美国对华金融外交研究
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摘要
作为国际关系中由来已久的一个现象,金融外交在新时期已经成为了美国对华整体外交中的重要组成部分。为什么金融外交会成为美国对华外交的一个核心部分?究竟应该如何运用合法的制度手段有效应对美国的金融外交?——这就是本论文着力回答的核心问题。具体到本论文选取的人民币汇率问题的例子,从政策过程的角度出发,人民币汇率问题为什么会被政治化,并成为政策议程的一部分?为什么围绕人民币汇率问题展开对华金融外交可以从美国的特殊集团利益诉求变成美国的公共政策?政策过程中的调整又是出于怎样的原因?在政策执行阶段,美国的对华金融外交活动呈现出怎样的形态和特征,为什么?在另一方面,从议题参与者的角度出发,在国际货币领域长期相对沉默的利益集团为什么会积极参与人民币汇率议题?美国国会的部分议员频频抛出人民币汇率的相关议案,但无一成为具有强制力的法律,那么,国会究竟在扮演怎样的角色?行政部门作为政策最终的制定者和执行者,在政策过程中的独立性如何,实现了或正在实现怎样的目标和使命?鉴于人民币汇率议题中的众多参与者,是“议题网络”还是“铁三角”决定了美国对华金融外交的形成与走向?对于中国而言,中国究竟应该如何运用合法的制度手段有效应对美国的金融霸权外交?
本论文认为,人民币汇率问题之所以会在美国从经济问题走向政治化,并最终成为美国政策议程中的一部分,得益于以制造业集团为主要代表的利益集团在其中所扮演的驱动者和沟通者角色。在考察不同利益集团在金融外交政策过程中的不同角色时,本论文发现,认为“利益集团在美国国际货币政策过程中很难形成集体行动”的传统观点在本文的案例中无法获得足够的证据支持。以贸易/货币划界,认为利益集团在国际货币领域的活跃度和影响力远小于贸易领域——这样的路径无论在理论上还是在实践中都是行不通的。正是由于制造业和劳工集团在人民币汇率议题上的积极活动、金融利益集团的参与、跨国企业和贸易自由主义的放水,对华金融外交从美国的特殊集团利益变成了美国的公共利益。
这种公共利益诉求如何转化为具体政策?本文的研究表明,国会通过积极的立法和监督活动,在客观上充当了金融外交从公共利益诉求转化为具体政策的沟通行为体。但不容忽视的一点是,府会“合作性张力”的权力结构以及国会自身的政治结构都限制了社会压力通过国会到达行政部门的作用过程。
美国行政部门主张通过金融外交与中方展开接触,劝说人民币升值,在斯诺时期制定了包括高层对话、多边外交以及技术接触在内的具体策略。然而,在保尔森时期,在国会立法和制造业—工会集团更趋强硬的背景下,行政部门的政策却出现了趋于缓和的反向调整。对此,本论文认为,在议题网络中其他行为体的力量不变甚至表现出更加强硬的政策偏好时,华尔街——财政部集合体效应的凸显导致了政策的调整。
因此,本论文认为,在人民币汇率问题上形成了覆盖广泛的议题网络,利益集团—国会—行政部门的模式仍然是美国对华金融外交发生的路径。然而,无论是“铁三角”还是“议题网络”都存在逻辑或经验的不足,一个相对可行的框架是:议题网络设置了金融外交的政策边界,利益集团—国会—行政部门三者之间并不稳定的三角仍然是金融外交的决策核心。
在外交形式方面,个人外交在金融外交中的作用凸显;金融外交催生了崭新的双边战略经济对话,推动金融外交向机制化发展;高度一体化的国际金融市场决定了多边外交在金融外交中的独特地位。金融外交成为了全球化时代一种崭新的外交形态。
在奥巴马时代,人民币汇率很可能继续成为中美经贸关系中的的核心争议,美国对华金融外交的进程也必将延续。为此,中国在“大力开展经济金融外交”的政策指引下,必须善于利用美国的制度化渠道,有效缓解风险、化解挑战。中国必须将利益集团作为一个重要变量,积极建立“抵消游说联盟”;中国需大力开发媒体和舆论引导的优势,合理整合并充分利用现有的各种金融外交资源和渠道,形成强大的金融外交合力,以服务于国家的整体利益。
As a long-time phenomenon in international relations, financial diplomacy is now an important part in U.S. diplomacy towards China, particularly after the second half of 2003. How does U.S. financial diplomacy towards China become possible? This is the core question of the dissertation. In the case of RMB exchange rate that the dissertation focuses on, the core question develops into a couple of sub-questions. Regarding policy process, why is the RMB exchange rate issue politicalized and how does it turn into part of policy agenda? Why does financial diplomacy on RMB issue resolve itself from special interests into public interests? What are the adjustments in the policy process and how come? In the stage of policy implementation, what are the forms and features of the financial diplomatic activities and why are these policy tools selected? On the other side, starting form issue participants, why do interest groups, who have long been silent in U.S. international monetary policy, participate in the RMB issue agressively? Some congressmen have introduced a large number of RMB-related bills, but none of them has become law with binding force. Then, what role does the congress play? The administration is supposed to be the final policy maker and implementor, but what's the degree of its independence and what are the aims that the administration has achieved and is now striving to achieve. Given the large number of participants in the RMB issues, is it Issue Network or Iron Triangle that decides the establishment and trends of U.S. financial diplomacy?
We argue that the reason that the RMB issue has been politicalized and developed into part of U.S. policy agenda lies in the driver and communicator role of interest groups, more exactly, the manufacturing groups. In the discussion of the different roles of various groups in the policy process of financial diplomacy, we find that, the traditional argument that interest groups are hard to take collective actions in the process of U.S. international monetary policy cannot be proven in the case of the RMB issue. Therefore, the approach of dividing trade and money, and the argument that interest groups' influence in international monetary field is far less than that in trade cannot hold water in both theory and practice. The manufacturing groups and labor groups has acted aggressively in the RMB issue; the financial groups participate in the issue out of their own concerns; multi-national corporations and trade liberalists turn a blind eye to the above groups. All these groups have unintentionally joined together to make financial diplomacy melt from special interest to public interest. Then, how does the public interest change into specific policies? Our research showes that the Congress, through its active legislation and supervision, acts as a real doer and communicator. However, it is worth noting that the "cooperative tension" between the asminitration and the legislature, as well as the power structure within the legislature, has posed constraints for the process by which social pressure may arrive at the administration.
The U.S. administration has adopted the stratege of persuading China to revaluate the currency by financial diplomacy. The then Secretary of the Treasury John Snow has introduced specific policies of high-level dialogue, multi-lateral diplomay and technical engagement. However, after Henry M. Paulson Jr. assumed office as the Treasury Secretary, the policy makes a U-turn even though the legislature and the manufacturing and labor groups grow more aggressive. As for the seemingly unreasonable adjustment, we argue, when other actors in the issue network remain unchanged in terms of force, or show stronger policy preference, it is the effect of the Wall Street-Treasury Complex that leads to the policy adjustment.
Therefore, we believe that the interest group - congress - administration model remains the path of U.S. financial diplomacy, even though there forms a large issue network about the RMB issue. Nevertheless, either Iron Triangle or Issue Network has theoretical or empirical flaws, and a possibly feasible framework is: issue network sets the policy border of financial diplomacy, while an unstable triangle of interest group - congress - administration is the core strucuture of policy-making in financial diplomacy.
Regarding forms of diplomacy, personal diplomacy plays a crucial role in financial diplomacy; the brand-new bilateral strategic economic dialogue is developing financial diplomacy into effective institution; the highly globalized market of finance requires the use of multi-lateral model in financial diplomacy. In the times of globalization, financial diplomacy embodies many new features and a striking originality.
Under the Obama administration, Chinese currency will probably remain a core dispute in China-U.S. economic and trade relations, and the U.S. is sure to continue its financial diplomacy towards China. Therefore, with the policy of "making great efforts to develop economic and financial diplomacy", China should learn to take advantage of legitimate and institutional measures in the U.S., so as to effectively ward off risks and challenges. In light of the role interest groups play, China must take interest groups as a major variable in U.S. financial diplomacy, and endeavour to form a counter-lobby coalition; China needs to explore the relations with mass media in the U.S.; China has to integrate its resources of financial diplomacy and make joint force of financial diplomacy, which can better serve the country's national interest.
本论文认为,人民币汇率问题之所以会在美国从经济问题走向政治化,并最终成为美国政策议程中的一部分,得益于以制造业集团为主要代表的利益集团在其中所扮演的驱动者和沟通者角色。在考察不同利益集团在金融外交政策过程中的不同角色时,本论文发现,认为“利益集团在美国国际货币政策过程中很难形成集体行动”的传统观点在本文的案例中无法获得足够的证据支持。以贸易/货币划界,认为利益集团在国际货币领域的活跃度和影响力远小于贸易领域——这样的路径无论在理论上还是在实践中都是行不通的。正是由于制造业和劳工集团在人民币汇率议题上的积极活动、金融利益集团的参与、跨国企业和贸易自由主义的放水,对华金融外交从美国的特殊集团利益变成了美国的公共利益。
这种公共利益诉求如何转化为具体政策?本文的研究表明,国会通过积极的立法和监督活动,在客观上充当了金融外交从公共利益诉求转化为具体政策的沟通行为体。但不容忽视的一点是,府会“合作性张力”的权力结构以及国会自身的政治结构都限制了社会压力通过国会到达行政部门的作用过程。
美国行政部门主张通过金融外交与中方展开接触,劝说人民币升值,在斯诺时期制定了包括高层对话、多边外交以及技术接触在内的具体策略。然而,在保尔森时期,在国会立法和制造业—工会集团更趋强硬的背景下,行政部门的政策却出现了趋于缓和的反向调整。对此,本论文认为,在议题网络中其他行为体的力量不变甚至表现出更加强硬的政策偏好时,华尔街——财政部集合体效应的凸显导致了政策的调整。
因此,本论文认为,在人民币汇率问题上形成了覆盖广泛的议题网络,利益集团—国会—行政部门的模式仍然是美国对华金融外交发生的路径。然而,无论是“铁三角”还是“议题网络”都存在逻辑或经验的不足,一个相对可行的框架是:议题网络设置了金融外交的政策边界,利益集团—国会—行政部门三者之间并不稳定的三角仍然是金融外交的决策核心。
在外交形式方面,个人外交在金融外交中的作用凸显;金融外交催生了崭新的双边战略经济对话,推动金融外交向机制化发展;高度一体化的国际金融市场决定了多边外交在金融外交中的独特地位。金融外交成为了全球化时代一种崭新的外交形态。
在奥巴马时代,人民币汇率很可能继续成为中美经贸关系中的的核心争议,美国对华金融外交的进程也必将延续。为此,中国在“大力开展经济金融外交”的政策指引下,必须善于利用美国的制度化渠道,有效缓解风险、化解挑战。中国必须将利益集团作为一个重要变量,积极建立“抵消游说联盟”;中国需大力开发媒体和舆论引导的优势,合理整合并充分利用现有的各种金融外交资源和渠道,形成强大的金融外交合力,以服务于国家的整体利益。
As a long-time phenomenon in international relations, financial diplomacy is now an important part in U.S. diplomacy towards China, particularly after the second half of 2003. How does U.S. financial diplomacy towards China become possible? This is the core question of the dissertation. In the case of RMB exchange rate that the dissertation focuses on, the core question develops into a couple of sub-questions. Regarding policy process, why is the RMB exchange rate issue politicalized and how does it turn into part of policy agenda? Why does financial diplomacy on RMB issue resolve itself from special interests into public interests? What are the adjustments in the policy process and how come? In the stage of policy implementation, what are the forms and features of the financial diplomatic activities and why are these policy tools selected? On the other side, starting form issue participants, why do interest groups, who have long been silent in U.S. international monetary policy, participate in the RMB issue agressively? Some congressmen have introduced a large number of RMB-related bills, but none of them has become law with binding force. Then, what role does the congress play? The administration is supposed to be the final policy maker and implementor, but what's the degree of its independence and what are the aims that the administration has achieved and is now striving to achieve. Given the large number of participants in the RMB issues, is it Issue Network or Iron Triangle that decides the establishment and trends of U.S. financial diplomacy?
We argue that the reason that the RMB issue has been politicalized and developed into part of U.S. policy agenda lies in the driver and communicator role of interest groups, more exactly, the manufacturing groups. In the discussion of the different roles of various groups in the policy process of financial diplomacy, we find that, the traditional argument that interest groups are hard to take collective actions in the process of U.S. international monetary policy cannot be proven in the case of the RMB issue. Therefore, the approach of dividing trade and money, and the argument that interest groups' influence in international monetary field is far less than that in trade cannot hold water in both theory and practice. The manufacturing groups and labor groups has acted aggressively in the RMB issue; the financial groups participate in the issue out of their own concerns; multi-national corporations and trade liberalists turn a blind eye to the above groups. All these groups have unintentionally joined together to make financial diplomacy melt from special interest to public interest. Then, how does the public interest change into specific policies? Our research showes that the Congress, through its active legislation and supervision, acts as a real doer and communicator. However, it is worth noting that the "cooperative tension" between the asminitration and the legislature, as well as the power structure within the legislature, has posed constraints for the process by which social pressure may arrive at the administration.
The U.S. administration has adopted the stratege of persuading China to revaluate the currency by financial diplomacy. The then Secretary of the Treasury John Snow has introduced specific policies of high-level dialogue, multi-lateral diplomay and technical engagement. However, after Henry M. Paulson Jr. assumed office as the Treasury Secretary, the policy makes a U-turn even though the legislature and the manufacturing and labor groups grow more aggressive. As for the seemingly unreasonable adjustment, we argue, when other actors in the issue network remain unchanged in terms of force, or show stronger policy preference, it is the effect of the Wall Street-Treasury Complex that leads to the policy adjustment.
Therefore, we believe that the interest group - congress - administration model remains the path of U.S. financial diplomacy, even though there forms a large issue network about the RMB issue. Nevertheless, either Iron Triangle or Issue Network has theoretical or empirical flaws, and a possibly feasible framework is: issue network sets the policy border of financial diplomacy, while an unstable triangle of interest group - congress - administration is the core strucuture of policy-making in financial diplomacy.
Regarding forms of diplomacy, personal diplomacy plays a crucial role in financial diplomacy; the brand-new bilateral strategic economic dialogue is developing financial diplomacy into effective institution; the highly globalized market of finance requires the use of multi-lateral model in financial diplomacy. In the times of globalization, financial diplomacy embodies many new features and a striking originality.
Under the Obama administration, Chinese currency will probably remain a core dispute in China-U.S. economic and trade relations, and the U.S. is sure to continue its financial diplomacy towards China. Therefore, with the policy of "making great efforts to develop economic and financial diplomacy", China should learn to take advantage of legitimate and institutional measures in the U.S., so as to effectively ward off risks and challenges. In light of the role interest groups play, China must take interest groups as a major variable in U.S. financial diplomacy, and endeavour to form a counter-lobby coalition; China needs to explore the relations with mass media in the U.S.; China has to integrate its resources of financial diplomacy and make joint force of financial diplomacy, which can better serve the country's national interest.
引文
1 陶美心、赵梅:《中美长期对话》(北京:中国社会科学出版社2001年版),第46页。
2 尹忠明、朱宇:《中美贸易摩擦的原因及对策探讨》,载中国美国经济学会·浦东美国经济研究中心编《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学出版社2007年版),第198页。
3 数据来源:中华人民共和国海关统计。
4 该词由哈佛大学商学院企业管理学教授Niall Ferguson和英国经济学家Moritz Schuladck 首创。Niall Ferguson ＆ Moritz Schularick,“Chimerica? Think Again.”Wall Street Journal,February 5,2007,Page A17.
5 战略暨国际研究中心、国际经济研究院:《重估中国崛起——世界不能不知的中国强权》(乐为良、黄裕美译)(台北:联经2006年版),第96页。
6 2325亿美元是美方统计的2006年的贸易数据。根据中国商务部统计数据,2006年中国对美国的顺差是1443亿美元。
7 本论文第二章“中美关系与人民币汇率问题政治化”将更详细地介绍美国国内对人民币汇率问题的争论。
8 宋国友:“从贸易到金融:美国对华经济战略的调整”,载《现代国际关系》20007年第4期,第34页。
9 美国前财长斯诺(John Snow)2005年4月在参议院银行委员会举行的昕证会表示,金融外交是解决人民币汇率问题的最好办法。转引自唐勇:“压人民币升值是一个错误(专访)”,载《人民日报》2005年4月18日,第7版。
10 美国财政部长保尔森2007年3月在上海期交所的讲话清楚地表明了这一点。Henry M.Paulson,Jr.,"Remarks on the Growth and Future of China's Financial Markets," March 7,2007,http://www.treasury.gov/press/releases/hp301.htm.Access Date:2007—09—08。
11 如艾立森对古巴导弹危机中的外交决策研究,Graham Allison,Essence of Decision:Explaining the Cuban Missile Crisis(Boston:Little,Brown & Co.,1971).其他重要作品还包括Stanley Hoffmann,Gulliver's Troubles,or the Setting of American Foreign Policy(New York:McGraw Hill,1968);Bernard Cecil Cohen,The Political Process and Foreign Policy(Princeton,N.J.:Princeton University Press,1957);Gabriel Kolko,The Roots of American Foreign Policy (Boston:Beacon Press,1969);James Rosenau,ed.,The Domestic Sources of Foreign Policy(New York:Free Press,1967),等等。
12 Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems and Proposals for Reform(5th ed.)(London:Praeger Publishers,2000),p.143.
13 对此Benjamin Cohen曾做过中肯的分析和评价。Benjamin J.Cohen,"The Political Economy of International Trade",International Organization,Vol.44,Spring 1990,pp.261-81.在国内,宋国友也曾撰文对解释美国贸易政策制定的主要学说进行过全面的介绍和评价。宋国友,“美国对华贸易政策的制定”,载《国际政治科学》2008年第4期,第33-60页。
14 导论的“文献综述”部分对此进行了更详细的介绍。
15 卡尔·波兰尼:《大转型——我们时代的政治和经济起源》(刘阳、冯钢译)(杭州:浙江人民出版社2007年版)。
16 白钦先:“百年金融的历史性变迁”,载《国际金融研究》2003年第2期,第60页。
17 "China to promote financial diplomacy".Xinhua Online,June7,2005.
18 由于“外交”本身的定义己是众说纷纭(高飞,2002),“金融外交”、“经济外交”、“财经外交”、“货币外交”更成为了一组常用但却充满争议的概念。陆钢,倪稼民(2000)认为,金融外交包含两层意思,1)以金融力量作为实现国家战略目标的一个手段;2)强国政府不再单纯将金融事务交给下属职能部门处理,而是上升到国家重要利益的高度。通过各种外交手段处理国际金融事务及其争端。本论文同意金融外交的这两个构成,但并不认为目的和手段可以被武断地完全分开,在许多情况下对手段的维护会成为目标本身,而目标在达到其他目的的过程中也可能成为手段。关于“金融外交”的定义,本论文的第一章将进行进一步的论述。
19 陆钢,倪稼民:《金融外交:当代国际金融体系的政治分析》(福州:福建人民出版社2000 年版)。
20 John Baylis and Steve Smith,edS.The Globalization of World Politics:An Introduction to International Relations,(Oxford:Oxford University Press,1998),pp.250.
21 张学斌:《经济外交》(北京:北京大学出版社2003年版)。
22 彭慧鸾:“克林顿政府的金融外交:多边主义、多管道对话与民间角色”,载《问题与研究》,1998年第5期,第17-33页。∞包括陆钢:“战后金融外交与美国金融霸权”,载《华东师范大学学报》2000年第9期,第85-90页;
倪稼民:“美国金融外交力量及其实质”,载《华东师范大学学报》2000年第2期,第89-92页;
王俊周:“二战后美国在金融领域的强权政治”,载《西安联合大学学报》2002年第5期,第40-42页。
24 包括以若干章节讨论这一问题的专著。
25 王逸舟将国际关系研究分成了这两类。王逸舟主编:《中国国际关系研究》(1995—2005)(北京:北京大学出版社2006年版),第49页。
26 Stephen Bodayla,Financial Diplomacy:The United States and Mexico,1919-1933,(New York:Garland Publishing,1987).
27 如 Glen O'Hara,"The Limits of US Power:Transatlantic Financial Diplomacy under the Johnson and Wilson Administrations,October 1964-November 1968," Contemporary European History,Vol.12 No.3,2003,pp.1-22;
Emily S.Rosenberg,"Foundations of United States Financial Power:Gold Standard Diplomacy 1900-1905," The Business History Review,Vol.59,No.2,Summer,1985,pp.169-202.
28 如S.Endicott,"British Financial Diplomacy in China:The Leith-Ross Mission,1935-1937,"Pacific Affairs,Vol.46,No.4,Winter 1973/74,pp.481-501;
Daphne Josselin,"Between Europe and a Hard Place:French Financial Diplomacy from 1995 to 2002,French Politics,Culture and Society,Vol.22,No.1,2004,pp.57-75;
K Tsokhas,"Anglo-American Economic Entente and Australian Financial Diplomacy",Diplomacy & Statecraft,Vol.5,No.3,1994,pp.638-43.
29 Daphne Josselin,"Between Europe and a Hard Place:French Financial Diplomacy from 1995to 2002,French Politics,Culture and Society,Vol.22,No.l,2004,pp.57-75.
30 “开创美洲事业倡议”(Enterprise for the Americas Initiative)是美国在老布什任内以贸易、投资和债务为支柱,旨在与拉美国家建立新型伙伴关系的政治经济机制。
31 G.A.Folsom,The Conduct of U.S.Financial Diplomacy in the Negotiations to Build the Enterprise for the Americas Initiative,(Ph.D.Dissertation,the Johns Hopkins University,,2003).
32 双层博弈,或双刃外交,是关于外交谈判的理论,认为政治家的外交决策是对国内和国际两个棋盘上面临的基于和约束的双面考量。参见Peter B.Evans,Harold K.Jacobson,and Robert D.Putnam,eds.,Double-Edged Diplomacy:International Bargaining and Domestic Politics,(Berkeley,Los Angeles,London:University of California Press,1993);
钟龙彪:“双层博弈理论:内政与外交的互动模式”,载《外交评论》2007年第4期,第61-66页。
33 参见 Peter B.Evans,Harold K.Jacobson,and Robert D.Putnam,eds.,Double-Edged Diplomacy:International Bargaining and Domestic Politics,(Berkeley,Los Angeles,London:University of California Press,1993),p.399.
34 John B.Taylor,Global Financial Warriors:The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World,(New York:W.W.Norton,2007).
35 Jeffrey Garten,"Follow the Money:An Insider Calls the Bush Team's International Economic Politics a Major,Unheralded Success",Washington Post,Jan.21,2007,BW04.
36 如覃东海、何帆:“浅析人民币面临的外部升值压力”,载《社会科学战线》2003年第6期,第61-68页;
何兴强:“美国利益集团与人民币升值压力”,载《当代亚太》2006年第3期,第50-57页。
37 如戚骥:“从“人民币升值问题”透视美国参议员与中美经贸关系“,载《当代经济研究》2006年第6期,第70-72页。
38 如谭雅玲:“人民币问题连接的美国金融战略分析与对策”,载《河南金融管理干部学院学报》2006年第3期,第1-8页;
张新茂:“透视美国压人民币升值的玄机”,载《现代国际关系》2005年第6期,第43-44页。
39 牛向东:“美国迫人民币升值所采取的手段和我们的对策”,载《金融研究》2004年第3 期,第1-15页。
40 有持这种观点的经济学家包括摩根士丹利的毕格斯(Barton Biggs),美国国际经济研究所的伯格斯坦(Fred Bergsten)、威廉姆森(John Williamson)等等。“ls the Chinese currency,the renminbi,dangerously undervalued and a threat to the global economy?" International Economy.17(2):25-40.
41 2001年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz),哈佛大学的库珀(Richard Cooper),斯坦福大学的麦金农(Ronald Mckinnon)等经济学家都曾在论文或演说中表达过他们的这种观点。美国联邦储备委员会前主席格林斯潘也曾数次驳斥将人民币汇率问题与美国就业和制造业挂钩的看法。
42 美国女记者萨拉·邦焦尔尼2007年出版的《没有“中国制造”的一年:一个家庭在全球化经济中的生活历险》一书生动地记录了美国普通消费者对中国制造的依赖。萨拉·邦焦尔尼:《没有“中国制造”的一年:一个家庭在全球化经济中的生活历险》(闾佳译)(北京:中国机械工业出版社2008年版)。
43 这也是相比于20世纪80年代美国公司一致批评日本的贸易政策并要求日元升值的情形,美国公司在人民币汇率问题上并非那么团结一致的原因。
44 罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈、约翰·奥德尔、斯蒂芬·D·克拉斯纳以及国内的一些学者都表述过这一观点。约翰·奥德尔:《美国国际货币政策——市场、力量和观念是政策转变的根源》(李丽军、李宁译)(北京:中国金融出版社1988年版),第260页。
斯蒂芬·D·克拉斯纳:《美国的商业和货币政策:解开国外有力和国内软弱的悖论》,载彼得·J·卡岑斯坦编:《权力与财富之间》(陈刚译)(长春:吉林出版集团有限责任公司2007年版),第62-106页。
罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈:《权力与相互依赖》(门洪华译)(北京:北京大学出版社2002年版);
Joanne Gowa,Closing the Gold window:Domestic Politics and the End of Bretton Woods(Ithaca and London:Comell University Press,1983):
曲博:“偏好、制度与国际政治经济学研究”,载《外交评论》2006年第5期,第103-109页;
宋国友:“从贸易到金融:美国对华经济战略的调整”,载《现代国际关系》2007年第4期,第33-38页。相关介绍和评述可参见本论文第三章第二节。
45 R.E.Baldwin,The Political Economy of U.S.Import Policy,(Cambridge,Massachusetts:The MIT Press,1985),p.10.
46 对二战后美国对外货币政策的研究清楚地表明国会的次要角色,总统及其亲密顾问在这一问题上的巨大自由度。参见John Odell,"The United States in the International Monetary System:Sources of Foreign Policy Change"(Ph.D.Dissertation,University of Wisconsin,1976);Peter J.Katzenstein,Between Power and Plenty:Foreign Economic Policies of Advanced Industrial States,(Madison:University of Wisconsin Press,1978).
1 高飞:“当代外交学研究现状分析”,载《外交学院学报》2002年第4期,第25页。
2 陈乐民:《西方外交思想史》(北京:中国社会科学出版社1995年版),第2页。
3 张向晨:《发展中国家与WTO的政治经济关系》(北京:法律出版社2000年版),第15、16页。
4 葛罗米柯的《外交辞典》、鲁毅等的《外交学概论》、金正昆的《现代外交学概论》等书中对外交的定义都包含在这一重要要素。见周启朋等编译:《国外外交学》(北京:中国人民公安大学出版社1990年版),第1、13、14页;
鲁毅等:《外交学概论》(北京:世界知识出版社1997年版),第5页;
金正昆:《现代外交学概论》(北京:中国人民大学出版社1999年版)。
5 埃尔默·普利施科:《首脑外交》(周启朋等译)(北京:世界知识出版社1997年版),第11页。
6 巴斯顿:《现代外交》(赵怀普、周启朋、刘超译)(北京:世界知识出版社2002年版),第1页。
7 本论文将“金融外交”和“财经外交”等同为英文中的“Financial Diplomacy”。
8 关于“金融”的概念界定和使用,可参见曾康霖、虞群娥:“论金融理论的创新”,载《金融理论与实践》2001年第9期,第3-5页。“外交”的概念界定,见高飞2002年,第25-33页。
9 陆钢:《金融外交 当代国际金融体系的政治分析》(福州:福建人民出版社2000年版),第3页。
10 Daphne Josselin,"Between Europe and a Hard Place:French Financial Diplomacy from 1995to 2002,French Politics,Culture and Society,Vol.22,No.1,2004,pp.57-75.
