为检索词进行搜索,可得1篇文章。以上为中国期刊全文数据库更新至2010年11月28日的数据。
24周弘主编的《对外援助与国际关系》(北京：中国社会科学出版社,2002年版)是国内研究对外援助问题的代表性成果。该书收录编译了国内外学者关于对外援助理论和实践的文章。
25国内研究美国对外援助的代表性成果包括：王慧英著：《肯尼迪与美国对外经济援助》,北京：中国社会科学出版社,2007年版；以及上面提到的9篇以美国对外援助为主题的博士论文等。
26国内研究日本对外援助的代表性成果包括：张光著：《日本对外援助政策研究》,天津：天津人民出版社,1996年版；金熙德著：《日本政府开发援助》,北京：社会科学文献出版社,2000年版；国内研究欧盟对外援助的代表性成果包括：张静：《欧盟区域援助与成员国的经济发展》,华东师范大学2007年博士毕业论文；王新影：《欧盟对外援助与欧洲一体化》,中国社科院2010年博士毕业论文；张鹏：《对外援助的“欧洲模式”：以欧盟援助西巴尔干为例(1991-2010)》,中国社科院2010年博士毕业论文等。
27国内研究中国对外援助的代表性成果包括：张郁惠：《中国对外援助研究》,中共中央党校2006年博士毕业论文；张浚与张敏合著的《外援在中国》,北京：社会科学文献出版社,2007年版；陈金明著：《新中国外援战略研究》,北京：中国社会科学出版社,2009年版等。
28(美)艾尔·巴比著,邱泽奇译：《社会研究方法》,北京：华夏出版社,2005年版,第33页。
29 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Athcrton Press,1967, p.22.
30丁韶彬：《国际道义视角下的发展援助》,《外交评论》,2009年第4期,第72-73页。
31此时期的大量研究关注二战后新独立的南方国家在国际贸易条件方面的严重劣势。早期的很多援助支持者不是基于人道主义理由,而是从补偿商品低价的角度来看到援助。贸易被视为经济增长的关键,同时,也是发展进步的根本,而贸易条件具有决定性意义。参见Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London:Cromwell Press,2006, p.17-18.
32所谓“转移悖论”,是指国际贸易条件恶化让受援国的初期收益被后期损失抵消,而援助国的初期付出被后期收益补偿。参见Sajal Lahiri, eds., Theory and Practice of Foreign Aid,2007, pp. ⅹⅹⅴ-ⅹⅹⅵ.
33参见(美)丹尼·洛德瑞克著,熊贤良等译：《让开放起作用：新的全球经济与发展中国家》,北京：中国发展出版社,2000年版,“内容提要”,第15页。
34 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Cromwell Press,2006, p.24.
35 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Atherton Press,1967, p.8.
36刘丽云：《国际政治学理论视野下的对外援助》,第83页。
37关于三种理论的详细论述,请参见周弘：《对外援助与国际关系》,《欧洲》2002年第3期,第2-6页。
38(美)约翰·伊斯比斯特著,蔡志海译：《靠不住的诺言：贫困和第三世界发展的悖离》,广州：广东人民出版社,2006年版,第37页。
39邓红英：《国外对外援助理论研究述评》,《国外社会科学》,2009年第5期,第88页。国内从社会学角度研究对外援助问题的代表性成果是丁韶彬的《大国
对外援助：社会交换论点视角》。
40 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Atherton Press,1967, p.8.
41代表性成果有：宋新宁、陈岳著：《国际政治经济学概论》,北京：中国人民大学出版社,1999年版,第六章第三节第三部分,“对外援助及其政治经济功能”,第216-218页；张学斌著：《经济外交》,北京：北京大学出版社,2003年版,第十一章,“经济援助外交”；何中顺著：《新时期中国经济外交理论与实践》,北京：时事出版社,2007年版,第八章,“中国的发展援助外交”等。
42参见邓红英：《国外对外援助理论研究述评》,第82页。
43参见郑羽主编《中俄美在中亚：合作与竞争(1991-2007)》一书的“前言”,第2-3页。
44中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所郑羽研究员在他主编的《中俄美在中亚：合作与竞争(1991-2007)》一书前言部分,对国内外学界关于中俄美与中亚国家关系的研究现状,进行了比较详细的介绍。参见该书“前言”第2-14页。
45哈佛大学俄罗斯研究中心鲍里斯·鲁默(Boris Rumer)教授担纲编辑的当代中亚丛书集中讨论了中亚国家的独立、转型及对外关系等问题,是研究中亚国家政治经济转型的代表性成果之一。该丛书包括：Boris Rumer edits, Central Asia in Transition:Dilemmas of Political and Economic Development, London & New York: M.E.Sharpe, Inc.,1996; Boris Rumer edits, Central Asia:A Gathering Storm?, London & New York:M.E.Sharpe, Inc.,2002; Boris Rumer and Stanislav Zhukov edits, Central Asia:The Challenges of Independence, Delhi:Aakar Books,2003; Boris Rumer edits, Central Asia and the New Global Economy, London & New York: M.E.Sharpe, Inc.,2003; Boris Rumer edits, Central Asia:At the End of the Transition, London & New York:M.E.Sharpe, Inc.,2005。其他关于中亚政治经济转型的代表性成果有：Tom Everett-Heath, Central Asia:Aspects of Transition, London & New York:Routledge,2003; Martha Brill Olcott, Central Asia's Second Chance, Washington D.C.,:Carnegie Endowment for International Peace,2005(时事出版社已于2007年出版了本书的中译本)；John Heathershaw, Post-Conflict Tajikistan: the Politics of Peace building and the Emergence of Legitimate Order, London & New York:Routledge,2009; Amanda E. Wooden and Christoph H. Stefes edits, The Politics of Transition in Central Asia and Caucasus, London & New York:Routledge, 2009; Richard M.Auty and Indra de Soysa edits, Energy, Wealth and Governance in the Caucasus and Central Asia:Lessons not Learned, London & New York: Routledge,2006等。Richard M.Auty and Indra de Soysa编著的Energy, Wealth and Governance in the Caucasus and Central Asia:Lessons not Learned (London & New York:Routledge,2006)一书重点探讨了中亚国家转型的问题与教训。
46研究中亚反恐与安全问题的代表性成果包括：Mariya Y. Omelicheva, Counterterrorism Policies in Central Asia, London & New York:Routledge,2011; Sergei Mahanovski, Kamil Akramov and Theodore Karasik, Economic Dimensions of Security in Central Asia, published by Rand Corporation,2007;47研究美国与中亚国家关系问题的代表性成果包括：Jim Nichol, Central Asia: Security, International Affairs and U.S. Interests, New York:Novinka Books,2008;王鸣野著：《美国的欧亚战略与中南亚五国》,乌鲁木齐：新疆人民出版社,2003。研究俄罗斯与中亚国家关系的代表性成果包括：Lena Jonson, Vladimir Putin and Central Asia:The Shaping of Russian Foreign Policy, London & New York:I.B. Tauris&Co Ltd.,2006; Vladimir Paramonov, Aleksey Strokov and Oleg Stolpovski, Russia in Central Asia:Policy, Security and Economics, New York:Nova Science Publishers, Inc.,2009。研究中国与中亚国家关系问题的代表性成果包括：赵华胜著：《中国的中亚外交》,北京：时事出版社,2008年；Michael E. Clarke, Xinjiang and China's Rise in Central Asia:A History, London & New York:Routledge,2011等。
48研究中亚国家对外交往问题的代表性成果包括：Luka Anceschi, Turkmenistan's Foreign Policy:Positive Neutrality and the Consolidation of the Turkmen Regime, London & New York:Routledge,2009; Emilian Kavalski edits, The New Central Asia:The Regional Impact of International Actors, Singapore:World Scientific Publishing Co.Pte.Ltd.,2010等.
49汪金国博士所著《多种文化力量作用下的现代中亚社会》(武汉：武汉大学出版社,2006年版)是国内较为系统研究中亚国家和社会发展问题的代表性成果之一。
50苏长和：《跨国关系与国内政治：导读》,载(美)罗伯特·基欧汉、海伦·米尔纳主编,姜鹏、董素华译：《国际化与国内政治》,北京：北京大学出版社,2003年版,第5页。
51这方面的代表性成果是美国学者杰里尔·A·罗赛蒂著：《美国对外政策的政治学》,世界知识出版社,1996年版；王正毅、张岩贵著：《国际政治经济学：理论范式与现实经验研究》,北京：商务印书馆,2003年版,第216-217页。 1关于殖民国或宗主国利用援助影响殖民地的论述可参见：(南非)伊恩·戈尔丁(Ian Goldin)、(美)肯尼斯·瑞尼特(Kenneth Reinert)著,张蓝予、王林译：《全球化与发展问题研究：贸易、金融、援助、移民和政策》,北京：经济科学出版社,2008年版,第122-123页。
2王慧英著：《肯尼迪与美国对外经济援助》,北京：中国社会科学出版社,2007年版,第11页。
3周弘：《对外援助与现代国际关系》,《欧洲》,2002年第3期,第1页。
4参见王慧英：《肯尼迪与美国对外经济援助》,第327-328页。
5本定义参照了宋新宁、陈岳教授给“对外援助”下定义的方式。参见宋新宁、陈岳著：《国际政治经济学概论》,北京：中国人民大学出版社,1999年版,第125页。
6丁韶彬著：《大国对外援助：社会交换的视角》,第12-15页。
7 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.5.
