国家单方法律行为若干问题研究
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摘要
二十世纪以来，随着科学技术的发展，各国之间相互交流更为方便了，国家表达其意思的手段也日益多样化了。在国际社会中，各国常常通过各种途径发表一些声明，这些声明虽然是国家单方作出的，却可能会具有法律效果，构成国家的单方法律行为。这种行为和条约(多方法律行为)一起，组成了国家的法律行为体系。本文从法律行为的基本理论出发，以国家实践为基础，论述了国家单方法律行为的若干问题。
本文分为五部分：
第一章：“国家单方法律行为的一般问题”。本章首先论述了国家单方法律行为的概念，提出国家单方法律行为是“国家意图单方引起国际法上的后果的行为”。接着探讨了国家单方法律行为的性质，提出“国家单方法律行为既是国家义务的渊源又是国际法的渊源”，并从对单方法律行为的形式性行为和实质性行为的二重性入手，对这一观点进行了论证。最后又论述了单方法律行为的效力根据，认为由于单方法律行为和条约同属国家的法律行为，它们的效力根据应当是相同的，国家意志、善意原则、基本规范、习惯法、一般法律原则等都可以作为其效力根据的解释。
第二章：“国家单方法律行为的分类”。本章主要谈到了一些学者和国家对国家单方法律行为的分类的观点。学者们主要依照“实质性行为和内容”或“法律效果”等两种不同的标准对国家单方法律行为进行分类。而各国政府对单方法律行为的分类就显得有些零乱和非体系化了。接着又详细论述了四种典型的单方法律行为：许诺、承认、抗议和弃权。
第三章：“国家单方法律行为的有效条件”。法律行为的有效条件一般包括形式性要件和实质性要件，但对于单方法律行为来说，并没有严格的形式性要求，所以本章主要论述了它的实质性要件。本文提出，国家单方法律行为的实质性要件应当包括：(1)行为者具备作出单方法律行为的能力；(2)意思表示无瑕疵；(3)符合国际法。
第四章：“国家单方法律行为的解释”。本章运用了从一般到具体的方法。首先论述了法律解释的一般理论。提到法律解释有两种基本立场或出发点：主观论和客观论；法律解释和法律行为解释又存在着种种相同和不同之处，而国
际法领域(I’egime ofinteI’nationa1 law)中又有着不同于国内法领域(regime
of domestic law)的特点;法学方法论的研究中也形成了一些法律解释的规则:
文义解释、体系解释、历史解释和目的解释等等。接着又具体谈到了国家单方
法律行为的解释，详细论述了善意原则、探求当事人真实意图、文本解释方法、
上下文、准备资料和作出该行为时的情况等解释规则。
第五章:“几种被排除的行为”。国家作出的许多行为虽然具有单方性质，
但不一定都构成国家的法律行为，我们所采取的国家单方法律行为的狭义概念
的严格标准也排除了国家以单方形式作出的一些具有重要的意义的行为，本章
主要论述这样一些行为。要约、承诺、签署、批准、交存批准书、退约、中止、
终止、加入和保留等行为，它们由于和条约的关系，不具备本文定义所要求的
独立性，从而不属于本文定义范畴内的国家单方行为;国际法领域中一些和国
家单方法律行为有关的其它重要行为，包括国家的政治性行为、引起国际责任
的国家行为、沉默、引起禁止反言的行为、通知和国际组织的单方法律行为等
等，这些行为在国际社会中的作用也是不容忽视的，对于这些行为我们也进行
了论述。
Since the end of last century, as the result of rapid technologic advances, there have been more conveniences in the communication of States, and States have had more various means for expressing and transmitting the attitudes of theirs. In their conduct in the international sphere, States frequently carry out unilateral acts with the intent to produce legal effects. There is a system of the legal acts of States, which comprises the unilateral legal acts of States and the treaties (multilateral legal acts of States). This thesis makes a study of some questions of the unilateral legal acts of States with the essential theories of legal act and the study is based on the practices of States.