11 Jacob J.Kaplan and Schleiminger Gunther,The European Payments Union:Financial Diplomacy in the 1950s(Oxford:Clarendon Press 1989).
12 S.Endicott,"British Financial Diplomacy in China:The Leith-Ross Mission,1935-1937,"Pacific Affairs,Vol.46,No.4,Winter 1973/74,pp.481-501.
13 Glen O'Hara,"The Limits of US Power:Transatlantic Financial Diplomacy under the Johnson and Wilson Administrations,October 1964-November 1968," Contemporary European History,Vol.12 No.3,2003,pp.1-22.
14 王铁崖主编:《国际法》(北京:法律出版社1995年版),第64页。
15 法国学者加登、苏联葛罗米柯、金正昆、《辞海》等诸多定义都属于这一类,参见高飞,2002年,第27-28页。
16 如陈乐民的《西方外交思想史》中的概念阐释,参见高飞,2002年,第28页。
17 对于把金元外交归入金融外交的缘由,可参见本节的下一部分,“‘金融外交'概念的进一步辨析:金融外交、金元外交、对外货币政策”。
18 "Dollar Diplomacy 1909-1913",http://www.state.gov/r/pa/ho/time/ip/16324.htm Access date:2008/5/17
19 对这一问题的精彩研究可参见吴心伯:《金元外交与列强在中国》(上海:复旦大学出版社1997年版);查尔斯·威维尔:《美国与中国:财政和外交研究(1906—1913)》(张玮瑛、李丹阳译)(北京:社会科学文献出版社1990年版)。
20 查尔斯·威维尔,1990年,第81页。
21 同上,第81页。
22 司马迁:《史记·太史公自传》(北京:中华书局1959年版)。
23 对春秋邦交的研究,可参见徐杰令:《春秋邦交研究》(北京:中国社会科学出版社2004年版)。
24 《战国策·卷三·秦一·苏秦始将连横》。
25 同上。
26 《管子·轻重甲第八十》。
27 许倬云:“东周到秦汉——国家形态的发展”,载《中国史研究》1986年4期,第43页。
28 余志森主编:《美国通史第4卷崛起和扩张的年代1898—1929》(北京:人民出版社2001年版),第1页。
29 约翰·巴雷特:《美国在华责任》载《北美评论》1900年8月期,第146页,转引自查尔斯·威维尔,1990年,第1-2页。
30 查尔斯·特南特:“帝国主义的经济基础”,载《北美评论》1898年9月期,转引自查尔斯·威维尔,1990年,第1-2页。
31 余志森,2001年,第103页。
32 塔夫脱致国务卿诺克斯,参见查尔斯·威维尔,1990年,前言。
33 具体分析可参见吴心伯:“塔夫脱政府在华“金元外交”评析”,载顾云深、石源华、金光耀主编《鉴往知来 百年来中美经济关系的回顾与前瞻》(上海:复旦大学出版社1999年版),第212-232页。
34 更深入的分析可参见吴心伯,1999年,第212-232页。
35 Richard N.Gardner,Sterling-Dollar Diplomacy:Anglo-American Collaboration in the Reconstruction of Multilateral Trade(London:Oxford University Press,1956),p.141.
36 虽然“崩溃”一词常被用以形容布雷顿森林体系的最后命运,但按照斯特兰奇的说法,事实上并不存在崩溃,而只是有意识地决定不再做出各种艰难和必要的调整来维持一个固定汇率体系。苏珊·斯特兰奇:《国家与市场》(杨宇光等译)(上海:上海世纪出版集团2006年版),第109页。
37 朱孟楠:《金融监管的国际协调与合作》(北京:中国金融出版社2003年版),第75页。
38 C.Randall Henning and I.M.Destler,"From Neglect to Activism:American Politics and the 1985 Plaza Accord," Journal of Public Policy,Vol.8,July-December 1988,pp.320-21.
39 数据来源:美国经济顾问委员会1988年发布的经济数据。
40 研究美国对外经济政策的著名学者C.Randall Henning和I.M.Desfler通过研究认为利益集团和国会要求行动的呼声是美国在1985年汇率政策调整的最重要推动力量,参见C.Randall Henning and I.M.Desfler,"From Neglect to Activism:American Politics and the 1985Plaza Accord," Journal of Public Policy,Vol.8,July-December 1988,pp.317-33.
41 之所以采取不干预的政策,一个流行的解释是:如果美国政府入市干预汇率,那么,一旦外国政府不愿意看到本国货币对于美元的贬值,他们也会模仿美国的做法调整他们的宏观经济政策。参见Herury R.Nau,International Reaganomics(Washington D.C.:Center for Strategic and International Studies,1984).
42 C.Randall Henning and I.M.Destler,"From Neglect to Activism:American Politics and the 1985 Plaza Accord," Journal of Public Policy,Vol.8,July-December 1988,p.322.
43 Yoichi Funabashi,Managing Dollar:From the Plaza to the Louvre(Washington D.C.:Institute for International Economics,1988),pp.77-79.
44 美国的行政部门大而繁复,行政体系运行是一个精细、在外人看来似乎特别具有对抗性的机构间运行过程。在外交谈判中,机构间互动、协商是美国代表团的一个重要特征。参见Ronald A.Walker,Multilateral Conferences:Purposeful International Negotiation,(London:Palgrave MacMillan,2004),p.228-229.
45 Robert Reich,"Who is US.'?" Harvard Business Review,Vol.90,January-February 1990,pp.53-64.
46 转引自 Andrew Walter,World Power and World Money(Hertfordshire,England:Harvester Wheatsheaf,1991),p.12.
47 Richard N.Cooper,The Economics of Interdependence(New York:McGraw-Hill,1968).
48 罗伯特·吉尔平:《全球政治经济学:解读国际经济秩序》(杨宇光、杨炯译)(上海:上海人民出版社2003年版),第5页。
49 Stephen Kobrin,"Transnational Integration,National Markets and National States," Working Paper,Reginald Jones Center,wharton School,August 1991.
50 佛朗索瓦·沙奈:《资本全球化》(齐建华译)(北京:中央编译出版社2001年版),第30页。
51 Allen Myerson,"Turmoil in the Currency Markets," New York Times,17 September 1992,p.D1.
52 Janice Thomson and Stephen Kraaner,"Global Transactions and the Consolidation of Sovereignty," in Robert Art and Robert Jervis,eds.,International Politics(New York:HarperCollins,1992),p.310.
53 樊勇明:《西方国际政治经济学》(上海:上海人民出版社2001年版),第259页。
54 苏珊·斯特兰奇,2006年,第91页。
55 著名经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯(John Maynard Keynes)在1933年就曾指出,思想、知识、科学、好客、旅行——这些事物就应该是国际性的。但是,只要是合理、方便的,就让货物仍由本国生产,更重要的是,金融首先必须是国家的。John Maynard Keynes,“National Self-Sufficiency," Yale Review,June 1933,p758.
56 苏珊·斯特兰奇,2006年,第91页。
57 关于约翰·鲁吉的观点可参见 John Gerard Ruggie,“Territoriality and Beyond:Problematizing Modernity in International Relations," International Organization,Vol.47,Winter 1993,pp.139-174.
58 Janice Thomson and Stephen Krasner,"Global Transactions and the Consolidation of Sovereignty," in Robert Art and Robert Jervis,eds.,International Politics(New York:HarperCollins,1992).
59 Andrew Walter,"Understanding Financial Globalization in International Political Economy",in Nicola Phillips ed.,Globalizing International Political Economy(New York:Palgrave Macmillan,2005),p.141.
60 卡尔·波兰尼的《大转型》描述了19世纪出现的此类情况。卡尔·波兰尼:《大转型——我们时代的政治和经济起源》(刘阳、冯钢译)(杭州:浙江人民出版社2007年版)。在当代,一个突出的例子就是日本的崛起及其对美国所形成的经济挑战,这一挑战是美国在二十世纪四五十年代所无法想象的。
61 罗伯特·吉尔平,2003年版,第5页。
62 列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中多次提到了金融作为战略工具的意义:“总之,20世纪是从旧资本主义进入新资本主义,从一般资本主义统治进到金融资本统治的转折点”,“少数拥有金融实力的国家比其余一切国家都突出”,“金融资本是一种在一切经济关系和一切国际关系中的巨大力量,可以说是起决定性作用的力量,它甚至能够支配而且实际上已经支配了一些政治上完全独立的国家”。《列宁选集》第二卷,北京:人民出版社1960年版,第802页。
63 佛朗索瓦·沙奈:《资本全球化》(齐建华译)(北京:中央编译出版社2001年版),第2页。
64 兹比格纽·布热津斯基:《大棋局》(中国国际问题研究所译)(上海:上海人民出版社1998年版),第37页。
65 邹加恰:《关于布雷顿森林机构改革的几点观察》,载《世界经济与政治》2005年第5期,http://old.iwep.org.cn/pdf/2005/bldsljg.pdf,登录时间 2008/6/8。
66 乌尔里希·杜赫罗:《全球资本主义的替代方式》(宋林峰译)(北京:中国社会科学院2002年版),第83页。
67 张学斌:《经济外交》(北京:北京大学出版社2003年版),第41页。
68 罗伯特·吉尔平:《国际关系政治经济学》(杨宇光等译),北京:经济科学出版社1989年版,第163页。
39 C.Fred Bergsten,"The New Economics and US Foreign Policy," Foreign Affairs,Vol.50,Issue 2,January 1972,p.209.
70 S.Strange 1971,p.36.
71 《列宁选集》第二卷,北京:人民出版社1960年版,第802页。
72 阎学通:“国家安全比经济利益更重要”,载《学习月刊》2003年第4期,第15-16页。
73 罗伯特·基欧汉:《霸权之后——世界政治经济中的合作与纷争》(苏长和等译)(上海:上海人民出版社2001年版),第223页。
74 关于美国在《广场协议》前后的金融外交,可参见本章第二节的三部分的内容。
75 罗伯特·吉尔平,2003年版,第5页。
1 详细论述请参见陶文钊:“中美关系:半个世纪的启示”,载《当代中国史研究》1999年5—6期,第108-125页。
2 关于这一阶段中美在台湾问题等领域的分歧,可参见罗伯特·罗斯的《在谈判中合作:中美关系,1969—1989)一书。该书认为尽管中国和美国在反对苏联威胁上具有共同的战略利益,但台湾问题等领域的分歧增加了维持中美之间的合作关系的难度。Robert S.Ross,Negotiating Cooperation:the United States and China,1969-1989(Stanford,Calif.:Stanford University Press,1995).
3 宫力的《峰谷间的震荡——1979年以来的中美关系》一书是国内出版的描述这一时期中美关系的优秀著作。宫力:《峰谷间的震荡——1979年以来的中美关系》(北京:中国青年出版社1996年版)。
4 陶文钊,1999年,第114页。
5 对此问题的深入探讨,可参见郎平:“贸易何以促成和平:以中美关系为例”,载《世界经济与政治》2006年第11期,第24-31页。
6 美国前国务卿奥尔布赖特就曾说过一句意味深远的话,经贸关系一直是动荡不安的中美关系稳定的基石。转引自傅梦孜:“中美经贸关系可能演绎的政治内涵”,载《国际经济评论》2007年7-8期,第13页。
7 所谓“337条款”是指美国《1930年关税法》第337条的简称。该条款授权美国国际贸易委员会(ITC)对于进口贸易领域内的不公平行为拥有广泛的调查权。根据该条款,ITC有权针对有关产品进口过程中出现的各种“不公平行为”和“不正当手段”进行调查,禁止这些产品进入美国市场。337条款已经跨越了国界,在全球范围内的侵权行为均可能被追诉,甚至包括非出口行为。近年来,中国企业越来越多地遭遇美国“337调查”,仅2003—2004年,就有10多起。
8 进一步的介绍和分析,可参见陈泰锋:《中美贸易摩擦》(北京:社会科学文献出版社2005年版):Gary Clyde Hufbauer,Yee Wong,and Ketki Sheth,US-China Trade Disputes:Rising Tide,Riving Stakes(Washington D.C.:Institute for International Economics,2006).
9 美国商务部普查局发布。
10 美国商务部数据。
11 1979—1989年美国对中国反倾销的重点就是纺织品,其反倾销总数为所有美国对中国所有反倾销件数的17%左右。
12 详细的叙述可参见宋国友:“从贸易到金融:美国对华经济战略的调整”,载《现代国际关系》2007年第4期,第33-38页。
13 美国国家安全委员会(National Security Council)根据1947年的美国国家安全法成立,主席为总统本人。NSC在行政部门的各个层次举行机构间会议,除了总统出席的会议,还 有内阁参加总统不出席的主任委员会(Principals Committee)会议,其次是由各部门副手参加的副手委员会(Deputy Committee)会议,再其次就是众多的政策协调委员会和工作小组。http://www.whitehouse.gov/nsc/。
14 National Security Presidential Directive-Ⅰ,White House,Washington DC,February 13,2001,pp.3-4.
15 也有美国学者认为其实美国并没有实现这一目标。参见Max Boot,“Project for a New Chinese Century:Beijing Plans for National Greatness," The Weekly Standard,October 10,2005,pp.36-40.
16 许多美国经济政策的研究者都认同这一点。如Jonathan Kirshner,Currency and Coercion:The Political Economy of International Monetary Powers(New Jersey:Princeton University Press 1995);
Stephen D.Krasner,"US Commercial and Monetary Policy:Unravelling the Paradox of External Strength and Internal Weakness," International Organization.Vol.31 No.4,Autumn 1977,p.p.635-671;
John Odell,The United States in the International Monetary System:Sources of Foreign Policy Change,(Ph.D.Dissertation,University of Wisconsin,1976).
17 苏珊·斯特兰奇:《国家与市场》(杨宇光等译)(上海:上海世纪出版集团2006年版),第26页。
18 具体分析可参见张宇燕、李增刚:《国际经济政治学》(上海:上海人民出版社2008年版),第292-298页。
19 曼瑟尔·奥尔森:《集体行动的逻辑》(陈郁等译)(上海:上海人民出版社1995年版)。
20 Susan Strange,Casino Capitalism(New York:Basil Blackwell,1986).
21 人民币汇率制度本身作为一个经济学问题,汇率制度的变迁自然是一个经济史问题。对于这样一个经济史领域的问题,许多著名经济学家已经用各种经济学方法分析过。其中主要的著作包括吴念鲁、陈全庚:《人民币汇率研究》(第二版)(北京:中国金融出版社2003年版);
陈彪如:《人民币汇率研究》(上海:上海华东师范大学出版社1992年版);
杨帆:《人民币汇率研究》(北京:首都经济贸易大学出版社2000年版);
许少强:《1949—2000年的人民币汇率史》,(上海:上海财经大学出版社2002年版)。本论文对人民币汇率制度沿革的介绍主要参考了以上著作,以及中国国家外汇管理局网站http://www.safe.gov.cn上的相关内容。
22 中国社会科学院、中央档案馆:《1949—1952中华人民共和国经济档案资料选编(金融卷)》(北京:中国物质出版社1996年版),第885页。
23 洪引航:《毛泽东思想在金融货币战线的伟大胜利——欢呼我国人民币成为世界上少有的最稳定的货币》,载《人民日报》1969年7月6日。
24 中国之所以在亚洲金融风暴中做出人民币不贬值的承诺,可能的原因包括:地缘政治考量、香港稳定因素、国际环境因素、以及强人政治因素等。参见栗志纲:《透视人民币汇率——人民币汇率制度演变的政治分析》(北京:中国经济出版社2008年版),第104-108页。
25 中国人民银行:《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》,中国人民银行公告2005第16号,2005年7月21日。
26 Rodrigo de Rato y Figaredo,"Correcting Global Imbalances—Avoiding the Blame Game",Remarks at Foreign Policy Association Financial Services Dinner(New York City,February 23,2005).http://www.imf.org/external/np/speeches/2005/022305a.htm.Access date:2008/6/16.
27 陈宝森:“美国的债务经济和全球经济失衡”,载中国美国经济学会、浦东美国经济研究中心编:《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学院出版社2007年版),第16页。
28 按照中国商务部统计,2001年到2007年中国的对美顺差分别为281亿美元、427亿美元、586亿美元、803亿美元、1142亿美元、1443亿美元和1633亿美元。对中美双方统计差异的讨论,可参见《中美商贸联委会贸易和投资工作组贸易统计小组工作报告》(1994年):沈国兵:“贸易统计差异与中美平衡问题”,载《经济研究》2005年第6期,第82-93页。
29 以上数据中,中方统计数据来自中国商务部;美方统计数据源于美国商务部。
30 盖尔集团(Gale Group)在2003年就人民币汇率问题对全球30多位经济学家进行调查,其中摩根斯坦利的毕格斯(Balton Biggs),美国国际经济研究所的伯格斯坦(Fred Bergsten)、威廉姆森(John Williamson),戈尔德斯坦(MorrisGoldstein)和拉迪(NicholasLardy)、日本的 寺泽达也(Tatsuya Terazawa)等人,都认为人民币存在严重低估,并对世界经济不平衡具有直接影响。“Is the Chinese currency,the renminbi,dangerously undervalued and a threat to the global economy?" International Economy.17(2):25-40.
31 美国国会下属的美中经济和安全审查委员会在其国会提交的多份报告中都指控中国操纵汇率,造成中国对美的巨额贸易顺差。
32 美国的众多行业协会、工会组织都是这一观点的坚定拥护者和宣传者。
33 参见Fung and Lawrence,"New Estimates of US-China Bilateral Trade Balances",Journal of the Japanese and International Economics,Vol.15,March 2001,pp.102-130.
34 参见杨正位:“全球化时代的产业转移是美对华贸易逆差的根本原因”,载《中国金融》2005年第14期,第19-21页;
尹翔硕、王领:“中美贸易不平衡中的东亚因素”,载《亚太经济》,2004年第1期,第33-37页。
35 伯南克2005年3月10日在弗吉尼亚州的演讲。Ben S.Bernanke,“The Global Saving Glut and the U.S.Current Account Deficit",Remarks at the Sandridge Lecture,Virginia Association of Economics,Richmond,Virginia,March 10,2005.http:/Avww.federalreserve.gov/boarddocs/speeches/2005/200503102/default.htm.Access date:2008/6/16.
36 Y.D.Reddy,"Global Imbalances:An Indian Perspective",Key Note Address at The Financing for Development Office,Department of Economic and Social Office(DESA),United Nations,New York,May 11,2006.http://www.un.org/esa/ffd/events/KeynoteReddy.pdf.Access date:2008/6/16.
37 陈宝森,2007年,第3-23页。
38 刘威,陈继勇:“全球经济失衡理论若干为题的研究综述”;尹翔硕:“试论技术进步与贸易失衡”:陈炳才:“国际经济失衡的另类解说”。均载中国美国经济学会、浦东美国经济研究中心编:《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学院出版社2007年版)。
39 “China May Float Currency,Snow Says,”Washington Post,June 18,2003,p.E01.
40 “朱镕基总理与日本民众对话”,人民网,2002年10月15日,http://www.people.com.cn/GB/channell/10/20001015/272625.html。登录时间:2008/6/26。
41 “胡锦涛主持政治局学习强调分析世界形势促发展”,新华网,2003年1月28日,http://news.xinhuanet.com/newscenter/2003-01/28/content_711043.htm。登录时间:2008/6/26。
42 胡锦涛:“携手努力,促进亚太经济持续增长”,在亚太经合组织工商领导人峰会上的演讲,2003年10月19日。
43 转引自王勇:《中美经贸关系》(北京:中国市场出版社2007年版),第282页。
44 Kuroda Haruhiko and Masahiro Kawai,"Time for a switch to global reflation",Financial Times,December 1,2003.
45 参见“日本鼓吹人民币升值值得注意”,载《中国经济时报》,2003年2月20日;“Japanese Expert Urges Chinese Shift on Currency;Beijing Still Hesitant",The New York limes,May 27,2005.
46 “盐川财务相在七国集团会议上呼吁实行人民币自由兑换”,载《日本产经新闻》,2003年2月24日,转引自《参考消息》2003年2月25日。
47 全国制造商联盟(NAM)是美国最具影响力的工业贸易组织之一,代表着来自全美50个州、350家全国性行业组织、12000多家制造业公司。主要目标是“提高美国制造商在全球市场竞争中的能力”。NAM负责国际事务的副主席是健全美元联盟的执行主席。http://www.nam.org.
48 该联盟由全国制造商协会、钢铁制造商协会、美国纺织制造商协会、美国航空业协会等数十个美国行业协会组成,代表着95%的美国出口商。2003年1月联盟的协会会员数目为61个,2003年6月为80个,2005年底发展到102个行业协会会员。http://sounddollar.org
49 全美制造商协会国际商贸事务负责人、健全美元联盟的执行主席帕特丽夏·米尔斯(Pstricia Mears)在接受记者采访时这样表示。Karen M.Koening,“The case for a sound dollar:the coalition for a sound dollar is fighting for the fair valuation of the U.S.dollar with foreign currencies,particularly the Chinese yuan",Wood & Wood Products,Vol.109,Issue 1,pp.41-45.
50 Michael M.Phillips,"U.S.Manufacturers Lobby Against Asian Rate Strategies",January 24,2003,http://www.sounddollar.org/mnews52html.Access Date:2007/05/07.
51 陈泰锋:《中美贸易摩擦》(北京:社会科学文献出版社2005年版),第22页。
52 Testimony of Frank J.Vargo before the Subcommittee on Commerce,Trade,and Consumer Protection of the House Committee on Energy and Commerce,May 8,2003.http://www.nam.org/s_nam/bin.asp?TrackID=&SID=1&DID=226471&CID=201738&VID=2.Access date:2008/7/1.
53 Coalition for a Sound Dollar,Asian Currency Manipulation Monitor,June,2003.
54 http://www.cacs.gov.cn/DefaultWebApp/showNews.jsp?newsld=201420003980.登录时间:2008/06/03.
55 John Engler,"China's Move on Currency:Potentially of Enormous Importance",http://www.nam.org/s_nam/doc1.asp?CID=202310&DID=234748.Access Date:2008/7/1.
56 "Chairman Don Manzullo Calls on China to Let Market Determine Currency's Value:Tying Chinese RMB to U.S.Dollar Unfairly Hurts U.S.Exporters",http://www.nacm.org/resource/nacmnews/gov_affairs403.html.Access Date:2008/6/4.
57 根据美国法律,美国联邦储备委员会负责美国国内的货币政策,财政部则负责包括汇率政策在内的绝大多数国际经济政策。
58 "China May Float Currency,Snow Says",Washington Post,June 18,2003,p.E01.
59 Fred Barnes,"The Incredible Shrinking US Treasury",The International Economy,Spring 2003,pp.6-9.
60 "China May Float Currency,Snow Says",Washington Post,June 18,2003,p.E01.
61 “温家宝总理等会见采访“两会”的中外记者”,2003年3月18日,外交部网站。http://www.fmpre.gov.cn/chn/ziliao/wzzt/lhztzy/2269/t10420.htm.登录时间:2008/7/1。
62 "Chairman Don Manzullo Calls on China to Let Market Determine Currency's Value:Tying Chinese RMB to U.S.Dollar Unfairly Hurts U.S.Exporters",http://www.nacm.org/resource/nacnmews/gov_affairs403.html.Access Date:2008/6/4.
63 谈话具体内容可参见本章前一节中介绍,或参见“China May Float Currency,Snow Says”。Washington Post,June 18,2003,p.E01.
64 当时主管国际事务的副财长泰勒认为这是促成斯诺访华的最重要的一次会议。John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.296.
65,China Holding Firm Over Value Of Its Currency But Snow Calls Discussions 'Encouraging'",Washington Post,September 3,2003,p.E01.
66 "Secretary Snow to Encourage Economic Growth in Asia",August 18,2003,http://www.treas.gov/press/releases/js671.htm.Access Date:2008/7/3.
67 "Secretary Snow to Encourage Economic Growth in Asia",August 18,2003,http://www.treas.gov/press/releases/js671.htm.Access Date:2008/7/3.
68 这也反映在斯诺在北京举行的记者招待会上,几乎所有的问题都直接或间接地指向了人民币汇率问题。参见“Press Roundtable Transcript with Treasury Secretary Snow in Beijing,China on September 3,2003." http://www.treas.gov/press/releases/js692.htm.登录最时间:2008/06/03。
69 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),pp.295-296.
70 当时主管国际事务的副财长泰勒认为这是斯诺访华最重要的一次相关会议,会上小布什总统为斯诺的此次亚洲之行设定了主基调。John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton &Company 2007),p.296.
71 Ronald A.Walker,Multilateral Conferences:Purposeful International Negotiation,(London:Palgrave MacMillan,2004),p.230.
72 根据美国文化人类学学者爱德华·霍尔(Edward T.Hall)的划分,美国属于典型的低语境文化,人们习惯于、也希望获得精确的信息,而中国和日本则属于典型的高语境文化,即许 多信息可以从环境中获得,无需将所有信息用语言表达。参见Edward T.Hall,Beyond Culture,(New York:Doubleday,1976),p.79.
73 中国社会科学研究院金融研究所所长李扬在一个讨论汇率问题的论坛上介绍了温总理和斯诺会谈的具体情形,转引自林力博:“中美汇率推手告一段落”,《财经》第92期,2003年9月20日,第56页。
74 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.297.
75 "press Roundtable Transcript with Treasury Secretary Snow in Beijing,China on September 3,2003." http://www.treas.gov/press/releases/js692.htm.登录时间:2008/06/03。
76 "Press Roundtable Transcript with Treasury Secretary Snow in Beijing,China on September 3,2003." http://www.treas.gov/press/releases/js692.htm.登录时间:2008/06/03。
77 日本经济团体联合会(Keidanren:简称经团连)是日本最有影响力的工商业界联合团体,经团连的会长常被称为日本“经济界的首相”。
78 参见“美财长斯诺亚洲行频频‘变脸' 中国以硬对硬”,载《财经时报》,2003年9月6日。
79 "China Holding Firm Over Value Of Its Currency But Snow Calls Discussions 'Encouraging'",Washington Post,September 3,2003,p.E01.
80 "President's Remarks on Labor Day",September 1,2003,Ohio,http://www.whitehouse.gov/news/releases/2003/09/20030901.html.Access Date:2008-06-05.
81 "CNBC's exclusive interview with President George W.Bush",September 5,2003,CNBC.
82 2003年10月15日,在总统的椭圆形办公室,布什及其顾问就赤字问题展开了讨论。布什向与会者询问降低贸易赤字的政策措施。副财长约翰·泰勒向总统说明了储蓄和投资之间的差距是如何造成了赤字,提出这一问题唯一的真正的解决方法就是:美国增加储蓄,其他国家增加在本国的投资。“那么,增加储蓄将降低贸易赤字”,布什总结道,其他人也都对此表示同意。参见John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.278.
83 "President's Remarks on Labor Day",September 1,2003,Ohio,http://www.whitehouse.gov/news/releases/2003/09/20030901.html.Access Date:2008-06-05.
