日本技术进步的国际渠道研究
摘要
一个国家促进自身技术进步的途径有两条：一条是提升本国的科研能力同时加大科研投入力度，依靠自身的力量来提高本国的技术水平。另一条是通过引进外国的先进技术，并对其进行消化吸收，以此来提高本国的技术水平。一国吸收外国的先进技术是通过各种国际渠道来实现的，比如购买外国的专利技术、进口内含先进技术的资本品和中间品、进行对外直接投资和本国留学生出国留学等。这就形成了一个国家促进自身技术进步的外国专利渠道、进口贸易渠道、对外直接投资渠道和留学生渠道。其中，外国专利渠道是技术本身（专利）的跨国转移，它不以任何物质为载体。其他三条渠道是间接渠道，分别以商品、资本和人为载体进行技术转移。事实上，一直以来各国都通过吸收外国的先进技术来提升本国的技术水平。日本就是依靠吸收他国先进技术来迅速提高本国技术水平，进而促进经济高速增长以及经济结构升级的典型例子之一。战后，日本不遗余力的吸收欧美等国的先进技术，这极大的促进了战后日本经济的高速增长。从1950年到1970年，日本经济实现了二十年的高速增长，这期间，年均经济增长率达到9.7%。在经济起飞阶段的1956年，日本的国内生产总值还名列印度和加拿大之后，位于世界第七位，但到了1968年日本一跃成为西方世界第二大经济强国，创造了所谓的“日本奇迹”，此后日本一直位于世界经济强国之列，这与日本重视通过国际渠道来吸收外国的先进技术密不可分。因此，历史证明日本的技术引进与吸收是十分成功的。本文研究的对象就是日本吸收外国先进技术来促进本国技术进步的各条国际渠道。
该研究领域在学术界被称为国际技术溢出，目前该领域的研究以实证检验为主，其主流的检验模型是由Lichtenberg，F.和B.van Pottelsberghe de la Potterie（LP）两人于1998年建立的LP计量模型。本文采用该计量模型结合最新数据，分别对外国专利渠道、进口贸易渠道、对外直接投资渠道和留学生渠道促进日本技术进步的效果进行了实证检验。除此之外，本文还对每条国际渠道促进本国技术进步的作用机理进行了拓展，并搭建了分析各条国际渠道作用效果的影响因素分析框架，还在该框架下结合日本的具体国情分析了导致各条国际渠道促进日本技术进步效果大小的具体原因。最后，在对四条国际渠道进行了详细的研究之后，得出了研究结论并给出了对于中国的启示。
本文的研究结果显示：一、日本全要素生产率对通过外国专利渠道、进口贸易渠道、对外直接投资渠道和留学生渠道吸收的外国研发资本存量的弹性都相对较大。也就是说，以此标准判断，四条国际渠道确实起到了促进日本技术进步的作用；二、从具体的实证检验结果可以看出，外国专利渠道和进口贸易渠道在促进日本技术进步的各条国际渠道中发挥着主要作用，对外直接投资渠道和留学生渠道则发挥辅助作用。
本文研究与前人研究的区别在于：一、以国际视角研究日本的技术进步，在传统的贸易和投资渠道基础上，增加了外国专利渠道和留学生渠道；二、在研究传统的贸易和投资渠道时，拓展了对传导机制和影响因素的研究，并且结合日本的国情对实证结果进行了具体的分析；三、在详细的研究了各个国际渠道的基础之上，在结论部分通过比较分辨出了哪些渠道在促进日本技术进步方面起主要作用，哪些渠道起辅助作用；四、在对各个国际渠道的技术传导效果进行实证检验时，统一的采用了LP计量方法。
There are two ways to promote a country’s technological progress: one is to enhancethe research capacity of the country and increase research investment, relying on its ownstrength to improve the technical level of the country. Another is the introduction offoreign advanced technology. A country's absorption of foreign advanced technology isachieved through a variety of international channels, such as the purchase of foreignpatented technology, capital goods and intermediate goods embedded advancedtechnology imports, foreign direct investment and students to study abroad. These are theforeign patents channels, import trade channels, foreign direct investment channels andinternational student channels that promote a country’s technological progress. Amongthem, foreign patent channels transfer technology directly, it does not take any substanceas the carrier. The other three channels transfer technology by goods, capital, and humanas carrier. In fact, all countries enhance their technical level through absorption of foreignadvanced technology. Japan is one of the typical examples that rely on absorbing theadvanced technology of other country to quickly improve its technical level to contributeto the rapid economic growth and upgrade the economic structure. After the war, theJapanese spare no effort to absorb the advanced technology of other countries such asEurope and the United States, which greatly contributed to the post-war Japan's rapideconomic growth. History has proven that Japan's introduction and absorption oftechnology is very successful. The object of this study is international channels by whichJapan absorb foreign advanced technology to promote its technological advancement.
