证券公司治理结构研究——一种网络分析方式

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英文题名：Study on Stock Company Management Structure--A Network Analysis Mode 作者：郝丽琨 论文级别：硕士 学科专业名称：社会学 学位年度：2004 导师：林兵 学科代码：030301 学位授予单位：吉林大学 论文提交日期：2004-05-01

摘要

社会网络理论长期以来被主要用于社会学问题的研究，并基本上停留在纯社会学研究范畴之内，这极大地限制了社会网络理论的进一步拓展。事实上，不只是一些社会现象可以用社会网络理论加以理解与分析，企业以及企业内外部的人、环境也都具备一定的社会网络特性，社会网络理论对企业进行分析同样也具有强大的解释力。
     证券公司作为中国证券市场的重要组成部分，日益发挥着越来越重要的作用。从1985年1月2日，我国第一家证券公司——深圳经济特区证券公司开始试办以来，在短短的十几年内，证券公司从无到有，从小到大，发展速度极其惊人，成为推动我国证券市场快速健康发展的一支重要力量。当前，随着我国证券市场规范化、市场化、国际化的不断推进，随着经济全球化趋势的迅速发展和WTO的加入，我国经济将在更大范围内和更深的层次上与世界融为一体，这使得证券公司的生存环境发生了重大的变化。治理结构关系到证券公司的生死存亡，因此如何从网络分析角度把握证券公司的治理结构问题，是本文讨论的核心。
     本论文共分四个部分。第一部分导言包括研究背景、文献考查和理论追溯。研究背景和文献考查详细论述了网络理论研究证券公司的发展的理论意义和现实意义；当前，国内学界对于用网络理论研究企业组织结构方兴未艾，形成一股热潮；但用网络理论研究证券公司治理结构的论文少之又少，笔者在这方面是探索性的，具有开创性的。
     理论追溯部分追溯了社会网络理论发展历程，介绍了相关的几个观点。M．格兰诺维特(Mark Granovetter)的网络“强度”(Strength)的观点，他将关系分为两种类型，一种是强关系(Strong tie)，一种是弱关系(Weak tie)；法国学者P．布尔迪厄(Pierre Bourdieu)于70年代提出来的社会资本的概念；E．迪尔凯姆(Emile Durkheim)等的信任观点；C．W．米斯尔(C．Wright Mills)等的冲突论观点。
    
     第二部分证券公司治理问题研究。该部分先对证券公司的发展过程作
    一简单回顾之后，主要围绕证券公司内部治理结构问题，以社会网络理论
    的视角来分析影响证券公司发展的网络关系因素。
     证券公司社会网络关系可分为正式网络和非正式网络。这两方面的关
    系相互渗透、相互作用。对证券公司资源的获取发挥了了很大的作用，从
    而推动证券公司的发展。证券公司的社会网络结构具有四个特点:1、呈
    现组织间的等级制的网络结构。2、向组织间关系式、平等式方向发展。3、
    是一种多元化的网络结构。4、互动的信息传递结构。这些网络关系在证
    券公司治理结构问题上有具体的反映，是影响证券公司发展的关键因素。
    通过了解证券公司产生的背景、发展历程和目前公司治理结构存在的问
    题，说明了公司治理结构问题引发的社会后果。通过分析证券公司与政府、
    监管部门、银行、股东及上市公司和投资户之间的外在网络关系，以及公
    司内部组织结构设置、“三会”之间的正式和非正式的社会网络关系，而
    这正是解决因治理结构问题而阻碍证券公司发展的关键。
     第三部分通过对X证券公司和M证券公司的个案分析，对证券公司治
    理结构进行了全面地剖析。指出由于证券公司法人治理结构不完善，内部
    监督机制不建全，往往导致证券公司出现一股独大的内部人控制现象，由
    引产生公司股东为了各自的利益争夺，导致冲突，进而造成网络关系断裂。
    在市场上引起对证券公司的信任危机。
     第四部分作者提出完善证券公司治理结构的对策。通过从外在环境和
    自身发展变迁看证券公司的内部治理结构发展和演变，提出应从以下几方
    面入手完善内部治理结构:1.完善法人治理结构，建立完善的股权结构，
    合理把握正式关系和非正式关系，减少因结构因素导致的网络冲突。2.
    建立完善的监督机制，完善内部控制机制与制度。做到事前、事中、事后
    的全方位控制，防范重大风险事故的发生。3.建立信任机制，通过在公司
    组织内部上下科层之间建立、健全分工合作、公平分配的机制，提高组织
    内部信任度。4.充分利用公司的一切社会资源，努力扩大公司的社会资本，
    提高公司的经济效益。
    