84 副财长约翰·泰勒接受纽约时报记者采访时的谈话,参见Elizabeth Becker and Edmund Andrews,"The Currency of China is Emerging as a Tough Business Issues in the U.S.",the New York Times,August 26,2003.
85 "China Holding Firm Over Value Of Its Currency But Snow Calls Discussions 'Encouraging'",Washington Post,September 3,2003,p.E01.
86 参见本章第三节,人民币汇率问题的政治化:2002年—2003年6月16日。
87 关于这一阶段美国关于人民币汇率问题的争论,孙哲和李巍的《国会政治和美国对华经贸决策》进行过很好的概括和分析。孙哲、李巍:《国会政治和美国对华经贸决策》(上海:上海人民出版社2008年版),第316-320页。
88 http://republicans.smbiz.house.gov/hearings/108th/2003/030625/index.asp.
89 "Fed's calls for yuan float grow louder",International Herald Tribune,Paris,17 July 2003.
90 http://schumer.senate.gov/SchumerWebsite/pressroom/special_reports/Ltr%20to%20Treasury%20on%20Yuan.pdf
91 http://www.nam.org/Docs/IEA/26896_LtrtoBushfromMembersofCongress-Yuan7-31-03.pdf
92 Edmund L.Andrews,"Strong Dollar,Weak Dollar:Anyone Have a Scorecard?" The New York Times,September 24,2003.
93 Elizabeth Becker and Edmund L.Andrews,"The Currency of China is Emerging as a Tough Business Issues in the U.S.",The New York Times,August 26,2003.
94 财长斯诺在多个场合都宣称美国经济迎来了春天,在2003年第三季度到2004年第三季度,将有200多万个新增就业岗位,平均每个月约有200,000个新增岗位。随着美国选举的临近,美国政府提供这样的数据无论在政治上还是经济上都具有相当中重要的意义。自小布什上台以来“毁掉”了两百万个工作——这是美国民众对小布什政府的抱怨之一。要使失 业率出现稳定的下调,经济学家们普遍认为一个月需要200,000个新增岗位。参见Anatole Kaletsky,"Snow boasts spring has sprang for US economy",Times,October 20,2003,p.23.
95 “保持人民币汇率基本稳定有利于世界经济金融稳定发展”,载《人民日报》2003年8月6日,第1版。
96 “人民币汇率:保持基本稳定”,载《人民日报》,2003年9月1日,第13版。
97 在中国外交部“新闻发言人谈话”页面中以“人民币”为核心词进行搜索的结果可以显示这一点。http://www.fmprc.gov.cn/chn/xwfw/fyrth/default.htm
98 "Don't Meddle with the Yuan",China Daily,September 1,2003.p.4.
99 “温家宝会见美国财政部长”,载《人民日报》,2003年9月4日,第1版。
100 参见本论文第三节和第四节关于日本方面的舆论和行动的讨论。
101 对于日本为什么要呼吁人民币升值.可参见杨洪亮:““广场协议”及日本鼓噪人民币升值的图谋”,载《国际关系学院学报》,2004年第3期,第22-25页;
陈乔之:“日本鼓吹“人民币升值论”的原因及影响”,载《东南亚研究》2004年第2期,第47-51页;
张秀娥,惠日安:“日本人为何鼓噪人民币升值”,载《现代日本经济》2004年第2期,第24-27页。
102,U.S.Official Adds Pressure Against Low Yen and Yuan," The New York Times,September 2,2003.
1 董小川:《美国文化概论》(北京:人民出版社2006年版),第361,321页。
2 Gene M.Crossman and Elhanan Helpman,Special Interest Politics(Cambridge and London:MIT Press,2001).
3 应克复:《西方民主史》(北京:中国社会科学出版社1997年版),第537页。
4 迈克尔·J·希斯考克斯:《国际贸易与政治冲突——贸易、联盟与要素流动程度》(海闻校,于扬杰译)(北京:中国人民大学出版社2005年版),第3页。
5 Wolfgang F.Stolper and Paul A.Samuelson,"Protection and Real Wages",Review of Economic Studies,Vol.9.Iss.1.pp.58-73.
6 李嘉图一维纳模型是由萨缪尔森于1971年首先提出的。Paul A.Samuelson,“Ohlin Was Right",Swedish Journal of Economics,Vol.73,Iss.4,pp.365-384.
7 如2004年,中方统计的中国对美贸易顺差为802亿美元,美方统计的美国对华逆差为1620亿美元;2005年,中方统计的中国对美贸易顺差为1142.6亿美元,美方统计为2016亿美元;2006年,中方统计的中国对美贸易顺差为1443亿美元,美方统计则为2136亿美元。
8 USTR,US-China Trade Relations:Entering a New Phase of Greater Accountability and Enforcement,February 2006,http://www.ustr.guv/assets/Document_Library/Reports_Publications/2006/asset_upload_file921_8938.pdf?ht=.Access Date:2008/7/30.
9 在20世纪90年代,“人权、劳工和政治保守派三方组成的反华利益集团联盟”和“以工商业为核心的支持稳定对华关系的联盟”是最惠国待遇问题上泾渭分明的两派。王勇:“美国对华政策的利益集团因素”,载《战略与管理》,1998年第4期,第112-118页。
10 美国劳工部的数据显示,1995年工人加入工会的比率是14.9%,2000年的数据为13.5%,此后该比例逐年下降,2007年的数据为12.1%。US Department of Labor,Union Member in 2007.http://stats.bls.gov/news.release/pdf/union2.pdf,January 25,2008.Access Date:2008/7/31.
11 1992年到2005年,美国失业率的加权平均值为5.4%,2006年的失业率为4.6%,低于美国在20世纪70、80、90年代的水平。Table B-42,Economic Review of President,2007.
12 罗伯特·泰勒:“濒于灭绝额物种所面临的挑战”,《金融时报》1995年8月14日,转引自王勇:《中美经贸关系》(北京:市场出版社2007年版),第41页。
13 “美国制造业依然领军全球”,《华盛顿邮报》2007年9月2日,http:/Avww.yfzs.gov.cn/gh/info/wtoyfz/LTXX/2007-09/12/1511153466.html.登录时间:2008/7/31。
14 制造业者是国会听证会的常客,本节下文以及本文第三章将作进一步的论述。
15 I.M.Destler,"Trade Politics and Labor Issues,1953-1995",Susan M.Collins eds.Imports,Exports,and the American Worker(Washington D.C.:Brookings Institute,1998),pp.389-408.
16 US Department of Labor,Union Member in 2007.http://stats.bls.gov/news.release/pdf/union2.pdf,January 25,2008.Access Date:2008/7/31.
17 对于劳工联盟的这一特点,可参见 Robert E.Baldwin,The Political Economy of US Import Policy(Cambridge,Massachusetts:the MTT Press,1985),pp.19-20;Kenneth F.Scheve and Matthew J.Slaughter,"A New Deal for Globalization",Foreign Affairs,July/August 2007, http://www.foreignaffairs.org/20070701faessay86403/kenneth-f-scheve-matthew-j-slaughter/a-ne w-deal-for-globalization.html.Access Date:2008/7/31.
18 I.M.戴斯勒:《美国贸易政治》(北京:中国市场出版社2006年版),第258页。
19 对这两个联盟的基本情况和活动状况还可参见本文第二章第三节。
20 这种形式的保护主义并不是人们通常所说的“汇率保护主义”。汇率保护主义是指一国货币低估,从而使得该国进口减少,出口增加。参见David Malpass,Exchange Rate Protectionism:A Harmful Diversion for Trade and Development Policy.CATO Journal,Vol.25,Iss.1,2005.p.107.
21 Anna J.Schwartz,Dealing with Exchange Rate Protectionism.CATO Journal,Vol.25,Iss.1,2005.pp.97-98.
22 关于这一阶段利益集团的活动可参见本文第二章。
23 申诉内容可参见中国货币联盟网站。联盟网站上“301申诉”是和“联盟会员”、“新闻”、“立法信息”等栏目并列的一级标题,因此,“301申诉”在联盟所有活动中的重要性可见一斑。
24 美国贸易代表办公室发言人理查德·米尔斯(Richard Mills)称该诉讼是“鲁莽的”,因为“诉讼要求的40%进口关税将围绕美国竖起高墙,从而伤害美国的出口、就业和经济复苏”。"USTR Rejects Section 301 'Currency Manipulation' Petition," September 23,2004,http://marketinfo.hktdc.com/content.aspx?dataffichina_content_en&contentid=171010&src=CN_B uNeTrSt&w_sid=194&w_pid=630&w_nid=9929&w_cid=171010&w_idt=1900-01-01&w_oid=167&w_jid=.Access Date:2008/5/3.
25 国会中国货币行动联盟,Congressional China Currency Action Coalition,自称代表受“中国货币操纵政策”损害的美国工人、农民、家庭企业和其他制造业和农业利益说话。
26 申诉的内容和签署人等具体情况,可参见中国货币联盟网站关于301申诉的内容。http://www.chinacurrencycoalition.org/petition.html.登录时间:2008/7/16.
27 如 Richard L.Wilkey,Testimony on "U.S.-China Economic Relations and China's Role in the World Economy" before the House Ways & Means Committee,April 14,2005http://www.nam.org/s_nam/bin.asp?CID=170&DID=233786&DOC=FILE.PDF;以及中国货币联盟网站中列出的听证会作证情况,http://www.chinacurrencycoalition.org/news.html。
28 NAM对于《2005中国货币法案》(H.R.1498)的不予支持是一个例外。“NAM Executive Committee Determines Not to Support HR 1498",http://www.nam.org/s_nam/docl.asp?CID=170&DID=237537.Access Date:2008/8/1.
29 Tile NAM Trade Agenda for China 2005,http://www.nam.org/s_nam/bin.asp?CID=170&DID=233030&DOC=FILE.PDF.Access Date:2008/8/1.
30 John Engle,"China's Move on Currency,Potentially of Enormous Importance," July 22,2005.http://www.nam.org/s_nam/docl.asp?CID=202310&DID=234748.Access Date:2008/7/1;"China's Exchange Rate Changes Woefully Inadequate," July 21,2005,http://www.chinacurrencycoalition.org/newsarticles/072105.html.Access Date:2008/3/2.
31 Michael Campbell,Testimony on the Treasury Department's Report to Congress on International Economic and Exchange Rate Policy and the U.S.-China Strategic Economic Dialogue,January 30,2007,http://www.nam.org/s_nam/bin.asp?CID=170&DID=238200&DOC=FILE.PDF.Access Date:2008/8/1.
32 该工作组还包括了一些与中国有业务关系的大企业的代表,如宝洁公司(Procter&Gamble)全球产品供应官凯斯·哈里森(R.Keith Harrison),发动机巨头康明斯(Cummins)的总裁兼首席执行官龙越伟(F.Joseph Loughrcy),在中国拥有13家企业的全球重型机械制造业巨头卡特彼勒(Caterpillar)集团总裁道格拉斯·奥伯赫尔曼(Douglas R.Oberhelman)等工商要人。
33 “一个美国压力集团的运作样本”,载《21世纪经济报道》2006年12月15日。
34 在2007年1月31日参院银行委员会的“财政部向国会提交的国际经济和汇率政策报告和中美战略经济对话”听证会上,来自NAM和中国货币联盟的代表都表达了这样的观点。http://banking.senate.gov/index.cfm?Fuseaction=Hearings.Detail&HearingID=247.
35 美国精密金属制造协会(Precision Metalforming Association)是一个拥有1200多家企业会员的产业协会。
36 李昕:“一次被汇率笼罩的战略对话”,载《财经》2007年第11期,第92-94页。
37 孙哲等:“美国国会涉华经贸议案与我国的对策”,中美战略经济对话系列调研报告,2008年2月。
38 更多具体内容可参见“接触中国联盟”网站。http://www.engagechina.com/default.asp
39 陈之罡:“美国百余跨国公司联名反对国会对华制裁”,载《第一财经日报》2007年9月28日。
40 王勇关于利益集团与美国对华贸易政策的研究充分说明了这一点。王勇:《最惠国待遇的回合:1989—1997年美国对华贸易政策》(北京:中央编译出版社1998年版)。
41 John Engler.China's Move on Currency:Potentially of Enormous Importance.http://www.nam.org/s_nam/doc1.asp?CID=202310&DID=234748.Access Date:2008/7/1.
42 例如,货币定值过高会损害出口商和与进口商品竞争的国内制造商的利益,美元汇率下降就会对这些集团有利。但是,对于国内的进口商品消费者,美元下跌会增加他们的生活或生产成本。按照这样的推理,我们可以预期,美国的纺织、钢铁、高科技产品的生产者会强烈要求美元贬值;而服务部门的工人和消费者组织会反对美元下跌,因为那样他们的生活水平就会受到影响。如果货币定值过低,预计就会看到上述两个联盟朝着相反的方向施加压力。
43 约翰·奥德尔:《美国国际货币政策——市场、力量和观念是政策转变的根源》(李丽军、李宁译)(北京:中国金融出版社1988年版),第260页。
44 斯蒂芬·D·克拉斯纳:《美国的商业和货币政策:解开国外有力和国内软弱的悖论》,载彼得·J·卡岑斯坦编:《权力与财富之间》(陈刚译)(长春:吉林出版集团有限责任公司2007年版),第62-106页。
45 参见罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈:《权力与相互依赖》(门洪华译)(北京:北京大学出版社2002年版):Joanne Gowa,Closing the Gold Window:Domestic Politics and the End of Bretton Woods(Ithaca and London:Cornell University Press,1983).
40 如曲博:《偏好、制度与国际政治经济学研究》,载《外交评论》2006年第5期,第103-109页;
宋国友:《从贸易到金融:美国对华经济战略的调整》,载《现代国际关系》2007年第4期,第33-38页。
47 约翰·奥德尔,第260页。
48 斯蒂芬·D·克拉斯纳,第80页
49 持这种观点的经济学家包括摩根士丹利的毕格斯(Barton Biggs),美国国际经济研究所的伯格斯坦(Fred Bergsten)、威廉姆森(John Williamson)等等。“Is the Chinese currency,the renminbi,dangerously undervalued and a threat to the global economy?" International Economy,Vol.17,No.2,2003,pp.25-40.
50 2001年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz),哈佛大学的库珀(Richard Cooper),斯坦福大学的罗纳德·麦金农(Ronald Mckinnon)等经济学家都曾在论文或演说中表达过这种观点。美联储前主席格林斯潘也曾数次驳斥将人民币汇率问题与美国就业和制造业衰退挂钩的看法。
51 布什认为美国制造业的失业既归因于生产向海外的转移,也由于美国国内的生产力在不断提高。"President's Remarks on Labor Day".September 1,2003,Ohio,http://www.whitehouse.gov/news/releases/2003/09/20030901.html.Access Date:2008-06-05.负责国际事务的副财长约翰·泰勒在接受《纽约时报》记者采访时表示,“制造业在就业市场所占的份额已经连续下降了50年。所以不能将这样一种情况归咎于某个国家或某个事件”。Elizabeth Becker and Edmund Andrews,"The Cunencv of China is Emerging:as a Tough Business Issues in the U.S." The New York Times,August 26,2003.
52 限于篇幅,本章不再列出同期中国经济的相关数据统计,也不对议案数目与中国汇改时机的相关性和因果关系做详细的讨论。关于国会在人民币汇率问题中扮演的角色,本文第四章将做详细的阐述和分析。
53 John T.Woolley,Monetary Politics:The Federal Reserves and the Politics of Monetary Policy (Cambridge:Cambridge University Press,1984);Thomas Havrilesky,The Pressures on American Monetary Policy(Norwell,Massachusetts:Kluwer Academic Publishers,1993).
54 2007年美国国会涉及人民币的主要议案包括S.1607,S.1677和H.R.2942等。议案的具体内容可参见美国国会网站http://thomas.loc.gov/。
55 John B.Taylor.Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company,2007),p.292.
56 参见《美国商界在人民币汇率问题上存在严重分歧》,《华尔街日报》2003年9月3日,载范祖德主编《华尔街日报人民币升值争议》(北京:中国轻工业出版社2004年版),第15-18页;
何兴强,“美国利益集团与人民币升值压力”,载《当代亚太》,2006年第3期,第50-57页。
57 王国兴:《依存与摩擦:中美经济关系的趋势与前景》,载傅梦孜主编:《中美战略关系新论》(北京:时事出版社2005年版),第42页。
58 杰弗里·弗里登:《经济一体化与美国的货币政策政治》,载罗伯特·基欧汉、海伦·米尔纳主编《国际化与国内政治》(姜鹏等译,门洪华校)(北京:北京大学出版社2003年版),第113页。
59 R.Douglas Arnold,"Overtilled and Undertilled Fields in American Politics".Political Science Quarterly,Vol.97,No.1,1982,pp.91-103.
60 Daniel J.Tichenor and Richard A.Harris,"The Development of Interest Group Politics in America:Beyond the Conceits of Modern Times",Annual Review of Political Science,Vol.8,No.1.2005.pp.251-270.
61 国务院发展研究中心金融研究所所长夏斌的观点颇具代表性。夏斌:“人民币汇率:学会国际金融游戏潜规则”,载《第一财经日报》,2005年7月1日。
62 这一观点更加详细的阐述可参见何帆、李志远:“汇率变动与汇率制度变革的政治经济分析”,载《世界经济与政治》2002年第11期,第26-31页。
63 王勇的《中美经贸关系》一书以“斯蒂芬·罗奇:华尔街金融利益的代言人”为题,对此做过很好的综述。王勇,2007年,第297-300页。
64 美国财政部长亨利·保尔森本人在入主财政部之前就曾担任美国最有影响力的金融行业协会——金融服务业论坛(Financial Service Forum)的主席。
65 "Paulson Gets Advice on China",The Wall Street Journal,December 12,2006;"US Seeks to Press China on Financial Services",The Financial Times,December 12,2006.
66 "The U.S.-China Strategic Economic Dialogue and The Importance of Continued Financial Sector Reform in China",Financial Services Industry White Paper on the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.December 12,2006,http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40157.Access Date:2008/8/4.
67 美国期货业协会(FIA)在2007年10月加入接触中国联盟,成为了联盟的第9个协会会员。更多基本情况可参见接触中国联盟网站http://www.engagechina.com/default.asp
68 "Financial Industry Plans to Push its Way into China Trade Talks",Bulletin exclusive from U.S.News,http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40398.Access Date:2008-08-06.
69 金融服务业论坛(Financial Service Forum)是美国最有影响力的金融业协会,成员包括美国各大跨国金融机构的首席执行官。
70 访谈、新闻报道的内容都在接触中国联盟网站上一一列出。
71 金融服务业论坛负责公共关系的高级副总裁泰勒·格里芬(Taylor Griffin)语。“Engage China coalition focuses on trade talks",http:/www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40599。Access Date:2008/8/6.
72 "As China Opens,U.S.Lobbyists Get Ready to Move In",Washington Post,October 2,2007,PD01.
73 罗伯特·吉尔平:《国际关系政治经济学》()(北京:经济科学出版社1989年版),第407页。
74 参见《美国商界在人民币汇率问题上存在严重分歧》,《华尔街日报》2003年9月3日,载范祖德,2004年,第16页。
75 《人民币汇率上调的时机还未成熟》,《华尔街日报》2003年6月24日,载范祖德,2004 年,第47页。
76 见美国商会关于美国公司在华投资业绩的白皮书。“2003 White Paper-Performance of American Companies",http://www.amcham-china.org.cn/amcham/show/content.php?Id=677&menuid=01&submid=00.Access Date:2008/7/26
77 长期对美国国会展开公关工作的美国华人全国委员会负责人薛海培在接受记者采访时这样指出。赵忆宁:《解密美国国会、思想库、院外游说集团的人民币之争》,载《21世纪经济报道》2007年5月29日。
78 彼得森国际经济研究所网站上的介绍。http://www.pctersoninstitute.org/staff/author_bio.cfm?author_id=33。登录时间:2008/8/7。
79 国际经济研究所理事会成员来自花旗、摩根、联合技术、雪佛龙德士吉(ChevronTexaco)等知名跨国企业,还包括前联储主席沃科尔(Paul Volcker)、大卫·洛克菲勒(David Rockefeller)和欧洲央行行长让-克洛德·特里谢(Jean-Claude Trichet)。格林斯潘是该理事会的荣誉理事。
80 "America and the World Economy:A Strategy for the Next Decade",Council on Foreign Relations,February 10,2005,http://www.cfr.org/publication/7786/america_and_the_world_economy.html?breadcrumb=%2Fbio s%2F257%2Fpcter_g_peterson.Access Date:2008-07-28.
81 C.Fred Bergsten,"Bush Needs to Make a Decisive Change of Course",Financial Times,December 14,2004
82 http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40407
83 Council on Foreign Relations,2005.
84 这一点将在本文的第四章作进一步的阐述。
85 博格斯坦绝不仅仅是唯一的转向者。另一著名的经济学家,诺贝尔奖获得者保罗·萨缪尔逊(Paul Samuelson)也转变了支持自由贸易的立场,表示自由贸易的信条有可能仅仅是经济学家们的“幻觉”。萨缪尔逊认为中国、印度等新兴国家的经济崛起将导致美国经济的衰落。Paul A.Samuelson,"Where Ricardo and Mill Rebut and Confirm Arguments of Mainstream Economists Supporting Globalization," Journal of Economic Perspectives,Vol.18,No.3,Summer 2004,pp.135-146.
86 如参议院9位民主党议员和5位共和党议员联合提出的S.295,希拉里就是联署人之一。
1 孙哲:《左右未来:美国国会的制度创新和决策行为》(上海:复旦大学出版社2001年版),第77页。
2 伍德罗·威尔逊:《国会政体:美国政治研究》(熊希龄、吕德本译)(北京:商务印书馆1986年版),第125页。
3 蒋劲松:《美国国会史》(海口:海南出版社1992年版),第57页。
4 Lou Frey,Jr.and Michael T.Hayes,Inside the House:Former Members Reveal How Congress Really Works(University Press of America,Inc.,2001),p.124.
5 伍德罗·威尔逊,1986年,第4页。
6 伍德罗·威尔逊,1986年,第35页。
7 孙哲,2001年,第87页。
8 对这些议案的统计分析可参见孙哲等:《美国国会涉华经贸议案与我国的对策》,中美战略经济对话系列调研报告,2008。
9 这一数据源于美国国际经济研究所的统计。Gary Clyde Hufoauer,Yee Wong,and Ketki Sheth,US-China Trade Disputes:Rising Tide,Rising Stakes(Washington,D.C.:Institute for International Economics,2006),p.15.
10 这两个获得通过的决议案是参议院一致通过的“关于鼓励中国建立基于市场的人民币定价并履行国际贸易协议承诺的决议案”(S.Res.219)和众议院以411票比1票获得通过的“鼓励中国兑现国际贸易协定承诺、支持美国制造业、推行货币和金融市场改革”(H.Res.414)。
11 简单决议案无需两院的共同通过,只是为了表达参议院或者众议院对某些问题的看法。协同决议案表达了参众两院共同的立场和态度,需在两院分别通过。
12 在2007年6月提交的半年度报告中,财政部首次在判断一国是否操纵货币时,运用了“意图”这一衡量标准,并表示中国无意操纵货币。在此前的报告中,财政部从未将是否“有意”纳入货币操纵的考察和判断中。
13 WTO被认为是多边体制内强制性规则的典型代表,因为WTO具有超国家的裁决机制——WTO争端解决机制,相关论述可参见李向阳:“国际经济规则的实施机制”,《世界经济》2007年第12期,第3-12页。
14 U.S.-China Security Review Commission.Report to Congress:The National Security Implications of the Economic Relationship between the United States and China,Washington,D.C.,July 2002,http://www.uscc.gov
15 Morris P.Fiorina,Congress:Keystone of the Washington Establishment,(New Haven:Yale University Press,1989),p.47.
16 刘永涛:“美国总统、国会与对华政策”,载谢希德、倪世雄:《曲折的历程——中美建交20年》(上海:复旦大学出版社1999年版),第136页。
17 斯蒂芬·科恩语,转引自孙哲、李巍:《国会政治与美国对华经济决策》(上海:上海人民出版社2008年版),第151页。
18 这种观点的进一步阐述可参见Richard F.Fenno,Jr.,Congressman in Committees(Boston:Little Brown,1973):Stephen Ansolabehere,Roy Behr,Shanto lyergar,The Media Game:American Politics in the Television Age(New York:Macmillan Publishing House,1993),p.118.
19 在对国会的研究中,甚至有学者在分析中直接将国会议员视为“一心一意地追求再次当选的人”。见大卫·梅休:《事关选举:美国国会的政治解读》(蒋昌建译)(上海:复旦大学出版社2001年版),第9-14页。
20 Frank E.Smith,Congressman from Mississippi(New York:Random House,1964),p.127.
21 Judy Schneider,"Sources of Legislative Proposals:A Descriptive Introduction",CRS Report for Congress,http://opencrs.cdt.org/rpts/RS21169_20021003.pdf.Updated October 3,2002.Access Date November 6,2007.
22 参见“责任政治中心”Center for Responsive Politics 网站。http:/Avww.opensecrets.org/politicians/summary.php?cid=N00001093
23 对此,可参见本文第三章的部分内容。
24 其中也包括来自纽约州的希拉里、舒默,伊利诺伊的奥巴马,德拉华的拜登等并名议员。具体议员名单可参见美国国会网站对该法案的相关信息记录。http://thomas.loc.gov/cgi-bin/bdquery/z?d110:SN01607:@@@P
25 见舒默个人网站。http://www.senate.gov/～schumer/
26 斯蒂芬·科恩语,转引自孙哲、李巍,2008年,第151页。
27 《美中经济与安全审查委员会递交国会的报告(2004)》,http://www.uscc.gov/annual-report/2004/04annual_report_chin.pdf.
28 James Fallows,"The $1.4 Trillion Question:What do We Owe China",Atlantic,January/February 2008.http://www.theatlantic.com/doc/200801/fallows-chinese-dollars.Access date:2008/8/23.
29 美中安全评估委员会:《美中经济关系对国家安全的影响》,2002年7月15日。
30 赵忆宁:“解密美国国会、思想库、院外游说集团的人民币之争”,载《21世纪经济报道》,2007年5月29日。
31 同上。
32 2006年3月20日,应中国全国人大外事委员会的邀请,舒默、格雷汉姆,以及另一位参议员科伯恩(Tom Coburn),对中国进行了为期一周的访问。中国副总理吴仪、外交部长李肇星、央行行长周小川、商务部长薄熙来,都曾与这三位议员进行深入交流。“2006年3月21日外交部发言人秦刚在例行记者会上答记者问”,http://www.fmprc.gov.cn/chn/xwfw/fyrth/1032/t241481.htm。登录时间:2008/8/23。
33 对于国会议员的动机,并没有必要询问议员本人,也无需探寻是否在意识之后存在潜意识层面的动机。在拉斯韦尔的系统论中,“政治类型”就是指追求权力的人,他们的个人动机会体现在根据公共利益而理性化了的公共议题上。Harold D.Lasswell,Power and Personality(New York:Viking,1948),p.38.
34 Charles B.Cushman Jr.,An Introduction to the US Congress(New York:M.E.Sharpe,2006),p.4.
35 David J.Vogler,The Politics of Congress,(Dubuque:Wm.C.Brown Communications,1993),p.69.
36 David J.Vogler 1993,p6.
37 Sean D.Ehrlich,"Access to Protection:Domestic Institutions and Trade Policy in Democracies",International Organization,Vol.61,No.3,2007,p.576.
