博弈论在建筑工程实施过程中的应用研究
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摘要
摘 要
博弈论已经成为现代微观经济学中的核心理论和主要的研究方法，是目前经
济学研究的前沿方向，对博弈论的研究已经经历了快速发展的阶段，其理论也在
不断深入和完善，但是在建筑工程领域中，还没有得到广泛的应用。本文根据建
筑行业的特点，将博弈论的思想引入到建筑行业，运用博弈论的思想和方法解释
和分析目前建筑行业中出现的一些现象。
在整个建筑工程实施过程中，参与者比较多，本文重点选择了利益关系最为
密切，在建筑工程实施过程中最重要的两个参与者——建设单位和施工单位之间
可能出现的不同的博弈过程，进行了分析和研究，用博弈模型模拟了现实中建筑
工程不同的实施过程情况，以及建设单位同施工单位不同的关系，对可能出现的
一些问题，如工程款问题、履行合同问题等，从理论上提出一些解决方法和思路。
本文根据不同的假设条件、不同的信息结构、不同的行动顺序，运用三种博弈模
型，即完全信息静态博弈、以完全信息动态博弈为阶段博弈的重复博弈、以不完
全信息动态博弈为阶段博弈的重复博弈，对建设单位同施工单位之间的关系进行
了博弈研究。
论文中分析，一次博弈情况下，如果在建设单位和施工单位之间没有约束性
的协议，双方会进入“囚徒困境”，对双方都不是理想的结果。为了防止双方进
入低效率的“囚徒困境”，就必须加强双方的合作，加强建设行政主管部门的强
制管理，或是改变建设单位和施工单位在博弈过程中的支付结构，使双方进入“强
制合作”。如果双方进行重复博弈，存在完全信息和不完全信息两种状况。在这
两种状况中，由于信息结构不同，博弈均衡和博弈结果也不同。在完全信息的无
限次重复博弈中，博弈双方也可以进入“合作”，能够使博弈双方走入“囚徒困
境”。在不完全信息的无限次重复博弈中，信息成为掌握主动权的关键，施工单
位可以借助信息上的优势，在博弈中得到更多的利益。
通过对建设单位和施工单位之间的博弈分析，能够为建筑工程参与者提供合
I
北京工业大学工学硕士学位论文
理的思路和方法来实现建筑工程的顺利进行，为建设单位和施工单位选择经营策
略和建设行政主管部门制定政策和法规提供分析方法和参考依据，从而实现各方
的有效合作。
Game Theory has already become the central theory and primary
research method of modern microeconomics. It has also been in the
forefront of research in economics. Research into Game Theory has
experienced a rapid stage development, and its theory has been continually
evaluated and perfected. But it has not been widely used in the engineering
field. In accordance with the characteristic of the construction industry，
this thesis uses Game Theory’s ideas and methods to explain some current
phenomena in the construction industry.
During the execution of a building’s engineering，there are many
participats. This thesis analyses and studies the games that might be
played between the project owner and the construction enterprise, and
simulates different architectural engineering execution conditions and
different relationships between the project owner and the construction
enterprise. At the same time, this thesis comes up with some theorefical
methods and ideas to solve existent problems. According to different
postulated conditions、different information structures and different
of the orders action, this thesis studies the games between the project
owner and the construction enterprise under three conditions, these are:
static games with complete information, repeated games with complete
information, and repeated games with incomplete information.
As a result of analyzing this thesis，if there is no restrictive
agreement between project owner and construction enterprise, they would
enter into a " prisoners' dilemma" in a single game. This result is not
good for either side. In order to avoid entering into the "prisoner's
dilemma”, players must strengthen their co-operation and the
government's management of the construction industry, or change the
payoff in games to cause players to enter into forced cooperation. If both
III
北京工业大学工学硕士学位论文
players are in repeated games, there are two conditions: complete
information and incomplete information. Because these two status differ
in information structure ， outcomes and payoffs are different. In
infinitely repeated games of complete information, both players of games
can also enter into cooperation and get out of the "prisoner's dilemma”.