This thesis consists of five parts:
Chapter I: The General Theory of the Unilateral Legal Acts of the States. In the fist place, we elaborate the definition of the unilateral legal acts of States, and in my opinion, they are "unilateral acts conducted by States with the intention to produce legal effects in the regime of international law"; Secondly, we examine the essences of unilateral legal acts of States, and put forward that "unilateral legal acts of States are not only sources of international obligations, but sources of international law", and then prove this point of view through the comparison between formal unilateral legal acts of States and substantial unilateral legal acts of States; Lastly, we talk about the legal basis of the bound nature of unilateral legal acts of States, and we believe that unilateral legal acts of States and treaties have the same bound basis, and we could find the answer from the will of States, principle of good faith, basic rule, customary international law or general principles of law.
Chapter II: Classification of the Unilateral Legal Acts of the States. This chapter refers to the slants of authors' and States' on the classification of unilateral legal act of States. Generally speaking, authors often classify unilateral legal act of States according to two norms: "material criterion or the content of act" and "legal effects", and the classification of States is diversified and unsystematic. In succession, we deliberate four typical classifications: promise, recognition, protest and renunciation.
Chapter III: Conditions of Validity of Unilateral Legal Acts of the States. Generally speaking, conditions of validity of legal acts consists of formal conditions and substantial conditions, however, in the case of unilateral legal acts, we shall concentrate on the substantial conditions because unilateral legal acts do not demand strictly formal acts. This chapter argues that the substantial conditions of validity of unilateral legal acts includes: (1) the ability of States to formulate legal acts; (2) expression of will without flaw; (3) abide by the international law.
Chapter IV: Interpretation of Unilateral Legal Acts of States. This chapter discusses the general theory of the interpretation of law. It mentions two standpoints of interpretation: the subjective interpretation and the objective interpretation; It also mentions the distinction between the interpretation of law and the interpretation of legal acts, and there are some characters in the regime of international law. Then this chapter specifies the special rules related to interpretation of unilateral legal acts, and elaborates them respectively: interpretation in good faith, in the light of the intention of author State, context, preparatory work and circumstances of formulation of the act.
Chapter V: Some Kinds of Act Which Be Excluded. Some acts of States are formulated unilaterally, however, they do not constitute legal acts of States, and the district conditions adopted in the definition of Unilateral legal acts of States also exclude some important acts which States elaborate unilaterally. This chapter discusses some kinds of these acts. Such as offer, acceptance, signature, ratification, deposit of an instrument of ratification, denunciation, suspension, termination, accession, reservation etc, which are linked to treaties an
本文分为五部分：
第一章：“国家单方法律行为的一般问题”。本章首先论述了国家单方法律行为的概念，提出国家单方法律行为是“国家意图单方引起国际法上的后果的行为”。接着探讨了国家单方法律行为的性质，提出“国家单方法律行为既是国家义务的渊源又是国际法的渊源”，并从对单方法律行为的形式性行为和实质性行为的二重性入手，对这一观点进行了论证。最后又论述了单方法律行为的效力根据，认为由于单方法律行为和条约同属国家的法律行为，它们的效力根据应当是相同的，国家意志、善意原则、基本规范、习惯法、一般法律原则等都可以作为其效力根据的解释。
第二章：“国家单方法律行为的分类”。本章主要谈到了一些学者和国家对国家单方法律行为的分类的观点。学者们主要依照“实质性行为和内容”或“法律效果”等两种不同的标准对国家单方法律行为进行分类。而各国政府对单方法律行为的分类就显得有些零乱和非体系化了。接着又详细论述了四种典型的单方法律行为：许诺、承认、抗议和弃权。
第三章：“国家单方法律行为的有效条件”。法律行为的有效条件一般包括形式性要件和实质性要件，但对于单方法律行为来说，并没有严格的形式性要求，所以本章主要论述了它的实质性要件。本文提出，国家单方法律行为的实质性要件应当包括：(1)行为者具备作出单方法律行为的能力；(2)意思表示无瑕疵；(3)符合国际法。
第四章：“国家单方法律行为的解释”。本章运用了从一般到具体的方法。首先论述了法律解释的一般理论。提到法律解释有两种基本立场或出发点：主观论和客观论；法律解释和法律行为解释又存在着种种相同和不同之处，而国