38 经过20世纪70年代的国会改革,国会在理论上已经没有等级结构,“所有议员都拥有同样的头衔和权利”。Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems,and Proposals for Reform(New York:Greenwood Press,1988),p.102.Cushman也强调了议员的独立性,他把国会称为各个议员办公室的松散集合。Charles B.Cushman Jr.,An Introduction to the US Congress(New York:M.E.Sharpe,2006),p.50;p.74
39 此次听证会的主题为“货币操纵及其对美国企业和工人的影响”。具体内容可参见"Hearing on Currency Manipulation and Its Effect on U.S.Businesses and Workers",May 7,2007,http://waysandmeans.house.gov/hearings.asp?formmode=detail&hearing=557&comm=5.Access date:2008/8/25.
40 Robert E.Baldwin,The Politics of U.S.Import Policy(Cambridge,Massachusetts:The MIT Press),p.16.
41 该修正案的具体内容可参见http://thomas.loc.gov/cgi-bin/bdquery/z?d109:SP00309:Access Date:2008/8/25
42 附在这一法案之后的修正案多达三十几条。http://thomas.loc.gov/cgi-bin/bdquery/z?d109:SN00600:@@@S Access Date:2008/8/25
43 对于这一点,可参见本节前半部分的分析。
44 这是经济学理论长期认可的一个观点,见Richard T.Boylan,"Corruption and Staff Expenditures in the US Congress",Washington University,Online School of Business,April 22,1998.
45 对美国产业地理及其对美国国会的政治影响力的分析,见孙哲、刘建华,“产业地理与结盟游说——考察美国对华贸易政策的新视角”,载《世界经济与政治》2007年第6期, 第28-36页。
46 对于利益集团的行动和效应,可参见本文第三章。
47 前伊利诺伊州共和党众议员托马斯·雷尔贝克(Thomas Railback)语。转引自赵可金:《营造未来——美国国会游说的制度解读》(上海:复旦大学出版社2005年版),第88页。
48 "Textile/Fiber Coalition and 165 Senators and Representatives Urge Action on China Safeguard",October 29,2003,http://www.nationaltextile.org/news/2003_10_28.htm.Access Date:2008/8/27.
49 UNITE(the Union of Needletrades,Industrial and Textile Employees) 是北美著名的纺织业工会组织,代表着美国和加拿大25万纺织相关行业的工人。联合会官方网站为http://www.unitehere.org/
50 "Labor Union UNITE Joins Textile/Fiber Coalition",July 28,2005,http://www.cotton.org/news/releases/2003/nyc-amtac.cfm Access Date:2008-08-27.
51 威廉·扎特曼(I.William Zartman)在其关于国际谈判的著作中将参与者的角色分成了五个类别:驱动者(Driver)、经理人(Conductor/Manager)、保卫者(Defender)、制动者(Braker)和骑墙者(Cruiser)。I.William Zartman,International Multilateral Negotiation:Approaches to the Management of Complexity(San Francisco:Jossey-Bass Publishers 1994),p.5.
52 对此的进一步阐述可参见本章第一节的相关内容。
53 Alan Tonelson,"Secretary Snow's Beijing Cave-In Leaves American China Policy Critics No Choice But to Fight White House",October 27,2005,http://www.americaneconomicalert.org/view art.asp?Prod_ID=2121
54 40个议案中获得通过的只有两个内容宽泛、措辞温和、不具有法律约束力的简单决议案S.Res.219和H.Res.414。
55 许多观察家和学者都曾预测,人民币相关的法案会在国会获得通过。如美国助理贸易代表傅瑞伟(Charles Freeman)就曾表示,国会肯定会通过一个针对中国的贸易法案。见刘毓锋:“摩擦加剧战火未燃 中美贸易暴风雨来不来?”http://www.worldeconomy.org.cn/show_m.asp?id=990,登录时间2007/11/1。彼得森国际经济研究所高级研究员盖瑞·豪夫鲍尔(Gary Hufbauer)也曾做过类似的预测。Gary Hufbauer & Claire Brunel,"The US Congress and the Chinese Yuan",Speech Presented at the Conference on China's Exchange Rate Policy,Peterson Institute for International Economics,October 19.2007.
56 “吴仪会见美国参议员”;“吴仪会见美国众议院议长佩洛西”,2007年5月25日,http://www.xinhuanet.com/wodd/zt070522/
57 Edwin Chen and Yanping Li,"Bush Says U.S.'Watching' China's Action on Currency," May 23,2007,http://www.bloomberg.com/apps/news?pid=20601070&sid=a9aYc5DtPK54&refer=politics.Access Date:2008/12/30.
58 Krishna Guha and Eoin Callan,"US Congress at Progress on Chinese Reform",Financial Times,May 25,2007.
59 但同时,吴仪也掷地有声地提出了“两败俱伤”的警告。“胡锦涛主席特别代表、国务院副总理吴仪在第三次中美战略经济对话开幕式上的致辞”,2007年12月12日,http://www.mfa.gov.cn/chn/wjdt/zyjh/t389101.htm,登录时间:2008/4/28。
60 2007年主要的两个人民币议案,公平贸易货币法案(H.R.2942)和货币汇率监督改革法(S.1607)都提到要创立“国际汇率政策建议委员会”。
61 类似的安排在国会的历史上曾经出现过:1963年国会将贸易谈判的权力从国务院转给了美国贸易代表,1979年将反倾销法律的执行从财政部转移到了商务部,同时,在这两次权力转移中,国会的监督权都得到了强化。
62 Fred Barnes,"The Incredible Shrinking US Treasure",The International Economy,Spring 2003,pp.6-9.
63 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),pp.ⅹⅰ-ⅹⅱ.
64 Robert A.Pastor,Congress and the Politics of U.S.Foreign Economic Policy,1929-1976(Berkeley:University of California Press,1980),p.193.
65 James M.Lindsay,"Congress and Diplomacy",in Congress Resurgent:Foreign and Defense Policy on Capital Hill,ed.by Randall B.Ripley & James M.Lindsay(The University of Michigan Press,1993),p.279.
66 许多论著都对美国府会关系进行过讨论。Rebecca K.C.Hersman,Friends and Foes:How Congress and the President Really Make Foreign Policy(Washington D.C.:Brookings Institution Press,2000),p.1.
67 曹霈霖主编:《美国》(上海:复旦大学出版社1981年版)。
68 1933年小罗斯福在大萧条中成为了美国总统,正式上任的两天后,罗斯福就宣布全美的银行业停业5天。几天后,国会便迅速通过了《紧急银行救助法案》(Emergency Banking Relief Act of 1933),赋予行政部门更大的监管权力。
69 Yoichi Funabashi,Managing the Dollar from the Plaza to the Louvers(Washington D.C.:Institute for International Economics,1988).
70 虽然汇率政策归于财政部,货币政策归于美联储,汇率政策与货币政策是宏观经济政策中不可分割的两个部分。从长期看来,货币政策会对汇率产生非常重要的影响。George Shultz and Kenneth Dam,Economic Policy behind the Headlines(New York:Norton,1977),p.110.
71 如2007公平贸易货币法案(H.R.2942)和2007货币汇率监督改革法(S.1607)都提到了要建立“国际汇率政策咨询委员会”,委员会除一名成员由总统指定外,其他成员分别由参议院和众议院指定。财政部向国会提交半年度汇率报告前必须与该委员会磋商;该委员会还可以就国际汇率问题发表与行政部门意见相左的声明。
72 府会关系的变化在很大程度上影响着美国国际贸易政策的制定。孙哲、李巍:“美国贸易代表办公室与美国国际贸易政策”,《美国研究》2007年第1期,第85-106页。
73 财长斯诺曾将舒默—格雷厄姆法案称为“构想拙劣”(ill-conceived)的议案。2005年4月7日,斯诺在参议院银行委员会作证时又称对年度对外事务授权法案的修正案是“一个严重的错误”。
74 2006年3月29日,参议员舒默和格雷厄姆共同提出“2006美国贸易加强法案”。法案针对所谓“涉嫌汇率操纵”的国家,其中中国是唯一被点名的国家。两位参议员的新闻发布会后一小时,舒默和格雷厄姆在与美国财长斯诺会谈后表示,将这一人民币汇率报复案的表决时间最迟延至9月29日。
75 史戴德曼认为“合作性张力”是对美国立法和行政关系的体制性特征的最好描述。Murray S.Stedman,Jr.,Modernizing American Government:The Demands of Social Change (New Jersey:Prentice-Hall,1968),p.45.
76 路径点与否决票之间存在着重合之处。一些路径点可能是否决票者,如国会议员。但是,在国会程序中,每个程序就是一个路径点,但不一定都是独立的否决票者。Sean D.Ehrlich,"Access to Protection:Domestic Institutions and Trade Policy in Democracies",International Organization,Vol.61,No.3,2007,p.602.
77 Witold J.Henisz and Edward D.Mansfield,"Votes and Vetoes:The Political Determinants of Commercial Openness",International Studies Quarterly,Vol.50,2006,p.192.
78 郝雨凡、张燕东:《无形的手》(北京:新华出版社2000年版),第155页。
79 前民主党参议员哈里斯·伍夫德语,转引自丁孝文:《走进国会山——一个中国外交官的亲历》(上海:复旦大学出版社2004年版),第95页。
1 Stephen D.Cohen在其关于美国国际经济政策的著作中也将美国的这三类决策部门统称为行政部门。Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems and Proposals for Reform(New York:Praeger,2000).
2 National Security Presidential Directive-I,White House,Washington DC,February 13,2001,pp.3-4.
3 美国国家安全委员会(National Security Council)根据《1947年美国国家安全法》(The National Security Act of 1947)成立,主席为总统本人。NSC在行政部门的各个层次举行机构间会议,除了总统出席的会议,还有各内阁阁员参加而总统不出席的主任委员会(Principals Committee)会议,其次是由各部门副手参加的副手委员会(Deputy Committee)会议,再其次就是众多的政策协调委员会和工作小组。http://www.whitehouse.gov/nsc/。
4 William Jefferson Clinton.Executive Order 12835.Federal Register.January 25,1993:58,16.
5 I.M.Destler.The National Economic Council:A Work in Progress(Washington:Institute for International Economics.1996).
6 罗伯特·鲁宾:《在不确定的世界:从华尔街到华盛顿的艰难选择》(李小岗、王荣军、张凡译),(北京:中国社会科学出版社2004年版),第87-88页。
7 国际著名投资者索罗斯的前政策战略师理查德·麦利(Richard Medley)这样说道。Andrew Balls,"Treasury Feels White House Heat on China Policy" Financial Times.April 21,2005.
8 杰里尔·A·罗赛蒂:《美国对外政策的政治学》(周启明等译)(北京:世界知识出版社1997年版),第234页。
9 C.Randall Henning,Currencies and Politics in the United States,Germany,and Japan (Washington D.C.:Institute for International Economics,1994),p.109.
10 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 20O7),p.282.
11 可参见John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.283.本章的第三节也将对此作进一步的介绍和讨论。
12 施密特等:《美国政府与政治》(梅然译)(北京:北京大学出版社2005年版),第372页。
13 "Duties and Functions of the U.S.Department of the Treasury",http://www.treas.gov/education/duties/.Access date:2008/10/24.
14 Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems,and Proposals for Reform(New York:Praeger,2000),p.49
15 杜平:《新式“中国通”主导美国对华政策》,《联合早报》2006年9月22日。
16 The Board of Governors of the Federal Reserve System:The Federal Reserve System:Purposes and Functions,Last update:July 5,2005,pp.51-57.
17 印度前驻联合国代表、前外交秘书长Egidio Ortona在文章中这样写道。转引自基尚·拉纳:《21世纪的大使:从全权到首席执行》(肖欢容、后显慧译)(北京:北京大学出版社2008年版),第21页。
18 王丰:“我用对话来避免中美双方的误解——专访美国财政部长财经特使保罗·斯贝尔茨”,载《财经》2004年第12期。
19 斯贝尔茨在接受采访时就一再强调,误解能够造成贸易制裁,而布什政府并不认为贸易制裁是解决问题的正确方式。即使是在提供建议的同时,斯贝尔茨也不忘保持中性的低调立场。“我们一直希望中方能够理解的是,最后的决策完全取决于中方,我们绝对无意把美国的立场强加给中国。”王丰,2004年。
20 技术接触和高层领导接触、谋求他国的多边支持一道被认为是美国对华金融外交战略三大组成部分。所谓技术接触就是中美在“实现汇率灵活性所需的必要技术步骤”上展开以操作为导向的合作。参见美国负责国际事务的副财长约翰·泰勒在密苏里发表的题为“美国对日中经济政策的新方向”的演说。John B.Taylor,"New Directions for U.S.Economic Policy Toward Japan and China",Deer Creek Club,St.Louis,Missouri,October 21,2004.
21 Jim Hoaglan,"Glory vs.Obscurity in the Clinton Era",Washington Post,July 8,1999.
22 David Wessel,"Summers Break",Washington Post,May 13,1999.
23 Jerel A.Rosati,The Politics of United States Foreign Policy,3~(rd) Ed.(Belmont,CA:Wadsworth Publishing,2003).
24 Fred Barnes,"The Incredibly Shrinking U.S.Treasury," International Economy,Vol.17,Spring 20O3,pp.6-9.
25 1933年小罗斯福在大萧条中成为了美国总统,正式上任的两天后,罗斯福就宣布全美的银行业停业5天。几天后,国会便迅速通过了《紧急银行救助法案》(Emergency Banking Relief Act of 1933),赋予行政部门更大的监管权力。
26 Yoichi Funabashi,Managing the Dollar From the Plaza to the Louvers(Washington D.C.: Institute for International Economics,1988).
27 Kenneth W.Dam,The Rules of the Global Game:A New Look at US International Economic Policymaking(Chicago and London:The University of Chicago Press,2001),p.228
28 可参见Andrew Balls,"Treasury Feels White House Heat on China Policy" Financial Times April 21,2005;"A Weakened Treasury",New York Times,May 21,2003;Fred Barnes,"The Incredibly Shrinking U.S.Treasury," International Economy,Vol.17,Spring 2003,pp.6-9.
29 Andrew Balls,"Treasury Feels White House Heat on China Policy" Financial Times April 21,2005,http://us.ft.com/ftgateway/superpage.ft?news_id=fto042120050109006335&page=2
30 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Notion & Company 2007),p.283.
31 National Security Presidential Directive-I,White House,Washington DC,February 13,2001,pp.3-4.
32 杜平:《新式“中国通”主导美国对华政策》,《联合早报》2006年9月22日。
33 这一概念的提出参照了艾森豪威尔总统提出的“军工集合体”(Military-Industrial Complex)。作者Jagdish Bhagwati是国际贸易领域最重要的学者之一,2008年诺贝尔经济学奖获得者保罗·克鲁格曼是其指导的学生。Jagdish Bhagwati,The Capital Myth,Foreign Affairs,Iss.3 1998,pp.7-12
34 C.Wright Mills,The Power Elite(Oxford:Oxford Press,1956).
35 《金融时报》一篇“高盛桃李满白宫”的文章详细地描述了高盛和华盛顿的渊源。Stephanie Kirchgaessner and Ben White,"Goldman Sachs Top Alumni Wield Clout in White House",Financial Tones,December 4,2006 p.3
36 N.D.Kristoff and D.E.Sanger,"How US Wooed Asia to Let Cash Flow In",New York Times,February 16,1999.
37 Howard Fineman,"It's Dole Inc.vs.Clinton Inc.",Newsweek,April 8.1996,pp.30-32.
38 尼古拉斯·盖耶特:《又一个美国世纪吗:2000年之后的美国与世界》(丁郡瑜译)(北京:商务印书馆2005年版),第305页。
39 高盛是首家绝对控股中国内地合资证券公司的海外投行,成立了第一家正式注册并得到政府批准的中外合资资产管理公司,是目前唯一一家作为主承销商全程参与中国政府每次主权美元债务海外发售项目的国际投行,完成了中国国企历史上第一个债务重组项目,在帮助中资公司海外股票发售中占据领导地位,作为金融顾问多次参与在中国的重大并购案,入股多家中国大型企业。《高盛的中国资本路线》,《新财富》2007年3月。
40 有评论认为鲁宾在离职重返华尔街成为世界上最大的财团——花旗集团的领导人后,鲁宾个人从其担任财长时期推行的政策中获得了实实在在但却并不公平的利益。Robert Kuttner,"A Requiem for Glass-Steagall",Business Week,November 15,1999.41 舒默个人网站。http://schumer.senate.gov/SchumerWebsite/pressroom/record.cfm?id=263475
42 如2007年初参议院银行、住房和城市委员会召开的主题为“财政部向国会提交的国际经济和汇率政策报告和中美战略经济对话”的听证会,关于出席此次听证会的人员及其证词,可参见http://banking.senate.gov/index.cfm?Fuseaction=Hearings.Detail&HeafingID=247;2007年5月参院银行委员会题为“美国与中国的经济关系:关于汇率和市场准入和战略和选择”的听证会,详情参见http://banking.senate.gov/index.cfm?Fuseaction=Hearings.Detail&HearingID=264;2007年8月众议院关于涉华立法的听证会,详情参见http://waysandmeans.house.gov/hearings.asp?formmode=detail&hearing=583。
43 转引自“美国新财长的焦点不是人民币”,载《联合早报》2006年9月19日。
44 各次中美战略经济对话的联合情况说明可参考财政部网站。
45 2007年7月3日,美国银行家协会等多个金融业团体联合发表了题为《中美战略经济对话和中国继续金融业改革的重要性》的报告。报告中,金融业表达了对财政部对华金融外交的认同和赞许,也再一次全面地提出了金融业在其中的利益诉求。American Bankers Association etc.,The U.S.-China Strategic Economic Dialogue and the Importance of Continued Financial Sector Reform in China,July 3,2007.
46 斯蒂格利茨:《喧嚣的九十年代》(张明、何璋译)(北京:中国金融出版社2004年版)。
47 尼古拉斯·盖耶特:《又一个美国世纪吗:2000年之后的美国与世界》(丁郡瑜译)(北京: 商务印书馆2005年版),第41页。
48 一条无形的经验法被认为长期以来一直影响着美元汇率的长期走向:出身实业界、政界的财长往往倾向于弱势美元:而来自金融界的财长往往倾向于强势美元。程实:“美国“财长之变”:无关痛痒的“A or B”选择题?”《国际金融报》2006年6月1日。事实上,即使在2006年保尔森访华期间,虽然当时美国普遍的呼声是要求人民币对美元升值,但这位来自华尔街的财长仍对记者公开表示,“强势美元符合美国的利益”。“Treasury Secretary Henry Paulson Press Briefing Following the Announcement of The US-China Strategic Economic Dialogue," September 21,2006,Beijing.
49 Henry J.Pulizzi,"US Financial Services Group Pushes For More Access To Chinese Market,"Dow Jones,May 22,2007.
50 国际著名咨询公司麦肯锡的两位咨询师L.Byran和D.Farrell曾对华尔街如何通过发展中国家货币交易获利做过精彩的描述。L.Byran and D.Farrell,Market Unbound:Unleashing Global Capitalism(New York:John Wiley and Sons,1996).
51 "China May Float Currency.Snow Says," Washington Post.June 18.2003.p.E01.
52 斯诺访华当日,人民银行和国家外汇管理局的官员均表示,人民币汇率不会因为某个人访华而有什么变化:中国国内主流媒体在斯诺访问期间发表了多篇关于人民币汇率的评论;国外媒体也普遍认为汇率是斯诺此次访问中国的主要议题。
53 当时主管国际事务的副财长泰勒认为这是促成斯诺访华的最重要的一次会议。John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.296.
54 "CNBC's Ron Insana exclusive interview with President George W.Bush,"September 5,2003,CNBC.
55 John B.Taylor,"New Directions for US Economic Policy Towards Japan and China,"Missouri,October 21,2004,http://www.treas.gov/press/releases/js2050.htm.Access Date:2007-10-21.
56 TCP,Technical Cooperative Program,是美国财政部面向中国的技术合作项目。除了该项目,美方还组织两国银行和证券监管者之间的交流,在中国展开旨在发展和规范期货市场的培训。参见美国负责国际事务的副财长亚当斯2005年9月15日在美中贸易全国委员会的演讲。"Remarks of Under Secretary of the Treasury Timothy D.Adams before the U.S.-China Business Council",September 15,2008.
57 苏长和,“中国外交能力分析——以统筹国际国内两个大局为视角”,载《外交评论》2008年8月,第12页。
58 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.295.
59 Fred Barnes,"The Incredile Shrinking US Treasure",The International Economy,Spring 2003,pp.6-9.
60 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),pp.ⅹⅰ-ⅹⅱ.
61 在多次在国会以及媒体的公开表态中,美国财政部都表示美国的对华金融外交取得了建设性的成果。可参见2003年10月1日副财长泰勒在众院金融服务委员会作证的证词http://www.treas.gov/press/releases/js774.htm;2003年10月30日泰勒在众院筹款委员会的证词,王如君,《人民日报》2003年11月1日,第3版;2004年5月11日美国财政部的新闻发布会,http://www.treas.gov/press/releases/is1661.htm等等。
62 从保尔森美国财长的视角出发,中国金融市场改革最为核心、最为重要的部分就是中国金融市场的开放,在某种程度上,中国的金融改革就是金融开放。
63 转引自王丽军、周世俭,“相互依存中的中美经贸关系”,载中国美国经济学会、浦东美国经济研究中心编:《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学院出版社2007年版),第118-119页。
64 Henry M.Paulson,Statement at U.S.Delegation Press Conference following the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/77968.htm.Access Date:2008/7/30.
65 "Treasury Secretary Henry Paulson Press Briefing Following the Announcement of The US-China Strategic Economic Dialogue",September 21,2006,Beijing.
66 Henry Paulson,"Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations",Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference.Washington.October 23,2007.
67 转引自胡舒立:“保尔森信号——美国财政部长亨利·保尔森在华盛顿接受《财经》专访”,《财经》总第181期,2007年3月19日。
68 关于中美战略经济对话的缘起、发展、效应,本文还将在下一节中作进一步的阐述。
69 Henry Paulson,"Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations",Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference,Washington,October 23,2007.
70 财政部网站对中美战略经济对话的官方评价。htlp://www.treas.gov/initiatives/us-china/
71 保尔森语。Henry Paulson."Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations",Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference,Washington,October 23,2007.
72 参见保尔森2007年1月31日在参议院银行委员会主题为“财政部财政部向国会提交的国际经济和汇率政策报告和中美战略经济对话”听证会上的证词。http://banking.senate.gov/index.cfm?Fuseaction=Hearings.Detail&HearingID=247
73 有时,这种“传统”上的差异会导致外交和国际关系中的误解。Raymond Cohen,"Resolving Conflict across Language," Negotiation Journal,Vol.17,No.1,2001,pp.17-34.
74 Robert D.Putnam,"Diplomacy and Domestic Politics:The Logic of Two-Level Games",International Organization,Vol.42,Summer 1988,pp.427-460.Andrew Moravcsik 在其关于欧洲一体化的讨论中为双层博弈加入了第三个博弈的棋局:欧盟。Andrew Moravcsik,The Choice for Europe:Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht(New York:Cornell University Press,1998).
75 Alexander Wendt,Social Theory of International Politics(Cambridge:Cambridge University Press,1999),p.2.
76 就连现实主义者也承认,国际层次上的变化无法解释一些重要现象。
77 2006年3月14日,温家宝在十届人大四次会议举行的记者招待会上回答记者提问时表示,“那种行政性的、一次性的使人民币或升或降的事情不会再存在了,也不会再发生出其不意的事情了。”
78 Roger Hilsman,To Move a Nation:The Politics of Foreign Policy in the Administration of John F.Kennedy(New York:Delta,1964),pp.541-44.
79 "The U.S.-China Strategic Economic Dialogue and The Importance of Continued Financial Sector Reform in China",Financial Services Industry White Paper on the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.December 12,2006,http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40157.Access Date:2008/8/4.
80 "Paulson Gets Advice on China",The Wall Street Journal,December 12,2006;"US Seeks to Press China on Financial Services",The Financial Times,December 12,2006.http://www.financialservicesforum.org/site/apps/n1/newsletter2.asp?c=mtJ2J7MKIsE&b=1531035&rsCount=504&recordcount=20&page=16.Access Date:2008/8/4.
81 美国期货业协会(HA)在2007年10月加入“接触中国联盟”,成为了联盟的第9个协会会员。更多基本情况可参见“接触中国联盟”网站http://www.engagechina.com
82 对此可参见本文第三章第三节的相关内容。
83 由于这里讨论是美国金融外交策略在一个较短时期内的调整,因此,我们考察的并不是“国际体系”层面的影响因素,我们主要关注的是作为外交另一方——中国政府方面的政策行为在美国金融外交策略的塑造和调整中的作用。
84 副财长约翰·泰勒曾用这样的比方来形容汇率调整需要双方的行动。John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.281.
85 贝里奇《外交辞典》中的定义。杰夫·贝里奇、艾伦·詹姆斯:《外交辞典》(高飞译)(北京:北京大学出版社2008年版),第22页。
86 美国最重要的金融业团体,成员包括美国各大跨国银行的首席执行官。
87 "As China Opens,U.S.Lobbyists Get Ready to Move In," Washington Post,October 2,2007,p.D01.
88 R.P.巴斯顿:《现代外交》(赵怀普等译)(北京:世界知识出版社2002年版),第126页。
89 这三个方面并不能从严格意义上进行精确的划分,因为其中存在着重合的部分。我们之所以选取这三个方面展开讨论,原因在于它们是美国对华金融外交中最显著的三种形式,也是有别于传统外交的三种形式。
90 “非外交代表”是正当派遣的外交官之外的人员。
91 杰夫·贝里奇、艾伦·詹姆斯:《外交辞典》(高飞译)(北京:北京大学出版社2008年版),第219页。
92 Elmer Plischke,Summit Diplomacy:Personal Diplomacy of the President of the United States (College Park:University of Maryland,1958),p.67.
93 Eliner Plischke ed.,Modern Diplomacy:The Art of the Artisans(American Enterprise Institue for Public Policy Research.Washington D.C..1979).p.177.
94 鲁毅、黄金祺等:《外交学概论》(北京:世界知识出版社1997年版),第148-151页。
95 首脑特别代表的个人外交活动,将在下文中单独讨论。
96 Jan Melissen,"Summit Diplomacy Coming of Age," Discussion Papers in Diplomacy,No.86,(The Hague:Netherlands Institute of International Relations Clingendael,May 2003),p.1
97 “胡锦涛向布什承诺中国将调整人民币汇率”,《联合早报》2004年11月22日。
98 这五条原则是:第一、互利共赢。第二、把发展放在首位。通过扩大经贸合作来化解分歧。第三、发挥双边经贸协调机制作用。第四、平等协商。第五、不把经贸问题政治化。http://www.china-embassy.org/chn/zt/FIRST/t55880.htm
99 李学江:“一次成功的峰会”,《人民日报》2006年4月26日,第3版。
100 “APEC峰会前小布什称与胡锦涛关系‘温暖而真挚'”,中国网,2007年9月4日。http://www.china.com.cn/news/txt/2007-09/04/content_8795772.htm。登录时间2008年11月9日。
101 保尔森语。Henry M.Paulson Jr.,"A Strategic Economic Engagement Strengthening U.S.-China Ties," Foreign Affairs,September/October 2008.
