转型时期中国对外贸易政策研究
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摘要
对外贸易政策，作为经济政策的重要组成部分，是改善一国宏观经济调控的重要手段，是调整中观经济结构的有效途径，也是引导微观企业行为的常用工具。改革开放以来，中国对外贸易飞速发展，进出口贸易总额不断攀高，贸易结构持续改善。1992年党的十四大明确了中国社会主义市场经济体制改革方向后，中国对外贸易自1994年至今，连续19年实现顺差，这既得益于开放市场的活力，又得益于从计划经济体制向社会主义市场经济体制转轨过程中政府对中国对外贸易的良性政策干预。本研究以自由贸易为基准，试图运用科学的经验性分析，将一国政府干预对外贸易活动的各项措施的合力进行量化，构建对外贸易政策干预指数，以判别一国对外贸易政策的真正取向，进而深入探究中国对外贸易政策取向的成因与绩效，为新形势下中国对外贸易政策的调整方向提供实证依据。本文共分8章，具体内容如下：
第一章，导论。主要介绍本文的研究背景、选题意义、基本概念、研究方法、结构安排以及本研究的创新之处与有待进一步解决的问题。
第二章，对外贸易政策的理论基础与文献综述。一国对外贸易政策的理论基础基本是遵循两条主线发展演进的，即基于提高国民福利的对外贸易理论与基于实现国家利益的对外贸易理论。本章按照上述逻辑思路，首先对一国对外贸易政策的主要理论进行回顾，然后对相关文献进行综述，为搭建转型时期中国对外贸易政策的理论框架提供依据。
第三章，中国对外贸易政策的一般性分析。本章以马克思历史唯物主义方法为指导，首先介绍发展中国家对外贸易政策的演进过程，然后对改革开放以来中国对外贸易政策的演进过程及发展现状进行梳理，通过归纳不同时期中国对外贸易政策的基本措施，总结转型时期中国对外贸易政策呈现的基本特征。
第四章，中国对外贸易政策取向测度指标的构建。本章重在以经过笔者修正后的对外贸易商品实际比较优势指数(TRSCA)和对外贸易商品国际竞争力指数(TSC)为基础，构建对外贸易政策干预指数（G），搭建测度中国对外贸易政策取向的指标体系，为进一步测算中国对外贸易政策取向奠定基础。
第五章，转型时期中国对外贸易政策取向的动态分析。本章旨在测算1987-2011年中国对外贸易政策的分类取向、总体取向及其动态变化趋势。首先按照上一章建立的测度标准对中国11类商品的对外贸易政策取向进行逐类测算，得出分类政策取向；其次在对中国239种产品进行加权平均的基础上，对中国对外贸易政策总体取向进行测算，得出总体政策取向。
第六章，转型时期中国对外贸易政策影响因素分析。本章结合转型时期中国经济发展的总量目标、结构调整目标以及经济运行过程中存在的主要问题，详细论证了中国对外贸易政策形成的三个主要影响因素。转型时期贯穿中国经济运行轨迹的最主要总量目标是经济持续增长，最重要经济结构调整目标是城乡二元经济转换，存在的最突出问题是长期国内消费需求不足。这三个因素对于转型时期中国对外贸易政策分类取向及总体取向的形成都起至关重要的作用。
第七章，转型时期中国对外贸易政策成因与绩效的实证分析。本章主要运用时间序列分析方法进行论证，将第五章测算的中国对外贸易政策总体取向与第六章分析的影响中国对外贸易政策形成的三个主要因素，即经济增长、城乡二元结构转换及国内消费需求不足纳入多变量模型（1987-2011），揭示转型时期中国对外贸易政策形成的原因与绩效。
第八章，结论与政策建议。根据上述规范分析与实证分析的结果，可以得出如下结论：第一，改革开放以来，中国对外贸易政策取向的演进趋势同中国的经济体制改革一样，都具有问题导向的渐进式发展特征。第二，从分类取向看，中国多年来一直对具有比较优势的低技术制成品采取极力支持、鼓励出口的态度；对于近年来刚刚显示出比较优势的加工型高技术产品也采取积极扶植、促进出口的态度；而对于不具有比较优势或已丧失比较优势的中等技术产品和初级产品及资源型产品则采取放任自流，甚至抑制出口的态度。第三，从总体取向看，转型时期中国对外贸易政策总体取向确为重在提高中国商品国际竞争力的出口导向型对外贸易政策。这种政策取向的形成与转型时期中国经济发展的总量目标、结构调整目标以及经济运行中存在的主要问题有密切联系。时间序列分析结果显示，经济持续稳步增长目标、城乡二元结构有序转换目标和国内消费需求不足问题构成了中国对外贸易政策形成的内在动力。中国对外贸易政策绩效的实证分析还表明，转型时期中国政府通过政策干预，鼓励按照“超比较优势”（拔苗助长）的原则实施的出口导向型对外贸易政策总体取向对经济持续增长、城乡二元经济结构转换以及国内消费需求不足的作用并不显著，这便构成了中国今后调整对外贸易政策总体取向的有力证据。
Foreign trade policy, as an important part of a country's economic policies, is aneffective way to improve macroeconomic aggregates, an important means to adjusteconomic structure and a commonly used tool to guide enterprise behaviors. Since thereform and opening up, China’s foreign trade has developed rapidly with anincreasing volume of total imports and exports. Foreign trade structure has alsoimproved. After the14th Party Congress in1992, China confirmed its socialist marketeconomic system reform. China's foreign trade in goods has achieved trade surplusfor19years since1994, which not only benefited from the vitality of the open market,but also benefited from government’s positive policy interventions on the process oftransformation from a planned economic system to a socialism market economicsystem.
