中国企业的技术资产剩余索取权研究
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摘要
改革开放以来,科技创新一直受到高度重视。1988年,邓小平提出“科学技术是第一生产力”。党的十八大提出,“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑,必须摆在国家发展全局的核心位置”。2013年,在以实施创新驱动发展战略为题的第九次政治局集体学习上,习近平指出实施创新驱动发展战略决定着中华民族前途命运,要求全党全社会都要充分认识科技创新的巨大作用,敏锐把握世界科技创新发展趋势,紧紧抓住和用好新一轮科技革命和产业变革的机遇,把创新驱动发展作为面向未来的一项重大战略实施好。
尽管我国科技创新取得了很多成果,但距离创新驱动发展战略的要求还有很大的差距。我国企业的技术创新能力仍然薄弱,一些重要产业领域的关键技术和产品主要还依赖进口,大批科研成果未能转化为现实生产力；企业原始创新能力严重不足,关键技术受制于人；创新驱动型企业太少,经济发展方式难以转变。
面对技术创新能力不足的问题,我们曾以没有足够资金支持、没有足够人才、缺少现代设备和先进计算能力为由进行解释。但是,近年来政府加大了对科技创新的支持力度,2012年用于科技创新的财政支出已达到5600.1亿元,是1988年的46.24倍；自1999年以来,中国理工科的本科和研究生人数大幅增加,2012研发人员全时当量达到324.68万人年,是1992年的4.8倍。设备也充裕,如今中国拥有一些最现代化的实验室,配备了最先进设备。资金、人才、科研设备等条件我们都已处于世界领先水平。面对巨额投入与自主创新能力依然不足的现状,我们不禁要问：影响我国企业技术创新能力提升的主要障碍究竟是什么?
本文提出制约我国企业技术创新能力提升的主要障碍是一些现存的微观制度缺陷。这些制度缺陷主要表现在：1.科研契约缺少产业化导向和技术入股的制度安排；2.技术资产按“谁投资,谁受益”的原则界定产权,对发明者缺少激励；3.缺少支持科技型小微企业产生和成长的政策环境,创新源的产生和成长比较艰难；4.缺少有效的退出通道,风险投资制度体系的作用难以发挥。以上制度缺陷的共同点就是缺少技术创新团队拥有技术资产剩余索取权的制度安排。在知识经济时代,创新源已超过资本成为最重要、最稀缺的经济资源,在促进创新源产生和成长方面,发达国家的经验值得我们学习。这些经验主要包括：1.科研契约具有明确的产业化导向,进行了技术入股的制度安排;2.确定了“谁发明,谁拥有”的技术资产产权界定原则；3.建立了促进科技型小微企业产生和成长的政策环境；4.建立了成熟、完善的风险投资制度体系。这些经验的共同点是对技术创新团队拥有技术资产剩余索取权问题进行了有效的制度安排。由于技术资产剩余索取权的不同制度安排,技术创新团队可能充满技术创新的激情和动力,也可能偷懒和搭便车。
本文从契约、产权、企业组织、社会经济组织方面对技术创新制度中的技术资产剩余索取权问题进行了研究。本文利用技术资产价值变化模型,研究了研发契约关键条款对技术资产剩余索取权的影响,得出了技术创新团队期望收益的期权模型；利用淘金模型,分析了技术资产的租值消散问题,研究了技术资产的产权界定、保护、流转对技术资产剩余索取权的影响；运用治理模式权衡模型研究了技术创新组织问题,提出技术创新型企业的剩余索取权悖论,为科技型小微企业最适应知识经济发展的观点提供了新依据。还分析了风险投资制度体系的构成,研究了风险投资中的技术资产剩余索取权问题及对技术创新的影响,提出风险投资是与知识经济发展最相适应的制度安排。本文对国内科研院所的科研契约问题进行了实证研究,对美国硅谷、128公路两个科技园区的发展历程进行了对比研究,这些研究验证了技术资产剩余索取权具有激励效用的观点。基于技术资产剩余索取权理论,本文分析了我国在技术创新制度方面的缺陷,研究了发达国家实施创新驱动发展战略的经验。最后,本文提出了完善我国企业技术创新制度的总体思路：以实现技术创新团队拥有技术资产剩余索取权为导向,在产权、契约、企业组织、社会经济组织方面调整我国的微观经济政策,促进企业技术创新能力提升。本文在科研契约、技术资产产权制度、科技型小微企业发展环境、风险投资制度体系等方面提出了政策建议。
本文共分为八个部分,各部分的内容介绍如下：
第一章绪论。本章指出了论文选题的背景和研究的意义,综述了国内外对剩余索取权、企业技术创新制度、技术资产剩余索取权等领域的主要理论观点,介绍了本文主要研究内容、方法、框架以及创新与不足。
第二章为技术资产剩余索取权理论。本章从契约、产权、企业组织视角研究了技术创新制度的关键因素——剩余索取权问题,并从风险投资、技术资产方面研究了技术创新制度问题。在这些基础上,本章提出了技术资产剩余索取权理论,通过分析创造技术资产的各种要素的特点和作用,研究了技术资产剩余索取权和剩余控制权归属问题,同时对技术资产提供者在企业中的剩余索取权和剩余控制权问题进行了探讨。
第三章为技术资产剩余索取权的理论探索。本章首先分析了技术资产剩余索取权对创新源产生和成长的影响。本文利用技术资产价值变化模型,研究了研发契约关键条款对技术资产剩余索取权的影响,得出了技术创新团队期望收益的期权模型；本文利用淘金模型,分析了技术资产的租值消散问题,研究了技术资产的产权界定、保护、流转对技术资产剩余索取权的影响；本文还运用治理模式权衡模型研究了技术创新组织问题,提出技术创新型企业的剩余索取权悖论,为科技型小微企业最适应知识经济发展的观点提供了新依据。本文还分析了风险投资制度体系的构成,研究了风险投资中的技术资产剩余索取权问题及对技术创新的影响,提出风险投资是与知识经济发展最相适应的制度安排。
第四章为技术资产剩余索取权理论的实证研究。本章通过对我国六家科研院所科研契约关键条款对实施效果的影响、美国硅谷和128公路发展成效对比等两个案例进行了实证研究,验证了技术资产剩余索取权理论的有效性。
第五章为基于技术资产剩余索取权理论的中国企业技术创新微观制度缺陷分析。本章从创新驱动发展战略与我国企业使命的高度,分析了我国技术创新能力的现状与差距,提出“微观制度缺陷是制约我国企业技术创新能力提升的主要障碍”的观点,并从风险投资、技术资产产权制度、科研契约、创新源成长等技术资产剩余索取权方面分析了主要的制度缺陷。
第六章为发达国家企业技术创新制度在技术资产剩余索取权方面的启示。本章简单回顾了发达国家发展知识经济的历程,提出了创新源是知识经济时代最重要、最稀缺资源的观点,分析了创新源替代资本成为最重要资源后,发达国家企业组织由大型股份公司到科技型小微企业的适应性变化。同时还研究了发达国家适应知识经济发展需要,在风险投资、技术资产产权制度、科研契约等方面的经验。