In infinitely repeated games of incomplete information, information
becomes the key to controlling initiative. Construction enterprises could
obtain more benefit depending on the dominance of information.
Through the analysis of games between the project owner and the
construction enterprise, this thesis supplies a rational concept and
method to accelerate successful construction engineering, and provides
an analysis method and the reference frame for the project owner and the
construction enterprise to select their business strategies and for
government to institute policies and laws. The result of this strdy is
that players are able to cooperate effectively.
博弈论已经成为现代微观经济学中的核心理论和主要的研究方法，是目前经
济学研究的前沿方向，对博弈论的研究已经经历了快速发展的阶段，其理论也在
不断深入和完善，但是在建筑工程领域中，还没有得到广泛的应用。本文根据建
筑行业的特点，将博弈论的思想引入到建筑行业，运用博弈论的思想和方法解释
和分析目前建筑行业中出现的一些现象。
在整个建筑工程实施过程中，参与者比较多，本文重点选择了利益关系最为
密切，在建筑工程实施过程中最重要的两个参与者——建设单位和施工单位之间
可能出现的不同的博弈过程，进行了分析和研究，用博弈模型模拟了现实中建筑
工程不同的实施过程情况，以及建设单位同施工单位不同的关系，对可能出现的
一些问题，如工程款问题、履行合同问题等，从理论上提出一些解决方法和思路。
本文根据不同的假设条件、不同的信息结构、不同的行动顺序，运用三种博弈模
型，即完全信息静态博弈、以完全信息动态博弈为阶段博弈的重复博弈、以不完
全信息动态博弈为阶段博弈的重复博弈，对建设单位同施工单位之间的关系进行
了博弈研究。
论文中分析，一次博弈情况下，如果在建设单位和施工单位之间没有约束性
的协议，双方会进入“囚徒困境”，对双方都不是理想的结果。为了防止双方进
入低效率的“囚徒困境”，就必须加强双方的合作，加强建设行政主管部门的强
制管理，或是改变建设单位和施工单位在博弈过程中的支付结构，使双方进入“强
制合作”。如果双方进行重复博弈，存在完全信息和不完全信息两种状况。在这
两种状况中，由于信息结构不同，博弈均衡和博弈结果也不同。在完全信息的无
限次重复博弈中，博弈双方也可以进入“合作”，能够使博弈双方走入“囚徒困
境”。在不完全信息的无限次重复博弈中，信息成为掌握主动权的关键，施工单
位可以借助信息上的优势，在博弈中得到更多的利益。
通过对建设单位和施工单位之间的博弈分析，能够为建筑工程参与者提供合
I
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理的思路和方法来实现建筑工程的顺利进行，为建设单位和施工单位选择经营策
略和建设行政主管部门制定政策和法规提供分析方法和参考依据，从而实现各方
的有效合作。
Game Theory has already become the central theory and primary
research method of modern microeconomics. It has also been in the
forefront of research in economics. Research into Game Theory has
experienced a rapid stage development, and its theory has been continually
evaluated and perfected. But it has not been widely used in the engineering
field. In accordance with the characteristic of the construction industry，
this thesis uses Game Theory’s ideas and methods to explain some current
phenomena in the construction industry.
During the execution of a building’s engineering，there are many
participats. This thesis analyses and studies the games that might be
played between the project owner and the construction enterprise, and
simulates different architectural engineering execution conditions and
different relationships between the project owner and the construction
enterprise. At the same time, this thesis comes up with some theorefical
methods and ideas to solve existent problems. According to different
postulated conditions、different information structures and different
of the orders action, this thesis studies the games between the project
owner and the construction enterprise under three conditions, these are:
static games with complete information, repeated games with complete
information, and repeated games with incomplete information.
As a result of analyzing this thesis，if there is no restrictive
agreement between project owner and construction enterprise, they would
enter into a " prisoners' dilemma" in a single game. This result is not
good for either side. In order to avoid entering into the "prisoner's
dilemma”, players must strengthen their co-operation and the
government's management of the construction industry, or change the
payoff in games to cause players to enter into forced cooperation. If both
III
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players are in repeated games, there are two conditions: complete
information and incomplete information. Because these two status differ
in information structure ， outcomes and payoffs are different. In
infinitely repeated games of complete information, both players of games
can also enter into cooperation and get out of the "prisoner's dilemma”.