8张学斌著：《经济外交》,第372页。
9丁韶彬著：《大国对外援助：社会交换论的视角》,第17页。
10张清敏：《援助外交》,《国际论坛》,2007年第6期,第18页。
11田德文：《对外援助与国家利益：英国的个案分析》,载周弘主编：《对外援助与现代国际关系》,第107页。
12丁韶彬、杨蔚林：《西方国家的对外援助：政策目标及其实现》,《世界经济与政治》,2010年第6期,第59页。
13 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: The Battle Between Human Rights and Naitonal Security, Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008, p.1-2.
14 Hanns Morgenthau, "A Political Theory of Foreign Aid", The American Political Science Review, Vol.56, No.2,1962, p.301.
15参见贺新元：《西方援助第三世界的性质述评》,《学习论坛》,2007年第5期,第31-33页。
16宋新宁、陈岳：《国际政治经济学概论》,第218页。
17赵绪生：《试析民主援助》,《现代国际关系》,2008年第3期,第30页。
18(美)布赖恩·卡普兰著,刘艳红译：《理性选民的神话：为何民主制度选择不
良政策》,上海：上海人民出版社,2010年版,第1页。
19周弘：《对外援助与现代国际关系》,第6-7页。
20参见(法)让-雅克·加巴著,李洪峰译：《南北合作困局》,北京：社会科学出版社,2010年版,第6-7页。
21丁韶彬、杨蔚林：《西方国家的对外援助：政策目标及其实现》,第60页。
22 Edward S. Mason, Foreign Aid and Foreign Policy, New York and Evanston: Harper & Row Publishers,1964, p.4.
23援助国或受援国用于宣传目的的人道主义口号同促使它们援助经历苦难的人道主义精神之间既可能是一致的,也可能是不一致的。本文所说的“人道主义动 机”仅指二者一致的情况,即援助的确是受人道主义的激励才得以实施。
24丁韶彬：《国际道义视角下的发展援助》,《外交评论》,2009年第4期,第77页。
25 1956年,美国参议院外交关系委员会发表名为《技术援助和相关计划》的报告,称“作为一项政府政策,技术援助不是什么因其本身或为别人的缘故而要做的事。美国政府不是一个慈善机构,它一不是美国人民慈善精神的一个合适的出口……(技术援助)是适合于美国实施外交政策及促进其在海外的国家利益的许多方式中的一种。”N.B.米勒：《欠发达与美国的外交政策》,载尼尔·D.修顿编：《与历史抗争：革命时代的美国外交政策》,西蒙与舒斯特出版社,1968年版。参见王慧英《肯尼迪与美国对外经济援助》,第45页。
26王慧英著：《肯尼迪与美国对外经济援助》,第1页。
27(法)让-雅克·加巴著：《南北合作困局》,第36页。
28王慧英著：《肯尼迪与美国对外经济援助》,第27页。
29(赞)丹比萨·莫约著,王涛、杨惠等译：《援助的死亡》,北京：世界知识出版社,2010年版,第10页。
30 Edward S. Mason, Foreign Aid and Foreign Policy, New York and Evanston: Harper & Row Publishers,1964, p.4.
31(美)德博拉·斯通著,顾建光译：《政策悖论：政治决策中的艺术》,北京：中国人民大学出版社,2006年版,第277页。
32本文在使用“正面激励”和“正面奖励”、“反面惩罚”和“反面制裁”时,如无特别说明,均指相同含义,可以相互替换。有学者把“正面激励”和“反面制裁”分别定义为“经济援助”和“经济制裁”,认为只有正面运作形式才属于“对外援助”范畴(参见张曙光著《经济制裁研究》,上海：上海人民出版社,2010年版,第2页；宋新宁、陈岳著《国际政治经济学概论》,第216页)。这种从规范意义出发界定的“援助”,强调正面使用援助资源对国家利益的积极影响。本文在承认这一点的同时,也强调从负面使用援助资源对国家利益的积极影响。“援助制裁”和“援助激励”的区别在于援助资源的使用方式不同,而不在于是否属于援助领域。
33(美)德博拉·斯通著,顾建光译：《政策悖论：政治决策中的艺术》,第277页。
34本文对激励和制裁的定义,借用了约瑟夫·格里科和约翰·伊肯伯里界定“经济激励”和“经济制裁”这两种政策的含义时所采用的方法。他们认为,经济激励指实施国承诺或实际给予目标国经济利益以换取其服从实施国政治要求的行动；经济制裁是指实施国为达迫使目标国满足某种政治需要之目的而威胁中断或实际中 断与目标国经济联系的行动。参见(美)约瑟夫·格里科、约翰·伊肯伯里著,王展鹏译：《国家权力与世界市场：国际政治经济学》,北京：北京大学出版社,2008年版,第145页。
35周弘：《对外援助与现代国际关系》,第11页。
36(美)德博拉·斯通著,顾建光译：《政策悖论：政治决策中的艺术》,第277页。
37王绳祖主编：《国际关系史》(第九卷),北京：世界知识出版社,1995年版,第77页。
38严启发、林罡：《世界官方发展援助(ODA)比较研究》,《世界经济研究》,2006年第5期,第9-10页。
39 Michael M. Weinstein, The Aid Debate:Helping Hand, or Hardly Helping? The New York Times, May 26,2002. See, http://www.cfr.org/publication/4594/aid_debate.html
40 Shoichi Yamashita, "Macro Economic Effects of Foreign Aid", The Developing Economy,Vol.6, No.3,1968, p.356.
41 Addison, T., G. Mavrotas and M. McGillivray, "Development Assistance and Development Finance:Evidence and Global Policy Agents", Journal of International Development, Vol.17, Issue 6, August 2005, pp.819-836; Beynon, J. "Policy Implications for Aid on Recent Research on Aid Effectives and Selectivity", B. Mak Arvin,ed.,ew Perspectives on Foreign Aid and Economic Development, Westport, Conn.:Praeger,2002; Hansen H. and F. Tarp, "Aid Effectives Disputed", Journal of International Development, Vol.12, Issue 3, April 2000, pp.375-398; McGillivray M., "Aid Effectives and Selectivity:Integrating Multiple Objectives in Aid Allocations", DAD Journal, Vol.4, No.3,2003, pp.23-36; Morrissey O., "Does Aid Increase Growth?", Progress in Development Studies, Vol.1, No.1,2001, pp.37-50; George Mavrotas and Mark McGillivary, eds.,Development Aid:A Fresh Look, Basingstoke and New York:Palgrave Macmillan,2009, pp.3-5.
42 Dakgaard C. and H. Hansen, "On Aid, Growth and Good Policies", Journal of Development Studies, Vol.37, No.6,2001, pp.17-35; Dakgaard C., H. Hansen and F. Tarp, "On the Empirics of Foreign Aid and Growth", Economic Journal, Vol.114, Issue 496, June 2004, F191-F216; Hansen H. and F. Tarp, "Aid and Growth Regressions", Journal fo Development Economics, Vol.64, Issue 2,2001, pp.547-570; George Mavrotas and Mark McGillivary, eds.,Development Aid:A Fresh Look, Basingstoke and New York:Palgrave Macmillan,2009, pp.3-5.马沃鲁塔斯和麦吉 利瓦里在他们主编的《发展援助：新面貌》一书第一章中缺乏援助将在多大程度上影响发展的问题进行了介绍,并列出以上文献。两位学者支持1%的看法,认为1%是一个合理的、有代表性的估计值。参见George Mavrotas and Mark McGillivary, eds.,Development Aid:A Fresh Look, p.4.
43(赞)丹比萨·莫约著：《援助的死亡》,第21页。
44 George Mavrotas and Mark McGillivary, eds., Development Aid:A Fresh Look, Basingstoke and New York:Pal grave Macmillan,2009, pp.2-3.
45 George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London:Croom Helm Ltd.,1987, p.2.
44(赞)丹比萨·莫约著：《援助的死亡》,第33页。
47陈琨：《富国“援助”一瞥》,《世界知识》,1996年第2期,第14页。
48 Michael M. Weinstein, The Aid Debate:Helping Hand, or Hardly Helping?, The New York Times, May 26,2002. See, http://www.cfr.org/publication/4594/aid_debate.html
49 Michael M. Weinstein, The Aid Debate:Helping Hand, or Hardly Helping?, The New York Times, May 26,2002. See, http://www.cfr.org/publication/4594/aid_debate.html
50 "Foreign Aid:The Post-Cold War World" http://www.americanforeignrelations.com/E-N/Foreign-Aid-The-post-cold-war-world .html
M Stephen Knack, "Does Foreign Aid Promote Democracy?",International Studies Quarterly,,No.48,2004, p.251.
52周弘：《对外援助与现代国际关系》,第1-2页。
53 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Cromwell Press,2006, p.10.