际法领域(I’egime ofinteI’nationa1 law)中又有着不同于国内法领域(regime
of domestic law)的特点;法学方法论的研究中也形成了一些法律解释的规则:
文义解释、体系解释、历史解释和目的解释等等。接着又具体谈到了国家单方
法律行为的解释，详细论述了善意原则、探求当事人真实意图、文本解释方法、
上下文、准备资料和作出该行为时的情况等解释规则。
第五章:“几种被排除的行为”。国家作出的许多行为虽然具有单方性质，
但不一定都构成国家的法律行为，我们所采取的国家单方法律行为的狭义概念
的严格标准也排除了国家以单方形式作出的一些具有重要的意义的行为，本章
主要论述这样一些行为。要约、承诺、签署、批准、交存批准书、退约、中止、
终止、加入和保留等行为，它们由于和条约的关系，不具备本文定义所要求的
独立性，从而不属于本文定义范畴内的国家单方行为;国际法领域中一些和国
家单方法律行为有关的其它重要行为，包括国家的政治性行为、引起国际责任
的国家行为、沉默、引起禁止反言的行为、通知和国际组织的单方法律行为等
等，这些行为在国际社会中的作用也是不容忽视的，对于这些行为我们也进行
了论述。
Since the end of last century, as the result of rapid technologic advances, there have been more conveniences in the communication of States, and States have had more various means for expressing and transmitting the attitudes of theirs. In their conduct in the international sphere, States frequently carry out unilateral acts with the intent to produce legal effects. There is a system of the legal acts of States, which comprises the unilateral legal acts of States and the treaties (multilateral legal acts of States). This thesis makes a study of some questions of the unilateral legal acts of States with the essential theories of legal act and the study is based on the practices of States.
This thesis consists of five parts:
Chapter I: The General Theory of the Unilateral Legal Acts of the States. In the fist place, we elaborate the definition of the unilateral legal acts of States, and in my opinion, they are "unilateral acts conducted by States with the intention to produce legal effects in the regime of international law"; Secondly, we examine the essences of unilateral legal acts of States, and put forward that "unilateral legal acts of States are not only sources of international obligations, but sources of international law", and then prove this point of view through the comparison between formal unilateral legal acts of States and substantial unilateral legal acts of States; Lastly, we talk about the legal basis of the bound nature of unilateral legal acts of States, and we believe that unilateral legal acts of States and treaties have the same bound basis, and we could find the answer from the will of States, principle of good faith, basic rule, customary international law or general principles of law.
Chapter II: Classification of the Unilateral Legal Acts of the States. This chapter refers to the slants of authors' and States' on the classification of unilateral legal act of States. Generally speaking, authors often classify unilateral legal act of States according to two norms: "material criterion or the content of act" and "legal effects", and the classification of States is diversified and unsystematic. In succession, we deliberate four typical classifications: promise, recognition, protest and renunciation.
Chapter III: Conditions of Validity of Unilateral Legal Acts of the States. Generally speaking, conditions of validity of legal acts consists of formal conditions and substantial conditions, however, in the case of unilateral legal acts, we shall concentrate on the substantial conditions because unilateral legal acts do not demand strictly formal acts. This chapter argues that the substantial conditions of validity of unilateral legal acts includes: (1) the ability of States to formulate legal acts; (2) expression of will without flaw; (3) abide by the international law.
Chapter IV: Interpretation of Unilateral Legal Acts of States. This chapter discusses the general theory of the interpretation of law. It mentions two standpoints of interpretation: the subjective interpretation and the objective interpretation; It also mentions the distinction between the interpretation of law and the interpretation of legal acts, and there are some characters in the regime of international law. Then this chapter specifies the special rules related to interpretation of unilateral legal acts, and elaborates them respectively: interpretation in good faith, in the light of the intention of author State, context, preparatory work and circumstances of formulation of the act.