第七章为完善我国企业技术创新制度的政策建议。本章对制约技术创新的主要微观制度缺陷进行了总结,提出了完善我国企业技术创新制度的总体思路：以实现技术创新团队拥有技术资产剩余索取权为导向,在产权、契约、企业组织、社会经济组织方面调整我国的微观经济政策,促进企业技术创新能力提升。最后,本章在科研契约、技术资产产权制度、科技型小微企业发展环境、风险投资制度体系等方面提出了政策建议。
最后,是研究结论与展望。
本文的主要结论是：
(一)在技术资产创造和应用过程中,各要素提供者都存在有限理性问题,无法掌握技术资产相关的全部信息,也无法准确预计技术资产的未来价值。同时,各要素提供者之间还存在严重的信息非对称问题,技术创新团队既具有信息优势同时也拥有多重选择机会,如果采取机会主义行为具有较强的隐蔽性。提出并研究技术资产剩余索取权问题,能够更有针对性地研究如何有效地激励技术创新要素的提供者——技术创新团队。
(二)通过期权模型分析,在技术创新团队拥有技术资产剩余索取权的情况下,技术创新团队与研发出资人拥有同向变化的期望收益期权模型,具有共同的利益导向,所创造的技术资产会更有商业价值。
(三)在技术资产的产权制度方面,“谁发明,谁拥有”的技术资产产权界定原则能够有效地提高政府资助科研项目所创造技术资产的数量和质量,提高大学、科研院所技术创新活动的能力和水平；通过立法、司法、行政等手段建立完善、高效的技术资产产权保护体系,能够避免技术资产的租值消散,保障技术创新团队的利益,保护技术创新的积极性；由政府、中介组织、市场共同组成促进技术资产产权流转的制度体系,为最终实现技术资产的价值创造条件,能够持续为技术创新活动提供动力。
(四)本文提出技术创新型企业的剩余索取权悖论,即在技术创新型企业中,多个技术创新团队共同拥有企业的剩余索取权会造成负激励。科技型小微企业能够有效避免剩余索取权悖论的发生,是最有利于创新源产生和成长的企业组织形式。
(五)在工业化时期,股份制作为一种制度安排,有效地解决了对企业家的激励和约束问题,能够汇聚起大量社会资本进行工业生产。而在知识经济时代,大批科技型小微企业成为技术创新和经济发展的主力,风险投资制度成为了最相适应的制度安排。
(六)风险投资制度是迄今为止最有利于促进技术创新的系统制度安排。具备了有效的退出机制、激励机制、组织形式、风险分担机制、技术资产保护制度、政府扶持政策等制度,就能够建立一个较为完善的风险投资制度体系,为技术创新提供动力。
(七)我们发现了有效促进技术创新活动的科研契约关键条款：1.“实现产业化”作为科研契约验收方式更有利于明确产业化导向,提高技术创新活动的有效性；2.技术创新团队拥有技术资产剩余索取权的报酬模式较固定收益报酬模式更有利于调动技术创新团队的积极性,能够促进技术创新团队向提高技术资产商业应用价值的方向努力；3.当技术创新团队以技术资产入股时,技术创新团队在拥有技术资产剩余索取权的同时,还分享了企业的剩余索取权,能够最有效地促进技术创新活动,提高所创造技术资产的商业应用价值。
(八)本文认为在知识经济时代,由于技术创新能力超过资本成为技术创新型企业中最重要的生产要素,技术创新团队拥有剩余索取权和剩余控制权变得非常必要。中小企业、网络结构、扁平化管理等能够让更多技术创新团队拥有剩余索取权的组织形式,明显有利于创新源的产生、培育和成长,最终能够形成更多有竞争力的技术创新型企业。
(九)本文认为影响我国企业技术创新能力提升的主要障碍是技术创新制度存在微观缺陷,特别是在产权、契约、企业组织、社会经济组织等制度设计方面存在缺陷：风险投资制度未能成为技术创新的动力源；技术资产的产权制度不能阻止租值消散；科研契约缺少产业化导向和激励机制；企业组织结构不利于创新源的产生和成长。
(十)本文认为创新源就是指能够发明全新的思想和理念,并将其形成技术资产进而转变为现实的个人、研发团队或企业,创新源的核心能力是发明全新的思想和理念。在知识经济时代,技术创新能力超过资本成为企业中最重要的生产要素,创新源也就成为了知识经济条件下最重要、最稀缺的资源。
(十一)本文提出完善我国企业技术创新制度的总体思路为：以实现技术创新团队拥有技术资产剩余索取权为导向,在产权、契约、企业组织、社会经济组织方面调整我国的微观经济政策,促进企业技术创新能力提升。
Since the Chinese economic reform in1978, technological innovation has been highly concerned. In1988, Deng Xiaoping raised the Four main theory with pointed out that technology is the first productivity. In Chinese Communist Party's18th Congress, it raises that" technological innovation is the supporting strategy to increase social productivity and comprehensive national strength, and it needs to be put in the most important place". During2013, in9th study of Politburo which titled as driving innovation as developing strategy, Chairmen Xi Jinping pointed out that letting innovation driving developing strategy determines our country's destiny. So the whole Party and society should fully understand the importance of technological innovation, clearly handle the develop strategy of world's technological innovation, tightly hold and carefully use the opportunity of technology revolution and industry change and carefully treat innovation driving development as an important future plan.