54 Anup Shah, Foreign Aid for Development Assistance, April 25,2010.参见: http://www.globalissues.org/article/35/foreign-aid-development-assistance
55 Michael M. Weinstein, The Aid Debate:Helping Hand, or Hardly Helping?, The New York Times, May 26; 2002.参见：http://www.cfr.org/publication/4594/aid_debate.html
56国内外的很多“国际经济学”和“国际经济合作”教科书都把“国际发展援助”作为国际经济学和国际经济合作的重要内容。如(美)斯图亚特·R.林恩著,王乃辉等译：《发展经济学》,上海：格致出版社：上海人民出版社,2009年版,第Ⅵ部分“发展的国际经济学”就把对外援助与对外投资并列。参见第395-418页。
57柳剑平著：《当代国际经济关系政治化问题研究》,北京：人民出版社,2002年版,第28页。
58(美)琼·斯佩罗著,储祥银等译：《国际经济关系学》,北京：对外贸易教育出版社,1989年版,第10-11页。转引自柳剑平著：《当代国际经济关系政治化问题研究》,北京：人民出版社,2002年版,第29页。
59 Steen Folke and Henrik Nielsen, eds., Aid Impact and Poverty Reduction, New York:Palgrave Macmillan,2006, p.1.
60周弘：《对外援助与现代国际关系》,第8页。
61周弘：《对外援助与现代国际关系》,第10页。
62(法)让-雅克·加巴著,李洪峰译：《南北合作困局》,第7页。
63周弘：《对外援助与现代国际关系》,第7页。
64(美)詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫：《争论中的国际关系理论》,第597-598页。
65 Edward S. Mason, Foreign Aid and Foreign Policy, New York and Evanston: Harper & Row Publishers,1964, p.10.
66 Steen Folke and Henrik Nielsen, eds., Aid Impact and Poverty Reduction, New York:Palgrave Macmillan,2006, pp.1-2.
67 Elisabeth Paul, "A Survey of the Theoretical Economic Literature on Foreign Aid" Asian-Pacific Economic Literature,2006, p.1-2.
68(美)詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫著：《争论中的国际关系理论》,第32页。
69贺光辉：《第三世界发展理论与援助功能的演进(1950——2000)》,《世界经济研究》,2003年第1期,第36页。
70 http://www.unescap.org/drpad/publication/survey2001/chap7_3.pdf
71参见(美)克里斯托弗·莱恩著、孙建中译：《和平的幻想：1940年以来的美国大战略》,上海：上海人民出版社,2009年版,第40-41页。
72(美)罗伯特·杰维斯著,李少军、杨少华译：《系统效应：政治与社会生活中的复杂性》,上海：上海人民出版社,2008年版,第37页。
1 Lael Brainard, ed., Security by Other Means:Foreign Assistance, Global Poverty, and American Leadership, Washington D.C.:Brookings Institution Press,2007, p.2.
2 Philip H. Coombs, The Fourth Dimension of Foreign Policy:Educational and Cultural Affairs, New York and Evanston:Harper & Row,1964, pp.15-22.
3(美)罗伯特·阿特著、郭树勇译：《美国大战略》,北京：北京大学出版社,2005年版,第9页。
4王晓德著：《美国对外关系史散论》,北京：中华书局,2007年版,第77页。
5 Gordon Crawford, Foreign Aid and Political Reform:A Comparative Analysis of Democracy Assistance and Political Conditionality, New York:PALGRAVE,2001, p.1.
6(美)劳伦斯·迈耶等著,罗飞等译：《比较政治学：变化世界中的国家和理论》,北京：华夏出版社2001年版,第267页。
7赵华胜著：“社会民主化的进程”,载柳光青、董拜南主编：《转变的苏联》,上海：上海人民出版社1989年版,第148页。
8杨丽、马彩英主编：《转型时期的中亚五国》,兰州：甘肃人民出版社2003年版,第27页。
9王邦佐等主编：《新政治学概要》,上海：复旦大学出版社1998年版,第136页。
10赵华胜著：“社会民主化的进程”,第152页。
11见赵常庆主编：《中亚五国概论》(电子版)。参见中国社科院欧亚所主页：http://euroasia.cass.cn/Chinese/Production/projects23/002.html
12赵华胜著：“社会民主化进程”,第150页。
13丁笃本著：《中亚通史·现代卷》,乌鲁木齐：新疆人民出版社2004年版,第309页。
14(丹)奥勒·诺格德著,孙友晋等译：《经济制度和民主改革：原苏东国家的转型比较分析》,上海：上海人民出版社,2007年版,第20页。
15杨恕著：《转型的中亚和中国》,北京：北京大学出版社2005年版,第14页。
16潘志平主编：《中亚的地缘政治文化》,乌鲁木齐：新疆人民出版社2003年版,第177页。
17蒋新卫著：《冷战后中亚地缘政治格局变迁与新疆安全和发展》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第32页。
18杨恕著：《转型的中亚和中国》,第28页。
19祝政宏：《中亚地区安全与大国因素》,鸟鲁木齐：新疆大学出版社2006年 版,第85页。
20赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第433页。
21关于该分歧的详细论述,可参见Brian Lai, Examining the Goals of US Foreign Assistance in the Post-Cold War Period,1991-96, Journal of Peace Research, Vol.40, No.1 (2003), pp.103-108.
22参见(乌兹别克斯坦)古莉娜拉·卡里莫娃：《乌兹别克斯坦视角下的中亚地区
安全形势》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2010年第4期,第91页。
23 Jim Nichol, Central Asia:Security, Internal Affairs and U.S. Interests, New York: Nova Science Publishers,2008, Inc., p.15.
24孙壮志：《当前中亚地区安全形势分析》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2003年第6期,第65页。
25参见徐洪峰著：《美国对俄经济外交：从里根到小布什》,北京：知识产权出版社,2008年版,第92页。
26吴大辉著：《防范与合作：苏联解体后的俄美核安全关系(1991-2005)》,北京：人民出版社,2005年版,第193-195页。
27(俄)罗伊·麦德维杰夫著,王敏俭等译：《无可替代的总统纳扎尔巴耶夫：哈萨克斯坦腾飞的组织者和欧亚方案的倡导人》,北京：社会科学文献出版社2009年版,第226页。
28杨恕著：《转型的中亚和中国》,第192页。
29许利平主编：《亚洲极端势力》,北京：社会科学文献出版社,第285页。
30王桂芳著：《中亚战略格局与中国安全》,北京：军事科学出版社2004年版,第48页。
31 1999年2月乌兹别克斯坦塔什干发生的多起爆炸事件、极端组织在1999年夏天和2000年夏天对乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦等国边境的多次军事袭击等是此时中亚极端势力策划的影响较大的事件。此外,中亚各国的极端分子还组织策划了很多规模稍小但影响恶劣的爆炸、绑架、暗杀等事件。恐怖分子和极端分子渐趋活跃对中亚地区的经济、社会、安全等均有不利影响。
32 Sergej Mahnovski, Kamil Akramov, Theodore Karasik, Economic Dimensions of Security in Central Asia, Rand Corporation,2007, Summary, p.ⅴⅲ.
33(美)兹比格纽·布热津斯基著,中国国际问题研究所译：《大棋局：美国的首要地位及其地缘战略》,上海：上海人民出版社,2007年版,第44页。
34此前,“乌伊运”、“伊斯兰解放党”等中亚宗教极端组织的重要目标是在费尔干纳盆地建立极端宗教国家。参见孙壮志：《中亚极端势力》,载许利平主编：《亚洲极端势力》,第304-305页。
35中亚宗教极端势力近两年趋于活跃的主要表现是：利用政局动荡和社会危机向 中亚国家政权渗透、利用中亚国家新一轮的社会伊斯兰化思潮加大极端思想宣传、在各国政府严打高压下完成组织体系重组并增强了活动能力、与国际贩毒势力的关系更加密切等。详见杨倩：《当前中亚地区宗教极端势力活动的主要特点、趋势及影响》,《和平与发展》,2011年第5期,第26-29页。
36 参见 American Foreign Policy Council 关于 Central Asia Counterterrorism Project的介绍。http://www.afpc.org/special_project_listings/view/28
37孙壮志：《中亚极端势力》,载许利平主编：《亚洲极端势力》,第285页。
38由于这种看法是以详细却无法证实或保密性的信息为依据,所以也有人对此表示怀疑。参见International Crisis Group, "Central Asia:Drugs and Conflict", Asia Report, No.25, November 26,2001, p.9.
39许勤华：《解析毒品与毒品走私对中亚地区安全的影响》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2007年第2期,第32页。
40毒品泛滥不仅与安全问题有关,也与社会问题有关。本文对毒品问题的讨论主要集中在两部分。此处是第一部分,主要讨论毒品与安全问题的关系;下文还会讨论毒品问题与中亚社会问题的关系。
41杨恕：《中亚的地缘政治——历史与现实》,《中国边疆史研究》,2003年第3期,第70页。
42杨雷著：《俄哈关系论析》,北京：世界知识出版社,2007年版,第265-266页。
43石岚著：《中亚费尔干纳：伊斯兰与现代民族国家》,北京：民族出版社,2008年版,第4页、第49页。
44孙壮志：《中亚的“大国之争”与地区安全问题》,《东欧中亚研究》,1998年第6期,第69页。
45参见刘继业：《欧盟援助下的中亚边界管理合作》,《俄罗斯研究》,2009年第6期,第73-74页。
46孙壮志：《中亚的“大国之争”与地区安全问题》,第69页。
47(美)约翰·J·米尔斯海默、斯蒂芬·M·沃尔特著,王传兴译：《以色列游说集团与美国对外政策》,上海：上海人民出版社,2009年版,第117页。
48有学者认为,冷战时期美国的对外经济政策要服务和服从于遏制战略的通盘考虑,甚至为了实施遏制战略的需要,美国的对外经济政策可以在一定程度上不计具体的经济利益。参见周建明著：《美国国家安全战略的基本逻辑：遏制战略解析》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第229页。
49(美)克里斯托弗·莱恩著,孙建中译：《和平的幻想：1940年以来的美国大 战略》,第327页。
50 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Earthscan,2006, p.21.
51赵华胜著：《中国的中亚外交》,第326页。
52(法)菲利普·赛比耶-洛佩兹著,潘革平译：《石油地缘政治》,北京：社会科学文献出版社,2008年版,第153-154页。
53参见资中筠：《从变化中把握大国关系》,《现代国际关系》,2002年第3期,第4页。
54(美)布热津斯基：《大棋局：美国的首要地位及其地缘战略》,第26页。
55 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: the Battle between Human Rights and National Security, (Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008), p.26.