The research field is called International Technology Spillover in academia.Empirical test is main research methods in the field. The main stream test model is LPmodel that was established by Lichtenberg, F. and B.van Pottelsberghe de la Potterie (LP)in1998. In this paper, the LP model was used combined with the latest data to testconduction effects of foreign patent channel, import trade channel, foreign directinvestment channel and International Students channel respectively. In addition, thispaper expands each international channel’s conduction mechanism and builds the analytical framework that analysis influencing factors of various international channel’conduction effect, then uses this analytical framework to analysis Japanese specificreasons that lead to various international channel’s technology conduction effect size.Finally, after a detailed study of four international channels, this paper obtainsconclusions and gives the inspiration for Chinese.
The results of this study show: First, the elasticity of Japanese total factorproductivity to foreign R&D capital stock absorbed through foreign patents channel,import trade channel, foreign direct investment channel and international studentschannel is relatively large. In other words, four international channels does play a role inpromoting technological progress in Japan; Second, the results of empirical test show:foreign patent channel and import trade channel play a major role in promotingtechnological progress in Japan, and foreign direct investment channel and internationalstudents channel play a supporting role.
The difference between this study and previous studies is that: the paper researchJapan's technological advances in an international perspective, and doesn’t only studytraditional trade and investment channels, but also include foreign patent channel andinternational student channel; When studying traditional trade and investment channels, itexpands transmission mechanism and influencing factors, and analysis empirical resultscombined Japan's national conditions; After a detailed study of various internationalchannels, in the conclusion, the paper distinguishes which channel play a major role inpromoting technological progress in Japan and which channel play a supporting role; Thepaper uniformly adopts the LP measurement methods to test conduction effect of variousinternational channels.
该研究领域在学术界被称为国际技术溢出，目前该领域的研究以实证检验为主，其主流的检验模型是由Lichtenberg，F.和B.van Pottelsberghe de la Potterie（LP）两人于1998年建立的LP计量模型。本文采用该计量模型结合最新数据，分别对外国专利渠道、进口贸易渠道、对外直接投资渠道和留学生渠道促进日本技术进步的效果进行了实证检验。除此之外，本文还对每条国际渠道促进本国技术进步的作用机理进行了拓展，并搭建了分析各条国际渠道作用效果的影响因素分析框架，还在该框架下结合日本的具体国情分析了导致各条国际渠道促进日本技术进步效果大小的具体原因。最后，在对四条国际渠道进行了详细的研究之后，得出了研究结论并给出了对于中国的启示。
本文的研究结果显示：一、日本全要素生产率对通过外国专利渠道、进口贸易渠道、对外直接投资渠道和留学生渠道吸收的外国研发资本存量的弹性都相对较大。也就是说，以此标准判断，四条国际渠道确实起到了促进日本技术进步的作用；二、从具体的实证检验结果可以看出，外国专利渠道和进口贸易渠道在促进日本技术进步的各条国际渠道中发挥着主要作用，对外直接投资渠道和留学生渠道则发挥辅助作用。
本文研究与前人研究的区别在于：一、以国际视角研究日本的技术进步，在传统的贸易和投资渠道基础上，增加了外国专利渠道和留学生渠道；二、在研究传统的贸易和投资渠道时，拓展了对传导机制和影响因素的研究，并且结合日本的国情对实证结果进行了具体的分析；三、在详细的研究了各个国际渠道的基础之上，在结论部分通过比较分辨出了哪些渠道在促进日本技术进步方面起主要作用，哪些渠道起辅助作用；四、在对各个国际渠道的技术传导效果进行实证检验时，统一的采用了LP计量方法。