Although China has fruity acquisitions in technological innovation area, it's a long way to go if we need innovation drive developing strategy. The technological innovation ability of our country's enterprises is still weak, some important industry's key technique and product still rely on import while large amount of scientific research result can's turn into production. The original innovation ability is extremely weak and key technology needs to get from other people or country. There's only small amount of innovation driving enterprises and it's hard to change economic developing way.
Facing the problem of lacking technological innovation ability, we used to treat it as the must consequences of having far less capital, talent, modern equipment and advanced compute ability than we need. However, in recent year government has increase the amount input in technological innovation. In2011, the total expense in technological innovation has reached490.26billion, which is40.5times as1988's. In past six years, expense on technology on GDP share percentage has increased20%. Since1999, China's graduates in science has raised and in2011. In2011,personnel FTE has reached2.88million person per year, which is4.2times of that in1992. On the same time, we have adequate equipment. Now China has some modernist laboratory with most advanced equipment, capital, talent and scientific research equipment. Facing this kind of situation, we need to think deep on the main reason that limited Chinese enterprises to rise their technological innovation ability.
In this article, I argue that the main hinders that limited our country's technological innovation are some shortcomings in nowadays microeconomic institution. These shortcomings are:1. Science research contract lack the incentive of industrialization and technical shareholder.2. Technical asset's property right now is based on the principle that the people who invest in the project can own the benefit. This has less incentive on inventors.3. If the policy can't support technological based SMEs'born and growth, innovation source will stay in hard situation.4. Lacking of efficient exiting ways will limit the use of venture capital system. These disadvantages on institution are mainly because of the lack of institution on letting technological innovation groups have the residual claim on technical asset. In the era of knowledge economic, innovation source has already surpass the capital as the most important and rarest economic source. When pushing the growth of innovation source, we need to study from developed countries'experiences.1. The contract should has clear industrialization intension and has institution on letting technological group has shareholding.2. The property right on technical asset should be occupied by people who invent it.3. Building an environment that SMEs can growth properly.4. Building mature and completed system of venture capital. All these experiences are based on the efficient institution that gives residual claim of technical asset to technological innovation groups. Based on different institution, the groups will be filled with energy on technological innovation or just lazy and become free-riders.
This article analyses the residual claim of technical asset in technological innovation institution from contract, property right, enterprises'organization and social economic organization aspects. The essay using the technical asset's value changing model to analyses the impact of key entry in contract on technical asset's residual claim and get the option model for technological innovation group's benefit. Also, by using gold model, I analyses dissipation of rent problem and research on the effect on residual claim by changing the definition, protection and transportation of property right. By using mode of governance mode, I analyses technological innovation's organization problem, raise the antinomy of residual claim and reach the conclusion that SMEs are the proper enterprises'organize form for knowledge economic developing. Also I analyses the form of venture capital institution system, research on residual claim on technical asset in venture capital and impact on technological innovation and reach the point that venture capital is the most proper way to fit knowledge economic development. This article puts stylized fact on contract problem of research institution inside country, by comparing Silicon Valley and128highways development, I show residual claim of technical asset can be an encourage. And the article shows the disadvantages of technological innovation institution in our country by studying developed countries'experiences on driving innovation. The article raise that the way to complete our country's technological innovation institutions should be letting technological innovation group has the residual claim of technical asset. To fulfill this purpose, our country should change the microeconomic policies from property right, contract, enterprises' organization and social economic organization aspect and in the end develop companies' technological innovation ability. In the end, I also give out some advices on policy on contract, technological asset's property right, SMEs development and complete venture capital system.
This essay is divided into eight chapters, which mainly contents following parts:
Chapter one is introduction. In this chapter, I introduce the background of choosing the topic and main use value for my research. Major points inside China toward residual claim, technologically innovational institution for enterprises and the residual claim of technical asset have been collected and introduced. This chapter also includes this essay's major analyses techniques, introduce paragraph structure and discusses the innovations and deficiencies.
Chapter two introduces the theory of technical asset's residual claim. This chapter analyses residual claim problem from contract, property right and enterprises'organize sides and discuss technical innovational institution problem from risky investment and technical asset sides. Based on these analyses, the theory of technical asset's residual claim is raised. By analyses the factors of technical asset, I discuss technical asset's residual claim and residual right of control in enterprises.
Chapter three is the search on the theory of residual claim on technical asset. In this chapter, I start with the impact on the existence and growth of innovation source deal with residual claim of technical asset. This article using the model of the change in value of technical assets, analyses the impact to residual claim on technical asset deal with main entry of scientific research contract and therefore know the option model of technological innovation groups benefit. This article using gold model, analyses technical assets'rent diminish problem and its impact on residual claim of technical asset deal with property right's definite, protect and transport. Also, the article use the mode of government mode on technological innovation group's organization problem and raise the antinomy of residual claim to show that SMEs fit the development of knowledge economic best. In the end, the article analyses the form of venture capital institution and analyses the residual claim problem on technical asset and the impact on technological innovation, therefore raise the conclusion that venture capital is the fittest institution for development of knowledge economic.
Chapter four is the research on stylized fact of the residual claim of technical asset and technological innovation ability. Though compare the effect of main entry in science research contract in real world, Silicon Valley and128highways development, I show the availability of the theory of residual claim of technical asset.