56 Jim Nichol, "Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests", CRS Issue Brief for Congress, December 1,2005, p.3.
57杜赞奇：《亚洲归来：建构我们这个时代的区域概念(上)》,《读书》,2010年第5期,第158页。
58杨恕：《中亚的地缘政治——历史与现实》,第68页。
59潘锐：《冷战后的美国外交政策——从老布什到小布什》,北京：时事出版社2004年版,第83页
60潘锐：《冷战后的美国外交政策——从老布什到小布什》,第192页
61石岚著：《中亚费尔干纳：伊斯兰与现代民族国家》,第69-70页。
62参见郑羽主编：《既非盟友,也非敌人：苏联解体后的俄美关系》,北京：世界知识出版社,2006年版,第178页。
63蒋新卫著：《冷战后中亚地缘政治格局变迁与新疆安全和发展》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第32页。
64“希拉里访问：再现美俄较量阴影”,新华网,2010年7月6日。http://news.xinhuanet.com/world/2010-07/06/c_12304928_4.htm
65杨恕：《中亚的地缘政治——历史与现实》,第70页。
66古泽尔·马伊特季诺娃：《全球化条件下中亚安全面临的主要威胁与挑战》,载马振刚主编：《稳步向前的上海合作组织：专家学者纵论SCO》,北京：世界知识出版社,2006年版,第28-29页。
67 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Atherton Press,1967, p.6-7.
68英美主流的新自由主义观致力于转换政府在经济中扮演的角色。它们贬斥通过 政府开支和税收来调节商业周期波动的方法；认为应当在国内外市场上放松乃至取消政府对公司行为的调控；主张对国有企业和公司职责进行私有化；要求大幅度削减社会福利项目。参见(美)大卫·科茨《新自由主义和20世纪90年代美国的经济扩张》,载李其庆主编：《全球化与新自由主义》,桂林：广西师范大学出版社,2003年版,第175-176页。
69刘国平著：《美国民主制度输出》,北京：社会科学出版社,2006年版,第105页。
70赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第184页。
71赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第176页。
72姚大学、王泽壮：《中亚五国经济发展模式》,《俄罗斯中亚东欧市场》,2004年第6期,第22页。
73参见(英)彼特·鲍尔：《西方援助与东欧改革》,载(美)詹姆斯·A.道、史道夫·H.汉科、(英)阿兰·A.瓦尔特斯编著,黄祖辉、蒋文华主译：《发展经济学的革命》,上海：上海人民出版社,2000年版,第265-266页。
74参见(俄)《1994年独联体经济简明手册》,第68页、71页、72页；《经济问题》,1995年第3期,第93-94页。转引自常庆《中亚五国独立以来政治经济形势述评》,《东欧中亚研究》,1996年第6期,第76-77页。
75石岚著：《中亚费尔干纳：伊斯兰与现代民族国家》,第14页。
76 International Crisis Group, "Central Asia:A Last Chance for Change", Central Asia Briefing, Osh/Brussels, April 29,2003, p.5. http://www.crisisgroup.org/library/documents/report_archive/A400957_29042003.pdf
77赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第331页。
http://www.eurasianet.org/resource/regional/silkroad.html
79USAID, "Building the Foundations for a Strong Economy" http://centralasia.usaid.gov/page.php?page=article-10&from_t=
Jeffrey E. Grarten, "Business and Foreign Policy. Time for a Strategic Alliance?" Eugene R. Wittkopf, Christoper M. Jones, The Future of American Foreign Policy,(美)维特科普夫、琼斯主编：《美国对外政策的未来走向》(影印版),北京：背景大学出版社,2003年版,第105-106页。
81孙壮志：《中亚的“大国之争”与地区安全问题》,第69页。
82相关数据可参考美国能源信息署(EIA)网站国际能源统计,参见：http://www.eia.doe.gov/cfapps/ipdbproject/IEDIndex3.cfm?tid=5&pid=57&aid=6
83参见徐洪峰、李林河著：《美国的中亚能源外交(2001-2008)》,北京：知识产权出版社,2009年版,第109-110页。
84Eugenen R. Wittkope, Charles W. KegleyJr.and James M. Scott, American Foreign Policy, Patten and Process, Six Edition, p.122。转引自周琪：《冷战时期美国对外援助的目标和方法》,《美国问题研究》2009年第2期,第51页。
85Callaway and Matthews, Strategic US Foreign Assistance, p.9.
86参见(美)德尼·古莱著,高戈等译：《残酷的选择：发展理念与伦理价值》,北京：社会科学文献出版社,2008年版,第64页。
87参见(俄)《1994年独联体经济简明手册》,第68页、71页、72页；《经济问题》,1995年第3期,第93-94页。转引自常庆：《中亚五国独立以来政治经济形势述评》,《东欧中亚研究》,1996年第6期,第76-77页。
88祝政宏著：《中亚地区安全与大国因素》,乌鲁木齐：新疆大学出版社2006年版,第37页。
89Aram Roston, "Central Asia's Heroin Problem", The Nation, March 25,2002, p.23.
90祝政宏著：《中亚地区安全与大国因素》,第38页。
91“哈萨克斯坦贩毒活动猖獗,百余名地方领导涉案”,中国新闻网,2007年9月11日。http://www.chinanews.com.cn/gj/yt/news/2007/09-11/1024275.shtml
92孙壮志著：《中亚新格局与地区安全》,北京：中国社会科学出版社2001年版,第133页。
93 Vadim Sokolov and Albina Shuyska, Peter Brorsen, Transboundary:Regional Water Management Cooperation in Central Asia, p.1.
94冯怀信：《水资源与中亚地区安全》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2004年第4期,第64页。
95参见杨恕、田宝：《中亚地区生态环境问题述评》,《东欧中亚研究》,2002年第5期,第51页。
96(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第26-27页。
97杨恕著：《转型的中亚和中国》,第195页。
98张新花、何伦志：《中亚水资源纠纷及通过水资源市场化的解决途径》,《新疆社会科学》,2008年第1期,第60页。
99参见蒲开夫、王雅静：《中亚地区的生态环境问题及其出路》,《新疆大学学报》(哲学·人文社会科学版),2008年第1期,第106-108页。
100塔吉克斯坦的萨雷兹湖是1911年2月18日发生在该地区的强烈地震形成的天然湖泊,蓄水量高达160亿立方米。地震专家估计,萨雷兹湖所处地区在上次大地震后再经过80至130年可能再次发生大地震,即目前已经进入危险期。一旦地震爆发,萨雷兹湖就会有溃堤的危险,决堤后,预计巨大的湖水将首先淹没塔 吉克斯坦境内部分地区,然后涌入阿富汗和乌兹别克斯坦,殃及几百万人,同时,也将破坏中亚生态,后果不堪设想。参见中国驻塔吉克斯坦大使馆经济商务参赞处提供的《塔吉克斯坦的淡水资源及其利用情况》,《中亚信息》,2004年第2期,第21页。
101有观点认为中亚的水资源问题和生态危机已成为中亚地区妨碍社会经济发展的主要因素。参见《中亚地区的环境保护问题仍然错综复杂》,《今日哈萨克斯坦报》,2004年2月26日,《中亚信息》,2004年第4期,第29页。
102贝拉·格雷什科维奇认为,苏联解体之后的东欧经济社会转型过程中,西方的政治家、政治分析家以及社会科学学者普遍认为,转型将给东欧带来类似1970年代晚期到1990年代拉丁美洲转型时期的社会动乱。(匈)贝拉·格雷什科维奇著：《抗议与忍耐的政治经济分析：东欧与拉美转型之比较》,桂林：广西师范大学出版社,2009年版,第71页。
103小西塞尔·克拉布(Cecil V. Crabb, Jr.)认为美国对外政策在操作上是实用主义的,但领导人在决策和执行对外政策时必须提及相应的原则,作为使他们行为合法化的一种手段。美国在国外行驶权力必须显示出与某种明显值得追求的人道目的相联系,否则在海外运用的美国权力就不可能成功或永久。参见王晓德著：《美国文化与外交》,天津：天津教育出版社,2008年版,第92页。
104 Jim Nichol, Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests, CRS Issue Brief for Congress, Updated May 9,2003。转引自郑羽：《苏联解体以来美国对中亚政策的演变(1991-2006)》(《俄罗斯中亚东欧研究》,2007年第4期,第54页)
105 United States Foreign Policy in the States of Central Asia, Brookings Institute http://www.brookings.edu/events/2002/1112asia.aspx
106郑羽主编：《中俄美在中亚：合作与竞争》,第248页。
107 Center for Global Development, "Rethinking U.S. Foreign Assistance", http://www.cgdev.org/section/initiatives/_active/assistance
108 Louis A. Picard and Robert Groelsema, U.S. Foreign Aid Priorities Goals for the Twenty-First Century, Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss,eds., Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York:M.E. Sharpe, Inc.,2008, p.6.
109 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Washington, DC:Institute for International Economics,2000, p.83.
110 Louis A. Picard and Robert Groelsema, "U.S. Foreign Aid Priorities Goals for the Twenty-First Century", Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss, eds., Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York:M.E. Sharpe, Inc.,2008, p.3.