There are two ways to promote a country’s technological progress: one is to enhancethe research capacity of the country and increase research investment, relying on its ownstrength to improve the technical level of the country. Another is the introduction offoreign advanced technology. A country's absorption of foreign advanced technology isachieved through a variety of international channels, such as the purchase of foreignpatented technology, capital goods and intermediate goods embedded advancedtechnology imports, foreign direct investment and students to study abroad. These are theforeign patents channels, import trade channels, foreign direct investment channels andinternational student channels that promote a country’s technological progress. Amongthem, foreign patent channels transfer technology directly, it does not take any substanceas the carrier. The other three channels transfer technology by goods, capital, and humanas carrier. In fact, all countries enhance their technical level through absorption of foreignadvanced technology. Japan is one of the typical examples that rely on absorbing theadvanced technology of other country to quickly improve its technical level to contributeto the rapid economic growth and upgrade the economic structure. After the war, theJapanese spare no effort to absorb the advanced technology of other countries such asEurope and the United States, which greatly contributed to the post-war Japan's rapideconomic growth. History has proven that Japan's introduction and absorption oftechnology is very successful. The object of this study is international channels by whichJapan absorb foreign advanced technology to promote its technological advancement.
The research field is called International Technology Spillover in academia.Empirical test is main research methods in the field. The main stream test model is LPmodel that was established by Lichtenberg, F. and B.van Pottelsberghe de la Potterie (LP)in1998. In this paper, the LP model was used combined with the latest data to testconduction effects of foreign patent channel, import trade channel, foreign directinvestment channel and International Students channel respectively. In addition, thispaper expands each international channel’s conduction mechanism and builds the analytical framework that analysis influencing factors of various international channel’conduction effect, then uses this analytical framework to analysis Japanese specificreasons that lead to various international channel’s technology conduction effect size.Finally, after a detailed study of four international channels, this paper obtainsconclusions and gives the inspiration for Chinese.
The results of this study show: First, the elasticity of Japanese total factorproductivity to foreign R&D capital stock absorbed through foreign patents channel,import trade channel, foreign direct investment channel and international studentschannel is relatively large. In other words, four international channels does play a role inpromoting technological progress in Japan; Second, the results of empirical test show:foreign patent channel and import trade channel play a major role in promotingtechnological progress in Japan, and foreign direct investment channel and internationalstudents channel play a supporting role.
The difference between this study and previous studies is that: the paper researchJapan's technological advances in an international perspective, and doesn’t only studytraditional trade and investment channels, but also include foreign patent channel andinternational student channel; When studying traditional trade and investment channels, itexpands transmission mechanism and influencing factors, and analysis empirical resultscombined Japan's national conditions; After a detailed study of various internationalchannels, in the conclusion, the paper distinguishes which channel play a major role inpromoting technological progress in Japan and which channel play a supporting role; Thepaper uniformly adopts the LP measurement methods to test conduction effect of variousinternational channels.