Based on free trade theory, in the use of scientific empirical analysis, thisdissertation tries to quantity government interventions in foreign trade activities andbuilds the foreign trade policy intervention index (G) to order to judge a country’sreal foreign trade policy orientation. Further, this dissertation continues to explore thecauses and performance of China’s foreign trade policy, providing empirical basis forChina’s foreign trade policy adjustments under the new situations.
The dissertation is divided into eight chapters as follows:
Chapter Ⅰ, Introduction. This chapter introduces the research background and thesignificance of this study, the definition of basic concepts, research methods,structural arrangements and the innovation and inadequacies of the dissertation.
Chapter Ⅱ, Theoretical Basis and Literature Review of Foreign Trade Policy. Thetheoretical basis of a country's foreign trade policy basically follows two main lines:one is to improve national welfare；the other is to achieve national economic goals. Inaccordance with the above logical thinking, after the review of the main theories of a country's foreign trade polices, this chapter provides the theoretical basis to theconstruction of the theoretical framework of the dissertation.
Chapter Ⅲ, General Analysis of China's Foreign Trade Policy. This chapterintroduces the evolution of foreign trade policies in developing countries based on themethod of historical materialism of Marx, and then reviews the status and evolutionof China’s foreign trade policies. Then, this chapter summaries the basiccharacteristics of China's foreign trade policy by citing different policy instruments inthe transformation period.
Chapter Ⅳ, Construction of China's Foreign Trade Policy Orientation IndexSystem. This chapter focuses on the construction of foreign trade policy interventionindex based on the revealed symmetry comparative advantage index of trade (TRSCA)and trade specialization coefficient (TSC),providing basis for calculating China’sforeign trade policy orientation.
Chapter Ⅴ, Dynamic Analysis of China's Foreign Trade Policy Orientation in theTransformation Period. Base on the measurement criteria established in accordancewith the previous chapter, this chapter intends to measure China's foreign trade policyclassification and overall orientations using data ranging from1987-2011. Thischapter firstly calculates the classification orientation for11categories of foreigntrade goods, and then measures the overall orientation for239kinds of products onthe basis of the weighted average of China's foreign trade goods.