     完善外部治理环境对策:主要是指培育和优化证券公司的治理环境，
    以及通过这些外部环境刺激内部治理的运作，监测内部治理的效果。从目
    前来看，外部完善治理主要侧重于两个方面:一是强化与完善证券公司的
    外部监管环境，为证券公司创建信任机制营造良好的外部环境。二是提高
    和加强证券公司的市场化运作。
     最后得出，证券公司可以利用公司内部和外部的网络资源，把社会网
    络关系的复制功能作为逐步完善证券公司治理结构的一种方法，区别证
    券公司的不同情况，主要应采取以下三种途径:
     一是对于内部法理结构较好，董事长、总经理、监事长三方的非正式
    关系紧密的证券公司，应该加强其外部监督的力度，适当引进独立董事制
    度。防止“内部人”控制现象的发生，给证券公司造成不必要的损失。
     二是对于法人治理结构不到位的证券公司，应尽快完善法人治理制
    度，深入了解成员的相互影响程度、联结密度、信息传递方式与渠道以及
    联结层次结构，从而为证券公司内部更有效率的管理提供针对性的帮?
The social network theory has been used mainly in the research of sociological problems, and, basically, remains within the pure sociological study scopes, which greatly restrict the further development of the social network theory. In fact, not only can some social phenomena be understood and analyzed with the help of the social network theory, but also the social network theory can be used effectively to analyze enterprises.
    The stock company, as an important component of the Chinese stock market, is playing an ever-increasing important role. Our country's first stock company - the Shenzhen Special Economic Zone Stock Company - was founded on January 2, 1985. Ever since then, for only about a dozen years, stock companies have development with enormous speed from the scratch to large scales, and they have become an important force to expedite the healthy and speedy development of our country's stock market. Currently, along with the advancing standardization, market mechanism and internationalization our country's stock market, with the fast economic globalization trend and the WTO accession, our country's economy will be further integrated into the world economy on the large scale and deeper layer. This has brought about significant changed to the survival environment of the stock companies. The governing structural concerns the survival of stock companies, so it is the core of this paper to discuss how to master the governing s
    tructure problem from the viewpoint of networks.
    This paper is divided into four parts. Part One is the introduction that covers research background, literature review and theoretical run-down. The literature review states in detail the theoretical significance and the practical significance of applying network theories to studying stock company development. Now the study of enterprise organization structures with network theories is in the ascendant and has become an enthusiasm. However, the number of papers probing into stock company management structures with the help of network theories is very small, so the author holds that this paper is of exploration and creation.
    
    
    The theory tracing part traces the development history of the social network theories. It introduces some relevant ideas. Mark Granovetter raised the theory of network point. He divides the relation into two. One is strong-tie relationship and the other is weak-tie relationship. Pierre Bourdieu, a French scholar, proposes the social capital notion in the 1970s. The ideas of trust by Emile Durkheim and some others; The ideas of conflict by C.W. Mills and others.
    Part Two deals with the development of social networks and the stock company. First of all, it reviews the development of the stock company briefly, and then it focuses on the stock company development as the core, namely, the internal management and external management structures. It applies the social network theories to the analyses of the stock company development in terns of network factors, and it put forward the core problem of the stock company - study of management structures.
    The stock company's social network relations can be divided into formal network and informal network. These two sides infiltrate and interplay each other, and they play an important role in acquiring stock company's social networks, so as to promote the company's development. The stock company's social network structures have four features: 1. Hierarchical organizational structures of networks; 2. Development towards organizational relations and equality; 3. A multi-way network structure. 4. Interplaying information relay structure. These network relations are reflected in detail in the stock company's management structure issues, and they are key factors that have impacts on the stock company's development. The researches on the industrial background, development history and current problems in the company management structures of the stock company result in the causes of the company management structures. It analyzes the network relations between and among the stock company, g

引文

[1]姚小涛、席酉民：《社会网络理论及其在企业中的应用》，《西安交通大学学报》，2003年6月第23卷第3期，第22页。
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    [3]周长城：《经济社会学》，中国人民大学出版社，2003年版，第14页。
    [4](美)戴维．波普诺：《社会学》，中国人民大学出版社，2000年版，第110页。
    [5](美)戴维．波普诺：《社会学》，中国人民大学出版社，2000年版，第111页。
    [6]马庆泉：《中国证券市场发展前沿问题研究》，中国金融出版社，2001年版，第71—72页。
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    5、周长城：《经济社会学》，中国人民大学出版社，2003年版。
    6、李友梅：《组织社会学及其决策分析》，上海大学出版社，2003年版。
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