102 法国15世纪著名外交家和史学家科敏纳(Philippe de Communes)就反对首脑个人外交,他认为应该通过优秀而智慧的大使来交流。转引自杰夫·贝里奇:《外交理论与实践》(庞中英译)(北京:北京大学出版社2005年版),第179页。
103 基尚·拉纳:《双边外交》(罗松涛、邱敬译)(北京:北京大学出版社2005年版),第161页。
104 供基尚·拉纳,2005年,第128页。
105 国事访问是一国元首访问另一国的带有礼节性的盛大访问。一般认为国事访问最重要的是其象征意义。其他元首访问的类别还包括工作访问、正式访问、私人访问等。
106 例如,80年代中后期,我国就开始控制国宾和其他贵宾的访华起数,规定每月接待国家元首、副元首、政府首脑、副总理2-3起;外长3起。
107 这种利用多边会议间隙进行的首脑外交也带来了一个礼宾或曰“面子”上的问题:到底是谁拜访谁?这一问题对于包括中国在内的许多国家而言,都具有一定的敏感性。
108 这种情况在西方国家首脑对中国的访问中已经成为了一种惯例,首脑会晤后立即在首脑见证的下签署大额合同,大量经贸合同的签署被普遍认为是访问成果的一个标志。
109 A.M.Schlesinger Jr.,A Thousand Days:John F.Kennedy in the White House(London:Andre Deatsch 1965),p.277.
110 路易斯·戴蒙德、约翰·麦克唐纳:《多轨外交:通向和平的多体系途径》(李永辉译)(北京:北京大学出版社2006年版),第29页。
111 转引自“保尔森关系网中的中国官员与商人”,载《长安街时报》2006年9月21日。
112 美国和其最大的贸易伙伴加拿大之间就存在着广泛深入的部门对部门联系。加拿大前驻美大使(1987—1993)艾伦·戈特利布(Alan Gptlieb)曾经用“多样的,符合双方各自的利益,双边关系的支柱”来形容美加之间的部门对口联系。Alan Gotlieb,I'll be with you in a Minute,Mr.Ambassador:The Education of a Canadian Diplomat in Washington(London:Routledge,1995).
113 吴仪在第一次中美战略经济对话后与保尔森共同会见记者时所说。
114 也有学者认为中美战略经济对华不是着眼于解决短期的具体问题,而是着眼于对中美双边经济、甚至对全球经济都有重大影响的大问题,参见潘锐:“中美战略经济对话与中美关系”,载《国际观察》2007年第5期。对于长期还是短期,战略还是问题,下文将作进一步的讨论。
115 中国外交部负责对美外交事务的一位资深官员在复旦大学的演讲。谢锋:“当前国际形势与中美关系”,在复旦大学的演讲,2007年12月18日。
116 转引自王丽军、周世俭,“相互依存中的中美经贸关系”,载中国美国经济学会、浦东美国经济研究中心编:《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学院出版社2007年版),第118-119页。
117 Henry M.Paulson,Statement at U.S.Delegation Press Conference following the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/77968.htm.Access Date:2008/7/30.
118 美国财政部官员在会议间隙对记者的谈话,“美方对中国的汇率问题'无比重视',但是目前中方的行动在美国政府看来不是不够快,而是太慢了”。转引自李昕:“一次被汇率笼罩的战略对话”,《财经》2007年第11期,第92-94页。
119 参见保尔森在第三次对话后记者会上答问时的发言。
120 “胡锦涛会见出席中美战略经济对话的美方代表”,《人民日报》2006年12月16日。
121 一年两次的频率与八国集团财长和央行长会议的频率是一致的。
122 参见保尔森在第三次对话后的记者会上答问时的发言。
123 保尔森语。Henry M.Paulson Jr.,“A Strategic Economic Engagement Strengthening U.S.-China Ties,” Foreign Affairs,September/October 2008.
124 具体情况可参见各次对话发表的联合声明。
125 Henry Paulson,“Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations”,Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference,Washington,October 23,2007.
126 Henry Paulson,“Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations”,Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference,Washington,October 23,2007.
127 保尔森多次谈到这一点,美方最近一次对这一观点的表述出现在财政部中国事务特使Allan Holmer在南京大学中美研究中心的演讲中。Allan Holmer,“The Future of US-China Economic Relations”,Remarks The Johns Hopkins University-Nanjing University Center for Chinese and American Studies,November 5,2008.
128 王国兴:“中美战略经济对话:国际经济协调新框架”,《世界经济研究》2007年第3期,第26-28,43页。
129 语出2006年12月16日《纽约时报》。
130 保尔森2007年8月1日在北京举行新闻圆桌会,介绍了他与中国政治和财经领导人会谈的情况。http://shanghai-ch.usembassy-china.org.cn/080207b.html.登录时间2007年10月20日。
131 胡舒立,2007年。
132 关于国内参与因素对外交行为体在国际谈判中的双重影响,可参见约翰·奥德尔:《世界经济谈判》(孙英春译)(北京:世界知识出版社2003年版);Jongryn Mo,“The Logic of Two-Level Games with Endogenous Domestic Coalitions”,Journal of Conflict Resolution,Vol.38,No.3,pp.402-22。
133 由于多边外交场合往往实行多数表决的办法,这就给了新兴国家更大的话语权和参与全球事务、维护本国利益的机会。但事实证明,多边外交无法建立起更加利于新兴国家的世界秩序,政府间组织的数目也从1981年的337个下降到2004年的245个,参见Yearbook of International Organization:Guide to Global Civil Society Networks,2004/2005,edited by the Union of International Associations(K.G.Sauer,Munich).
134 这种观点可参见王联合:‘‘美国单边主义:传统、历史与现实的透视”,载《国际观察》2006年第5期,第49-55页;
贾庆国:“单边主义还是多边主义?”载《现代国际关系》2003年第8期,第8-10页;
盛志鹏、华夫:“多边主义危机乎:论美国的单边主义与多边主义”,载《云南财贸学院学报》2006年第1期,第24-25页。
135 Ronald A.Walker,Multilateral Conferences:Purposeful International Negotiation(New York and Hampshire:Palgrave Macmillan,2004),p.228.
136 K.L.Aurisch,"The Art of Preparing a Multilateral Conference," Negotiation Journal,1989Vol.5,No.3.
137 David M.Andrews and Thomas D.Willett,"Financial Interdependence and the State:International Monetary Relations at Century's End," International Organization,Vol.51,1997,pp.480-489.
138 查尔斯·P·金德尔伯格:《世界经济霸权:1500—1990》(高祖贵译)(北京:商务印书馆2003年版)。
139 当时纽约联邦储备银行的本杰明·斯特朗(Benjamin Strong)曾经坦率地对英格兰银行的诺曼(Montagu Norman)说,美国的国内主义是美国和英国等国展开货币和金融合作的障碍。参见苏珊·斯特兰奇:《国家与市场》(杨宇光等译)(上海:上海世纪出版集团2006年版),第104页。
140 乔治·洛奇:《全球化的管理——相互依存时代的全球化趋势》(胡延泓译)(上海:上海译文出版社1998年版),第9-10页。
141 John B.Taylor,"New Directions for US Economic Policy Towards Japan and China,"Missouri,October 21,2004,http://www.treas.gov/press/releases/js2050.htm.Access Date:2007-10-21.
142 1995年G7财长会议声明中称,外汇市场的动向已经不能由各主要国家的经济状况来解释,纠正这样的势头将有助于国际贸易和金融的持续发展以及经济可持续的无通胀增长。"G7 Finance Ministers and Central Bank Governors Statement",Washington D.C.,April 25,1995,http://www.g8.utoronto.ca/finance/g7dcfin.htm.Access dale:2008/6/22。声明中所谓的“无法解释的动向”实际上指的就是美元汇率的过度走软。随后,G7很快进行了几轮协同干预,并在此后两年推动美元兑日元汇率上扬了大约50%。
143 "Statement of G7 Finance Ministers and Central Bank Goverors",Dubai,September 20,.2003,http://www.g8.utoronto.ca/fmance/fm030920.htm.Access date:2008/6/22
144 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.297.
145 李若谷:《走向世界的中国金融》(北京:中国金融出版社2006年版),第268页。
146 中华人民共和国财政部:“我部近年来国际财经合作与交流的基本情况”,http://www.mof.gov.cn/news/20050301_1681_4646.htm.登录时间:2008/6/24。
147 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007).
148 多边外交不拘礼节、团体精神、有助于集中心思的最后时限都为谈判的成功创造了条件;多边外交能推动双边外交;多边外交加强了协议得到贯彻的前景。杰夫·贝里奇:《外交理论与实践》(庞中英译)(北京:北京大学出版社2005年版),第155-158页。
149 Yoichi Funabashi,Managing the Dollar:From the Plaza to the Louvre(Washington D.C.:Institute for International Economies,1988),pp.77-79.
150 Ronald A.Walker,Multilateral Conferences:Purposeful International Negotiation(New York and Hampshire:Palgrave Macmillan,2004),pp.228-30.
151 在分析八国集团的有效性时,强调美国的领导能力和意愿的“美国领导权”模式是一种重要的分析框架。Putnam,Robert D.,and Nicholas Bayne,Hanging Together:Cooperation and Conflict in the Seven Power Summits(Cambridge MA:Harvard University Press,1987).
152 上文也介绍了在人民币汇率问题上中国被邀请参加G7的财长会议。关于中国与G7/8的关系,可参见陈晓进:《中国与八国集团》(北京:时事出版社2006年版)。在分析八国集团的有效性时,强调美国的领导能力和意愿的“美国领导权”模式是一种重要的分析框架。Robert D.Putnam and Nicholas Bayne,Hanging Together:Cooperation and Conflict in the Seven Power Summits(Cambridge MA:Harvard University Press,1987)
153 对此,我国台湾学者彭慧鸾曾做过详细的分析。彭慧鸾:“克林顿政府的金融外交:多边主义、多管道对话与民间角色”,《问题与研究》第37卷第5期,民国87年5月,第17-33页。
154 美国前国家安全顾问布热津斯基曾指出,人们必须把全球性的专门组织网,特别是“国际”金融机构,看作是美国体系的一部分。IMF和世界银行可以说代表“全球”利益,而且它们的构成成分可以解释为世界性,但实际上它们在很大程度上受美国的左右。兹比格纽·布热津斯基:《大棋局:美国的首要地位及其地缘战略》(中国国际问题研究所译)(上海:上海人民出版社1998年版),第37页。
155 公开的“议会式”多边会议往往会使“宣传”效果代替了实际外交。G.R.Berridge and A.Jennings(eds.).Diplomacy at the UN(London:Macmillan.1985).pp.78-86.
156 七国集团会议是讨论汇率的重要场所,但欧元的诞生,七国集团中的德国、法国和意火利都不再使用本国货币转而使用统一的货币欧元,这使得七国集团在处理一些事务时显得范围有些过大。为此,2003年,美国财政部在与德国和日本讨论之后,决定在美元、欧元和日元三大主要货币当局之间进行经常性的磋商。
157 基尚·拉纳,2005年,第37页。
158 吴仪在第一次中美战略经济对话后与保尔森共同会见记者时所说。
159 美国前国家安全顾问布热津斯基曾指出,人们必须把全球性的专门组织网,特别是“国际”金融机构,看作是美国体系的一部分。IMF和世界银行可以说代表“全球”利益,而且它们的构成成分可以解释为世界性,但实际上它们在很大程度上受美国的左右。兹比格纽·布热津斯基:《大棋局:美国的首要地位及其地缘战略》(中国国际问题研究所译)(上海:上海人民出版社1998年版),第37页。
1 Graham Allison,Essence of Decision:Explaining the Cuban Missile Crisis(Boston:Little,Brown & Co.,1971).其他重要作品还包括Stanley Hoffmann,Gulliver's Troubles,Or the Setting of American Foreign Policy(New York:McGraw Hill,1968);Bernard Cecil Cohen,The Political Process and Foreign Policy(Princeton,N.J.:Princeton University Press,1957);Gabriel Kolko,The Roots of American Foreign Policy(Boston:Beacon Press,1969);James Rosenau,ed.,The Domestic Sources of Foreign Policy(New York:Free Press,1967),等等。
2 Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems and Proposals for Reform(Sth ed.)(London:Praeger Publishers,2000),p.143.
3 对此Benjamin Cohen曾做过中肯的分析和评价。Benjamin J.Cohen,"The Political Economy of International Trade",International Organization,Vol.44,Spring 1990,pp.261-81.在国内,宋国友也曾撰文对解释美国贸易政策制定的主要学说进行过全面的介绍和评价。宋国友,“美国对华贸易政策的制定”,载《国际政治科学》2008年第4期,第33-60页。
4 李道揆:《美国政府和美国政治》(北京:商务印书馆1999年版),第545页。
5 将政策过程划分为若干阶段是一种被广泛接受的做法,虽然对这种过程/阶段的方法一直存在着争议,但为了描述和分析的方便,我们仍将对美国的对华金融外交政策过程采取阶段分析的方法。其中,政策过程的一般阶段划分法和本文案例中政策过程的具体情况,这两者都是我们划分阶段的参考因素。对这种阶段性方法的全面评述,可参见彼得·德利翁:“政策过程的阶段性方法:何去何从”,载保罗·萨巴蒂尔编,《政策过程理论》(彭宗超、钟开斌等译)(北京:生活·读书·新知三联书店2004年版),第21-41页。
6 托马斯·R·戴伊:《自上而下的政策制定》(鞠方安、吴忧译)(北京:中国人民大学出版社2002年版)。第6页。
7 Herbert Blumer,"Social Problem as Collective Behavior," Social Problem,Vol.18,Winter 1971,pp.298-306.
8 R.W.Cob and D.Elder,Participation in American Politics:the Dynamics of Agenda-Building (Baltimore,Maryland:The John Hopkins University,1983),p.92.
9 详情可参见本文第二童第三节。
10 John Engler,"China's Move on Currency:Potentially of Enormous Importance",http://www.nam.org/s_nam/doc1.asp?CID=202310&DID=234748.Access Date:2008/7/1.
11 参见本文第二章第三节。
12 对于集团在议题设置中所起的信息渠道作用,可参见Carol S.Greenwald,Group Power:Lobbying and Public Policy(New York:Praeger Publishers,1977).
13 Rebecca K.C.Hersman 2000,p.34.
14 安德森(James E.Anderson)归纳了议题被列入政策议事日程的四种情况:领导人的决定、危机或突发事件、抗议活动、以及大众媒体的注意。詹姆斯·E·安德森:《公共决策》(唐亮译)(北京:华夏出版社1990年版),第72-75页。
15 P.F.Lazarsfeld and R.K.Merton,"Mass Communication,Popular Taste,and Organized Social Action",Reprinted in W.Schramm ed.,Mass Communication 2~(nd) ed.(Urbana:University of Illinois Press,1948).转引自常昌富、李依倩主编:《大众传播学:影响研究范式》(北京:中国社会科学出版社2000年版),第68页。
16 对于这一过程的理论探讨,可参见Nyada Terkildsen,Frauke I.Schnell and Cristina Ling,"Interest Group,the Media,and Policy Debate Formation:An Analysis of Message Structure,Rhetoric and Source Cues",Political Communications,Vol.15,1998,pp.45-61.对于利益集团如何将人民币汇率问题从特殊利益集团议题转化为公众议题,以及在其中所运用的媒体战略,可参见本文第三章的内容。
17 周世俭:“相互依存的中美经贸关系”,在“美国国会与中美经贸关系”研讨会上的发言。上海复旦大学,2007年4月。
18 参见本文表4—2“美国国会人民币相关议案数2003—2007”。
19 Martin Anderson,Revolution:The Reagan Legacy,(San Diego:Harcourt,1988),p.8.
20 张春:《美国思想库与一个中国政策》(上海:上海人民出版社2007年版),第13页。
21 "About the Institute",http://www.petersoninstitute.org/institute/aboutiie.cfm.Access Date:2008/10/13.
22 参见国际经济研究所网站上的介绍。 http://www.petersoninstitute.org/staff/author_bio.cfm?author_id=33。登录时间:2008/8/7。
23 对此,可参见本文第三章第三节“自由主义的放水”。
24."America and the World Economy:A Strategy for the Next Decade",Council on Foreign Relations,February 10,2005,http://www.cfr.org/publication/7786/america_and_the_world_economy.html?breadcrumb=%2Fbio s%2F257%2Fpeter_g_peterson.Access Date:2008-07-28.
25 这些建议散见于博格斯坦等人在国会的证词、以及发表的报告和评论。http://www.petersoninstitute.org/research/researcharea.cfm?ResearchTopicID=23#exchangerate;也可参见彼得森国际经济研究所对此的总结性陈述“The Chinese Exchange Rate:The Issue”,http://www.petersoninstitute.org/research/topics/hottopic.cfm?HotTopicID=3。登录时间:2008/10/13。
26 最集中的一本著作为彼得森国际经济研究所2008年推出的《激辩中国汇率政策》一书。Morris Goldstein and Nicholas R.Lardy ed.:Debating China's Exchange Rate policy (Washington D.C.:Peterson Institute,2008).
27 Wu Xiaoling,"China's Exchange Rate Policy",Keynote address at the Peterson Institute conference on China's Exchange Rate Policy,October 2007.
28 “旋转门”是指美国政界与学界之间人员互相流动的一种现象。旋转门有利于强化行政治理的能力,但也可能导致权力的滥用。托马斯·帕特森:《美国政治文化》(顾肃、吕建高译)(北京:东方出版社2007年),第309页。
29 对此,张春在其《美国思想库与一个中国政策》一书中曾做过详细的梳理和深入的分析。张春,2007。
30 James G.McGann,"Think Tanks and the Transnationalization of Foreign Policy",in The Role of Think Tanks in U.S.Foreign policy,US Foreign Policy Agenda November 2002,pp.16-17.
31 美国学者甘斯在《决定什么是新闻》一书中认为,有一些观念贯穿于美国的新闻判断中,可以被称为是永恒的价值观,这些观念包括:民族优越感、利他主义的民主意识、资本主义、个人主义、现代主义、社会秩序和国家的领导。H.Gans,Deciding What's News(New York:Vintage Books,1980).
32 杰克·富勒:《信息时代的新闻价值观》(展江译)(北京:新华出版社1999年版),第7页。
33 参见本文第三章第二节、第三节。
34 即使是最为积极的制造业集团也在不同阶段表现出不同的参与程度,而劳工集团、金融集团作为其中的重要行为体也是在不同阶段加入这一议题网络的。个体行为者的参与更加具有流动性特征。具体表现可参见本文第三章。
35 Edmund L.Andrews,"Strong Dollar,Weak Dollar:Anyone Have a Scorecard?" The New York Times,September 24,2003.
36 参见表4—2。
37 它们在这一阶段的积极活动具体可参见本文第三章第一节。
38 详情可参见本文第三章第三节。
39 参见本文第五章第一节。
40 佐立克曾在美国财政部担任要职多年,是2001—2005年间的美国贸易代表。在担任副国务卿时,佐立克在对华政策中提出了闻名一时的Stakeholder的概念。
41 对于保尔森的个人因素在美国对华金融外交政策过程中的作用,可参见本文第五章第二节。
42 "The U.S.-China Strategic Economic Dialogue and the Importance of Continued Financial Sector Reform in China",Financial Services Industry White Paper on the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.December 12,2006,http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40157,p14.Access Date:2008/8/4.
43 三者分别位列第5、第7和第9,Center for Responsive Politics,"Top Industries Giving to Members of Congress,2006 Cycle",http://www.opensecrets.org/industries/mems.php?party=A&cycle=2006.Access Date:2009/1/17.
44 斯蒂芬·科恩在其著名的《美国国际经济政策制定——准则、问题和改革建议》一书指出, 没有任何单一理论结构可以超越国际经济政策领域的多元化性质,美国的对外经济决策缺乏统一的规律。Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems and Proposals for Reform(5th ed.)(London:Praeger Publishers,2000),p.143.
45 约翰·奥德尔:《美国国际货币政策——市场、力量和观念是政策转变的根源》(李丽君、李宁译)(北京:中国金融出版社1991年版),第5页。
46 Thomas Hobbes,Leviathan(Harmondsworth,Eng:Penguin,1968),p.13.
47 肯尼斯·华尔兹:《国际政治理论》(信强译)(上海:上海人民出版社2003年版)。
48 Benjamin M.Rowland ed.,Balance of Power or Hegemony:The Interwar Monetary System (New York:New York University Press,1976).
49 樊勇明:《西方国际政治经济学》(上海:上海人民出版社2001年版),第123页。
50 查尔斯·P·金德尔伯格:《世界经济霸权1500—1900》(高祖贵译)(北京:商务印书馆2003年版)。
51 可参见哈斯:“人民币汇率:美国争论的背后”,载《世界经济情况》2006年第3期,第9-12页;
肖鸥飞,洪丽静:“人民币汇率之争与中国经济的崛起”,载《河南金融管理干部学院学报》2005年第4期,第69-71页;
谢建敢,杨海东:“再谈人民币汇率升值争议的本质和对策”,载《海南金融》2005年第1期,第17-20页。
52 《货币战争》一书自2007年出版后曾长期高企中国各大畅销书捧行榜,也曾被评为2007年中国十大烂书之首。尽管褒贬不一,但该书的畅销已经成为了中国出版业中令人瞩目的一个现象。该书作者宋鸿兵曾公开表示,未曾料到这本书会如此畅销,就连高层领导人都会阅读,参见Richard McGregor,"Chinese Buy into Conspiracy Theory," Financial Times,September 28,2007.宋鸿兵:《货币战争》(北京:中信出版社2007年版)。
53 《金融战争》是中央编译出版社纳入“领导干部参考译丛”丛书出版的一本著述。廖子光:《金融战争——中国如何突破美元霸权》(北京:中央编译出版社2008年版)。
54 向松柞:《不要玩弄汇率——一位旁观者的抗议》(北京:北京大学出版社2006年版)。
55 如英国的苏珊·斯特兰奇(Susan Strange),法国人杰奎斯·阿提尼(Jacques Attali)都为此撰写过论著。苏珊·斯特兰奇:《国家与市场》(杨宇光等译)(上海:上海人民出版社2006年版):M.Jacques Attali,Millennium:Winners and Losers in the Coming World Order(New York:Times Books,1991).
56 从经济、科技等硬实力,文化软实力等诸多角度,美国、其他主要大国和新兴国家的相关数据都表明美国—超的地位难以撼动。甄炳禧:“世界新格局下美国实力地位的变化”,载《国际问题研究》2008年第4期,第32-39页。
57 例如,在美国国会部分议员看来,中国经济的崛起已经、正在或将会对美国的国家利益造成损害;中国持续高涨的经济对美国的“威胁”是真实而全方位的。孙哲,刘建华:“中国经济崛起和中美经贸关系:美国国会的认知与反应”,载《复旦学报(社会科学版)》2006年第3期,第42-50页。
58 美国著名智库国际经济研究院在China:The Balance Sheet一书中写道,“在美国讨论中国时,往往激情多于理智,多数忧虑纯属悲观与危言耸听,遮蔽民众的观感”。战略暨国际研究中心、国际经济研究院:《重估中国崛起——世界不能不知的中国强权》(乐为良、黄裕美译)(台北:联经2006年版),第2页。
59 这里存在着蒙代尔的“不可能三角”,即在固定汇率制、独立的货币政策和资本自由流动三者之间只能取两个。参见 Robert A.Mundell,"The Collapse of the Gold Exchange Standard,"American Journal of Agricultural Economics,Vol.50,No.5,1968,pp.1123-34.
60 Jeffrey Frankel."No Single Regime is Right for All Countries at All Times,"NBER Working Paper,No.7338,1999.
61 对于经济学家在这一问题上的争论,可参见张宇燕、李增刚的概括“中美关于人民币汇率的争论(2002—2005)”。张宇燕、李增刚:《国际经济政治学》(上海:上海人民出版社2008年版)。
62 参见徐群:“人民币均衡汇率实证研究文献综述”,载《商业研究》2008年第4期,第83-87页;
窦祥胜、杨炘:“人民币均衡汇率估计——不同方法的比较”,载《数量经济技术经济研究》2004年第4期,第34-41页。
63 美国著名政治学家沙特斯耐德(E.E.Schattschneider)在其名著《半自主的人民》中有句名言,“多元主义天堂的缺陷在于,神圣的合唱团带着强烈的上层阶级偏见而歌唱”。E.E.Schattschneider,The Semi-sovereign People:A Realist's View of Democracy in America(New York:Holt,Rinehart & Winston,1960),p.35.
64 A.Grant Jordan,"Iron Triangles,Woolly Corporatism and Elastic Nets:Images of the Policy Process," Journal of Public Policy,Vol.1,No.1,1981,pp.95-123.
65 法团主义(Corporatism),也有译为合作主义、组合主义、社团主义、统合主义、工团主义、阶级合作主义等。近年来,有学者从法团主义的视角对中国的国家社会关系进行了有益的思考,如刘为民:“法团主义与中国政治转型的新视角”,载《理论与改革》2005年第4期。
66 这是对1983年到1998年出版的相关教科书的一个统计。Daniel McCool,"The Subsystem Family of Concepts:A Critique and a Proposal," Political Research Quarterly,Vol.51,No.2,1998,pp.551-70.
67 托马斯·帕特森:《美国政治文化》(顾肃、吕建高译)(北京:东方出版社2007年版),第312页。
68 参见 Hugh Heclo,"Issue Networks and the Executive Establishment," in Anthony King ed.,The New American Political System(Washington DC:American Enterprise Institute,1978),pp.87-124.这是一篇引用率非常高的文章。
69 如美国大学中广泛使用的政治学参考书The American Democracy(中译名《美国政治文化》)中就指出了这一变化。对于这一演变及其原因,下文将进一步阐述。托马斯·帕特森,2007年。
70 D.Cater,Power in Washington(New York:Vintage,1964);J.Leiper Freeman,The Political Process(New York:Random House,1965);T.Lowi,"How the Farmers get what they want,"Reporter,21 May,1964;G.McConnell,Private Power and American Democracy(New York:Knopf,1966).
71 B.G.Peters,American Public Policy:Promise and Performance(Hampshire:MacMillan,1986),p.25.
72 Hugh Heclo 1978,pp.87-124.
73 A.Grant Jordan,"Iron Triangles,Woolly Corporatism and Elastic Nets:Images of the Policy Process," Journal of Public Policy,Vol.1,No.l,1981,p.99.
74 参见本文第三章。
75 C.Fred Bergsten,Statement before the Hearing on US Economic Relations with China:Strategies and Options on Exchange Rates and Market Access,Subcommittee on Security and International Trade and Finance,Committee on Banking,Housing and Urban Affairs,United States Senate,May 23,2007;NAM,"The NAM Agenda for China 2005,"http://www.nam.org/～/media/Files/s_nam/docs/233100/233030.pdf.ashx;Engage China,"Will a Re-Valued Yuan Reduce the Trade Deficit?"http://www.engagechina.com/research/yuan.pdf.
76 在行政部门内部,虽然有国家经济委员会等部际协调机构,但在美国对华金融外交,甚至对华关系处理上,财政部被公认是其中的主导者,行政部门内部的协调一致实际上也流于形式。
77 Rebecca K.C.Hersman,Friends and Foes:How Congress and the President Really Make Foreign Policy(Washington D.C.:Brookings Institution Press,2000),p.34.