In infinitely repeated games of incomplete information, information
becomes the key to controlling initiative. Construction enterprises could
obtain more benefit depending on the dominance of information.
Through the analysis of games between the project owner and the
construction enterprise, this thesis supplies a rational concept and
method to accelerate successful construction engineering, and provides
an analysis method and the reference frame for the project owner and the
construction enterprise to select their business strategies and for
government to institute policies and laws. The result of this strdy is
that players are able to cooperate effectively.
引文
1 张维迎. 博弈论于信息经济学. 上海人民出版社, 1996
2 邓卫. 建筑工程经济. 清华大学出版社, 2000
3 谢识予. 经济博弈论. 复旦大学出版社, 2002
4 谢识予. 纳什均衡论. 上海财经大学出版社, 1999
5 程艳, 晏敬东. 重复博弈与企业信用构建. 当代经济. 2003,(5):55
6 刘明选, 张美萍. 信用建设的博弈分析. 经济问题. 2002,(4):22～24
7 袁瑞军. 囚徒困境中的最佳选择——重复博弈条件下的集体行动困境初论.
科学决策, 1998,(5):41～43
8 薛求知, 任胜刚. 市场秩序不规范的博弈分析. 当代财经. 2003,(4):21～
24
9 周海林, 合作的条件与机理——从囚徒困境可持续发展的制度基础. 软科学.
2001,15(3):47～51
10 李杰夫, 叶季平. 工程合同履行过程中诚信原则的探讨. 中国农村水利水电.
2003,(4):74～75
11 张旭昆. 人类合作的条件. 财经论从. 2003,(1):8～13
12 邓泽民, 李仲学, 杨根盛. 基于博弈的建设项目最优工期的确定与控制. 煤
炭经济研究. 2003,(2):26～27
13 黄滔, 易宪容, 高占军, 张群群. 博弈论的发展与创新——1994年诺贝尔经
济学奖获得者成就介绍. 财经问题研究. 1995,(5):3～9
14 张飞涟, 刘力, 董武洲, 张伟. 博弈论在建筑项目安全管理中的应用. 系统
工程. 2002,20(6):33～37
15 李保明. 效用函数与纳什均衡. 经济数学. 2000,17(4):21～28
16 王艳 , 黄学军 , 王浣尘 . 工程质量监控的博弈分析 . 中国软科学 .
68
参考文献
2003,(5):138～141
17 韩 凌 , 赵 联 文 . 不 确 定 信 息 静 态 博 弈 . 西 南 交 通 大 学 学 报 .
2003,38(3):359～362
18 汪文忠. 新经济条件下，建筑企业集团如何提高核心竞争力. 建筑经济.
2003,(1):47～48
19 阮连法, 匡亚萍, 吴昱. 博弈论在建筑工程投标报价中的应用. 建筑经济.
2002,(6):26～28
20 李 伯 聪 , 李 军 . 关 于 囚 徒 困 境 的 几 个 问 题 . 自 然 辨 证 法 通 讯 .
1996,18(4):25～32
21 朱高明, 王喜军, 王孟均. 博弈论在工程管理中的应用. 长沙铁道学院学报.
2002,20(1):60～63
22 蔡文媛, 黄伟. 我国的工程保证担保应用研究. 建筑. 2001,(12):24～26
23 夏清东. 解决工程拖欠款的思考. 建筑管理现代化. 1994,(4):35～36
24 罗通富. 拖欠工程款现象分析. 西部探矿工程. 2002,(6):176～177
25 胡希宁, 贾小立. 博弈论的理论精华及其现实意义. 2002,6(2):48～53
26 蒋殿春. 博弈论如何改写了微观经济学. 经济学家. 1997,(6):86～95
27 丁占文 . 纳什均衡与机会成本 . 江苏理工大学学报 ( 自然科学版 ).