111(美)本杰明.J·科恩著,杨毅、钟飞腾译：《国际政治经济学：学科思想史》,上海：.上海人民出版社,2010年版,第27页。
1严启发、林罡：《世界官方发展援助(ODA)比较研究》,《世界经济研究》,2006年第5期,第7页。
2周弘：《对外援助与国际关系》,第8页。
3相关批评可参见(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第285页。
4(法)夏尔-菲利普·戴维、路易·巴尔塔扎、于斯丹·瓦伊斯著,钟镇宇译：《美国对外政策：基础、主体与形成》,北京：社会科学文献出版社,2011年版,第178页。
5(法)让-雅克·加巴著：《南北合作困局》,第3页。
6 Caleb Rossiter, The Bureaucratic Struggle for Control of U.S. Foreign Aid: Diplomacy vs. Development in Southern Africa, Boulder:Westview Press,1985, p.33. 7 OECD, United States Development Co-operation Review, Paris:OECD,2oo2, p.11.转引自贺光辉：《美日对外援助比较》,复旦大学2003年博士论文,第37页。
8贺光辉：《美日对外援助比较》,第38页。
9 1943年9月,租借管理办公室并入“对外经济管理局”(Foreign Economic Administration)。参见William Adams Brown JR. and Redvers Opie, American Foreign Assistance, Menasha:George Banta Publishing Company,1953, p.42.
10 Dennis A. Rondinelli, Development Administration and U.S. Foreign Aid Policy, Boulder:Lynne Rienner Publishers,1987, p.2.
11(美)杰里尔·A·罗赛蒂著：《美国对外政策的政治学》,第29页。
12贺光辉：《美日对外援助比较》,第37-38页。
13关春巧：《布什政府的美国对外援助政策改革探析》,《国际政治研究》2005年第4期,第113页。
14熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第78页。
15贺光辉：《美日对外援助比较》,第38页。
16目前,“外援改革”已经成为美国对外援助研究的一个重要议题,相关著作有：Steven Radelet, Challenging Foreign Aid:A Policymaker's Guide to the Millennium Challenge Account, Washington, DC:Center for Global Development,2003; William Easterly eds., Reinventing Foreign Aid, Cambridge:The MIT Press,2008等。
17 U.S. Defense Security Cooperation Agency, "Who Manages SA?" http://www.dsca.osd.mil/PressReleases/faq.htm#What is Security Assistance
18 "United States Security Assistance Organizations" http://en.wikipedia.org/wiki/Security_Assistance_Organization
19 http://en.wikipedia.org/wiki/United_States_Foreign_Military_Financing
20 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.10.
21参见美国国际开发署援助的中亚非政府组织网站：www.cango.net.kg统计数据。转引自马斌：《冷战后美国向中亚输出民主党过程与效果评估》,复旦大学2007年硕士毕业论文,第17页。
22 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.31.
23 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder?, London: Earthscan,2006, p.6.
24 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.12.
25 See George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London:1987, Croom Helm Ltd, Preface.
26 Pinar Ipek, "Challenges for Democratization in Central Asia:What Can the United States Do?", Middle East Policy, Vol. ⅩⅥ, No.1, Sping 2007, p.102.
27参见(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第285页。
28熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,北京：北京大学出版社,2007年版,第155页。
29(法)夏尔-菲利普·戴维、路易·巴尔塔扎、于斯丹·瓦伊斯著：《美国对外政策：基础、主体与形成》,第181页。
30刘绪贻、李世洞主编：《美国研究词典》,北京：中国社会科学出版社,2002年版,第295页。
31 Doug Bereuter, "Key Issues in Congressional Foreign Policy Making", Working Papers Series 99-02, March 1999, Weatherhead Center for International Affairs, Harvard University.转引自李庆四著：《美国国会与美国外交》,北京：人民出版社,2007年版,第399页。
32熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第51-52页。
33 Herbert Kaufman, The Administrative Behavior of Federal Bureau Chiefs, Washington, D.C.:Brookings Institution,1981, p.164转引自(美)詹姆斯·Q.威尔逊著,孙艳等译：《官僚机构：政府机构的作为及其原因》,北京：生活·读书·新知三联书店,2006年版,第320页。
34参见李期铿著：《台前幕后：参议院外交关系委员会主席与美国外交》,北京：世界知识出版社,2008年版,第45-46页。
35严启发、林罡：《世界官方发展援助(ODA)比较研究》,第7页。
36各项法案的相关介绍可参见：Shahla F.Maghzi, Foreign Service Act of 1946, http://www.enotes.com/major-acts-congress/foreign-service-act; Shahla F.Maghzi, United States Information and Educational Exchange Act, http://www.enotes.com/major-acts-congress/united-states-information-educational-ex change-act; Charles M. Dobbs, Economic Cooperation Act, http://www.enotes.com/major-acts-congress/economic-cooperation-act-marshall-plan Lynne K.Zusman and Neil S.Helfand, Mutual Security Act http://www.enotes.com/major-acts-congress/mutual-security-act;
37 USAID History, http://www.usaid.gov/about_usaid/usaidhist.html。
38 http://en.wikipedia.org/wiki/Foreign_Assistance_Act
39 Global Partnership Act of 2010 Discussion Draft, http://www.cgdev.org/doc/PREAMBLES_xml.pdf;
40 USAID History, http://www.usaid.gov/about_usaid/usaidhist.html。
41 Foreign Assistance Act 1961, Section 102 and Section 502; also see Antonio F. Perez, "Foreign Assistance Act of 1961", http://www.enotes.com/major-acts-congress/foreign-assistance-act
42http://en.wikipedia.org/wiki/Foreign_Assistance_Act
43 U.S. Foreign Agricultural Service, "Food Aid",http://www.fas.usda.gov/food-aid.asp
44“麦戈文-多尔教育和儿童营养国际粮食项目”用前参议员乔治·麦戈文(George McGovern)和前参议员罗伯特·多尔(Robert Dole)的名字命名,以纪念他们为学校供膳和儿童营养事业所作的不懈努力。参见美国农业部对McGovern-Dole Food for Education项目的介绍：http://www.fas.usda.gov/excredits/FoodAid/FFE/FFE.asp
45 U.S. Foreign Agricultural Service, "Food Aid",http://www.fas.usda.gov/food-aid.asp
46 United States Department of Agriculture, "Public Law 480, Title I" http://www.fas.usda.gov/excredits/foodaid/pl480/p1480.asp
47(美)莉萨·L·马丁著,刘宏松译：《民主国家的承诺：立法部门与国际合作》,上海：上海人民出版社,第120页。
48参见刘宇、查道炯：《粮食外交的中国认识(1979-2009)》,《国际政治研究》2010年第2期,第51页。
49参见李庆四著：《美国国会与美国外交》,第361-362页。
50贺光辉：《美日对外援助比较》,第39-40页。
51“帕斯曼化”是指国会援助拨款授权审批过程中大幅度削减援助项目计划的现象。1955-1965年期间,众议院拨款委员会国外活动小组委员会在奥托·帕斯曼(Otto Passman)的领导下每年都会大量削减政府提交的外援计划。这种现象被研究者称为“帕斯曼化”。参见李庆四著：《美国国会与美国外交》,第363页。
52参加此次听证会的包括国务院负责南亚和中亚事务的助理国务卿George A. Krol,国防部主管阿富汗、巴基斯坦和中亚事务的David S. Sedney,战争学院的Dr. Stephen J. Blank教授,以及卡内基国际和平基金会的Martha Brill Olcott四人。关于此次听证会的详情可参见参议院外交关系委员会网站：
http://foreign.senate.gov/hearings/hearing/?id=56f84479-e957-bdf7-f6c6-f87bf1f9307 a
53熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第103页。
54参见韩召颖编著：《美国政治与对外政策》,天津：天津人民出版社,2007年版,第352页。
55(美)詹姆斯·多尔蒂、小罗伯特·普法尔茨格拉夫著：《争论中的国际关系理论》,第502-203页。
56熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第59页。
57李道揆著：《美国政府和美国政治》,北京：商务印书馆,2004年版,第274页。
58熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第115页。
59(美)约翰·J.米尔斯海默、斯蒂芬·M.沃尔特著,王传兴译：《以色列游说集团与美国对外政策》,上海：上海人民出版社,2009年版,第12页。
60熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第127页。
61参见熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第118-119页。
62熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第120-121页。
63 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.52.
64 George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London&Sydney: Croom Helm,1987, p.81.
65(美)杰里尔·A·罗赛蒂著,周启朋等译：《美国对外政策的政治学》,北京：世界知识出版社,1996年版,第302页。
66 Louis A. Picard and Robert Groelsema, U.S. Foreign Aid Priorities Goals for the Twenty-First Century, edited by Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss, Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York:M.E. Sharpe, Inc.,2008, p.6.
67 USAID, "USAID History", http://www.usaid.gov/about_usaid/usaidhist.html
68 Dennis A. Rondinelli, Development Administration and U.S. Foreign Aid Policy, Boulder & London:Lynne Rienner Publishers,1987,p.51.
69 关于个人出身和经历对美国国会议员外交政策立场的影响,可参见王缉思著：《国际政治的理性思考》,北京：北京大学出版社,2006年版,第395-396页。
70 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.45.
71 John Terrence Rourke, Congress and Cold War, pp.28-29转引自李期铿著：《台前幕后：参议院外交关系委员会与美国外交》,第49页。
72(美)杰里尔·A·罗赛蒂著,周启鹏等译：《美国对外政策的政治学》,第41-42页。
73 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.49.
74参见李庆四著：《美国国会与美国外交》,第363-365页。
Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss edits, Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York & London: M.E.Sharpe,2008, p7.