Chapter V: Some Kinds of Act Which Be Excluded. Some acts of States are formulated unilaterally, however, they do not constitute legal acts of States, and the district conditions adopted in the definition of Unilateral legal acts of States also exclude some important acts which States elaborate unilaterally. This chapter discusses some kinds of these acts. Such as offer, acceptance, signature, ratification, deposit of an instrument of ratification, denunciation, suspension, termination, accession, reservation etc, which are linked to treaties an
引文
1．王铁崖：《国际法引论》，北京大学出版社1998年11月第1版。
2．李浩培著：《条约法概论》，法律出版社2003年1月第2版。
3．李浩培著：《国际法的概念与渊源》，贵州人民出版社1994年9月第1版。
4．《李浩培文集》，法律出版社2003年10月第1版。
5．周鲠生著：《国际法》，商务印书馆1981年版。
6．徐光健等著：《联合国宪章诠释》，山西教育出版社1999年4月第1版。
7．周忠海等著：《国际法学述评》，法律出版社2001年第1版。
8．梁西著：《国际组织法》(总论)，武汉大学出版社2001年6月第5版。
9．饶戈平主编：《国际组织法》，北京大学出版社1996年11月第1版。
10．万鄂湘等著：《国际条约法》，武汉大学出版社1998年10月第1版。
11．张乃根著：《国际法原理》，中国政法大学出版社2002年12月第1版。
12．张乃根主编：《当代国际法研究》，上海人民出版社2002年12月第1版。
13．余民才主编：《国际法专论》，中信出版社2003年8月第1版。
14．邵沙平、余敏友主编《国际法问题专论》，武汉大学出版社2002年11月第1版。
15．《中国国际法年刊》，中国国际法学会主办，1996年卷，1997年卷，1998年卷。
16．詹宁斯、瓦茨修订，《奥本海国际法》，王铁崖等译，中国大百科全书出版社1997年第1版。
17．伊恩·布朗利著：《国际公法原理》，曾令良、余敏友译，法律出版社2003年8月第1版。
18．[澳]阿尔弗雷德·菲德洛斯等著：《国际法》，李浩培译，商务出版社1981年9月第1版。
19．J·G斯塔克著：《国际法导论》，法律出版社1984年9月第1版。
20．M·阿库斯特著：《现代国际法概论》，汪暄等译，中国社会科学出版社1981
年10月第1版。
21．[德]沃尔夫冈·格拉夫·魏智通著：《国际法》，法律出版社2002年9月第1版。
22．[德]拉伦茨著：《德国民法通论》，王晓晔等译，法律出版社2003年1月第1版。
23．[德]迪特尔·梅迪库斯著：《德国民法总论》，邵建东译，法律出版社2000年11月第1版。
24．[德]卡尔·拉伦茨著，陈爱娥译：《法学方法论》，商务印书馆2003年10月第1版，第199页。
25．王铁崖、田如萱主编：《国际法资料》，法律出版社1982年3月第1版。
26．王铁崖、田如萱主编：《国际法资料(续编)》，法律出版社1993年5月第1版。
27．周洪钧等编：《国际公约与惯例》(国际公法卷)，法律出版社1988年1月第1版。
28．白桂梅等编：《国际法参考资料》，北京大学出版社2002年8月第1版。
29．赵建文主编：《国际法新论》，法律出版社2004年版。
30．赵建文著：《国际法上的国家责任》，中国政法大学国际法专业博士学位论文(2004年)。
1. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, First report on unilateral act of states. (A/CN. 4/486)
2. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Second report on unilateral act of states. (A/CN. 4/500)
3. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Second report on unilateral act of states. (Addendum) (A/CN. 4/500/Add. 1)
4. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Third report on unilateral act of states. (A/CN. 4/505)
5. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Forth report on unilateral act of states. (A/CN. 4/519)
6. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Fifth report on unilateral act of states. (A/CN. 4/525)
7. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Fifth report on unilateral act of states. (Addendum) (A/CN. 4/525/Add. 1)
8. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Fifth report on unilateral act of states. (Addendum) (A/CN. 4/525/Add. 2)
9. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Sixth report on unilateral act of states. (A/CN. 4/534)