Chapter Ⅵ, Influencing Factors of China's Foreign Trade Policy in theTransformation Period. This chapter demonstrates the three main factors in theformation of China's foreign trade policy by combining China's economicdevelopment objectives, structural adjustment goals and the most serious economicproblem. In the transformation period, the main economic development goal issustained economic growth, the most important structural goal is the urban and ruraldual economic transformation and the most prominent problem is the long-term lackof demand for domestic consumption. The three factors above have played a vital rolein the formation of in the formation of China's foreign trade policy orientations, bothclassification and overall orientations.
Chapter Ⅶ, Causes and Performances on China's Foreign Trade PolicyOrientation in Economic Transformation Period. This chapter focuses on the use of time series analysis method to demonstrate causes and performances of China'sforeign trade policy orientation in economic transformation period. This chapter useddata ranging from1987-2011to include indicators of China’s overall foreign tradepolicy orientation, economic growth rate, urban-rural dual structural conversion, andthe lack of domestic consumer demand into a multivariate model for analysis.
Chapter Ⅷ, Conclusions and Suggestions. Based on the above normative andpositive analysis, we can draw the following conclusions: First, since the reform andopening up, the trends in the evolution of China's foreign trade policy orientationfeatures on problem-oriented characteristics, the same as China’s economic systemreform. Second, from the aspect of classification orientation, China has beensupporting strongly the export of low-technology products which have alreadyobtained comparative advantage and the export of high-tech products which have justshow the comparative advantage, while discouraging the export ofmedium-technology products, primary products and resource-based products whichhave not obtained comparative advantage or have lost comparative advantage.Third,from the aspect of overall orientation,China's overall orientation of foreigntrade policy was export-oriented Which focused on improving the competitiveness ofChina’s products. The formation of this policy orientation has close relations withChina’s economic development goal,the conversion of urban-rural dual economy andthe insufficient domestic consumption demand during the period of economictransformation. Time analysis shows that steady economic growth,convention ofurban-rural dual economy and the insufficient domestic consumption demandconstitute the intrinsic motivation of China’s foreign trade policy. The empiricalanalysis shows that the impacts of China’s export-oriented foreign trade policyoverall orientation based on “super-comparative advantage”(Destructive Enthusiasm)on economic growth, the conversion of urban-rural dual economy and the insufficientdomestic consumption demand are not significant, which would constitute a strongevidence to adjust China’s recent foreign trade policy overall orientation. Combinedwith the international and domestic constrains, appropriate measure should be takento expand imports, while export and import growth rates should not be slowed down.