1赫思悌著,李伟成、谭溯澄译：《国际政治分析架构》,台北：幼师文化事业公司,1988年版,第298页。
2周弘：《对外援助与国际关系》,第9页。
3如国内学者丁韶彬就从社会交换理论出发,分析了援助国和受援国之间是一种互惠互利的交换关系。参见丁韶彬著《大国对外援助：社会交换论点视角》一书的“内容提要”,第1-2页。
4有学者在分析军事力量在中亚国家建设中的作用时认为,苏联解体后,塔吉克斯坦政府缺乏足够的军事力量打击其反对派,使国家陷入长期内战；乌兹别克斯坦从前苏联继承了较为强大的安全力量,卡里莫夫总统正是凭借他掌握的这些安全力量打击其反对派,维护了其政治统治。关于塔吉克斯坦和乌兹别克斯坦军事力量对比的概述可参见：Erican Marat, The Military and the State in Central Asia: From Red Army to Independence, London & New York:Routledge,2010, pp.1-2.
5文章将在本章第二节详细论述中亚国家获得援助的多条途径。
6这些国家同中亚国家早期关系的概况可参见：Boris Rumer, "Disintegration and Reintegration in Central Asia:Dynamics and Prospects", Boris Rumer edited, Central Asia in Transition:Dilemmas of Political and Economic Development, London& New York:M.E. Sharpe,1996, pp.2-20.
7赵常庆主编：《“颜色革命”在中亚：兼论与执政能力的关系》,北京：社会科学文献出版社,2011年版,第92页。
8很多欧美学者对吉尔吉斯斯坦独立后在政治民主领域的发展进行了积极评价。他们认为尽管吉尔吉斯斯坦的民主政治生活也存在一些约束,难以称得上“自由民主”,但与其邻国相比,吉尔吉斯斯坦的民主政治建设取得的陈国显著。详细论述可参见John Anderson, Kyrgyzstan:Central Asia's Island of Democracy?'Amsterdam:Harwood Academic Publishers,1999, pp.23-62.
9 See "Testimony to the United States House of Representatives Committee on International Relations Subcommittee on Middle East and Central Asia", Elizabeth Dugan, April,2006.
10赵常庆主编：《“颜色革命”在中亚：兼论与执政能力的关系》,第192页。
11参见郑羽：《苏联解体以来美国对中亚政策的演变》,《俄罗斯中亚东欧研究》2007年第4期,第63页。
12(俄)丘弗林·根纳季：《作为地区秩序新因素的上海合作组织》,载马振刚主编：《稳步向前的上海合作组织：专家学者纵论SCO》,第43页。
13(哈)奥利格·西多罗夫：《上海合作组织成员国的地缘政治利益：从虚幻到现 实》,载马振刚主编：《稳步向前的上海合作组织：专家学者纵论SCO)),第38页。
14黄梅波、王璐、李菲瑜：《当前国际援助体系的特点及发展趋势》,《国际经济合作》2007年第4期,第45页。15http://www.oecd.org/countrylist/0,3349,en_2649_34447_25602317_1_1_1_1,00.html#U
16 Government of Japan, Japan's Country Assistance Program for the Republic of Kazakhstan, September 2006, p.15.
17 Government of Japan, Country Assistance Program for the Republic of Uzbekistan, September 2006, p.14.
18 Ministry of Foreign Affairs, Japan's Official Development Assistance White Paper 2008, March 2009, p.108.
19 http://www.jica.go.jp/english/about/mission/
20参见JICA网站关于中亚事务的介绍：http://www.jica.go.jp/english/countries/asia/
21(日)外务省编：《我国道政府开发援助》,1994年版,第43-44页。转引自徐万胜：《战后日本的“战略援助”探讨》,《东北亚论坛》1999年第3期,第54页。
22 Government of Japan, Ministry of Foreign Affairs, Economic Co-operation Bureau, Japan's Official Development Assistance Charter, August 29,2003, p.4.
23关于日本对中亚援助的相关论述可参见李莹芳：《冷战后日本对中亚援助政策
研究》,《日本研究集林》,2009年上半年刊。24经合组织(OECD)的前身是成立于1947年的“欧洲经济合作组织”(theOrganization for European Economic Cooperation, OEEC)。欧洲经济合作组织的主要职能是管理马歇尔计划。受欧洲经济合作组织成功的鼓舞,美国和加拿大于1960年12月加入欧洲经济合作组织,并将欧洲经济合作组织改名为“经济合作与发展组织”。经合组织官方机构正式成立的日期是1961年9月31日。目前,经合组织共有34个成员国。参见经合组织网站对其历史的介绍：http://www.oecd.org/document/25/0,3746,en_36734052_36761863_36952473_1_1_1 1,00.html
25 http://www.oecdchina.org/about/what.html
26李小云等编著：《国际发展援助概论》,北京：社会科学文献出版社,2009年版,第233页。
27发展援助委员会(DAC)目前共有23个成员国(不包括European Commission), 发展援助委员会成员国向其他国家提供的发展援助占了世界范围内政府开发援助(ODA)的90%。参见：http://www.oecdchina.org/about/jiegou.html#0004
28目前,经合组织的年度预算约为3亿欧元。各成员国分担的捐资额度根据一个与成员国经济规模相关的公式来确定。美国是经合组织最大的捐资国,日本是经合组织第二大的捐资国：此外,经合组织也接受其他自愿性的捐款。关于经合组织预算组成的介绍可参见经合组织网站：http://ww.oecd.org/document/8/0,3746,en_36734052_36761854_36951624_1_1_1,00.html
29 http://www.oecdchina.org/about/what.html
30李小云等编著：《国际发展援助概论》,第201页。
31 Jim Nichol, Central Asia:Security, International Affairs and U.S. Interests, New York:Nova Science Publishers, Inc.,2008, p.2.
32 http://www.adb.org/About/default.asp
33ADB, Asian Development Bank & Kazakhstan, p.1. http://www.adb.org/Documents/Fact_Sheets/KAZ.pdf
34ADB, Asian Development Bank & Kyrgyz Republic, p.3. http://www.adb.org/Documents/Fact_Sheets/KGZ.pdf
35 http://www.adb.org/Uzbekistan/main.asp
36 http://www.adb.org/Tajikistan/main.asp
37 http://www.adb.org/Turkmenistan/main.asp
38 http://www.adb.org/About/operations.asp
39详细数据可从亚洲开发银行关于“中亚和西亚”地区项目中对四国的介绍。哈萨克斯坦的数据见http://www.adb.org/Kazakhstan/main.asp;吉尔吉斯斯坦的数据见http://www.adb.org/KyrgyzRepublic/main.asp;塔吉克斯坦的数据见http://www.adb.org/Tajikistan/main.asp;乌兹别克斯坦的数据见http://www.adb.org/Uzbekistan/main.asp。
40例如,亚行在2008划拨了99.8万美元用于加强中亚国家开展水资源开发领域的地区合作,主要是支持水资源领域的信息和知识交流,强化水资源管理机构的工作。参见“亚行资助中亚国家开展水资源开发领域的合作”,(哈)《今日哈萨克斯坦》,2008年10月27日报道；《中亚信息》,2008年第11期,第28页。
41详细数据可从亚洲开发银行关于“中亚和西亚”地区项目中对四国的介绍。
42参见“联合国实施援助塔吉克斯坦的新计划”,(塔)《塔吉克斯坦报》,2005年5月112日；《中亚信息》2005年第6期,第36-37页。
43参见门洪华：《西方三大霸权的战略比较：兼论美国制度霸权的基本特征》, 《当代世界与社会主义》(双月刊),2006年第2期,第64-65页。
44参见刘铁娃：《试论美国在国际货币基金组织中的制度霸权》,《国际论坛》,2006年第3期,第43页。
1参见张学斌：《经济外交》,第372页；王慧英：《肯尼迪与美国对外经济援助》,第7页。
2参见(南非)伊恩·戈尔丁(Ian Goldin)、(美)肯尼斯·瑞尼特(Kenneth Reinert)著：《全球化与发展问题研究：贸易、金融、援助、移民和政策》,第121-122页。
3李小云等编著：《国际发展援助概论》,第1-2页。
4不同国家、机构和学者使用的对外援助、经济援助、发展援助等概念内涵常常不同。关于美国对外援助与“官方发展援助”内涵的差异可参见周弘：《战略工具：美国的对外援助政策》,《国际贸易》,2002年第1期,第26-27页。
5美国国际开发署公布的“美国海外贷款和赠款”(U.S. Overseas Loans and Grants)中关于中亚国家的“标准国家报告’'(Standard Country Report)可从以下网站获得。下文在使用相同报告时将不再一一注明网址。http://gbk.eads.usaidallnet.gov/query/do? program=/eads/gbk/countryReport&unit=R
6 "Silk Road Strategy Act of 1999", http://www.eurasianet.org/resource/regional/silkroad.html
7参见美国国际开发署网站关于在中亚实施的“经济增长”、“投资于人民”、“公正和民主地治理”项目的介绍,http://centralasia.usaid.gov/page.php?page=article-10&from_t=;以及 Congressional Budget Justification:Foreign Operations 2009/2010/2011等对美国援助领域的介绍。
8从2007财年至2011财年的"Congressional Budget Justification:Foreign Operations"可从美国国际开发署网站下载。网址为：http://www.usaid.gov/policy/budget/
9 "Foreign Aid:The Post-Cold War World", http://www.americanforeignrelations.com/E-N/Foreign-Aid-The-post-cold-war-world .html
10 U.S Department of State and U.S. Agency for International Development, "Strategic Plan:Fiscal Year 2007-2012 ", May 7,007, p.52.