1 基尚·拉纳:《双边外交》(罗松涛,邱敬译)(北京:北京大学出版社2005年版),第37页。
2 第一次中美战略经济对话后,吴仪在与保尔森共同会见记者时就对话作出过上述评价。
3 美国前国家安全顾问布热津斯基曾指出,人们必须把全球性的专门组织网,特别是“国际”金融机构,看作是美国体系的一部分。IMF和世界银行可以说代表“全球”利益,而且它们的构成成分可以解释为世界性,但实际上它们在很大程度上受美国的左右。兹比格纽·布热津斯基:《大棋局:美国的首要地位及其地缘战略》(中国国际问题研究所译)(上海:上海人民出版社1998年版),第37页。
4 孙哲等:《走向负责任的全球伙伴——奥巴马执政后的美国战略走向与中美关系》,清华大学中美关系研究中心研究报告,2009年2月28日。
5 盖特纳向参议院财政委员会听证会提交的书面回复,见参议院财政委员会网站。http://finance.senate.gov/sitepages/leg/LEG%202009/012209%20TFG%20Questions.pdf。登录时间:2009年3月1日。
6 2009年版《中国外交》白皮书中首次提出了“大力发展经济金融外交,全力以赴为国内经济保持平稳较快发展创造良好外部环境”。见中国外交部授权《文汇报》(香港)独家提前对外发布的2009版外交白皮书之部分内容。《文汇报》2009年1月19日。
7 美国媒体在人民币汇率等涉华问题上似乎陷入了一个“沉默的螺旋”:不敢打破对中国长期的负面报道以及在公众观念中既定的这个中国形象,因为一个自认为处于少数地位的人不敢或不愿谈论自己的观点,以免遭受敌视,所有多数人的沉默又进一步使他们确信自己是属 于少数的,更加沉默,螺旋就此形成。
8 Peter J.Katzenstein,Robert O.Keohane,and S.D.Krasner,"International Organization and the Study of World Politics," International Organization,Vol.52,1998,pp.645-86.
9 金德尔伯格的《世界大萧条1929-1939》就是一个很好的例证。C.P.Kindleberger,The World in Depression,1929-1939(Berkeley:University of California Press,1973).
10 同注解6。
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3 数据来源:中华人民共和国海关统计。
4 该词由哈佛大学商学院企业管理学教授Niall Ferguson和英国经济学家Moritz Schuladck 首创。Niall Ferguson ＆ Moritz Schularick,“Chimerica? Think Again.”Wall Street Journal,February 5,2007,Page A17.
5 战略暨国际研究中心、国际经济研究院:《重估中国崛起——世界不能不知的中国强权》(乐为良、黄裕美译)(台北:联经2006年版),第96页。
6 2325亿美元是美方统计的2006年的贸易数据。根据中国商务部统计数据,2006年中国对美国的顺差是1443亿美元。
7 本论文第二章“中美关系与人民币汇率问题政治化”将更详细地介绍美国国内对人民币汇率问题的争论。
8 宋国友:“从贸易到金融:美国对华经济战略的调整”,载《现代国际关系》20007年第4期,第34页。
9 美国前财长斯诺(John Snow)2005年4月在参议院银行委员会举行的昕证会表示,金融外交是解决人民币汇率问题的最好办法。转引自唐勇:“压人民币升值是一个错误(专访)”,载《人民日报》2005年4月18日,第7版。
10 美国财政部长保尔森2007年3月在上海期交所的讲话清楚地表明了这一点。Henry M.Paulson,Jr.,"Remarks on the Growth and Future of China's Financial Markets," March 7,2007,http://www.treasury.gov/press/releases/hp301.htm.Access Date:2007—09—08。
11 如艾立森对古巴导弹危机中的外交决策研究,Graham Allison,Essence of Decision:Explaining the Cuban Missile Crisis(Boston:Little,Brown & Co.,1971).其他重要作品还包括Stanley Hoffmann,Gulliver's Troubles,or the Setting of American Foreign Policy(New York:McGraw Hill,1968);Bernard Cecil Cohen,The Political Process and Foreign Policy(Princeton,N.J.:Princeton University Press,1957);Gabriel Kolko,The Roots of American Foreign Policy (Boston:Beacon Press,1969);James Rosenau,ed.,The Domestic Sources of Foreign Policy(New York:Free Press,1967),等等。
12 Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems and Proposals for Reform(5th ed.)(London:Praeger Publishers,2000),p.143.
13 对此Benjamin Cohen曾做过中肯的分析和评价。Benjamin J.Cohen,"The Political Economy of International Trade",International Organization,Vol.44,Spring 1990,pp.261-81.在国内,宋国友也曾撰文对解释美国贸易政策制定的主要学说进行过全面的介绍和评价。宋国友,“美国对华贸易政策的制定”,载《国际政治科学》2008年第4期,第33-60页。
14 导论的“文献综述”部分对此进行了更详细的介绍。
15 卡尔·波兰尼:《大转型——我们时代的政治和经济起源》(刘阳、冯钢译)(杭州:浙江人民出版社2007年版)。
16 白钦先:“百年金融的历史性变迁”,载《国际金融研究》2003年第2期,第60页。
17 "China to promote financial diplomacy".Xinhua Online,June7,2005.
18 由于“外交”本身的定义己是众说纷纭(高飞,2002),“金融外交”、“经济外交”、“财经外交”、“货币外交”更成为了一组常用但却充满争议的概念。陆钢,倪稼民(2000)认为,金融外交包含两层意思,1)以金融力量作为实现国家战略目标的一个手段;2)强国政府不再单纯将金融事务交给下属职能部门处理,而是上升到国家重要利益的高度。通过各种外交手段处理国际金融事务及其争端。本论文同意金融外交的这两个构成,但并不认为目的和手段可以被武断地完全分开,在许多情况下对手段的维护会成为目标本身,而目标在达到其他目的的过程中也可能成为手段。关于“金融外交”的定义,本论文的第一章将进行进一步的论述。
19 陆钢,倪稼民:《金融外交:当代国际金融体系的政治分析》(福州:福建人民出版社2000 年版)。
20 John Baylis and Steve Smith,edS.The Globalization of World Politics:An Introduction to International Relations,(Oxford:Oxford University Press,1998),pp.250.
21 张学斌:《经济外交》(北京:北京大学出版社2003年版)。
22 彭慧鸾:“克林顿政府的金融外交:多边主义、多管道对话与民间角色”,载《问题与研究》,1998年第5期,第17-33页。∞包括陆钢:“战后金融外交与美国金融霸权”,载《华东师范大学学报》2000年第9期,第85-90页;
倪稼民:“美国金融外交力量及其实质”,载《华东师范大学学报》2000年第2期,第89-92页;
王俊周:“二战后美国在金融领域的强权政治”,载《西安联合大学学报》2002年第5期,第40-42页。
24 包括以若干章节讨论这一问题的专著。
25 王逸舟将国际关系研究分成了这两类。王逸舟主编:《中国国际关系研究》(1995—2005)(北京:北京大学出版社2006年版),第49页。
26 Stephen Bodayla,Financial Diplomacy:The United States and Mexico,1919-1933,(New York:Garland Publishing,1987).
27 如 Glen O'Hara,"The Limits of US Power:Transatlantic Financial Diplomacy under the Johnson and Wilson Administrations,October 1964-November 1968," Contemporary European History,Vol.12 No.3,2003,pp.1-22;
Emily S.Rosenberg,"Foundations of United States Financial Power:Gold Standard Diplomacy 1900-1905," The Business History Review,Vol.59,No.2,Summer,1985,pp.169-202.
28 如S.Endicott,"British Financial Diplomacy in China:The Leith-Ross Mission,1935-1937,"Pacific Affairs,Vol.46,No.4,Winter 1973/74,pp.481-501;
Daphne Josselin,"Between Europe and a Hard Place:French Financial Diplomacy from 1995 to 2002,French Politics,Culture and Society,Vol.22,No.1,2004,pp.57-75;
K Tsokhas,"Anglo-American Economic Entente and Australian Financial Diplomacy",Diplomacy & Statecraft,Vol.5,No.3,1994,pp.638-43.
29 Daphne Josselin,"Between Europe and a Hard Place:French Financial Diplomacy from 1995to 2002,French Politics,Culture and Society,Vol.22,No.l,2004,pp.57-75.
30 “开创美洲事业倡议”(Enterprise for the Americas Initiative)是美国在老布什任内以贸易、投资和债务为支柱,旨在与拉美国家建立新型伙伴关系的政治经济机制。
31 G.A.Folsom,The Conduct of U.S.Financial Diplomacy in the Negotiations to Build the Enterprise for the Americas Initiative,(Ph.D.Dissertation,the Johns Hopkins University,,2003).
32 双层博弈,或双刃外交,是关于外交谈判的理论,认为政治家的外交决策是对国内和国际两个棋盘上面临的基于和约束的双面考量。参见Peter B.Evans,Harold K.Jacobson,and Robert D.Putnam,eds.,Double-Edged Diplomacy:International Bargaining and Domestic Politics,(Berkeley,Los Angeles,London:University of California Press,1993);
钟龙彪:“双层博弈理论:内政与外交的互动模式”,载《外交评论》2007年第4期,第61-66页。
33 参见 Peter B.Evans,Harold K.Jacobson,and Robert D.Putnam,eds.,Double-Edged Diplomacy:International Bargaining and Domestic Politics,(Berkeley,Los Angeles,London:University of California Press,1993),p.399.
34 John B.Taylor,Global Financial Warriors:The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World,(New York:W.W.Norton,2007).
35 Jeffrey Garten,"Follow the Money:An Insider Calls the Bush Team's International Economic Politics a Major,Unheralded Success",Washington Post,Jan.21,2007,BW04.
36 如覃东海、何帆:“浅析人民币面临的外部升值压力”,载《社会科学战线》2003年第6期,第61-68页;
何兴强:“美国利益集团与人民币升值压力”,载《当代亚太》2006年第3期,第50-57页。
37 如戚骥:“从“人民币升值问题”透视美国参议员与中美经贸关系“,载《当代经济研究》2006年第6期,第70-72页。
38 如谭雅玲:“人民币问题连接的美国金融战略分析与对策”,载《河南金融管理干部学院学报》2006年第3期,第1-8页;
张新茂:“透视美国压人民币升值的玄机”,载《现代国际关系》2005年第6期,第43-44页。
39 牛向东:“美国迫人民币升值所采取的手段和我们的对策”,载《金融研究》2004年第3 期,第1-15页。
40 有持这种观点的经济学家包括摩根士丹利的毕格斯(Barton Biggs),美国国际经济研究所的伯格斯坦(Fred Bergsten)、威廉姆森(John Williamson)等等。“ls the Chinese currency,the renminbi,dangerously undervalued and a threat to the global economy?" International Economy.17(2):25-40.
41 2001年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz),哈佛大学的库珀(Richard Cooper),斯坦福大学的麦金农(Ronald Mckinnon)等经济学家都曾在论文或演说中表达过他们的这种观点。美国联邦储备委员会前主席格林斯潘也曾数次驳斥将人民币汇率问题与美国就业和制造业挂钩的看法。
42 美国女记者萨拉·邦焦尔尼2007年出版的《没有“中国制造”的一年:一个家庭在全球化经济中的生活历险》一书生动地记录了美国普通消费者对中国制造的依赖。萨拉·邦焦尔尼:《没有“中国制造”的一年:一个家庭在全球化经济中的生活历险》(闾佳译)(北京:中国机械工业出版社2008年版)。
43 这也是相比于20世纪80年代美国公司一致批评日本的贸易政策并要求日元升值的情形,美国公司在人民币汇率问题上并非那么团结一致的原因。
44 罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈、约翰·奥德尔、斯蒂芬·D·克拉斯纳以及国内的一些学者都表述过这一观点。约翰·奥德尔:《美国国际货币政策——市场、力量和观念是政策转变的根源》(李丽军、李宁译)(北京:中国金融出版社1988年版),第260页。
斯蒂芬·D·克拉斯纳:《美国的商业和货币政策:解开国外有力和国内软弱的悖论》,载彼得·J·卡岑斯坦编:《权力与财富之间》(陈刚译)(长春:吉林出版集团有限责任公司2007年版),第62-106页。
罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈:《权力与相互依赖》(门洪华译)(北京:北京大学出版社2002年版);
Joanne Gowa,Closing the Gold window:Domestic Politics and the End of Bretton Woods(Ithaca and London:Comell University Press,1983):
曲博:“偏好、制度与国际政治经济学研究”,载《外交评论》2006年第5期,第103-109页;
宋国友:“从贸易到金融:美国对华经济战略的调整”,载《现代国际关系》2007年第4期,第33-38页。相关介绍和评述可参见本论文第三章第二节。
45 R.E.Baldwin,The Political Economy of U.S.Import Policy,(Cambridge,Massachusetts:The MIT Press,1985),p.10.
46 对二战后美国对外货币政策的研究清楚地表明国会的次要角色,总统及其亲密顾问在这一问题上的巨大自由度。参见John Odell,"The United States in the International Monetary System:Sources of Foreign Policy Change"(Ph.D.Dissertation,University of Wisconsin,1976);Peter J.Katzenstein,Between Power and Plenty:Foreign Economic Policies of Advanced Industrial States,(Madison:University of Wisconsin Press,1978).
1 高飞:“当代外交学研究现状分析”,载《外交学院学报》2002年第4期,第25页。
2 陈乐民:《西方外交思想史》(北京:中国社会科学出版社1995年版),第2页。
3 张向晨:《发展中国家与WTO的政治经济关系》(北京:法律出版社2000年版),第15、16页。
4 葛罗米柯的《外交辞典》、鲁毅等的《外交学概论》、金正昆的《现代外交学概论》等书中对外交的定义都包含在这一重要要素。见周启朋等编译:《国外外交学》(北京:中国人民公安大学出版社1990年版),第1、13、14页;
鲁毅等:《外交学概论》(北京:世界知识出版社1997年版),第5页;
金正昆:《现代外交学概论》(北京:中国人民大学出版社1999年版)。
5 埃尔默·普利施科:《首脑外交》(周启朋等译)(北京:世界知识出版社1997年版),第11页。
6 巴斯顿:《现代外交》(赵怀普、周启朋、刘超译)(北京:世界知识出版社2002年版),第1页。
7 本论文将“金融外交”和“财经外交”等同为英文中的“Financial Diplomacy”。
8 关于“金融”的概念界定和使用,可参见曾康霖、虞群娥:“论金融理论的创新”,载《金融理论与实践》2001年第9期,第3-5页。“外交”的概念界定,见高飞2002年,第25-33页。
9 陆钢:《金融外交 当代国际金融体系的政治分析》(福州:福建人民出版社2000年版),第3页。
10 Daphne Josselin,"Between Europe and a Hard Place:French Financial Diplomacy from 1995to 2002,French Politics,Culture and Society,Vol.22,No.1,2004,pp.57-75.
11 Jacob J.Kaplan and Schleiminger Gunther,The European Payments Union:Financial Diplomacy in the 1950s(Oxford:Clarendon Press 1989).
12 S.Endicott,"British Financial Diplomacy in China:The Leith-Ross Mission,1935-1937,"Pacific Affairs,Vol.46,No.4,Winter 1973/74,pp.481-501.
13 Glen O'Hara,"The Limits of US Power:Transatlantic Financial Diplomacy under the Johnson and Wilson Administrations,October 1964-November 1968," Contemporary European History,Vol.12 No.3,2003,pp.1-22.
14 王铁崖主编:《国际法》(北京:法律出版社1995年版),第64页。
15 法国学者加登、苏联葛罗米柯、金正昆、《辞海》等诸多定义都属于这一类,参见高飞,2002年,第27-28页。
16 如陈乐民的《西方外交思想史》中的概念阐释,参见高飞,2002年,第28页。
17 对于把金元外交归入金融外交的缘由,可参见本节的下一部分,“‘金融外交'概念的进一步辨析:金融外交、金元外交、对外货币政策”。
18 "Dollar Diplomacy 1909-1913",http://www.state.gov/r/pa/ho/time/ip/16324.htm Access date:2008/5/17
19 对这一问题的精彩研究可参见吴心伯:《金元外交与列强在中国》(上海:复旦大学出版社1997年版);查尔斯·威维尔:《美国与中国:财政和外交研究(1906—1913)》(张玮瑛、李丹阳译)(北京:社会科学文献出版社1990年版)。
20 查尔斯·威维尔,1990年,第81页。
21 同上,第81页。
22 司马迁:《史记·太史公自传》(北京:中华书局1959年版)。
23 对春秋邦交的研究,可参见徐杰令:《春秋邦交研究》(北京:中国社会科学出版社2004年版)。
24 《战国策·卷三·秦一·苏秦始将连横》。
25 同上。
26 《管子·轻重甲第八十》。
27 许倬云:“东周到秦汉——国家形态的发展”,载《中国史研究》1986年4期,第43页。
28 余志森主编:《美国通史第4卷崛起和扩张的年代1898—1929》(北京:人民出版社2001年版),第1页。
29 约翰·巴雷特:《美国在华责任》载《北美评论》1900年8月期,第146页,转引自查尔斯·威维尔,1990年,第1-2页。
30 查尔斯·特南特:“帝国主义的经济基础”,载《北美评论》1898年9月期,转引自查尔斯·威维尔,1990年,第1-2页。
31 余志森,2001年,第103页。
32 塔夫脱致国务卿诺克斯,参见查尔斯·威维尔,1990年,前言。
33 具体分析可参见吴心伯:“塔夫脱政府在华“金元外交”评析”,载顾云深、石源华、金光耀主编《鉴往知来 百年来中美经济关系的回顾与前瞻》(上海:复旦大学出版社1999年版),第212-232页。
34 更深入的分析可参见吴心伯,1999年,第212-232页。
35 Richard N.Gardner,Sterling-Dollar Diplomacy:Anglo-American Collaboration in the Reconstruction of Multilateral Trade(London:Oxford University Press,1956),p.141.
36 虽然“崩溃”一词常被用以形容布雷顿森林体系的最后命运,但按照斯特兰奇的说法,事实上并不存在崩溃,而只是有意识地决定不再做出各种艰难和必要的调整来维持一个固定汇率体系。苏珊·斯特兰奇:《国家与市场》(杨宇光等译)(上海:上海世纪出版集团2006年版),第109页。
37 朱孟楠:《金融监管的国际协调与合作》(北京:中国金融出版社2003年版),第75页。
38 C.Randall Henning and I.M.Destler,"From Neglect to Activism:American Politics and the 1985 Plaza Accord," Journal of Public Policy,Vol.8,July-December 1988,pp.320-21.
39 数据来源:美国经济顾问委员会1988年发布的经济数据。
40 研究美国对外经济政策的著名学者C.Randall Henning和I.M.Desfler通过研究认为利益集团和国会要求行动的呼声是美国在1985年汇率政策调整的最重要推动力量,参见C.Randall Henning and I.M.Desfler,"From Neglect to Activism:American Politics and the 1985Plaza Accord," Journal of Public Policy,Vol.8,July-December 1988,pp.317-33.
41 之所以采取不干预的政策,一个流行的解释是:如果美国政府入市干预汇率,那么,一旦外国政府不愿意看到本国货币对于美元的贬值,他们也会模仿美国的做法调整他们的宏观经济政策。参见Herury R.Nau,International Reaganomics(Washington D.C.:Center for Strategic and International Studies,1984).
42 C.Randall Henning and I.M.Destler,"From Neglect to Activism:American Politics and the 1985 Plaza Accord," Journal of Public Policy,Vol.8,July-December 1988,p.322.
43 Yoichi Funabashi,Managing Dollar:From the Plaza to the Louvre(Washington D.C.:Institute for International Economics,1988),pp.77-79.
44 美国的行政部门大而繁复,行政体系运行是一个精细、在外人看来似乎特别具有对抗性的机构间运行过程。在外交谈判中,机构间互动、协商是美国代表团的一个重要特征。参见Ronald A.Walker,Multilateral Conferences:Purposeful International Negotiation,(London:Palgrave MacMillan,2004),p.228-229.
45 Robert Reich,"Who is US.'?" Harvard Business Review,Vol.90,January-February 1990,pp.53-64.
46 转引自 Andrew Walter,World Power and World Money(Hertfordshire,England:Harvester Wheatsheaf,1991),p.12.
47 Richard N.Cooper,The Economics of Interdependence(New York:McGraw-Hill,1968).
48 罗伯特·吉尔平:《全球政治经济学:解读国际经济秩序》(杨宇光、杨炯译)(上海:上海人民出版社2003年版),第5页。
49 Stephen Kobrin,"Transnational Integration,National Markets and National States," Working Paper,Reginald Jones Center,wharton School,August 1991.
50 佛朗索瓦·沙奈:《资本全球化》(齐建华译)(北京:中央编译出版社2001年版),第30页。
51 Allen Myerson,"Turmoil in the Currency Markets," New York Times,17 September 1992,p.D1.
52 Janice Thomson and Stephen Kraaner,"Global Transactions and the Consolidation of Sovereignty," in Robert Art and Robert Jervis,eds.,International Politics(New York:HarperCollins,1992),p.310.
53 樊勇明:《西方国际政治经济学》(上海:上海人民出版社2001年版),第259页。
54 苏珊·斯特兰奇,2006年,第91页。
55 著名经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯(John Maynard Keynes)在1933年就曾指出,思想、知识、科学、好客、旅行——这些事物就应该是国际性的。但是,只要是合理、方便的,就让货物仍由本国生产,更重要的是,金融首先必须是国家的。John Maynard Keynes,“National Self-Sufficiency," Yale Review,June 1933,p758.
56 苏珊·斯特兰奇,2006年,第91页。
57 关于约翰·鲁吉的观点可参见 John Gerard Ruggie,“Territoriality and Beyond:Problematizing Modernity in International Relations," International Organization,Vol.47,Winter 1993,pp.139-174.
58 Janice Thomson and Stephen Krasner,"Global Transactions and the Consolidation of Sovereignty," in Robert Art and Robert Jervis,eds.,International Politics(New York:HarperCollins,1992).
59 Andrew Walter,"Understanding Financial Globalization in International Political Economy",in Nicola Phillips ed.,Globalizing International Political Economy(New York:Palgrave Macmillan,2005),p.141.
60 卡尔·波兰尼的《大转型》描述了19世纪出现的此类情况。卡尔·波兰尼:《大转型——我们时代的政治和经济起源》(刘阳、冯钢译)(杭州:浙江人民出版社2007年版)。在当代,一个突出的例子就是日本的崛起及其对美国所形成的经济挑战,这一挑战是美国在二十世纪四五十年代所无法想象的。
61 罗伯特·吉尔平,2003年版,第5页。
62 列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中多次提到了金融作为战略工具的意义:“总之,20世纪是从旧资本主义进入新资本主义,从一般资本主义统治进到金融资本统治的转折点”,“少数拥有金融实力的国家比其余一切国家都突出”,“金融资本是一种在一切经济关系和一切国际关系中的巨大力量,可以说是起决定性作用的力量,它甚至能够支配而且实际上已经支配了一些政治上完全独立的国家”。《列宁选集》第二卷,北京:人民出版社1960年版,第802页。
63 佛朗索瓦·沙奈:《资本全球化》(齐建华译)(北京:中央编译出版社2001年版),第2页。
64 兹比格纽·布热津斯基:《大棋局》(中国国际问题研究所译)(上海:上海人民出版社1998年版),第37页。
65 邹加恰:《关于布雷顿森林机构改革的几点观察》,载《世界经济与政治》2005年第5期,http://old.iwep.org.cn/pdf/2005/bldsljg.pdf,登录时间 2008/6/8。
66 乌尔里希·杜赫罗:《全球资本主义的替代方式》(宋林峰译)(北京:中国社会科学院2002年版),第83页。
67 张学斌:《经济外交》(北京:北京大学出版社2003年版),第41页。
68 罗伯特·吉尔平:《国际关系政治经济学》(杨宇光等译),北京:经济科学出版社1989年版,第163页。
39 C.Fred Bergsten,"The New Economics and US Foreign Policy," Foreign Affairs,Vol.50,Issue 2,January 1972,p.209.
70 S.Strange 1971,p.36.
71 《列宁选集》第二卷,北京:人民出版社1960年版,第802页。
72 阎学通:“国家安全比经济利益更重要”,载《学习月刊》2003年第4期,第15-16页。
73 罗伯特·基欧汉:《霸权之后——世界政治经济中的合作与纷争》(苏长和等译)(上海:上海人民出版社2001年版),第223页。
74 关于美国在《广场协议》前后的金融外交,可参见本章第二节的三部分的内容。
75 罗伯特·吉尔平,2003年版,第5页。
1 详细论述请参见陶文钊:“中美关系:半个世纪的启示”,载《当代中国史研究》1999年5—6期,第108-125页。
2 关于这一阶段中美在台湾问题等领域的分歧,可参见罗伯特·罗斯的《在谈判中合作:中美关系,1969—1989)一书。该书认为尽管中国和美国在反对苏联威胁上具有共同的战略利益,但台湾问题等领域的分歧增加了维持中美之间的合作关系的难度。Robert S.Ross,Negotiating Cooperation:the United States and China,1969-1989(Stanford,Calif.:Stanford University Press,1995).
3 宫力的《峰谷间的震荡——1979年以来的中美关系》一书是国内出版的描述这一时期中美关系的优秀著作。宫力:《峰谷间的震荡——1979年以来的中美关系》(北京:中国青年出版社1996年版)。
4 陶文钊,1999年,第114页。
5 对此问题的深入探讨,可参见郎平:“贸易何以促成和平:以中美关系为例”,载《世界经济与政治》2006年第11期,第24-31页。
6 美国前国务卿奥尔布赖特就曾说过一句意味深远的话,经贸关系一直是动荡不安的中美关系稳定的基石。转引自傅梦孜:“中美经贸关系可能演绎的政治内涵”,载《国际经济评论》2007年7-8期,第13页。
7 所谓“337条款”是指美国《1930年关税法》第337条的简称。该条款授权美国国际贸易委员会(ITC)对于进口贸易领域内的不公平行为拥有广泛的调查权。根据该条款,ITC有权针对有关产品进口过程中出现的各种“不公平行为”和“不正当手段”进行调查,禁止这些产品进入美国市场。337条款已经跨越了国界,在全球范围内的侵权行为均可能被追诉,甚至包括非出口行为。近年来,中国企业越来越多地遭遇美国“337调查”,仅2003—2004年,就有10多起。
8 进一步的介绍和分析,可参见陈泰锋:《中美贸易摩擦》(北京:社会科学文献出版社2005年版):Gary Clyde Hufbauer,Yee Wong,and Ketki Sheth,US-China Trade Disputes:Rising Tide,Riving Stakes(Washington D.C.:Institute for International Economics,2006).
9 美国商务部普查局发布。
10 美国商务部数据。
11 1979—1989年美国对中国反倾销的重点就是纺织品,其反倾销总数为所有美国对中国所有反倾销件数的17%左右。
12 详细的叙述可参见宋国友:“从贸易到金融:美国对华经济战略的调整”,载《现代国际关系》2007年第4期,第33-38页。
13 美国国家安全委员会(National Security Council)根据1947年的美国国家安全法成立,主席为总统本人。NSC在行政部门的各个层次举行机构间会议,除了总统出席的会议,还 有内阁参加总统不出席的主任委员会(Principals Committee)会议,其次是由各部门副手参加的副手委员会(Deputy Committee)会议,再其次就是众多的政策协调委员会和工作小组。http://www.whitehouse.gov/nsc/。
14 National Security Presidential Directive-Ⅰ,White House,Washington DC,February 13,2001,pp.3-4.
15 也有美国学者认为其实美国并没有实现这一目标。参见Max Boot,“Project for a New Chinese Century:Beijing Plans for National Greatness," The Weekly Standard,October 10,2005,pp.36-40.