第一章，导论。主要介绍本文的研究背景、选题意义、基本概念、研究方法、结构安排以及本研究的创新之处与有待进一步解决的问题。
第二章，对外贸易政策的理论基础与文献综述。一国对外贸易政策的理论基础基本是遵循两条主线发展演进的，即基于提高国民福利的对外贸易理论与基于实现国家利益的对外贸易理论。本章按照上述逻辑思路，首先对一国对外贸易政策的主要理论进行回顾，然后对相关文献进行综述，为搭建转型时期中国对外贸易政策的理论框架提供依据。
第三章，中国对外贸易政策的一般性分析。本章以马克思历史唯物主义方法为指导，首先介绍发展中国家对外贸易政策的演进过程，然后对改革开放以来中国对外贸易政策的演进过程及发展现状进行梳理，通过归纳不同时期中国对外贸易政策的基本措施，总结转型时期中国对外贸易政策呈现的基本特征。
第四章，中国对外贸易政策取向测度指标的构建。本章重在以经过笔者修正后的对外贸易商品实际比较优势指数(TRSCA)和对外贸易商品国际竞争力指数(TSC)为基础，构建对外贸易政策干预指数（G），搭建测度中国对外贸易政策取向的指标体系，为进一步测算中国对外贸易政策取向奠定基础。
第五章，转型时期中国对外贸易政策取向的动态分析。本章旨在测算1987-2011年中国对外贸易政策的分类取向、总体取向及其动态变化趋势。首先按照上一章建立的测度标准对中国11类商品的对外贸易政策取向进行逐类测算，得出分类政策取向；其次在对中国239种产品进行加权平均的基础上，对中国对外贸易政策总体取向进行测算，得出总体政策取向。
第六章，转型时期中国对外贸易政策影响因素分析。本章结合转型时期中国经济发展的总量目标、结构调整目标以及经济运行过程中存在的主要问题，详细论证了中国对外贸易政策形成的三个主要影响因素。转型时期贯穿中国经济运行轨迹的最主要总量目标是经济持续增长，最重要经济结构调整目标是城乡二元经济转换，存在的最突出问题是长期国内消费需求不足。这三个因素对于转型时期中国对外贸易政策分类取向及总体取向的形成都起至关重要的作用。
第七章，转型时期中国对外贸易政策成因与绩效的实证分析。本章主要运用时间序列分析方法进行论证，将第五章测算的中国对外贸易政策总体取向与第六章分析的影响中国对外贸易政策形成的三个主要因素，即经济增长、城乡二元结构转换及国内消费需求不足纳入多变量模型（1987-2011），揭示转型时期中国对外贸易政策形成的原因与绩效。
第八章，结论与政策建议。根据上述规范分析与实证分析的结果，可以得出如下结论：第一，改革开放以来，中国对外贸易政策取向的演进趋势同中国的经济体制改革一样，都具有问题导向的渐进式发展特征。第二，从分类取向看，中国多年来一直对具有比较优势的低技术制成品采取极力支持、鼓励出口的态度；对于近年来刚刚显示出比较优势的加工型高技术产品也采取积极扶植、促进出口的态度；而对于不具有比较优势或已丧失比较优势的中等技术产品和初级产品及资源型产品则采取放任自流，甚至抑制出口的态度。第三，从总体取向看，转型时期中国对外贸易政策总体取向确为重在提高中国商品国际竞争力的出口导向型对外贸易政策。这种政策取向的形成与转型时期中国经济发展的总量目标、结构调整目标以及经济运行中存在的主要问题有密切联系。时间序列分析结果显示，经济持续稳步增长目标、城乡二元结构有序转换目标和国内消费需求不足问题构成了中国对外贸易政策形成的内在动力。中国对外贸易政策绩效的实证分析还表明，转型时期中国政府通过政策干预，鼓励按照“超比较优势”（拔苗助长）的原则实施的出口导向型对外贸易政策总体取向对经济持续增长、城乡二元经济结构转换以及国内消费需求不足的作用并不显著，这便构成了中国今后调整对外贸易政策总体取向的有力证据。
Foreign trade policy, as an important part of a country's economic policies, is aneffective way to improve macroeconomic aggregates, an important means to adjusteconomic structure and a commonly used tool to guide enterprise behaviors. Since thereform and opening up, China’s foreign trade has developed rapidly with anincreasing volume of total imports and exports. Foreign trade structure has alsoimproved. After the14th Party Congress in1992, China confirmed its socialist marketeconomic system reform. China's foreign trade in goods has achieved trade surplusfor19years since1994, which not only benefited from the vitality of the open market,but also benefited from government’s positive policy interventions on the process oftransformation from a planned economic system to a socialism market economicsystem.
Based on free trade theory, in the use of scientific empirical analysis, thisdissertation tries to quantity government interventions in foreign trade activities andbuilds the foreign trade policy intervention index (G) to order to judge a country’sreal foreign trade policy orientation. Further, this dissertation continues to explore thecauses and performance of China’s foreign trade policy, providing empirical basis forChina’s foreign trade policy adjustments under the new situations.
The dissertation is divided into eight chapters as follows:
Chapter Ⅰ, Introduction. This chapter introduces the research background and thesignificance of this study, the definition of basic concepts, research methods,structural arrangements and the innovation and inadequacies of the dissertation.