10. Replies from Governments to the questionnaire. (A/CN. 4/524)
11. United Nations International Law Commission Report, 1997-2003.
12. Mark W. Janis, An Introduction to International Law, Citic Publishing House.
13. John. H. Jackson, the jurisprudence of GATT& the WTO, Higher Education Press.
2．李浩培著：《条约法概论》，法律出版社2003年1月第2版。
3．李浩培著：《国际法的概念与渊源》，贵州人民出版社1994年9月第1版。
4．《李浩培文集》，法律出版社2003年10月第1版。
5．周鲠生著：《国际法》，商务印书馆1981年版。
6．徐光健等著：《联合国宪章诠释》，山西教育出版社1999年4月第1版。
7．周忠海等著：《国际法学述评》，法律出版社2001年第1版。
8．梁西著：《国际组织法》(总论)，武汉大学出版社2001年6月第5版。
9．饶戈平主编：《国际组织法》，北京大学出版社1996年11月第1版。
10．万鄂湘等著：《国际条约法》，武汉大学出版社1998年10月第1版。
11．张乃根著：《国际法原理》，中国政法大学出版社2002年12月第1版。
12．张乃根主编：《当代国际法研究》，上海人民出版社2002年12月第1版。
13．余民才主编：《国际法专论》，中信出版社2003年8月第1版。
14．邵沙平、余敏友主编《国际法问题专论》，武汉大学出版社2002年11月第1版。
15．《中国国际法年刊》，中国国际法学会主办，1996年卷，1997年卷，1998年卷。
16．詹宁斯、瓦茨修订，《奥本海国际法》，王铁崖等译，中国大百科全书出版社1997年第1版。
17．伊恩·布朗利著：《国际公法原理》，曾令良、余敏友译，法律出版社2003年8月第1版。
18．[澳]阿尔弗雷德·菲德洛斯等著：《国际法》，李浩培译，商务出版社1981年9月第1版。
19．J·G斯塔克著：《国际法导论》，法律出版社1984年9月第1版。
20．M·阿库斯特著：《现代国际法概论》，汪暄等译，中国社会科学出版社1981
年10月第1版。
21．[德]沃尔夫冈·格拉夫·魏智通著：《国际法》，法律出版社2002年9月第1版。
22．[德]拉伦茨著：《德国民法通论》，王晓晔等译，法律出版社2003年1月第1版。
23．[德]迪特尔·梅迪库斯著：《德国民法总论》，邵建东译，法律出版社2000年11月第1版。
24．[德]卡尔·拉伦茨著，陈爱娥译：《法学方法论》，商务印书馆2003年10月第1版，第199页。
25．王铁崖、田如萱主编：《国际法资料》，法律出版社1982年3月第1版。
26．王铁崖、田如萱主编：《国际法资料(续编)》，法律出版社1993年5月第1版。
27．周洪钧等编：《国际公约与惯例》(国际公法卷)，法律出版社1988年1月第1版。
28．白桂梅等编：《国际法参考资料》，北京大学出版社2002年8月第1版。
29．赵建文主编：《国际法新论》，法律出版社2004年版。
30．赵建文著：《国际法上的国家责任》，中国政法大学国际法专业博士学位论文(2004年)。
1. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, First report on unilateral act of states. (A/CN. 4/486)
2. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Second report on unilateral act of states. (A/CN. 4/500)
3. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Second report on unilateral act of states. (Addendum) (A/CN. 4/500/Add. 1)
4. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Third report on unilateral act of states. (A/CN. 4/505)
5. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Forth report on unilateral act of states. (A/CN. 4/519)
6. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Fifth report on unilateral act of states. (A/CN. 4/525)
7. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Fifth report on unilateral act of states. (Addendum) (A/CN. 4/525/Add. 1)
8. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Fifth report on unilateral act of states. (Addendum) (A/CN. 4/525/Add. 2)
9. Victor Rodriguez-Cedeno, Special Rapporteur, Sixth report on unilateral act of states. (A/CN. 4/534)
10. Replies from Governments to the questionnaire. (A/CN. 4/524)
11. United Nations International Law Commission Report, 1997-2003.
12. Mark W. Janis, An Introduction to International Law, Citic Publishing House.
13. John. H. Jackson, the jurisprudence of GATT& the WTO, Higher Education Press.