2001,22(5):86～89
28 李绍荣. 西方经济学最优解概念新思考——纳什均衡、帕雷托最优与一般均
衡三大最优解透视. 经济学动态. 2000,(9):61～64
29 郝丽萍, 郑远挺, 潭庆美. 建筑工程投标报价的博弈模型研究. 哈尔滨建筑
大学学报. 2002,35(2):109～112
30 游五洲. 招标制度的经济学分析. 经济问题. 2001,(6):22～24
31 胡振华, 文亮. 承包商在工程项目投标中的风险规避. 湖南商学院学报.
2002,(2):14～15
69
北京工业大学工学硕士学位论文
32 刘景辉. 拖欠工程款的原因与防范对策. 宁夏大学学报(哲学社会科学版).
1998,20(1):101～103
33 徐 鼎 . 项 目 建 设 期 间 道 德 风 险 的 博 弈 分 析 研 究 . 中 国 软 科 学 .
1999,(2):81～84
34 夏南凯, 郭广东, 王耀武. 用博弈论分析深圳梧桐山隧道利用 BOT 项目建设
管理的问题. 城市发展研究. 2002,9(5):31～42
35 李 得 全 . 对 于 工 程 担 保 、 保 险 法 律 规 定 的 政 策 建 议 . 建 筑 经 济 .
2004,(1):32～38
36 常安．认识工程保证担保制度．建筑．2000,(4):25～28
37 邓晓梅, 田芊. 国际工程保证担保制度特征的研究.清华大学学报(哲学社会
科学版). 2003,18(2):66～72
38 冷振清.论入世后我国工程保证担保制度的建立.基建优化.2003,24(6):23～
25
39 Robert Gibbons. A Primer in Game Theory. Harvester Wheasheaf Press.
1992
40 James Friedman. Game Theory with Applications to Economics. Oxford
University Press. 1990
41 Eric Rasmusen. Games and Information. Blackwell Publisher. 1994
42 Drew Fudenbreg, Jean Tirole. Game Theory. MIT Press. 1991
43 J.Nash . Non-Cooperative Games．Annals of Matemation. 1951，54：155～
162
44 J.Nash. Equilibrium Point in n-Person Games ． Proceedings of the
National Academy of Sciences. 1950,36：48～49．
45 R.Selten. Valuation of n-Person Games. In:Adbances in Game Theory.
Annals of Mathematics Studies, Princeton N.J. 1964, 52：565～578
70
参考文献
46 D. Krpes, R. Wilson. Sequential Equilibrium. Econometrica.
1982,50:863～894
47 A.Rubinstein. Perfect Equilibrium in a Bargaining Model. Econometrica.
1982,50:97～109
48 R.Selten. Re-examination of the Perfectness Concept for Equilibrium
Point in Extensive Games. International Journal of Game. 1975,4:25～
55
49 R.Selten. The Chain-Store Paradox. Theory and Decision. 1978,9:127～
129
50 A.Shaked, J. Sutton. Unvoluntary Unemployment as a Perfect Equilibrium
in a Bargaining Model. Econometrica. 1984,52:1351～1364
51 P.McAfee, J.McMillan. Auctions and Bidding. Journal of economic
Literature. 1987,25:699～738
52 J.Moore, R.Repullo. Subgame Perfect Implementation. Econometrica.
1988,56:1191～1220
53 D.Fudenbreg, J.Tirole. Perfect Bayesian Equilibrium and Sequential
Equilibrium. Journal of Economic Theory. 1991,53:236～260
54 D.Kerps, R. Willson. Sequential Equilibrium. Econometrica.
1982,50:836～894
55 D.Fudenbreg, E.Maskin. The Folk Theoreom in Repeated Games with
Discounting or with Incomplete Information. Econometrica.