Chapter Ⅱ, Theoretical Basis and Literature Review of Foreign Trade Policy. Thetheoretical basis of a country's foreign trade policy basically follows two main lines:one is to improve national welfare；the other is to achieve national economic goals. Inaccordance with the above logical thinking, after the review of the main theories of a country's foreign trade polices, this chapter provides the theoretical basis to theconstruction of the theoretical framework of the dissertation.
Chapter Ⅲ, General Analysis of China's Foreign Trade Policy. This chapterintroduces the evolution of foreign trade policies in developing countries based on themethod of historical materialism of Marx, and then reviews the status and evolutionof China’s foreign trade policies. Then, this chapter summaries the basiccharacteristics of China's foreign trade policy by citing different policy instruments inthe transformation period.
Chapter Ⅳ, Construction of China's Foreign Trade Policy Orientation IndexSystem. This chapter focuses on the construction of foreign trade policy interventionindex based on the revealed symmetry comparative advantage index of trade (TRSCA)and trade specialization coefficient (TSC),providing basis for calculating China’sforeign trade policy orientation.
Chapter Ⅴ, Dynamic Analysis of China's Foreign Trade Policy Orientation in theTransformation Period. Base on the measurement criteria established in accordancewith the previous chapter, this chapter intends to measure China's foreign trade policyclassification and overall orientations using data ranging from1987-2011. Thischapter firstly calculates the classification orientation for11categories of foreigntrade goods, and then measures the overall orientation for239kinds of products onthe basis of the weighted average of China's foreign trade goods.
Chapter Ⅵ, Influencing Factors of China's Foreign Trade Policy in theTransformation Period. This chapter demonstrates the three main factors in theformation of China's foreign trade policy by combining China's economicdevelopment objectives, structural adjustment goals and the most serious economicproblem. In the transformation period, the main economic development goal issustained economic growth, the most important structural goal is the urban and ruraldual economic transformation and the most prominent problem is the long-term lackof demand for domestic consumption. The three factors above have played a vital rolein the formation of in the formation of China's foreign trade policy orientations, bothclassification and overall orientations.
Chapter Ⅶ, Causes and Performances on China's Foreign Trade PolicyOrientation in Economic Transformation Period. This chapter focuses on the use of time series analysis method to demonstrate causes and performances of China'sforeign trade policy orientation in economic transformation period. This chapter useddata ranging from1987-2011to include indicators of China’s overall foreign tradepolicy orientation, economic growth rate, urban-rural dual structural conversion, andthe lack of domestic consumer demand into a multivariate model for analysis.
Chapter Ⅷ, Conclusions and Suggestions. Based on the above normative andpositive analysis, we can draw the following conclusions: First, since the reform andopening up, the trends in the evolution of China's foreign trade policy orientationfeatures on problem-oriented characteristics, the same as China’s economic systemreform. Second, from the aspect of classification orientation, China has beensupporting strongly the export of low-technology products which have alreadyobtained comparative advantage and the export of high-tech products which have justshow the comparative advantage, while discouraging the export ofmedium-technology products, primary products and resource-based products whichhave not obtained comparative advantage or have lost comparative advantage.Third,from the aspect of overall orientation,China's overall orientation of foreigntrade policy was export-oriented Which focused on improving the competitiveness ofChina’s products. The formation of this policy orientation has close relations withChina’s economic development goal,the conversion of urban-rural dual economy andthe insufficient domestic consumption demand during the period of economictransformation. Time analysis shows that steady economic growth,convention ofurban-rural dual economy and the insufficient domestic consumption demandconstitute the intrinsic motivation of China’s foreign trade policy. The empiricalanalysis shows that the impacts of China’s export-oriented foreign trade policyoverall orientation based on “super-comparative advantage”(Destructive Enthusiasm)on economic growth, the conversion of urban-rural dual economy and the insufficientdomestic consumption demand are not significant, which would constitute a strongevidence to adjust China’s recent foreign trade policy overall orientation. Combinedwith the international and domestic constrains, appropriate measure should be takento expand imports, while export and import growth rates should not be slowed down.
引文
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