Chapter five analyses the disadvantages of China's microeconomic policies in technological innovation of enterprises based on the residual claim of technical asset. This chapter view innovation from the height of driving developing strategy and our country's aim for enterprises and analyses the nowadays situations of our country's innovation ability. Based on the analyses, I raise the point that microeconomic policies'disadvantages is the main hinder to limited the development of our country's technological innovation ability, while analyzing main disadvantages from venture capital, technical asset's property right,scientific research contract and develop innovation source.
Chapter six shows the reflection on developed countries'institution on innovation on the aspect of the residual claim of technical asset. In this chapter, I briefly reflect developed countries course on knowledge of economic and raise the point that innovation source is the most important can rarest resources in the era of knowledge of economic. In the meantime, I analyses the situation when innovation source instead of capital become the most important resources, organization of enterprises in developed countries change from large, shareholding companies to small, scientific based companies. Also, I analyses the demand when developed countries'enterprises trying to transformed and fit knowledge economic development which is mainly falls into venture capital, technical asset's property right and research contract area with successful examples.
Chapter seven is the advices to develop our country's technological innovation polices. In this chapter, I conclude the major disadvantages in microeconomic policies that limited technological innovation and raise the point that the main road for China's technological innovation institution is to let technological innovation group has the residual claim of technical asset. In order to reach this purpose, our country should change the microeconomic policies from property right, contract, enterprises'organization and social economic organization aspect and in the end develop companies'technological innovation ability. In the end, advices are given in science research contract, technical asset's property institution, improve SMEs development and complete the venture capital policy system aspects.
The last chapter includes the conclusion and looking-forwards.
The main conclusions for this essay are:
1. While creating and using technical asset, each factor provider has its own limited rational problem. They can't get all the information related to technical asset as well as analyses its future value. In the meantime, there's severe asymmetric information problem between factor providers. Those groups which have the ability to achieve technological innovation have advantages in knowing more information as well as more selections, so it's not easy to be discovered if they take opportunistic behaviors. It will be much clearer in analyzing how to efficiently encourage those factors technological innovations, which is always known as technological innovation group, if we analyses residual claim for technical asset first.
2. Though analyses the model of option, when the technological innovation groups have the residual claim, the group's and research investors'expect income is change in same direction. Therefore they have share same benefit and can create technical assets with more economic value.
3. From technological asset's property institution aspect, the principle of "the people who invent can occupy the right of using" can effectively increase the quantity and quality of government assisting technological research project and raise the level of university and technological researching institution. Though establish the law, justice and administration ways to build complete and high-efficiency system to protect property right of technical asset and avoid rent diminishing problem, moreover, this can protect the benefit and activeness of technological innovation group. By forming system to support technical asset's property right's transport, it can finally realize the value of technical asset and provide energy to innovation activity.
4. In this article, we define the antinomy of residual claim as the situation that negative encourage occurs when giving technological innovation group residual claim in enterprises. If the Small and Middle enterprises (SMEs) can avoid the happen of antinomy of residual claim, they will have the most efficient enterprises' organization ways to develop innovation source.
5. In industrialization period, share-holding system, as an institution system, can release encourage and limit to managers and gather large social capital for industrial production. While in the era of knowledge economic, large amount of science based SMEs become the main force of technological innovation and economic development, and venture capital institution becomes the most suitable one among institutions.
6. The venture capital has efficient institutions on exit, encourage, organization form, risk share, technical asset maintain and government policy's assistance. Therefore, it can form a completed system of venture capital and support technological innovation.
7. In this article I also found out the key entry in technical research contract to assist technological innovation activity. First, for the examine principle in research contract, using industrial realization as one of the principle will help to ensure industrial direction and increase the efficiency of technological innovation activity. Second, when dealing with the wage model, ways such as giving feedback on sales, sharing the revenue after the selling of technical asset and announce share to technical asset will be much better than ordinary fixed wage model in giving incentive to technological innovation group and can push the group to increase the value of their technical asset. Third, when technological innovation group holding shares, the group on the one hand will have the residual claim, on the other hand, they share the residual right of control. This will push the technological innovation activity in most efficient way and can increase the value of technical asset.
8. In this article I believe that in the era of knowledge of economic, since technological innovation is the most important production factor, it's very important to let technological innovation group has residual claim and residual right of control. Many case show that factors such as SMEs, net structure and simple management can assist more innovation groups fit the form with residual claim. This will do help the creation, raise and growth of innovation source and in the end lead to the exist of technological innovation enterprises which are more competitive in market.
9. In the article, I believe that the main hinder in developing Chinese's enterprises' technological innovation ability is the lack of proper institution in the system, which is especially poor in designing property right, contract, enterprises' organization and social economic organization parts. For example, venture capital institutions hadn't been the source of technological innovation, while the property right institutions in technical asset can't prevent the risk of having rent dissipation problem. Also, we are lacking of leading to industrialization and encourage system in contract area. Last, the organizations of enterprises are not good to innovation source's born and growth.
10. In this article, I treat innovation source as people, research groups or enterprises who can create whole-new ideas and translate those into technical asset and moreover into reality. The main abilities of innovation source are those new ideas. In the era of knowledge economy, the ability of technological innovation has surpass the importance capital can become the most important produce factor. Therefore, innovation source has become the most important and rarest resource in this era.
11. In this article, I raise the main road for China's technological innovation institution is to let technological innovation group has the residual claim of technical asset. In order to reach this purpose, our country should change the microeconomic policies from property right, contract, enterprises' organization and social economic organization aspect and in the end develop companies' technological innovation ability.