1986,54:533～556
56 J.Harasnyi. Games with Randomly Distributed Payoffs:Anew Rationale
for Mixed Strategy Equilibrium Points. International Journal of Game
Theory. 1973,2:1～23
71
北京工业大学工学硕士学位论文
57 M.Spance. Entry,Capacity,Investment and Oligopolistic Pricing. Bell
Journal of Economics. 1997,8:534～544
58 Ma Jun. Modeling Central-local Fiscal Relations in China. China
Economic Review, 1995,6:105～136
59 D.Kreps, R.Wilson. Sequential Equilibrium. Econometrica.
1982,50:863～894
60 J.Groves. Incentives in Teams. Econometrica. 1973,41:617～631
61 R.Myerson. Incentive Compatibility and the Bargaining Problem.
Econometrica. 1979,47:61～73
2 邓卫. 建筑工程经济. 清华大学出版社, 2000
3 谢识予. 经济博弈论. 复旦大学出版社, 2002
4 谢识予. 纳什均衡论. 上海财经大学出版社, 1999
5 程艳, 晏敬东. 重复博弈与企业信用构建. 当代经济. 2003,(5):55
6 刘明选, 张美萍. 信用建设的博弈分析. 经济问题. 2002,(4):22～24
7 袁瑞军. 囚徒困境中的最佳选择——重复博弈条件下的集体行动困境初论.
科学决策, 1998,(5):41～43
8 薛求知, 任胜刚. 市场秩序不规范的博弈分析. 当代财经. 2003,(4):21～
24
9 周海林, 合作的条件与机理——从囚徒困境可持续发展的制度基础. 软科学.
2001,15(3):47～51
10 李杰夫, 叶季平. 工程合同履行过程中诚信原则的探讨. 中国农村水利水电.
2003,(4):74～75
11 张旭昆. 人类合作的条件. 财经论从. 2003,(1):8～13
12 邓泽民, 李仲学, 杨根盛. 基于博弈的建设项目最优工期的确定与控制. 煤
炭经济研究. 2003,(2):26～27
13 黄滔, 易宪容, 高占军, 张群群. 博弈论的发展与创新——1994年诺贝尔经
济学奖获得者成就介绍. 财经问题研究. 1995,(5):3～9
14 张飞涟, 刘力, 董武洲, 张伟. 博弈论在建筑项目安全管理中的应用. 系统
工程. 2002,20(6):33～37
15 李保明. 效用函数与纳什均衡. 经济数学. 2000,17(4):21～28
16 王艳 , 黄学军 , 王浣尘 . 工程质量监控的博弈分析 . 中国软科学 .
68
参考文献
2003,(5):138～141
17 韩 凌 , 赵 联 文 . 不 确 定 信 息 静 态 博 弈 . 西 南 交 通 大 学 学 报 .
2003,38(3):359～362
18 汪文忠. 新经济条件下，建筑企业集团如何提高核心竞争力. 建筑经济.
2003,(1):47～48
19 阮连法, 匡亚萍, 吴昱. 博弈论在建筑工程投标报价中的应用. 建筑经济.
2002,(6):26～28
20 李 伯 聪 , 李 军 . 关 于 囚 徒 困 境 的 几 个 问 题 . 自 然 辨 证 法 通 讯 .
1996,18(4):25～32
21 朱高明, 王喜军, 王孟均. 博弈论在工程管理中的应用. 长沙铁道学院学报.
2002,20(1):60～63
22 蔡文媛, 黄伟. 我国的工程保证担保应用研究. 建筑. 2001,(12):24～26
23 夏清东. 解决工程拖欠款的思考. 建筑管理现代化. 1994,(4):35～36
24 罗通富. 拖欠工程款现象分析. 西部探矿工程. 2002,(6):176～177
25 胡希宁, 贾小立. 博弈论的理论精华及其现实意义. 2002,6(2):48～53
26 蒋殿春. 博弈论如何改写了微观经济学. 经济学家. 1997,(6):86～95
27 丁占文 . 纳什均衡与机会成本 . 江苏理工大学学报 ( 自然科学版 ).
2001,22(5):86～89
28 李绍荣. 西方经济学最优解概念新思考——纳什均衡、帕雷托最优与一般均
衡三大最优解透视. 经济学动态. 2000,(9):61～64
29 郝丽萍, 郑远挺, 潭庆美. 建筑工程投标报价的博弈模型研究. 哈尔滨建筑
大学学报. 2002,35(2):109～112
30 游五洲. 招标制度的经济学分析. 经济问题. 2001,(6):22～24
31 胡振华, 文亮. 承包商在工程项目投标中的风险规避. 湖南商学院学报.