16 许多美国经济政策的研究者都认同这一点。如Jonathan Kirshner,Currency and Coercion:The Political Economy of International Monetary Powers(New Jersey:Princeton University Press 1995);
Stephen D.Krasner,"US Commercial and Monetary Policy:Unravelling the Paradox of External Strength and Internal Weakness," International Organization.Vol.31 No.4,Autumn 1977,p.p.635-671;
John Odell,The United States in the International Monetary System:Sources of Foreign Policy Change,(Ph.D.Dissertation,University of Wisconsin,1976).
17 苏珊·斯特兰奇:《国家与市场》(杨宇光等译)(上海:上海世纪出版集团2006年版),第26页。
18 具体分析可参见张宇燕、李增刚:《国际经济政治学》(上海:上海人民出版社2008年版),第292-298页。
19 曼瑟尔·奥尔森:《集体行动的逻辑》(陈郁等译)(上海:上海人民出版社1995年版)。
20 Susan Strange,Casino Capitalism(New York:Basil Blackwell,1986).
21 人民币汇率制度本身作为一个经济学问题,汇率制度的变迁自然是一个经济史问题。对于这样一个经济史领域的问题,许多著名经济学家已经用各种经济学方法分析过。其中主要的著作包括吴念鲁、陈全庚:《人民币汇率研究》(第二版)(北京:中国金融出版社2003年版);
陈彪如:《人民币汇率研究》(上海:上海华东师范大学出版社1992年版);
杨帆:《人民币汇率研究》(北京:首都经济贸易大学出版社2000年版);
许少强:《1949—2000年的人民币汇率史》,(上海:上海财经大学出版社2002年版)。本论文对人民币汇率制度沿革的介绍主要参考了以上著作,以及中国国家外汇管理局网站http://www.safe.gov.cn上的相关内容。
22 中国社会科学院、中央档案馆:《1949—1952中华人民共和国经济档案资料选编(金融卷)》(北京:中国物质出版社1996年版),第885页。
23 洪引航:《毛泽东思想在金融货币战线的伟大胜利——欢呼我国人民币成为世界上少有的最稳定的货币》,载《人民日报》1969年7月6日。
24 中国之所以在亚洲金融风暴中做出人民币不贬值的承诺,可能的原因包括:地缘政治考量、香港稳定因素、国际环境因素、以及强人政治因素等。参见栗志纲:《透视人民币汇率——人民币汇率制度演变的政治分析》(北京:中国经济出版社2008年版),第104-108页。
25 中国人民银行:《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》,中国人民银行公告2005第16号,2005年7月21日。
26 Rodrigo de Rato y Figaredo,"Correcting Global Imbalances—Avoiding the Blame Game",Remarks at Foreign Policy Association Financial Services Dinner(New York City,February 23,2005).http://www.imf.org/external/np/speeches/2005/022305a.htm.Access date:2008/6/16.
27 陈宝森:“美国的债务经济和全球经济失衡”,载中国美国经济学会、浦东美国经济研究中心编:《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学院出版社2007年版),第16页。
28 按照中国商务部统计,2001年到2007年中国的对美顺差分别为281亿美元、427亿美元、586亿美元、803亿美元、1142亿美元、1443亿美元和1633亿美元。对中美双方统计差异的讨论,可参见《中美商贸联委会贸易和投资工作组贸易统计小组工作报告》(1994年):沈国兵:“贸易统计差异与中美平衡问题”,载《经济研究》2005年第6期,第82-93页。
29 以上数据中,中方统计数据来自中国商务部;美方统计数据源于美国商务部。
30 盖尔集团(Gale Group)在2003年就人民币汇率问题对全球30多位经济学家进行调查,其中摩根斯坦利的毕格斯(Balton Biggs),美国国际经济研究所的伯格斯坦(Fred Bergsten)、威廉姆森(John Williamson),戈尔德斯坦(MorrisGoldstein)和拉迪(NicholasLardy)、日本的 寺泽达也(Tatsuya Terazawa)等人,都认为人民币存在严重低估,并对世界经济不平衡具有直接影响。“Is the Chinese currency,the renminbi,dangerously undervalued and a threat to the global economy?" International Economy.17(2):25-40.
31 美国国会下属的美中经济和安全审查委员会在其国会提交的多份报告中都指控中国操纵汇率,造成中国对美的巨额贸易顺差。
32 美国的众多行业协会、工会组织都是这一观点的坚定拥护者和宣传者。
33 参见Fung and Lawrence,"New Estimates of US-China Bilateral Trade Balances",Journal of the Japanese and International Economics,Vol.15,March 2001,pp.102-130.
34 参见杨正位:“全球化时代的产业转移是美对华贸易逆差的根本原因”,载《中国金融》2005年第14期,第19-21页;
尹翔硕、王领:“中美贸易不平衡中的东亚因素”,载《亚太经济》,2004年第1期,第33-37页。
35 伯南克2005年3月10日在弗吉尼亚州的演讲。Ben S.Bernanke,“The Global Saving Glut and the U.S.Current Account Deficit",Remarks at the Sandridge Lecture,Virginia Association of Economics,Richmond,Virginia,March 10,2005.http:/Avww.federalreserve.gov/boarddocs/speeches/2005/200503102/default.htm.Access date:2008/6/16.
36 Y.D.Reddy,"Global Imbalances:An Indian Perspective",Key Note Address at The Financing for Development Office,Department of Economic and Social Office(DESA),United Nations,New York,May 11,2006.http://www.un.org/esa/ffd/events/KeynoteReddy.pdf.Access date:2008/6/16.
37 陈宝森,2007年,第3-23页。
38 刘威,陈继勇:“全球经济失衡理论若干为题的研究综述”;尹翔硕:“试论技术进步与贸易失衡”:陈炳才:“国际经济失衡的另类解说”。均载中国美国经济学会、浦东美国经济研究中心编:《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学院出版社2007年版)。
39 “China May Float Currency,Snow Says,”Washington Post,June 18,2003,p.E01.
40 “朱镕基总理与日本民众对话”,人民网,2002年10月15日,http://www.people.com.cn/GB/channell/10/20001015/272625.html。登录时间:2008/6/26。
41 “胡锦涛主持政治局学习强调分析世界形势促发展”,新华网,2003年1月28日,http://news.xinhuanet.com/newscenter/2003-01/28/content_711043.htm。登录时间:2008/6/26。
42 胡锦涛:“携手努力,促进亚太经济持续增长”,在亚太经合组织工商领导人峰会上的演讲,2003年10月19日。
43 转引自王勇:《中美经贸关系》(北京:中国市场出版社2007年版),第282页。
44 Kuroda Haruhiko and Masahiro Kawai,"Time for a switch to global reflation",Financial Times,December 1,2003.
45 参见“日本鼓吹人民币升值值得注意”,载《中国经济时报》,2003年2月20日;“Japanese Expert Urges Chinese Shift on Currency;Beijing Still Hesitant",The New York limes,May 27,2005.
46 “盐川财务相在七国集团会议上呼吁实行人民币自由兑换”,载《日本产经新闻》,2003年2月24日,转引自《参考消息》2003年2月25日。
47 全国制造商联盟(NAM)是美国最具影响力的工业贸易组织之一,代表着来自全美50个州、350家全国性行业组织、12000多家制造业公司。主要目标是“提高美国制造商在全球市场竞争中的能力”。NAM负责国际事务的副主席是健全美元联盟的执行主席。http://www.nam.org.
48 该联盟由全国制造商协会、钢铁制造商协会、美国纺织制造商协会、美国航空业协会等数十个美国行业协会组成,代表着95%的美国出口商。2003年1月联盟的协会会员数目为61个,2003年6月为80个,2005年底发展到102个行业协会会员。http://sounddollar.org
49 全美制造商协会国际商贸事务负责人、健全美元联盟的执行主席帕特丽夏·米尔斯(Pstricia Mears)在接受记者采访时这样表示。Karen M.Koening,“The case for a sound dollar:the coalition for a sound dollar is fighting for the fair valuation of the U.S.dollar with foreign currencies,particularly the Chinese yuan",Wood & Wood Products,Vol.109,Issue 1,pp.41-45.
50 Michael M.Phillips,"U.S.Manufacturers Lobby Against Asian Rate Strategies",January 24,2003,http://www.sounddollar.org/mnews52html.Access Date:2007/05/07.
51 陈泰锋:《中美贸易摩擦》(北京:社会科学文献出版社2005年版),第22页。
52 Testimony of Frank J.Vargo before the Subcommittee on Commerce,Trade,and Consumer Protection of the House Committee on Energy and Commerce,May 8,2003.http://www.nam.org/s_nam/bin.asp?TrackID=&SID=1&DID=226471&CID=201738&VID=2.Access date:2008/7/1.
53 Coalition for a Sound Dollar,Asian Currency Manipulation Monitor,June,2003.
54 http://www.cacs.gov.cn/DefaultWebApp/showNews.jsp?newsld=201420003980.登录时间:2008/06/03.
55 John Engler,"China's Move on Currency:Potentially of Enormous Importance",http://www.nam.org/s_nam/doc1.asp?CID=202310&DID=234748.Access Date:2008/7/1.
56 "Chairman Don Manzullo Calls on China to Let Market Determine Currency's Value:Tying Chinese RMB to U.S.Dollar Unfairly Hurts U.S.Exporters",http://www.nacm.org/resource/nacmnews/gov_affairs403.html.Access Date:2008/6/4.
57 根据美国法律,美国联邦储备委员会负责美国国内的货币政策,财政部则负责包括汇率政策在内的绝大多数国际经济政策。
58 "China May Float Currency,Snow Says",Washington Post,June 18,2003,p.E01.
59 Fred Barnes,"The Incredible Shrinking US Treasury",The International Economy,Spring 2003,pp.6-9.
60 "China May Float Currency,Snow Says",Washington Post,June 18,2003,p.E01.
61 “温家宝总理等会见采访“两会”的中外记者”,2003年3月18日,外交部网站。http://www.fmpre.gov.cn/chn/ziliao/wzzt/lhztzy/2269/t10420.htm.登录时间:2008/7/1。
62 "Chairman Don Manzullo Calls on China to Let Market Determine Currency's Value:Tying Chinese RMB to U.S.Dollar Unfairly Hurts U.S.Exporters",http://www.nacm.org/resource/nacnmews/gov_affairs403.html.Access Date:2008/6/4.
63 谈话具体内容可参见本章前一节中介绍,或参见“China May Float Currency,Snow Says”。Washington Post,June 18,2003,p.E01.
64 当时主管国际事务的副财长泰勒认为这是促成斯诺访华的最重要的一次会议。John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.296.
65,China Holding Firm Over Value Of Its Currency But Snow Calls Discussions 'Encouraging'",Washington Post,September 3,2003,p.E01.
66 "Secretary Snow to Encourage Economic Growth in Asia",August 18,2003,http://www.treas.gov/press/releases/js671.htm.Access Date:2008/7/3.
67 "Secretary Snow to Encourage Economic Growth in Asia",August 18,2003,http://www.treas.gov/press/releases/js671.htm.Access Date:2008/7/3.
68 这也反映在斯诺在北京举行的记者招待会上,几乎所有的问题都直接或间接地指向了人民币汇率问题。参见“Press Roundtable Transcript with Treasury Secretary Snow in Beijing,China on September 3,2003." http://www.treas.gov/press/releases/js692.htm.登录最时间:2008/06/03。
69 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),pp.295-296.
70 当时主管国际事务的副财长泰勒认为这是斯诺访华最重要的一次相关会议,会上小布什总统为斯诺的此次亚洲之行设定了主基调。John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton &Company 2007),p.296.
71 Ronald A.Walker,Multilateral Conferences:Purposeful International Negotiation,(London:Palgrave MacMillan,2004),p.230.
72 根据美国文化人类学学者爱德华·霍尔(Edward T.Hall)的划分,美国属于典型的低语境文化,人们习惯于、也希望获得精确的信息,而中国和日本则属于典型的高语境文化,即许 多信息可以从环境中获得,无需将所有信息用语言表达。参见Edward T.Hall,Beyond Culture,(New York:Doubleday,1976),p.79.
73 中国社会科学研究院金融研究所所长李扬在一个讨论汇率问题的论坛上介绍了温总理和斯诺会谈的具体情形,转引自林力博:“中美汇率推手告一段落”,《财经》第92期,2003年9月20日,第56页。
74 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.297.
75 "press Roundtable Transcript with Treasury Secretary Snow in Beijing,China on September 3,2003." http://www.treas.gov/press/releases/js692.htm.登录时间:2008/06/03。
76 "Press Roundtable Transcript with Treasury Secretary Snow in Beijing,China on September 3,2003." http://www.treas.gov/press/releases/js692.htm.登录时间:2008/06/03。
77 日本经济团体联合会(Keidanren:简称经团连)是日本最有影响力的工商业界联合团体,经团连的会长常被称为日本“经济界的首相”。
78 参见“美财长斯诺亚洲行频频‘变脸' 中国以硬对硬”,载《财经时报》,2003年9月6日。
79 "China Holding Firm Over Value Of Its Currency But Snow Calls Discussions 'Encouraging'",Washington Post,September 3,2003,p.E01.
80 "President's Remarks on Labor Day",September 1,2003,Ohio,http://www.whitehouse.gov/news/releases/2003/09/20030901.html.Access Date:2008-06-05.
81 "CNBC's exclusive interview with President George W.Bush",September 5,2003,CNBC.
82 2003年10月15日,在总统的椭圆形办公室,布什及其顾问就赤字问题展开了讨论。布什向与会者询问降低贸易赤字的政策措施。副财长约翰·泰勒向总统说明了储蓄和投资之间的差距是如何造成了赤字,提出这一问题唯一的真正的解决方法就是:美国增加储蓄,其他国家增加在本国的投资。“那么,增加储蓄将降低贸易赤字”,布什总结道,其他人也都对此表示同意。参见John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.278.
83 "President's Remarks on Labor Day",September 1,2003,Ohio,http://www.whitehouse.gov/news/releases/2003/09/20030901.html.Access Date:2008-06-05.
84 副财长约翰·泰勒接受纽约时报记者采访时的谈话,参见Elizabeth Becker and Edmund Andrews,"The Currency of China is Emerging as a Tough Business Issues in the U.S.",the New York Times,August 26,2003.
85 "China Holding Firm Over Value Of Its Currency But Snow Calls Discussions 'Encouraging'",Washington Post,September 3,2003,p.E01.
86 参见本章第三节,人民币汇率问题的政治化:2002年—2003年6月16日。
87 关于这一阶段美国关于人民币汇率问题的争论,孙哲和李巍的《国会政治和美国对华经贸决策》进行过很好的概括和分析。孙哲、李巍:《国会政治和美国对华经贸决策》(上海:上海人民出版社2008年版),第316-320页。
88 http://republicans.smbiz.house.gov/hearings/108th/2003/030625/index.asp.
89 "Fed's calls for yuan float grow louder",International Herald Tribune,Paris,17 July 2003.
90 http://schumer.senate.gov/SchumerWebsite/pressroom/special_reports/Ltr%20to%20Treasury%20on%20Yuan.pdf
91 http://www.nam.org/Docs/IEA/26896_LtrtoBushfromMembersofCongress-Yuan7-31-03.pdf
92 Edmund L.Andrews,"Strong Dollar,Weak Dollar:Anyone Have a Scorecard?" The New York Times,September 24,2003.
93 Elizabeth Becker and Edmund L.Andrews,"The Currency of China is Emerging as a Tough Business Issues in the U.S.",The New York Times,August 26,2003.
94 财长斯诺在多个场合都宣称美国经济迎来了春天,在2003年第三季度到2004年第三季度,将有200多万个新增就业岗位,平均每个月约有200,000个新增岗位。随着美国选举的临近,美国政府提供这样的数据无论在政治上还是经济上都具有相当中重要的意义。自小布什上台以来“毁掉”了两百万个工作——这是美国民众对小布什政府的抱怨之一。要使失 业率出现稳定的下调,经济学家们普遍认为一个月需要200,000个新增岗位。参见Anatole Kaletsky,"Snow boasts spring has sprang for US economy",Times,October 20,2003,p.23.
95 “保持人民币汇率基本稳定有利于世界经济金融稳定发展”,载《人民日报》2003年8月6日,第1版。
96 “人民币汇率:保持基本稳定”,载《人民日报》,2003年9月1日,第13版。
97 在中国外交部“新闻发言人谈话”页面中以“人民币”为核心词进行搜索的结果可以显示这一点。http://www.fmprc.gov.cn/chn/xwfw/fyrth/default.htm
98 "Don't Meddle with the Yuan",China Daily,September 1,2003.p.4.
99 “温家宝会见美国财政部长”,载《人民日报》,2003年9月4日,第1版。
100 参见本论文第三节和第四节关于日本方面的舆论和行动的讨论。
101 对于日本为什么要呼吁人民币升值.可参见杨洪亮:““广场协议”及日本鼓噪人民币升值的图谋”,载《国际关系学院学报》,2004年第3期,第22-25页;
陈乔之:“日本鼓吹“人民币升值论”的原因及影响”,载《东南亚研究》2004年第2期,第47-51页;
张秀娥,惠日安:“日本人为何鼓噪人民币升值”,载《现代日本经济》2004年第2期,第24-27页。
102,U.S.Official Adds Pressure Against Low Yen and Yuan," The New York Times,September 2,2003.
1 董小川:《美国文化概论》(北京:人民出版社2006年版),第361,321页。
2 Gene M.Crossman and Elhanan Helpman,Special Interest Politics(Cambridge and London:MIT Press,2001).
3 应克复:《西方民主史》(北京:中国社会科学出版社1997年版),第537页。
4 迈克尔·J·希斯考克斯:《国际贸易与政治冲突——贸易、联盟与要素流动程度》(海闻校,于扬杰译)(北京:中国人民大学出版社2005年版),第3页。
5 Wolfgang F.Stolper and Paul A.Samuelson,"Protection and Real Wages",Review of Economic Studies,Vol.9.Iss.1.pp.58-73.
6 李嘉图一维纳模型是由萨缪尔森于1971年首先提出的。Paul A.Samuelson,“Ohlin Was Right",Swedish Journal of Economics,Vol.73,Iss.4,pp.365-384.
7 如2004年,中方统计的中国对美贸易顺差为802亿美元,美方统计的美国对华逆差为1620亿美元;2005年,中方统计的中国对美贸易顺差为1142.6亿美元,美方统计为2016亿美元;2006年,中方统计的中国对美贸易顺差为1443亿美元,美方统计则为2136亿美元。
8 USTR,US-China Trade Relations:Entering a New Phase of Greater Accountability and Enforcement,February 2006,http://www.ustr.guv/assets/Document_Library/Reports_Publications/2006/asset_upload_file921_8938.pdf?ht=.Access Date:2008/7/30.
9 在20世纪90年代,“人权、劳工和政治保守派三方组成的反华利益集团联盟”和“以工商业为核心的支持稳定对华关系的联盟”是最惠国待遇问题上泾渭分明的两派。王勇:“美国对华政策的利益集团因素”,载《战略与管理》,1998年第4期,第112-118页。
10 美国劳工部的数据显示,1995年工人加入工会的比率是14.9%,2000年的数据为13.5%,此后该比例逐年下降,2007年的数据为12.1%。US Department of Labor,Union Member in 2007.http://stats.bls.gov/news.release/pdf/union2.pdf,January 25,2008.Access Date:2008/7/31.
11 1992年到2005年,美国失业率的加权平均值为5.4%,2006年的失业率为4.6%,低于美国在20世纪70、80、90年代的水平。Table B-42,Economic Review of President,2007.
12 罗伯特·泰勒:“濒于灭绝额物种所面临的挑战”,《金融时报》1995年8月14日,转引自王勇:《中美经贸关系》(北京:市场出版社2007年版),第41页。
13 “美国制造业依然领军全球”,《华盛顿邮报》2007年9月2日,http:/Avww.yfzs.gov.cn/gh/info/wtoyfz/LTXX/2007-09/12/1511153466.html.登录时间:2008/7/31。
14 制造业者是国会听证会的常客,本节下文以及本文第三章将作进一步的论述。
15 I.M.Destler,"Trade Politics and Labor Issues,1953-1995",Susan M.Collins eds.Imports,Exports,and the American Worker(Washington D.C.:Brookings Institute,1998),pp.389-408.
16 US Department of Labor,Union Member in 2007.http://stats.bls.gov/news.release/pdf/union2.pdf,January 25,2008.Access Date:2008/7/31.
17 对于劳工联盟的这一特点,可参见 Robert E.Baldwin,The Political Economy of US Import Policy(Cambridge,Massachusetts:the MTT Press,1985),pp.19-20;Kenneth F.Scheve and Matthew J.Slaughter,"A New Deal for Globalization",Foreign Affairs,July/August 2007, http://www.foreignaffairs.org/20070701faessay86403/kenneth-f-scheve-matthew-j-slaughter/a-ne w-deal-for-globalization.html.Access Date:2008/7/31.
18 I.M.戴斯勒:《美国贸易政治》(北京:中国市场出版社2006年版),第258页。
19 对这两个联盟的基本情况和活动状况还可参见本文第二章第三节。
20 这种形式的保护主义并不是人们通常所说的“汇率保护主义”。汇率保护主义是指一国货币低估,从而使得该国进口减少,出口增加。参见David Malpass,Exchange Rate Protectionism:A Harmful Diversion for Trade and Development Policy.CATO Journal,Vol.25,Iss.1,2005.p.107.
21 Anna J.Schwartz,Dealing with Exchange Rate Protectionism.CATO Journal,Vol.25,Iss.1,2005.pp.97-98.
22 关于这一阶段利益集团的活动可参见本文第二章。
23 申诉内容可参见中国货币联盟网站。联盟网站上“301申诉”是和“联盟会员”、“新闻”、“立法信息”等栏目并列的一级标题,因此,“301申诉”在联盟所有活动中的重要性可见一斑。
24 美国贸易代表办公室发言人理查德·米尔斯(Richard Mills)称该诉讼是“鲁莽的”,因为“诉讼要求的40%进口关税将围绕美国竖起高墙,从而伤害美国的出口、就业和经济复苏”。"USTR Rejects Section 301 'Currency Manipulation' Petition," September 23,2004,http://marketinfo.hktdc.com/content.aspx?dataffichina_content_en&contentid=171010&src=CN_B uNeTrSt&w_sid=194&w_pid=630&w_nid=9929&w_cid=171010&w_idt=1900-01-01&w_oid=167&w_jid=.Access Date:2008/5/3.
25 国会中国货币行动联盟,Congressional China Currency Action Coalition,自称代表受“中国货币操纵政策”损害的美国工人、农民、家庭企业和其他制造业和农业利益说话。
26 申诉的内容和签署人等具体情况,可参见中国货币联盟网站关于301申诉的内容。http://www.chinacurrencycoalition.org/petition.html.登录时间:2008/7/16.
27 如 Richard L.Wilkey,Testimony on "U.S.-China Economic Relations and China's Role in the World Economy" before the House Ways & Means Committee,April 14,2005http://www.nam.org/s_nam/bin.asp?CID=170&DID=233786&DOC=FILE.PDF;以及中国货币联盟网站中列出的听证会作证情况,http://www.chinacurrencycoalition.org/news.html。
28 NAM对于《2005中国货币法案》(H.R.1498)的不予支持是一个例外。“NAM Executive Committee Determines Not to Support HR 1498",http://www.nam.org/s_nam/docl.asp?CID=170&DID=237537.Access Date:2008/8/1.
29 Tile NAM Trade Agenda for China 2005,http://www.nam.org/s_nam/bin.asp?CID=170&DID=233030&DOC=FILE.PDF.Access Date:2008/8/1.
30 John Engle,"China's Move on Currency,Potentially of Enormous Importance," July 22,2005.http://www.nam.org/s_nam/docl.asp?CID=202310&DID=234748.Access Date:2008/7/1;"China's Exchange Rate Changes Woefully Inadequate," July 21,2005,http://www.chinacurrencycoalition.org/newsarticles/072105.html.Access Date:2008/3/2.
31 Michael Campbell,Testimony on the Treasury Department's Report to Congress on International Economic and Exchange Rate Policy and the U.S.-China Strategic Economic Dialogue,January 30,2007,http://www.nam.org/s_nam/bin.asp?CID=170&DID=238200&DOC=FILE.PDF.Access Date:2008/8/1.
32 该工作组还包括了一些与中国有业务关系的大企业的代表,如宝洁公司(Procter&Gamble)全球产品供应官凯斯·哈里森(R.Keith Harrison),发动机巨头康明斯(Cummins)的总裁兼首席执行官龙越伟(F.Joseph Loughrcy),在中国拥有13家企业的全球重型机械制造业巨头卡特彼勒(Caterpillar)集团总裁道格拉斯·奥伯赫尔曼(Douglas R.Oberhelman)等工商要人。
33 “一个美国压力集团的运作样本”,载《21世纪经济报道》2006年12月15日。
34 在2007年1月31日参院银行委员会的“财政部向国会提交的国际经济和汇率政策报告和中美战略经济对话”听证会上,来自NAM和中国货币联盟的代表都表达了这样的观点。http://banking.senate.gov/index.cfm?Fuseaction=Hearings.Detail&HearingID=247.
35 美国精密金属制造协会(Precision Metalforming Association)是一个拥有1200多家企业会员的产业协会。
36 李昕:“一次被汇率笼罩的战略对话”,载《财经》2007年第11期,第92-94页。
37 孙哲等:“美国国会涉华经贸议案与我国的对策”,中美战略经济对话系列调研报告,2008年2月。
38 更多具体内容可参见“接触中国联盟”网站。http://www.engagechina.com/default.asp
39 陈之罡:“美国百余跨国公司联名反对国会对华制裁”,载《第一财经日报》2007年9月28日。
40 王勇关于利益集团与美国对华贸易政策的研究充分说明了这一点。王勇:《最惠国待遇的回合:1989—1997年美国对华贸易政策》(北京:中央编译出版社1998年版)。
41 John Engler.China's Move on Currency:Potentially of Enormous Importance.http://www.nam.org/s_nam/doc1.asp?CID=202310&DID=234748.Access Date:2008/7/1.
42 例如,货币定值过高会损害出口商和与进口商品竞争的国内制造商的利益,美元汇率下降就会对这些集团有利。但是,对于国内的进口商品消费者,美元下跌会增加他们的生活或生产成本。按照这样的推理,我们可以预期,美国的纺织、钢铁、高科技产品的生产者会强烈要求美元贬值;而服务部门的工人和消费者组织会反对美元下跌,因为那样他们的生活水平就会受到影响。如果货币定值过低,预计就会看到上述两个联盟朝着相反的方向施加压力。
43 约翰·奥德尔:《美国国际货币政策——市场、力量和观念是政策转变的根源》(李丽军、李宁译)(北京:中国金融出版社1988年版),第260页。
44 斯蒂芬·D·克拉斯纳:《美国的商业和货币政策:解开国外有力和国内软弱的悖论》,载彼得·J·卡岑斯坦编:《权力与财富之间》(陈刚译)(长春:吉林出版集团有限责任公司2007年版),第62-106页。
45 参见罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈:《权力与相互依赖》(门洪华译)(北京:北京大学出版社2002年版):Joanne Gowa,Closing the Gold Window:Domestic Politics and the End of Bretton Woods(Ithaca and London:Cornell University Press,1983).