尽管我国科技创新取得了很多成果,但距离创新驱动发展战略的要求还有很大的差距。我国企业的技术创新能力仍然薄弱,一些重要产业领域的关键技术和产品主要还依赖进口,大批科研成果未能转化为现实生产力；企业原始创新能力严重不足,关键技术受制于人；创新驱动型企业太少,经济发展方式难以转变。
面对技术创新能力不足的问题,我们曾以没有足够资金支持、没有足够人才、缺少现代设备和先进计算能力为由进行解释。但是,近年来政府加大了对科技创新的支持力度,2012年用于科技创新的财政支出已达到5600.1亿元,是1988年的46.24倍；自1999年以来,中国理工科的本科和研究生人数大幅增加,2012研发人员全时当量达到324.68万人年,是1992年的4.8倍。设备也充裕,如今中国拥有一些最现代化的实验室,配备了最先进设备。资金、人才、科研设备等条件我们都已处于世界领先水平。面对巨额投入与自主创新能力依然不足的现状,我们不禁要问：影响我国企业技术创新能力提升的主要障碍究竟是什么?
本文提出制约我国企业技术创新能力提升的主要障碍是一些现存的微观制度缺陷。这些制度缺陷主要表现在：1.科研契约缺少产业化导向和技术入股的制度安排；2.技术资产按“谁投资,谁受益”的原则界定产权,对发明者缺少激励；3.缺少支持科技型小微企业产生和成长的政策环境,创新源的产生和成长比较艰难；4.缺少有效的退出通道,风险投资制度体系的作用难以发挥。以上制度缺陷的共同点就是缺少技术创新团队拥有技术资产剩余索取权的制度安排。在知识经济时代,创新源已超过资本成为最重要、最稀缺的经济资源,在促进创新源产生和成长方面,发达国家的经验值得我们学习。这些经验主要包括：1.科研契约具有明确的产业化导向,进行了技术入股的制度安排;2.确定了“谁发明,谁拥有”的技术资产产权界定原则；3.建立了促进科技型小微企业产生和成长的政策环境；4.建立了成熟、完善的风险投资制度体系。这些经验的共同点是对技术创新团队拥有技术资产剩余索取权问题进行了有效的制度安排。由于技术资产剩余索取权的不同制度安排,技术创新团队可能充满技术创新的激情和动力,也可能偷懒和搭便车。
本文从契约、产权、企业组织、社会经济组织方面对技术创新制度中的技术资产剩余索取权问题进行了研究。本文利用技术资产价值变化模型,研究了研发契约关键条款对技术资产剩余索取权的影响,得出了技术创新团队期望收益的期权模型；利用淘金模型,分析了技术资产的租值消散问题,研究了技术资产的产权界定、保护、流转对技术资产剩余索取权的影响；运用治理模式权衡模型研究了技术创新组织问题,提出技术创新型企业的剩余索取权悖论,为科技型小微企业最适应知识经济发展的观点提供了新依据。还分析了风险投资制度体系的构成,研究了风险投资中的技术资产剩余索取权问题及对技术创新的影响,提出风险投资是与知识经济发展最相适应的制度安排。本文对国内科研院所的科研契约问题进行了实证研究,对美国硅谷、128公路两个科技园区的发展历程进行了对比研究,这些研究验证了技术资产剩余索取权具有激励效用的观点。基于技术资产剩余索取权理论,本文分析了我国在技术创新制度方面的缺陷,研究了发达国家实施创新驱动发展战略的经验。最后,本文提出了完善我国企业技术创新制度的总体思路：以实现技术创新团队拥有技术资产剩余索取权为导向,在产权、契约、企业组织、社会经济组织方面调整我国的微观经济政策,促进企业技术创新能力提升。本文在科研契约、技术资产产权制度、科技型小微企业发展环境、风险投资制度体系等方面提出了政策建议。
本文共分为八个部分,各部分的内容介绍如下：
第一章绪论。本章指出了论文选题的背景和研究的意义,综述了国内外对剩余索取权、企业技术创新制度、技术资产剩余索取权等领域的主要理论观点,介绍了本文主要研究内容、方法、框架以及创新与不足。
第二章为技术资产剩余索取权理论。本章从契约、产权、企业组织视角研究了技术创新制度的关键因素——剩余索取权问题,并从风险投资、技术资产方面研究了技术创新制度问题。在这些基础上,本章提出了技术资产剩余索取权理论,通过分析创造技术资产的各种要素的特点和作用,研究了技术资产剩余索取权和剩余控制权归属问题,同时对技术资产提供者在企业中的剩余索取权和剩余控制权问题进行了探讨。
第三章为技术资产剩余索取权的理论探索。本章首先分析了技术资产剩余索取权对创新源产生和成长的影响。本文利用技术资产价值变化模型,研究了研发契约关键条款对技术资产剩余索取权的影响,得出了技术创新团队期望收益的期权模型；本文利用淘金模型,分析了技术资产的租值消散问题,研究了技术资产的产权界定、保护、流转对技术资产剩余索取权的影响；本文还运用治理模式权衡模型研究了技术创新组织问题,提出技术创新型企业的剩余索取权悖论,为科技型小微企业最适应知识经济发展的观点提供了新依据。本文还分析了风险投资制度体系的构成,研究了风险投资中的技术资产剩余索取权问题及对技术创新的影响,提出风险投资是与知识经济发展最相适应的制度安排。
第四章为技术资产剩余索取权理论的实证研究。本章通过对我国六家科研院所科研契约关键条款对实施效果的影响、美国硅谷和128公路发展成效对比等两个案例进行了实证研究,验证了技术资产剩余索取权理论的有效性。
第五章为基于技术资产剩余索取权理论的中国企业技术创新微观制度缺陷分析。本章从创新驱动发展战略与我国企业使命的高度,分析了我国技术创新能力的现状与差距,提出“微观制度缺陷是制约我国企业技术创新能力提升的主要障碍”的观点,并从风险投资、技术资产产权制度、科研契约、创新源成长等技术资产剩余索取权方面分析了主要的制度缺陷。
第六章为发达国家企业技术创新制度在技术资产剩余索取权方面的启示。本章简单回顾了发达国家发展知识经济的历程,提出了创新源是知识经济时代最重要、最稀缺资源的观点,分析了创新源替代资本成为最重要资源后,发达国家企业组织由大型股份公司到科技型小微企业的适应性变化。同时还研究了发达国家适应知识经济发展需要,在风险投资、技术资产产权制度、科研契约等方面的经验。
第七章为完善我国企业技术创新制度的政策建议。本章对制约技术创新的主要微观制度缺陷进行了总结,提出了完善我国企业技术创新制度的总体思路：以实现技术创新团队拥有技术资产剩余索取权为导向,在产权、契约、企业组织、社会经济组织方面调整我国的微观经济政策,促进企业技术创新能力提升。最后,本章在科研契约、技术资产产权制度、科技型小微企业发展环境、风险投资制度体系等方面提出了政策建议。
最后,是研究结论与展望。
本文的主要结论是：
(一)在技术资产创造和应用过程中,各要素提供者都存在有限理性问题,无法掌握技术资产相关的全部信息,也无法准确预计技术资产的未来价值。同时,各要素提供者之间还存在严重的信息非对称问题,技术创新团队既具有信息优势同时也拥有多重选择机会,如果采取机会主义行为具有较强的隐蔽性。提出并研究技术资产剩余索取权问题,能够更有针对性地研究如何有效地激励技术创新要素的提供者——技术创新团队。