11赵常庆主编：《“颜色革命”在中亚：兼论与执政能力的关系》,第73页。
12图5-3在绘制过程中所采用数据的起止年份有差异。哈萨克斯坦、土库曼斯坦和乌兹别克斯坦是1993-2009；塔吉克斯坦和吉尔吉斯斯坦为1992-2009。相关详细数据可从美国国际开发署编制的U.S. Overseas Loans and Grants中获得,网址为：http://gbk.eads.usaidallnet.gov/query/do?_program=/eads/gbk/countryReport&unit=R
13 http://gbk.eads.usaidallnet.gov/query/do?_program=/eads/gbk/countryReport&unit=R
14林智英：《论军事援助》,《世界经济与政治》,1993年第7期,第48页。
15(美)罗伯特·阿特著,郭树勇译：《美国大战略》,第4-5页。
16 USAID, "U.S. Overseas Loans and Grants",2004, p.iii.#参见: http://pdf.usaid.gov/pdf_docs/PNADF100.pdf
17 Carol Lancaster, Foreign Aid:Diplomacy, Development, Domestic Politics, Chicago:University of Chicago Press,2007, p.63.
18 U.S. Defense Security Cooperation Agency, "What is Security Assistance?" http://www.dsca.osd.mil/PressReleases/faq.htm#What is Security Assistance
19 Center for Defense Information (CDI), U.S. Arms Exports and Military Assistance in the "Global War on Terror",2007, p.4.
20关于美国军援一般性项目内容的介绍可参见Center for Defense Information (CDI), U.S. Arms Exports and Military Assistance in the"Global War on Terror": 25 Country Profiles,2007, p.4. 以下相同引文将不再标注网址。该报告可从 CDI网站获得：http://www.cdi.org/PDFs/Export%20Trends%20Full.pdf
21 U.S. Department of State, Foreign Military Financing (FMF), http://www.state.gov/t/pm/65531.htm
22 http://www.fas.org/asmp/campaigns/training/IMET2.html 23 Foreign Assistance Act of 1961, p.227. http://www.usaid.gov/policy/ads/faa.pdf 24 U.S. Department of State, Foreign Military Financing (FMF), http://www.state.gov/t/pm/65531.htm
25 U.S. Department of State, Security Assistance in South and Central Asia, http://www.state.gov/t/pm/c17255.htm
http://www.fas.org/asmp/campaigns/training/IMET2.html
27赵常庆主编：《十年巨变：中亚和外高加索卷》,第352-353页。
28自2004年起,Greenbook在统计美援数据时将部分援助项目从军援账户划入“其他经援”账户,导致统计数字发生变化。为防止混淆,此处根据调整后的数据重新制图,以便结合图5-8反映2001年之后美国对中亚军事援助变化趋势。
29 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York: Atherton Press,1967, p.8.
30 Export-Import Bank of the United States, "The Agency Mission", updated on May 31,2011. http://www.exim.gov/about/mission.cfm
31 Export-Import Bank of the United States, "Ex-Im Bank and the Central Asia and Caucasus Regions". http://www.exim.gov/centralasia/index.cfm#_Ex-Im_Bank_Business
32 Export-Import Bank of the United States," Export-Import Bank Success Stories in Central Asia and the Caucasus Regions", http://www.exim.gov/centralasia/success.cfm
33 OPIC, "Our Mission", http://www.opic.gov/about/mission
34 OPIC, "Overview", http://www.opic.gov/about-us
35 See Jim Nichol, "Central Asia's New States:Political Developments and Implications for U.S. Interests", CRS Issue Brief for Congress, updated May 18,2001, P.13.
36美国政府与中亚五国政府签署的“投资激励协议”(Investment Incentive Agreement)中把OPIC活动的目标确定为“促进经济资源开发和提高它们的生产力”(promote the development of the economic resources and productive capacities)。协议下载地址为：http://www.opic.gov/doing-business/where-we-work/europe
37 OPIC, Annual Report 2002:Delivering on the Promise, pp.10-11该报告可从以下网址获得：http://www.opic.gov/sites/default/files/docs/02_AnnualReport.pdf 38 OPIC自2000至2010年每年都会发布一份年度报告,用以介绍当年OPIC的工作情况。这些报告可从OPIC网站下载,网址为：http://www.opic.gov/publications/reports-handbooks/annual
39周琪：《冷战时期美国对外援助的目标和方法》,第53页。40为保证前苏联地区的核安全,美国国会于1991年11月25日通过了由参议员纳恩(Sam Nunn)和卢格(Richard Lugar)提出的修正案(Nuun-Lugar Act),授权美国向前苏联国家提供“减少威胁的援助”,具体由美国国防部、能源部、国务院三个机构负责。自1992年起,国防部开始实施“合作减少威胁”项目(Cooperative Threat Reduction Program,简称CTR),该项目向俄罗斯、乌克兰、白俄罗斯和哈萨克斯坦提供援助,帮助这些国家运输、储存和拆卸核武器、化学武器和生物武器：国务院负责管理设在莫斯科和基辅的国际科技中心(International Science and Technology Centers),这些中心向前苏联时代的科学家和工程师提供资助,防止他们将他们的知识出售给其他国家或恐怖组织；同时,国务院还负责实施与边界和出口控制有关的援助项目；能源部负责的援助项目主要用来提高民用、海军和核武器设施中的核材料的安全；能源部还设立资助核科学家和工程师在商业公司中谋求职位的项目,以及帮助俄罗斯处理从核武器上卸载下来的钚的项目。截止2006年,CTR项目约完成了总任务的3/4。参见Amy F. Woolf, "Nonproliferation and Threat Reduction Assistance:U.S. Programs in the Former Soviet Union", CRS Report for Congress, July 31,2009, Summary; Bellona网站对CTR项目的介绍(网址为：http://www.bellona.org/subjects/CTR)。
41关于此时美国援助降低的具体论述,可参见郑羽主编：《中俄美在中亚：合作与竞争》,北京,社会科学出版社2007年版,第258-259页。
42参见United States Foreign Policy in the States of Central Asia。 http://www.brookings.edu/events/2002/1112asia.aspx
43关于美国在中亚追求的基本利益的界定和论述,可参见赵华胜：《中国的中亚外交》,第358-364页。
44 Jim Nichol, Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests, CRS Issue Brief for Congress, Updated May 9,2003。转引自郑羽：《苏联解体以来美国对中亚政策的演变(1991-2006)》,第54页。
45周琪：《冷战时期美国对外援助的目标和方法》,第53页。
46 Nichol, "Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests", p.2.
47 Curt Tarnoff and Larry Nowels, see the "Summary" of "Foreign Aid:An Introductory Overview of U.S. Programs and Policy", updated April 15,2004. CRS Report for Congress: http://fpc.state.gov/documents/organization/31987.pdf
48美国政府对世界其他国家进行援助的数据都会由每财年的“美国海外贷款和赠款”加以统计。目前,美国国际开发署已制作了从1948年至2009年的“美国海外贷款和赠款”。这些“美国海外贷款和赠款”统计资料可从以下网址获得：http://gbk.eads.usaidallnet.gov/data/detailed.html
49(美)凯若·兰开斯特：《美国的对外经济援助》,载周弘主编：《对外援助与国际关系》第74页。
50 Thomas Dichter, "Foreign Aid Policy:Old Wine in New Bottles?" Foreign Service Journal, June 2006, p.29.
51参见潘光：《“9·11”事件前后美国与中亚的关系：变化与挑战》,《复旦学报》(社会科学版),2005年第6期,第29-30页。
1(美)罗伯特·杰维斯著,李少军、杨少华译：《系统效应：政治与社会生活中的复杂性》,第33页。
2 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Cromwell Press,2006, p.9.
3 Steen Folke and Henrik Nielsen, "Introduction:Aid Relations, Aid Impact and Poverty Reduction", Steen Folke and Henrik Nielsen, eds., Aid Impact and Poverty Reduction, New York:Palgrave Macmillan,2006, p.2.
2国内有学者认为中亚五国独立后选择建立的经济体制是以德国代表的社会市场经济模式,而非以美国为代表的自由市场经济模式。参见赵常庆等著：《中亚五国与中国西部大开发》,北京：昆仑出版社,2004年版,第92页；常庆：《中亚五国经济体制与发展模式探讨》,《新疆社会科学》,2001年第1期；赵常庆：《十年巨变：中亚和外高加索卷》,第185页。
5参见张养志、郑国富：《中亚五国经济体制转轨的新制度经济学分析》,《俄罗斯中亚东欧研究》,2007年第1期,第46-50页。
6参加姚大学、王泽壮：《中亚五国经济发展模式》,第22页。7参见(美)詹姆斯-A.、史迪夫·H.汉科,(英)阿兰·A.瓦尔特斯编著的《发展经济学的革命》一书“译者的话”,第3-4页。
8 USAID, "The Kazakhstan-U.S. Program for Economic Development" http://centralasia.usaid.gov/page.php?page=article-860
Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21st Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, p.16.
10参见王海燕：《中亚五国的经济改革与成效》,《俄罗斯中亚东欧市场》,2007年第7期,第18页。
11李小云等编著：《国际发展援助概论》,第162页。
12参见李小云等编著：《国际发展援助概论》,第59-60页。
13 World Bank, Assessing Aid:What Works, What Doesn't and Why?, New York: Oxford University Press,1998, p.121.
14李小云等编著：《国际发展援助概论》,第188页。
15 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: the Battle between Human Rights and Naitonal Security, Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008, p.9.