引文
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①上两段文字引自朱春临《国际技术外溢与自主创新》，复旦大学博士论文，2008
②引自朱春临《国际技术外溢与自主创新》，复旦大学博士论文，2008
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
②引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①具体说明参见Lichtenberg F. R. and Pottelsberghe de la Potterie.1998.International R&D Spillovers: Acomment.European Economic Review.42(8),1483-1491
①参见周传典：《日本技术引进的基本做法》，科技导报，1991年6期。
①参见陈少平、陈硕：《日本战后科学技术引进的特点》，《研究与发展管理》，2002年10月
①引自王文元《东京都市》，中国世界经济出版社，1995年。
①参见Coe David T and Helpman Elhanan. International R&D spillovers[J]. European Economic Review,1995,39(5):859-887
①中国社会科学院：《简明日本百科全书》，中国社会科学出版社1994年版，第330页
②[日]矢野恒太纪念会：《日本国势图会》，国势社1995年版，第393页。
①麻剑辉，柯冬英：《知识经济下的日本知识产权的保护及对我国的建议》，《现代日本经济》2002年第2期
①刘昌黎、金风德：《日本对外直接投资概论》，东北财经大学出版社1990年版，第27页。
①张季风《日本经济概论》，中国社会科学出版社，2009年，第378页
②张季风《日本经济概论》，中国社会科学出版社，2009年，第379页
①引自孙效敏《美国外资并购安全审查制度研究》，华东政法大学学报，2009年9月-
②王东、彭胜文、王凯华：《企业国际竞争力单项指标评价法研究—以美国、日本两国500强跨国公司为例的分析》，《经济评论》，2006年第3期。
①摘自徐平：《苦涩的日本—从赶超时代到后赶超时代》，北京：北京大学出版社，2012年版，第209页。
①冯昭奎：《日本经济》（第二版），北京：高等教育出版社，2005年，第134页。
①引自符宁《中国进口贸易、技术扩散与技术进步》，华中科技大学博士论文，2007
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①上两段文字引自朱春临《国际技术外溢与自主创新》，复旦大学博士论文，2008
②引自朱春临《国际技术外溢与自主创新》，复旦大学博士论文，2008
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
②引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①引自[美]G.E格罗斯曼、E赫尔普曼著，何帆等译《全球经济中的创新与增长》，中国人民大学出版社,2003
①具体说明参见Lichtenberg F. R. and Pottelsberghe de la Potterie.1998.International R&D Spillovers: Acomment.European Economic Review.42(8),1483-1491
①参见周传典：《日本技术引进的基本做法》，科技导报，1991年6期。
①参见陈少平、陈硕：《日本战后科学技术引进的特点》，《研究与发展管理》，2002年10月
①引自王文元《东京都市》，中国世界经济出版社，1995年。
①参见Coe David T and Helpman Elhanan. International R&D spillovers[J]. European Economic Review,1995,39(5):859-887
①中国社会科学院：《简明日本百科全书》，中国社会科学出版社1994年版，第330页
②[日]矢野恒太纪念会：《日本国势图会》，国势社1995年版，第393页。
①麻剑辉，柯冬英：《知识经济下的日本知识产权的保护及对我国的建议》，《现代日本经济》2002年第2期
①刘昌黎、金风德：《日本对外直接投资概论》，东北财经大学出版社1990年版，第27页。
①张季风《日本经济概论》，中国社会科学出版社，2009年，第378页
②张季风《日本经济概论》，中国社会科学出版社，2009年，第379页
①引自孙效敏《美国外资并购安全审查制度研究》，华东政法大学学报，2009年9月-
②王东、彭胜文、王凯华：《企业国际竞争力单项指标评价法研究—以美国、日本两国500强跨国公司为例的分析》，《经济评论》，2006年第3期。
①摘自徐平：《苦涩的日本—从赶超时代到后赶超时代》，北京：北京大学出版社，2012年版，第209页。
①冯昭奎：《日本经济》（第二版），北京：高等教育出版社，2005年，第134页。
①引自符宁《中国进口贸易、技术扩散与技术进步》，华中科技大学博士论文，2007
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