(二)通过期权模型分析,在技术创新团队拥有技术资产剩余索取权的情况下,技术创新团队与研发出资人拥有同向变化的期望收益期权模型,具有共同的利益导向,所创造的技术资产会更有商业价值。
(三)在技术资产的产权制度方面,“谁发明,谁拥有”的技术资产产权界定原则能够有效地提高政府资助科研项目所创造技术资产的数量和质量,提高大学、科研院所技术创新活动的能力和水平；通过立法、司法、行政等手段建立完善、高效的技术资产产权保护体系,能够避免技术资产的租值消散,保障技术创新团队的利益,保护技术创新的积极性；由政府、中介组织、市场共同组成促进技术资产产权流转的制度体系,为最终实现技术资产的价值创造条件,能够持续为技术创新活动提供动力。
(四)本文提出技术创新型企业的剩余索取权悖论,即在技术创新型企业中,多个技术创新团队共同拥有企业的剩余索取权会造成负激励。科技型小微企业能够有效避免剩余索取权悖论的发生,是最有利于创新源产生和成长的企业组织形式。
(五)在工业化时期,股份制作为一种制度安排,有效地解决了对企业家的激励和约束问题,能够汇聚起大量社会资本进行工业生产。而在知识经济时代,大批科技型小微企业成为技术创新和经济发展的主力,风险投资制度成为了最相适应的制度安排。
(六)风险投资制度是迄今为止最有利于促进技术创新的系统制度安排。具备了有效的退出机制、激励机制、组织形式、风险分担机制、技术资产保护制度、政府扶持政策等制度,就能够建立一个较为完善的风险投资制度体系,为技术创新提供动力。
(七)我们发现了有效促进技术创新活动的科研契约关键条款：1.“实现产业化”作为科研契约验收方式更有利于明确产业化导向,提高技术创新活动的有效性；2.技术创新团队拥有技术资产剩余索取权的报酬模式较固定收益报酬模式更有利于调动技术创新团队的积极性,能够促进技术创新团队向提高技术资产商业应用价值的方向努力；3.当技术创新团队以技术资产入股时,技术创新团队在拥有技术资产剩余索取权的同时,还分享了企业的剩余索取权,能够最有效地促进技术创新活动,提高所创造技术资产的商业应用价值。
(八)本文认为在知识经济时代,由于技术创新能力超过资本成为技术创新型企业中最重要的生产要素,技术创新团队拥有剩余索取权和剩余控制权变得非常必要。中小企业、网络结构、扁平化管理等能够让更多技术创新团队拥有剩余索取权的组织形式,明显有利于创新源的产生、培育和成长,最终能够形成更多有竞争力的技术创新型企业。
(九)本文认为影响我国企业技术创新能力提升的主要障碍是技术创新制度存在微观缺陷,特别是在产权、契约、企业组织、社会经济组织等制度设计方面存在缺陷：风险投资制度未能成为技术创新的动力源；技术资产的产权制度不能阻止租值消散；科研契约缺少产业化导向和激励机制；企业组织结构不利于创新源的产生和成长。
(十)本文认为创新源就是指能够发明全新的思想和理念,并将其形成技术资产进而转变为现实的个人、研发团队或企业,创新源的核心能力是发明全新的思想和理念。在知识经济时代,技术创新能力超过资本成为企业中最重要的生产要素,创新源也就成为了知识经济条件下最重要、最稀缺的资源。
(十一)本文提出完善我国企业技术创新制度的总体思路为：以实现技术创新团队拥有技术资产剩余索取权为导向,在产权、契约、企业组织、社会经济组织方面调整我国的微观经济政策,促进企业技术创新能力提升。
Since the Chinese economic reform in1978, technological innovation has been highly concerned. In1988, Deng Xiaoping raised the Four main theory with pointed out that technology is the first productivity. In Chinese Communist Party's18th Congress, it raises that" technological innovation is the supporting strategy to increase social productivity and comprehensive national strength, and it needs to be put in the most important place". During2013, in9th study of Politburo which titled as driving innovation as developing strategy, Chairmen Xi Jinping pointed out that letting innovation driving developing strategy determines our country's destiny. So the whole Party and society should fully understand the importance of technological innovation, clearly handle the develop strategy of world's technological innovation, tightly hold and carefully use the opportunity of technology revolution and industry change and carefully treat innovation driving development as an important future plan.
Although China has fruity acquisitions in technological innovation area, it's a long way to go if we need innovation drive developing strategy. The technological innovation ability of our country's enterprises is still weak, some important industry's key technique and product still rely on import while large amount of scientific research result can's turn into production. The original innovation ability is extremely weak and key technology needs to get from other people or country. There's only small amount of innovation driving enterprises and it's hard to change economic developing way.