2002,(2):14～15
69
北京工业大学工学硕士学位论文
32 刘景辉. 拖欠工程款的原因与防范对策. 宁夏大学学报(哲学社会科学版).
1998,20(1):101～103
33 徐 鼎 . 项 目 建 设 期 间 道 德 风 险 的 博 弈 分 析 研 究 . 中 国 软 科 学 .
1999,(2):81～84
34 夏南凯, 郭广东, 王耀武. 用博弈论分析深圳梧桐山隧道利用 BOT 项目建设
管理的问题. 城市发展研究. 2002,9(5):31～42
35 李 得 全 . 对 于 工 程 担 保 、 保 险 法 律 规 定 的 政 策 建 议 . 建 筑 经 济 .
2004,(1):32～38
36 常安．认识工程保证担保制度．建筑．2000,(4):25～28
37 邓晓梅, 田芊. 国际工程保证担保制度特征的研究.清华大学学报(哲学社会
科学版). 2003,18(2):66～72
38 冷振清.论入世后我国工程保证担保制度的建立.基建优化.2003,24(6):23～
25
39 Robert Gibbons. A Primer in Game Theory. Harvester Wheasheaf Press.
1992
40 James Friedman. Game Theory with Applications to Economics. Oxford
University Press. 1990
41 Eric Rasmusen. Games and Information. Blackwell Publisher. 1994
42 Drew Fudenbreg, Jean Tirole. Game Theory. MIT Press. 1991
43 J.Nash . Non-Cooperative Games．Annals of Matemation. 1951，54：155～
162
44 J.Nash. Equilibrium Point in n-Person Games ． Proceedings of the
National Academy of Sciences. 1950,36：48～49．
45 R.Selten. Valuation of n-Person Games. In:Adbances in Game Theory.
Annals of Mathematics Studies, Princeton N.J. 1964, 52：565～578
70
参考文献
46 D. Krpes, R. Wilson. Sequential Equilibrium. Econometrica.
1982,50:863～894
47 A.Rubinstein. Perfect Equilibrium in a Bargaining Model. Econometrica.
1982,50:97～109
48 R.Selten. Re-examination of the Perfectness Concept for Equilibrium
Point in Extensive Games. International Journal of Game. 1975,4:25～
55
49 R.Selten. The Chain-Store Paradox. Theory and Decision. 1978,9:127～
129
50 A.Shaked, J. Sutton. Unvoluntary Unemployment as a Perfect Equilibrium
in a Bargaining Model. Econometrica. 1984,52:1351～1364
51 P.McAfee, J.McMillan. Auctions and Bidding. Journal of economic
Literature. 1987,25:699～738
52 J.Moore, R.Repullo. Subgame Perfect Implementation. Econometrica.
1988,56:1191～1220
53 D.Fudenbreg, J.Tirole. Perfect Bayesian Equilibrium and Sequential
Equilibrium. Journal of Economic Theory. 1991,53:236～260
54 D.Kerps, R. Willson. Sequential Equilibrium. Econometrica.
1982,50:836～894
55 D.Fudenbreg, E.Maskin. The Folk Theoreom in Repeated Games with
Discounting or with Incomplete Information. Econometrica.
1986,54:533～556
56 J.Harasnyi. Games with Randomly Distributed Payoffs:Anew Rationale
for Mixed Strategy Equilibrium Points. International Journal of Game
Theory. 1973,2:1～23
71
北京工业大学工学硕士学位论文
57 M.Spance. Entry,Capacity,Investment and Oligopolistic Pricing. Bell
Journal of Economics. 1997,8:534～544
58 Ma Jun. Modeling Central-local Fiscal Relations in China. China
Economic Review, 1995,6:105～136
59 D.Kreps, R.Wilson. Sequential Equilibrium. Econometrica.
1982,50:863～894
60 J.Groves. Incentives in Teams. Econometrica. 1973,41:617～631
61 R.Myerson. Incentive Compatibility and the Bargaining Problem.
Econometrica. 1979,47:61～73
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