16参见祝政宏著：《中亚地区安全与大国因素》,第72-75页。17 http://www.usaid.gov/locations/asia/countries/kazakhstan/
18美国国务院在水资源管理领域进行的援助主要是支持哈萨克斯坦、土库曼斯坦和乌兹别克斯坦实施《阿姆河和锡尔河下游水资源一体化管理》项目。该项目已于2004年完成了初步论证。而且也已制定出必要的实施文件。2007年起,亚洲开发银行对该项目进行了审查,并为其提供资金支持。参见杨立信：《中亚各国水资源一体化管理应用实践》,载《水利水电快报》,2008年第9期,第16-18页。
19 Stephen Browne, Aid and Influence:Do Donors Help or Hinder? London: Earthscan,2006, p.10.
20 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21s' Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, pp.82-84.
21Paul Mosley, John Hudson and Arjan Verchoor, "Aid, Poverty Reduction and the New Conditionalty", The Economic Journal, Vol.114, June 2004, p.218.
22关于美国在里海能源领域取得的进展的论述,可参见：邢广程,《中国和新独立的中亚国家关系》,哈尔滨,黑龙江教育出版社,1996年版,第243页；《INTERFAX石油周刊》,1997年11月18日报道；于庚申,《冷战后美国的中亚里海能源战略与中国能源战略的选择》,《世界经济研究》,2004年第4期,第74页等。
23 BTC (Baku-Tbilisi-Ceyhan)管道从哈萨克的阿瑞兹出发,经由阿塞拜疆的石油重镇巴库(Baku).格鲁吉亚的首都第比利斯(Tbilisi),到达土耳其港口杰伊汉(Ceyhan)。该管道全长1767公里,于2002年9月动工,2006年7月正式开通。年设计输油能力为0.5-1.6亿吨。
24 Edward S. Mason, Foreign Aid and Foreign Policy, New York and Evanston: Harper & Row Publishers,1964, p.13.
25王建生：《美国对外援助大部分给了自己》,《真理的追求》,2001年第4期,第16页。
26 Carol Lancaster, Transforming Foreign Aid:United States Assistance in the 21s' Century, Institute for International Economics, Washington, DC,2000, pp.44-45.
27刘国平著：《美国民主制度输出》,第112-113页。
28参见《关于外援的真相》,《世界知识》,1962年第23期,第15页。
29美国官员的相应表态包括：1997年3月,美国国家安全事务顾问伯杰在战略和国际问题研究中心发表讲话,表示高加索和中亚是美国外交的重要方向之一1997年7月,曾任美国务院副国务卿的塔尔博特在霍普金斯高级国际问题研究所发表关于美国高加索中亚政策的演讲。
30(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第144页。
31参见潘光《“9.11”事件前后美国与中亚的关系：变化与挑战》,第33、36页。
32参见(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第145-146页。
33赵绪生：《试析民主援助》,《现代国际关系》,2008年第3期,第27页。
34 Joanna Regulska, "Building Local Democracy:The Role of Western Assistance in Poland", International Journal of Voluntary and Nonprofit Organization, Vol.9, No.1, 1998, p.40.
35“美国‘攻心战’瞄准中亚青年,传输西方价值观”,人民网,2005年12月6日。http://world.people.com.cn/GB/3919059.html
36(哈)《思想》1999年第1期,第6页,转引自赵常庆：《十年巨变：中亚和外高加索卷》,第43—44页。
37美国对中亚援助对传播美国价值观的影响可参见马斌：《冷战后美国向中亚输出民主的过程与效果评估》,复旦大学国际关系与公共事务学院国际关系专业2007年硕士毕业论文,第30-31页。
38斯蒂芬·科纳克(Stephen Knack)以1975-2000的受援国作为大样本,研究了援助对这些国家民主化的影响。参见Stephen Knack, "Does Foreign Aid Promote Democracy?", International Studies Quarterly, No.48,2004, p.251.
39(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第145页。
40赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第57页。
41关于中亚地区及其他前苏联国家“颜色革命”爆发并得手原因的分析,可参见刘洪潮：《街头政治与“颜色革命”解析》,载刘明主编：《街头政治与“颜色革命”》,北京：中国传媒大学出版社,2006年版,第14-19页。
42关于美国推动东欧和中亚“颜色革命”的具体做法,可参见刘国平著：《美国民主制度输出》,第185-186页论述。
43参见赵绪生：《试析民主援助》,第31页。
44乔姆斯基认为,尽管“失败国家”这个概念“不准确的令人失望”,可它所归纳的失败的国家所拥有的一些主要特征确实存在。一是这些国家都不能或无意去保护他们的公民不受暴力甚至可能是毁灭性灾难的侵害；二是这些国家都习惯于无视国内或国际法的存在,因而肆意侵略或滥用暴力。参见(美)诺母·乔姆斯基所著《失败的国家：滥用权力和践踏民主》(上海：上海译文出版社,2008年版)一书的“序言”,第1页。
45迪帕·纳拉扬、帕蒂·皮特施著,崔惠玲等译：《在广袤的土地上》,北京：中国人民大学出版社,2004年版,第306页。
46(美)帕拉格·卡纳著,赵广成、林民旺译：《第二世界：大国时代的全球新秩序》,北京：中信出版社,2009年版,第111页。
47 Brookings Institute, "United States Foreign Policy in the States of Central Asia" http://www.brookings.edu/events/2002/1112asia.aspx
48吴大辉著：《防范与合作：苏联解体后的俄美核安全关系(1991-2005)》,第217页。
49参见郑羽主编：《独联体(1991-2002)》,北京：社会科学出版社,2005年版,第266-271页。
50郑羽主编：《中俄美在中亚：合作与竞争(1991-2007)》,第256页。
51 Alisher Khamidow, "Aid Distribution May Deepen Ethnic Divide in Southern Kyrgyzstan", June 14,2010. http://www.eurasianet.org/node/61300
52 Jim Nichol, Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests, CRS Issue Brief for Congress, December 1,2005, p.2.
53 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: the Battle between Human Rights and Naitonal Security, Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008, p.23.
54 Nichol, "Central Asia:Regional Developments and Implications for U.S. Interests", p.2.
55孙壮志：《阿富汗的地缘意义》,《世界知识》,2009年第17期,第45页。
56参见兰德公司《Asian Countries Are Divieded About U.S. Security Intentions in Central Asia》报告的《研究摘要》(Research Brief) (RB-196)。该摘要可从下面网址获得：http://www.rand.org/pubs/research_briefs/2006/RAND_RB 196.pdf
57参见高飞：《中亚博弈：冷战后的中美俄关系》,《外交评论》,2010年第2期,第116页。
58(美)帕拉格·卡纳著,赵广成、林民旺译：《第二世界：大国时代的全球新秩序》,第111页。
59外部环境对苏东国家转型影响的评价可参考Hettne Bjorn, "The Political Economy of Post-Communist Development", The European Journal of Development Research, Vol.6, No.1,1994, pp.39-60;引文参见(丹)奥勒·诺格德著,孙友晋等译：《经济制度和民主改革：原苏东国家的转型比较分析》,第20页。
60潘忠著：《国际多边发展援助与中国的发展：以联合国开发计划署为例》,北京：经济科学出版社,2008年版,第41页。
1许勤华著：《新地缘政治：中亚能源与中国》,北京：当代世界出版社,2007年版,第109页。
2 Michael Kent O'Leary, The Politics of American Foreign Aid, New York:Atherton Press,1967, p.7.
3(美)汉斯·摩根索著,(美)汤普森改编：《国家间政治：为了权力与和平的斗争》,海口：海南出版社,2008年版,第112页。
4周弘认为,美国的《对外援助法》称,美国发展援助的对象是那些对地区有稳定作用的国家。因此,美国提供发展援助的前提条件不是为了世界经济的发展,而是为国际政治的目的服务。参见,周弘《战略工具：美国的对外援助政策》,第27-28页。
5(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第74页。
6赵常庆主编：《十年巨变：中亚外高加索卷》,第46-47页。
7(美)玛莎·布瑞尔·奥卡特著：《中亚的第二次机会》,第147页。
8 Rhondal L. Callaway and Elizabeth G. Matthews, Strategic US Foreign Assistance: the Battle Between Human Rights and Naitonal Security, Aldershot:Ashgate Publishing Limited,2008, p.4.
8(南非)伊恩·戈尔丁(Ian Goldin)、(美)肯尼斯·瑞尼特(Kenneth Reinert)著：《全球化与发展问题研究：贸易、金融、援助、移民和政策》,第128页。
10周琪：《冷战时期美国对外援助的目标和方法》,第56页。
11 See George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London:1987, Croom Helm Ltd, Preface.
12迈尔斯将军所指的主要是军事方面的影响力。参见Nichol, "Central Asia: Regional Developments and Implications for U.S. Interests", p.9.
13熊志勇主编：《美国政治与外交决策》,第128页。
14 George M. Guess, The Politics of United States Foreign Aid, London:Croom Helm Ltd.,1987, p.3.
15 Louis A. Picard and Robert Groelsema, U.S. Foreign Aid Priorities Goals for the Twenty-First Century, Louis A. Picard, Robert Groelsema and Terry F. Buss, eds., Foreign Aid and Foreign Policy:Lessons for the Next Half-Century, New York:M.E. Sharpe, Inc.,2008, pp.6-7.
16参见众议院对外关系委员会网站：http://internationalrelations.house.gov/contact.asp?issue=2
17 Larry Nowels and Connie Veillette, June 16,2006。参见管恩霞：《冷战后美国 对外经济援助分析》,外交学院2006级硕士研究生学位论文,第31页。
18粟德金：《美国外援与非对称国家安全》,《华盛顿观察》,2006年第37期。上网时间2007年2月4日。网址：http://www.washingtonobserver.org/story.cfm?storyid=1491&charid=1
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