Facing the problem of lacking technological innovation ability, we used to treat it as the must consequences of having far less capital, talent, modern equipment and advanced compute ability than we need. However, in recent year government has increase the amount input in technological innovation. In2011, the total expense in technological innovation has reached490.26billion, which is40.5times as1988's. In past six years, expense on technology on GDP share percentage has increased20%. Since1999, China's graduates in science has raised and in2011. In2011,personnel FTE has reached2.88million person per year, which is4.2times of that in1992. On the same time, we have adequate equipment. Now China has some modernist laboratory with most advanced equipment, capital, talent and scientific research equipment. Facing this kind of situation, we need to think deep on the main reason that limited Chinese enterprises to rise their technological innovation ability.
In this article, I argue that the main hinders that limited our country's technological innovation are some shortcomings in nowadays microeconomic institution. These shortcomings are:1. Science research contract lack the incentive of industrialization and technical shareholder.2. Technical asset's property right now is based on the principle that the people who invest in the project can own the benefit. This has less incentive on inventors.3. If the policy can't support technological based SMEs'born and growth, innovation source will stay in hard situation.4. Lacking of efficient exiting ways will limit the use of venture capital system. These disadvantages on institution are mainly because of the lack of institution on letting technological innovation groups have the residual claim on technical asset. In the era of knowledge economic, innovation source has already surpass the capital as the most important and rarest economic source. When pushing the growth of innovation source, we need to study from developed countries'experiences.1. The contract should has clear industrialization intension and has institution on letting technological group has shareholding.2. The property right on technical asset should be occupied by people who invent it.3. Building an environment that SMEs can growth properly.4. Building mature and completed system of venture capital. All these experiences are based on the efficient institution that gives residual claim of technical asset to technological innovation groups. Based on different institution, the groups will be filled with energy on technological innovation or just lazy and become free-riders.
This article analyses the residual claim of technical asset in technological innovation institution from contract, property right, enterprises'organization and social economic organization aspects. The essay using the technical asset's value changing model to analyses the impact of key entry in contract on technical asset's residual claim and get the option model for technological innovation group's benefit. Also, by using gold model, I analyses dissipation of rent problem and research on the effect on residual claim by changing the definition, protection and transportation of property right. By using mode of governance mode, I analyses technological innovation's organization problem, raise the antinomy of residual claim and reach the conclusion that SMEs are the proper enterprises'organize form for knowledge economic developing. Also I analyses the form of venture capital institution system, research on residual claim on technical asset in venture capital and impact on technological innovation and reach the point that venture capital is the most proper way to fit knowledge economic development. This article puts stylized fact on contract problem of research institution inside country, by comparing Silicon Valley and128highways development, I show residual claim of technical asset can be an encourage. And the article shows the disadvantages of technological innovation institution in our country by studying developed countries'experiences on driving innovation. The article raise that the way to complete our country's technological innovation institutions should be letting technological innovation group has the residual claim of technical asset. To fulfill this purpose, our country should change the microeconomic policies from property right, contract, enterprises' organization and social economic organization aspect and in the end develop companies' technological innovation ability. In the end, I also give out some advices on policy on contract, technological asset's property right, SMEs development and complete venture capital system.
This essay is divided into eight chapters, which mainly contents following parts:
Chapter one is introduction. In this chapter, I introduce the background of choosing the topic and main use value for my research. Major points inside China toward residual claim, technologically innovational institution for enterprises and the residual claim of technical asset have been collected and introduced. This chapter also includes this essay's major analyses techniques, introduce paragraph structure and discusses the innovations and deficiencies.
Chapter two introduces the theory of technical asset's residual claim. This chapter analyses residual claim problem from contract, property right and enterprises'organize sides and discuss technical innovational institution problem from risky investment and technical asset sides. Based on these analyses, the theory of technical asset's residual claim is raised. By analyses the factors of technical asset, I discuss technical asset's residual claim and residual right of control in enterprises.
Chapter three is the search on the theory of residual claim on technical asset. In this chapter, I start with the impact on the existence and growth of innovation source deal with residual claim of technical asset. This article using the model of the change in value of technical assets, analyses the impact to residual claim on technical asset deal with main entry of scientific research contract and therefore know the option model of technological innovation groups benefit. This article using gold model, analyses technical assets'rent diminish problem and its impact on residual claim of technical asset deal with property right's definite, protect and transport. Also, the article use the mode of government mode on technological innovation group's organization problem and raise the antinomy of residual claim to show that SMEs fit the development of knowledge economic best. In the end, the article analyses the form of venture capital institution and analyses the residual claim problem on technical asset and the impact on technological innovation, therefore raise the conclusion that venture capital is the fittest institution for development of knowledge economic.
Chapter four is the research on stylized fact of the residual claim of technical asset and technological innovation ability. Though compare the effect of main entry in science research contract in real world, Silicon Valley and128highways development, I show the availability of the theory of residual claim of technical asset.
Chapter five analyses the disadvantages of China's microeconomic policies in technological innovation of enterprises based on the residual claim of technical asset. This chapter view innovation from the height of driving developing strategy and our country's aim for enterprises and analyses the nowadays situations of our country's innovation ability. Based on the analyses, I raise the point that microeconomic policies'disadvantages is the main hinder to limited the development of our country's technological innovation ability, while analyzing main disadvantages from venture capital, technical asset's property right,scientific research contract and develop innovation source.
Chapter six shows the reflection on developed countries'institution on innovation on the aspect of the residual claim of technical asset. In this chapter, I briefly reflect developed countries course on knowledge of economic and raise the point that innovation source is the most important can rarest resources in the era of knowledge of economic. In the meantime, I analyses the situation when innovation source instead of capital become the most important resources, organization of enterprises in developed countries change from large, shareholding companies to small, scientific based companies. Also, I analyses the demand when developed countries'enterprises trying to transformed and fit knowledge economic development which is mainly falls into venture capital, technical asset's property right and research contract area with successful examples.
Chapter seven is the advices to develop our country's technological innovation polices. In this chapter, I conclude the major disadvantages in microeconomic policies that limited technological innovation and raise the point that the main road for China's technological innovation institution is to let technological innovation group has the residual claim of technical asset. In order to reach this purpose, our country should change the microeconomic policies from property right, contract, enterprises'organization and social economic organization aspect and in the end develop companies'technological innovation ability. In the end, advices are given in science research contract, technical asset's property institution, improve SMEs development and complete the venture capital policy system aspects.
The last chapter includes the conclusion and looking-forwards.
The main conclusions for this essay are:
1. While creating and using technical asset, each factor provider has its own limited rational problem. They can't get all the information related to technical asset as well as analyses its future value. In the meantime, there's severe asymmetric information problem between factor providers. Those groups which have the ability to achieve technological innovation have advantages in knowing more information as well as more selections, so it's not easy to be discovered if they take opportunistic behaviors. It will be much clearer in analyzing how to efficiently encourage those factors technological innovations, which is always known as technological innovation group, if we analyses residual claim for technical asset first.
2. Though analyses the model of option, when the technological innovation groups have the residual claim, the group's and research investors'expect income is change in same direction. Therefore they have share same benefit and can create technical assets with more economic value.
3. From technological asset's property institution aspect, the principle of "the people who invent can occupy the right of using" can effectively increase the quantity and quality of government assisting technological research project and raise the level of university and technological researching institution. Though establish the law, justice and administration ways to build complete and high-efficiency system to protect property right of technical asset and avoid rent diminishing problem, moreover, this can protect the benefit and activeness of technological innovation group. By forming system to support technical asset's property right's transport, it can finally realize the value of technical asset and provide energy to innovation activity.
4. In this article, we define the antinomy of residual claim as the situation that negative encourage occurs when giving technological innovation group residual claim in enterprises. If the Small and Middle enterprises (SMEs) can avoid the happen of antinomy of residual claim, they will have the most efficient enterprises' organization ways to develop innovation source.
5. In industrialization period, share-holding system, as an institution system, can release encourage and limit to managers and gather large social capital for industrial production. While in the era of knowledge economic, large amount of science based SMEs become the main force of technological innovation and economic development, and venture capital institution becomes the most suitable one among institutions.
6. The venture capital has efficient institutions on exit, encourage, organization form, risk share, technical asset maintain and government policy's assistance. Therefore, it can form a completed system of venture capital and support technological innovation.
7. In this article I also found out the key entry in technical research contract to assist technological innovation activity. First, for the examine principle in research contract, using industrial realization as one of the principle will help to ensure industrial direction and increase the efficiency of technological innovation activity. Second, when dealing with the wage model, ways such as giving feedback on sales, sharing the revenue after the selling of technical asset and announce share to technical asset will be much better than ordinary fixed wage model in giving incentive to technological innovation group and can push the group to increase the value of their technical asset. Third, when technological innovation group holding shares, the group on the one hand will have the residual claim, on the other hand, they share the residual right of control. This will push the technological innovation activity in most efficient way and can increase the value of technical asset.
8. In this article I believe that in the era of knowledge of economic, since technological innovation is the most important production factor, it's very important to let technological innovation group has residual claim and residual right of control. Many case show that factors such as SMEs, net structure and simple management can assist more innovation groups fit the form with residual claim. This will do help the creation, raise and growth of innovation source and in the end lead to the exist of technological innovation enterprises which are more competitive in market.
9. In the article, I believe that the main hinder in developing Chinese's enterprises' technological innovation ability is the lack of proper institution in the system, which is especially poor in designing property right, contract, enterprises' organization and social economic organization parts. For example, venture capital institutions hadn't been the source of technological innovation, while the property right institutions in technical asset can't prevent the risk of having rent dissipation problem. Also, we are lacking of leading to industrialization and encourage system in contract area. Last, the organizations of enterprises are not good to innovation source's born and growth.
10. In this article, I treat innovation source as people, research groups or enterprises who can create whole-new ideas and translate those into technical asset and moreover into reality. The main abilities of innovation source are those new ideas. In the era of knowledge economy, the ability of technological innovation has surpass the importance capital can become the most important produce factor. Therefore, innovation source has become the most important and rarest resource in this era.
11. In this article, I raise the main road for China's technological innovation institution is to let technological innovation group has the residual claim of technical asset. In order to reach this purpose, our country should change the microeconomic policies from property right, contract, enterprises' organization and social economic organization aspect and in the end develop companies' technological innovation ability.
引文
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① [美]本杰明·克莱因,罗伯特·G.克劳福德,阿曼·A.阿尔钦.2008.纵向一体化、可占用租金与竞争性缔约过程[A]//[美]奥利佛·E.威廉姆森,斯科特·马斯滕合编.李自杰,蔡铭等译.交易成本经济学：经典名篇选读[C].北京：人民出版社,93.
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⑦ [美]埃里克·弗鲁博顿,[德]鲁道夫·芮切特.姜建强,罗长远译.2006.新制度经济学：一个交易费用分析范式[M].上海：上海人民出版社,426.
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⑤ [美]尤金·法马,迈克尔·詹森.2006.所有权与控制权的分离[A]//陈郁编.所有权、控制权与激励：代理经济学文选[C].上海：上海人民出版社,170.
⑥ [美]尤金·法马,迈克尔·詹森.2006.所有权与控制权的分离[A]//陈郁编.所有权、控制权与激励：代理经济学文选[C].上海：上海人民出版社,171.
① [美]尤金·法马,迈克尔·詹森.2006.所有权与控制权的分离[A]//陈郁编.所有权、控制权与激励：代理经济学文选[C].上海：上海人民出版社,188.
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