40 如曲博:《偏好、制度与国际政治经济学研究》,载《外交评论》2006年第5期,第103-109页;
宋国友:《从贸易到金融:美国对华经济战略的调整》,载《现代国际关系》2007年第4期,第33-38页。
47 约翰·奥德尔,第260页。
48 斯蒂芬·D·克拉斯纳,第80页
49 持这种观点的经济学家包括摩根士丹利的毕格斯(Barton Biggs),美国国际经济研究所的伯格斯坦(Fred Bergsten)、威廉姆森(John Williamson)等等。“Is the Chinese currency,the renminbi,dangerously undervalued and a threat to the global economy?" International Economy,Vol.17,No.2,2003,pp.25-40.
50 2001年诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz),哈佛大学的库珀(Richard Cooper),斯坦福大学的罗纳德·麦金农(Ronald Mckinnon)等经济学家都曾在论文或演说中表达过这种观点。美联储前主席格林斯潘也曾数次驳斥将人民币汇率问题与美国就业和制造业衰退挂钩的看法。
51 布什认为美国制造业的失业既归因于生产向海外的转移,也由于美国国内的生产力在不断提高。"President's Remarks on Labor Day".September 1,2003,Ohio,http://www.whitehouse.gov/news/releases/2003/09/20030901.html.Access Date:2008-06-05.负责国际事务的副财长约翰·泰勒在接受《纽约时报》记者采访时表示,“制造业在就业市场所占的份额已经连续下降了50年。所以不能将这样一种情况归咎于某个国家或某个事件”。Elizabeth Becker and Edmund Andrews,"The Cunencv of China is Emerging:as a Tough Business Issues in the U.S." The New York Times,August 26,2003.
52 限于篇幅,本章不再列出同期中国经济的相关数据统计,也不对议案数目与中国汇改时机的相关性和因果关系做详细的讨论。关于国会在人民币汇率问题中扮演的角色,本文第四章将做详细的阐述和分析。
53 John T.Woolley,Monetary Politics:The Federal Reserves and the Politics of Monetary Policy (Cambridge:Cambridge University Press,1984);Thomas Havrilesky,The Pressures on American Monetary Policy(Norwell,Massachusetts:Kluwer Academic Publishers,1993).
54 2007年美国国会涉及人民币的主要议案包括S.1607,S.1677和H.R.2942等。议案的具体内容可参见美国国会网站http://thomas.loc.gov/。
55 John B.Taylor.Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company,2007),p.292.
56 参见《美国商界在人民币汇率问题上存在严重分歧》,《华尔街日报》2003年9月3日,载范祖德主编《华尔街日报人民币升值争议》(北京:中国轻工业出版社2004年版),第15-18页;
何兴强,“美国利益集团与人民币升值压力”,载《当代亚太》,2006年第3期,第50-57页。
57 王国兴:《依存与摩擦:中美经济关系的趋势与前景》,载傅梦孜主编:《中美战略关系新论》(北京:时事出版社2005年版),第42页。
58 杰弗里·弗里登:《经济一体化与美国的货币政策政治》,载罗伯特·基欧汉、海伦·米尔纳主编《国际化与国内政治》(姜鹏等译,门洪华校)(北京:北京大学出版社2003年版),第113页。
59 R.Douglas Arnold,"Overtilled and Undertilled Fields in American Politics".Political Science Quarterly,Vol.97,No.1,1982,pp.91-103.
60 Daniel J.Tichenor and Richard A.Harris,"The Development of Interest Group Politics in America:Beyond the Conceits of Modern Times",Annual Review of Political Science,Vol.8,No.1.2005.pp.251-270.
61 国务院发展研究中心金融研究所所长夏斌的观点颇具代表性。夏斌:“人民币汇率:学会国际金融游戏潜规则”,载《第一财经日报》,2005年7月1日。
62 这一观点更加详细的阐述可参见何帆、李志远:“汇率变动与汇率制度变革的政治经济分析”,载《世界经济与政治》2002年第11期,第26-31页。
63 王勇的《中美经贸关系》一书以“斯蒂芬·罗奇:华尔街金融利益的代言人”为题,对此做过很好的综述。王勇,2007年,第297-300页。
64 美国财政部长亨利·保尔森本人在入主财政部之前就曾担任美国最有影响力的金融行业协会——金融服务业论坛(Financial Service Forum)的主席。
65 "Paulson Gets Advice on China",The Wall Street Journal,December 12,2006;"US Seeks to Press China on Financial Services",The Financial Times,December 12,2006.
66 "The U.S.-China Strategic Economic Dialogue and The Importance of Continued Financial Sector Reform in China",Financial Services Industry White Paper on the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.December 12,2006,http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40157.Access Date:2008/8/4.
67 美国期货业协会(FIA)在2007年10月加入接触中国联盟,成为了联盟的第9个协会会员。更多基本情况可参见接触中国联盟网站http://www.engagechina.com/default.asp
68 "Financial Industry Plans to Push its Way into China Trade Talks",Bulletin exclusive from U.S.News,http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40398.Access Date:2008-08-06.
69 金融服务业论坛(Financial Service Forum)是美国最有影响力的金融业协会,成员包括美国各大跨国金融机构的首席执行官。
70 访谈、新闻报道的内容都在接触中国联盟网站上一一列出。
71 金融服务业论坛负责公共关系的高级副总裁泰勒·格里芬(Taylor Griffin)语。“Engage China coalition focuses on trade talks",http:/www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40599。Access Date:2008/8/6.
72 "As China Opens,U.S.Lobbyists Get Ready to Move In",Washington Post,October 2,2007,PD01.
73 罗伯特·吉尔平:《国际关系政治经济学》()(北京:经济科学出版社1989年版),第407页。
74 参见《美国商界在人民币汇率问题上存在严重分歧》,《华尔街日报》2003年9月3日,载范祖德,2004年,第16页。
75 《人民币汇率上调的时机还未成熟》,《华尔街日报》2003年6月24日,载范祖德,2004 年,第47页。
76 见美国商会关于美国公司在华投资业绩的白皮书。“2003 White Paper-Performance of American Companies",http://www.amcham-china.org.cn/amcham/show/content.php?Id=677&menuid=01&submid=00.Access Date:2008/7/26
77 长期对美国国会展开公关工作的美国华人全国委员会负责人薛海培在接受记者采访时这样指出。赵忆宁:《解密美国国会、思想库、院外游说集团的人民币之争》,载《21世纪经济报道》2007年5月29日。
78 彼得森国际经济研究所网站上的介绍。http://www.pctersoninstitute.org/staff/author_bio.cfm?author_id=33。登录时间:2008/8/7。
79 国际经济研究所理事会成员来自花旗、摩根、联合技术、雪佛龙德士吉(ChevronTexaco)等知名跨国企业,还包括前联储主席沃科尔(Paul Volcker)、大卫·洛克菲勒(David Rockefeller)和欧洲央行行长让-克洛德·特里谢(Jean-Claude Trichet)。格林斯潘是该理事会的荣誉理事。
80 "America and the World Economy:A Strategy for the Next Decade",Council on Foreign Relations,February 10,2005,http://www.cfr.org/publication/7786/america_and_the_world_economy.html?breadcrumb=%2Fbio s%2F257%2Fpcter_g_peterson.Access Date:2008-07-28.
81 C.Fred Bergsten,"Bush Needs to Make a Decisive Change of Course",Financial Times,December 14,2004
82 http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40407
83 Council on Foreign Relations,2005.
84 这一点将在本文的第四章作进一步的阐述。
85 博格斯坦绝不仅仅是唯一的转向者。另一著名的经济学家,诺贝尔奖获得者保罗·萨缪尔逊(Paul Samuelson)也转变了支持自由贸易的立场,表示自由贸易的信条有可能仅仅是经济学家们的“幻觉”。萨缪尔逊认为中国、印度等新兴国家的经济崛起将导致美国经济的衰落。Paul A.Samuelson,"Where Ricardo and Mill Rebut and Confirm Arguments of Mainstream Economists Supporting Globalization," Journal of Economic Perspectives,Vol.18,No.3,Summer 2004,pp.135-146.
86 如参议院9位民主党议员和5位共和党议员联合提出的S.295,希拉里就是联署人之一。
1 孙哲:《左右未来:美国国会的制度创新和决策行为》(上海:复旦大学出版社2001年版),第77页。
2 伍德罗·威尔逊:《国会政体:美国政治研究》(熊希龄、吕德本译)(北京:商务印书馆1986年版),第125页。
3 蒋劲松:《美国国会史》(海口:海南出版社1992年版),第57页。
4 Lou Frey,Jr.and Michael T.Hayes,Inside the House:Former Members Reveal How Congress Really Works(University Press of America,Inc.,2001),p.124.
5 伍德罗·威尔逊,1986年,第4页。
6 伍德罗·威尔逊,1986年,第35页。
7 孙哲,2001年,第87页。
8 对这些议案的统计分析可参见孙哲等:《美国国会涉华经贸议案与我国的对策》,中美战略经济对话系列调研报告,2008。
9 这一数据源于美国国际经济研究所的统计。Gary Clyde Hufoauer,Yee Wong,and Ketki Sheth,US-China Trade Disputes:Rising Tide,Rising Stakes(Washington,D.C.:Institute for International Economics,2006),p.15.
10 这两个获得通过的决议案是参议院一致通过的“关于鼓励中国建立基于市场的人民币定价并履行国际贸易协议承诺的决议案”(S.Res.219)和众议院以411票比1票获得通过的“鼓励中国兑现国际贸易协定承诺、支持美国制造业、推行货币和金融市场改革”(H.Res.414)。
11 简单决议案无需两院的共同通过,只是为了表达参议院或者众议院对某些问题的看法。协同决议案表达了参众两院共同的立场和态度,需在两院分别通过。
12 在2007年6月提交的半年度报告中,财政部首次在判断一国是否操纵货币时,运用了“意图”这一衡量标准,并表示中国无意操纵货币。在此前的报告中,财政部从未将是否“有意”纳入货币操纵的考察和判断中。
13 WTO被认为是多边体制内强制性规则的典型代表,因为WTO具有超国家的裁决机制——WTO争端解决机制,相关论述可参见李向阳:“国际经济规则的实施机制”,《世界经济》2007年第12期,第3-12页。
14 U.S.-China Security Review Commission.Report to Congress:The National Security Implications of the Economic Relationship between the United States and China,Washington,D.C.,July 2002,http://www.uscc.gov
15 Morris P.Fiorina,Congress:Keystone of the Washington Establishment,(New Haven:Yale University Press,1989),p.47.
16 刘永涛:“美国总统、国会与对华政策”,载谢希德、倪世雄:《曲折的历程——中美建交20年》(上海:复旦大学出版社1999年版),第136页。
17 斯蒂芬·科恩语,转引自孙哲、李巍:《国会政治与美国对华经济决策》(上海:上海人民出版社2008年版),第151页。
18 这种观点的进一步阐述可参见Richard F.Fenno,Jr.,Congressman in Committees(Boston:Little Brown,1973):Stephen Ansolabehere,Roy Behr,Shanto lyergar,The Media Game:American Politics in the Television Age(New York:Macmillan Publishing House,1993),p.118.
19 在对国会的研究中,甚至有学者在分析中直接将国会议员视为“一心一意地追求再次当选的人”。见大卫·梅休:《事关选举:美国国会的政治解读》(蒋昌建译)(上海:复旦大学出版社2001年版),第9-14页。
20 Frank E.Smith,Congressman from Mississippi(New York:Random House,1964),p.127.
21 Judy Schneider,"Sources of Legislative Proposals:A Descriptive Introduction",CRS Report for Congress,http://opencrs.cdt.org/rpts/RS21169_20021003.pdf.Updated October 3,2002.Access Date November 6,2007.
22 参见“责任政治中心”Center for Responsive Politics 网站。http:/Avww.opensecrets.org/politicians/summary.php?cid=N00001093
23 对此,可参见本文第三章的部分内容。
24 其中也包括来自纽约州的希拉里、舒默,伊利诺伊的奥巴马,德拉华的拜登等并名议员。具体议员名单可参见美国国会网站对该法案的相关信息记录。http://thomas.loc.gov/cgi-bin/bdquery/z?d110:SN01607:@@@P
25 见舒默个人网站。http://www.senate.gov/～schumer/
26 斯蒂芬·科恩语,转引自孙哲、李巍,2008年,第151页。
27 《美中经济与安全审查委员会递交国会的报告(2004)》,http://www.uscc.gov/annual-report/2004/04annual_report_chin.pdf.
28 James Fallows,"The $1.4 Trillion Question:What do We Owe China",Atlantic,January/February 2008.http://www.theatlantic.com/doc/200801/fallows-chinese-dollars.Access date:2008/8/23.
29 美中安全评估委员会:《美中经济关系对国家安全的影响》,2002年7月15日。
30 赵忆宁:“解密美国国会、思想库、院外游说集团的人民币之争”,载《21世纪经济报道》,2007年5月29日。
31 同上。
32 2006年3月20日,应中国全国人大外事委员会的邀请,舒默、格雷汉姆,以及另一位参议员科伯恩(Tom Coburn),对中国进行了为期一周的访问。中国副总理吴仪、外交部长李肇星、央行行长周小川、商务部长薄熙来,都曾与这三位议员进行深入交流。“2006年3月21日外交部发言人秦刚在例行记者会上答记者问”,http://www.fmprc.gov.cn/chn/xwfw/fyrth/1032/t241481.htm。登录时间:2008/8/23。
33 对于国会议员的动机,并没有必要询问议员本人,也无需探寻是否在意识之后存在潜意识层面的动机。在拉斯韦尔的系统论中,“政治类型”就是指追求权力的人,他们的个人动机会体现在根据公共利益而理性化了的公共议题上。Harold D.Lasswell,Power and Personality(New York:Viking,1948),p.38.
34 Charles B.Cushman Jr.,An Introduction to the US Congress(New York:M.E.Sharpe,2006),p.4.
35 David J.Vogler,The Politics of Congress,(Dubuque:Wm.C.Brown Communications,1993),p.69.
36 David J.Vogler 1993,p6.
37 Sean D.Ehrlich,"Access to Protection:Domestic Institutions and Trade Policy in Democracies",International Organization,Vol.61,No.3,2007,p.576.
38 经过20世纪70年代的国会改革,国会在理论上已经没有等级结构,“所有议员都拥有同样的头衔和权利”。Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems,and Proposals for Reform(New York:Greenwood Press,1988),p.102.Cushman也强调了议员的独立性,他把国会称为各个议员办公室的松散集合。Charles B.Cushman Jr.,An Introduction to the US Congress(New York:M.E.Sharpe,2006),p.50;p.74
39 此次听证会的主题为“货币操纵及其对美国企业和工人的影响”。具体内容可参见"Hearing on Currency Manipulation and Its Effect on U.S.Businesses and Workers",May 7,2007,http://waysandmeans.house.gov/hearings.asp?formmode=detail&hearing=557&comm=5.Access date:2008/8/25.
40 Robert E.Baldwin,The Politics of U.S.Import Policy(Cambridge,Massachusetts:The MIT Press),p.16.
41 该修正案的具体内容可参见http://thomas.loc.gov/cgi-bin/bdquery/z?d109:SP00309:Access Date:2008/8/25
42 附在这一法案之后的修正案多达三十几条。http://thomas.loc.gov/cgi-bin/bdquery/z?d109:SN00600:@@@S Access Date:2008/8/25
43 对于这一点,可参见本节前半部分的分析。
44 这是经济学理论长期认可的一个观点,见Richard T.Boylan,"Corruption and Staff Expenditures in the US Congress",Washington University,Online School of Business,April 22,1998.
45 对美国产业地理及其对美国国会的政治影响力的分析,见孙哲、刘建华,“产业地理与结盟游说——考察美国对华贸易政策的新视角”,载《世界经济与政治》2007年第6期, 第28-36页。
46 对于利益集团的行动和效应,可参见本文第三章。
47 前伊利诺伊州共和党众议员托马斯·雷尔贝克(Thomas Railback)语。转引自赵可金:《营造未来——美国国会游说的制度解读》(上海:复旦大学出版社2005年版),第88页。
48 "Textile/Fiber Coalition and 165 Senators and Representatives Urge Action on China Safeguard",October 29,2003,http://www.nationaltextile.org/news/2003_10_28.htm.Access Date:2008/8/27.
49 UNITE(the Union of Needletrades,Industrial and Textile Employees) 是北美著名的纺织业工会组织,代表着美国和加拿大25万纺织相关行业的工人。联合会官方网站为http://www.unitehere.org/
50 "Labor Union UNITE Joins Textile/Fiber Coalition",July 28,2005,http://www.cotton.org/news/releases/2003/nyc-amtac.cfm Access Date:2008-08-27.
51 威廉·扎特曼(I.William Zartman)在其关于国际谈判的著作中将参与者的角色分成了五个类别:驱动者(Driver)、经理人(Conductor/Manager)、保卫者(Defender)、制动者(Braker)和骑墙者(Cruiser)。I.William Zartman,International Multilateral Negotiation:Approaches to the Management of Complexity(San Francisco:Jossey-Bass Publishers 1994),p.5.
52 对此的进一步阐述可参见本章第一节的相关内容。
53 Alan Tonelson,"Secretary Snow's Beijing Cave-In Leaves American China Policy Critics No Choice But to Fight White House",October 27,2005,http://www.americaneconomicalert.org/view art.asp?Prod_ID=2121
54 40个议案中获得通过的只有两个内容宽泛、措辞温和、不具有法律约束力的简单决议案S.Res.219和H.Res.414。
55 许多观察家和学者都曾预测,人民币相关的法案会在国会获得通过。如美国助理贸易代表傅瑞伟(Charles Freeman)就曾表示,国会肯定会通过一个针对中国的贸易法案。见刘毓锋:“摩擦加剧战火未燃 中美贸易暴风雨来不来?”http://www.worldeconomy.org.cn/show_m.asp?id=990,登录时间2007/11/1。彼得森国际经济研究所高级研究员盖瑞·豪夫鲍尔(Gary Hufbauer)也曾做过类似的预测。Gary Hufbauer & Claire Brunel,"The US Congress and the Chinese Yuan",Speech Presented at the Conference on China's Exchange Rate Policy,Peterson Institute for International Economics,October 19.2007.
56 “吴仪会见美国参议员”;“吴仪会见美国众议院议长佩洛西”,2007年5月25日,http://www.xinhuanet.com/wodd/zt070522/
57 Edwin Chen and Yanping Li,"Bush Says U.S.'Watching' China's Action on Currency," May 23,2007,http://www.bloomberg.com/apps/news?pid=20601070&sid=a9aYc5DtPK54&refer=politics.Access Date:2008/12/30.
58 Krishna Guha and Eoin Callan,"US Congress at Progress on Chinese Reform",Financial Times,May 25,2007.
59 但同时,吴仪也掷地有声地提出了“两败俱伤”的警告。“胡锦涛主席特别代表、国务院副总理吴仪在第三次中美战略经济对话开幕式上的致辞”,2007年12月12日,http://www.mfa.gov.cn/chn/wjdt/zyjh/t389101.htm,登录时间:2008/4/28。
60 2007年主要的两个人民币议案,公平贸易货币法案(H.R.2942)和货币汇率监督改革法(S.1607)都提到要创立“国际汇率政策建议委员会”。
61 类似的安排在国会的历史上曾经出现过:1963年国会将贸易谈判的权力从国务院转给了美国贸易代表,1979年将反倾销法律的执行从财政部转移到了商务部,同时,在这两次权力转移中,国会的监督权都得到了强化。
62 Fred Barnes,"The Incredible Shrinking US Treasure",The International Economy,Spring 2003,pp.6-9.
63 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),pp.ⅹⅰ-ⅹⅱ.
64 Robert A.Pastor,Congress and the Politics of U.S.Foreign Economic Policy,1929-1976(Berkeley:University of California Press,1980),p.193.
65 James M.Lindsay,"Congress and Diplomacy",in Congress Resurgent:Foreign and Defense Policy on Capital Hill,ed.by Randall B.Ripley & James M.Lindsay(The University of Michigan Press,1993),p.279.
66 许多论著都对美国府会关系进行过讨论。Rebecca K.C.Hersman,Friends and Foes:How Congress and the President Really Make Foreign Policy(Washington D.C.:Brookings Institution Press,2000),p.1.
67 曹霈霖主编:《美国》(上海:复旦大学出版社1981年版)。
68 1933年小罗斯福在大萧条中成为了美国总统,正式上任的两天后,罗斯福就宣布全美的银行业停业5天。几天后,国会便迅速通过了《紧急银行救助法案》(Emergency Banking Relief Act of 1933),赋予行政部门更大的监管权力。
69 Yoichi Funabashi,Managing the Dollar from the Plaza to the Louvers(Washington D.C.:Institute for International Economics,1988).
70 虽然汇率政策归于财政部,货币政策归于美联储,汇率政策与货币政策是宏观经济政策中不可分割的两个部分。从长期看来,货币政策会对汇率产生非常重要的影响。George Shultz and Kenneth Dam,Economic Policy behind the Headlines(New York:Norton,1977),p.110.
71 如2007公平贸易货币法案(H.R.2942)和2007货币汇率监督改革法(S.1607)都提到了要建立“国际汇率政策咨询委员会”,委员会除一名成员由总统指定外,其他成员分别由参议院和众议院指定。财政部向国会提交半年度汇率报告前必须与该委员会磋商;该委员会还可以就国际汇率问题发表与行政部门意见相左的声明。
72 府会关系的变化在很大程度上影响着美国国际贸易政策的制定。孙哲、李巍:“美国贸易代表办公室与美国国际贸易政策”,《美国研究》2007年第1期,第85-106页。
73 财长斯诺曾将舒默—格雷厄姆法案称为“构想拙劣”(ill-conceived)的议案。2005年4月7日,斯诺在参议院银行委员会作证时又称对年度对外事务授权法案的修正案是“一个严重的错误”。
74 2006年3月29日,参议员舒默和格雷厄姆共同提出“2006美国贸易加强法案”。法案针对所谓“涉嫌汇率操纵”的国家,其中中国是唯一被点名的国家。两位参议员的新闻发布会后一小时,舒默和格雷厄姆在与美国财长斯诺会谈后表示,将这一人民币汇率报复案的表决时间最迟延至9月29日。
75 史戴德曼认为“合作性张力”是对美国立法和行政关系的体制性特征的最好描述。Murray S.Stedman,Jr.,Modernizing American Government:The Demands of Social Change (New Jersey:Prentice-Hall,1968),p.45.
76 路径点与否决票之间存在着重合之处。一些路径点可能是否决票者,如国会议员。但是,在国会程序中,每个程序就是一个路径点,但不一定都是独立的否决票者。Sean D.Ehrlich,"Access to Protection:Domestic Institutions and Trade Policy in Democracies",International Organization,Vol.61,No.3,2007,p.602.
77 Witold J.Henisz and Edward D.Mansfield,"Votes and Vetoes:The Political Determinants of Commercial Openness",International Studies Quarterly,Vol.50,2006,p.192.
78 郝雨凡、张燕东:《无形的手》(北京:新华出版社2000年版),第155页。
79 前民主党参议员哈里斯·伍夫德语,转引自丁孝文:《走进国会山——一个中国外交官的亲历》(上海:复旦大学出版社2004年版),第95页。
1 Stephen D.Cohen在其关于美国国际经济政策的著作中也将美国的这三类决策部门统称为行政部门。Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems and Proposals for Reform(New York:Praeger,2000).
2 National Security Presidential Directive-I,White House,Washington DC,February 13,2001,pp.3-4.
3 美国国家安全委员会(National Security Council)根据《1947年美国国家安全法》(The National Security Act of 1947)成立,主席为总统本人。NSC在行政部门的各个层次举行机构间会议,除了总统出席的会议,还有各内阁阁员参加而总统不出席的主任委员会(Principals Committee)会议,其次是由各部门副手参加的副手委员会(Deputy Committee)会议,再其次就是众多的政策协调委员会和工作小组。http://www.whitehouse.gov/nsc/。
4 William Jefferson Clinton.Executive Order 12835.Federal Register.January 25,1993:58,16.
5 I.M.Destler.The National Economic Council:A Work in Progress(Washington:Institute for International Economics.1996).
6 罗伯特·鲁宾:《在不确定的世界:从华尔街到华盛顿的艰难选择》(李小岗、王荣军、张凡译),(北京:中国社会科学出版社2004年版),第87-88页。
7 国际著名投资者索罗斯的前政策战略师理查德·麦利(Richard Medley)这样说道。Andrew Balls,"Treasury Feels White House Heat on China Policy" Financial Times.April 21,2005.
8 杰里尔·A·罗赛蒂:《美国对外政策的政治学》(周启明等译)(北京:世界知识出版社1997年版),第234页。
9 C.Randall Henning,Currencies and Politics in the United States,Germany,and Japan (Washington D.C.:Institute for International Economics,1994),p.109.
10 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 20O7),p.282.
11 可参见John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.283.本章的第三节也将对此作进一步的介绍和讨论。
12 施密特等:《美国政府与政治》(梅然译)(北京:北京大学出版社2005年版),第372页。
13 "Duties and Functions of the U.S.Department of the Treasury",http://www.treas.gov/education/duties/.Access date:2008/10/24.
14 Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems,and Proposals for Reform(New York:Praeger,2000),p.49
15 杜平:《新式“中国通”主导美国对华政策》,《联合早报》2006年9月22日。
16 The Board of Governors of the Federal Reserve System:The Federal Reserve System:Purposes and Functions,Last update:July 5,2005,pp.51-57.
17 印度前驻联合国代表、前外交秘书长Egidio Ortona在文章中这样写道。转引自基尚·拉纳:《21世纪的大使:从全权到首席执行》(肖欢容、后显慧译)(北京:北京大学出版社2008年版),第21页。
18 王丰:“我用对话来避免中美双方的误解——专访美国财政部长财经特使保罗·斯贝尔茨”,载《财经》2004年第12期。
19 斯贝尔茨在接受采访时就一再强调,误解能够造成贸易制裁,而布什政府并不认为贸易制裁是解决问题的正确方式。即使是在提供建议的同时,斯贝尔茨也不忘保持中性的低调立场。“我们一直希望中方能够理解的是,最后的决策完全取决于中方,我们绝对无意把美国的立场强加给中国。”王丰,2004年。
20 技术接触和高层领导接触、谋求他国的多边支持一道被认为是美国对华金融外交战略三大组成部分。所谓技术接触就是中美在“实现汇率灵活性所需的必要技术步骤”上展开以操作为导向的合作。参见美国负责国际事务的副财长约翰·泰勒在密苏里发表的题为“美国对日中经济政策的新方向”的演说。John B.Taylor,"New Directions for U.S.Economic Policy Toward Japan and China",Deer Creek Club,St.Louis,Missouri,October 21,2004.
21 Jim Hoaglan,"Glory vs.Obscurity in the Clinton Era",Washington Post,July 8,1999.
22 David Wessel,"Summers Break",Washington Post,May 13,1999.
23 Jerel A.Rosati,The Politics of United States Foreign Policy,3~(rd) Ed.(Belmont,CA:Wadsworth Publishing,2003).
24 Fred Barnes,"The Incredibly Shrinking U.S.Treasury," International Economy,Vol.17,Spring 20O3,pp.6-9.
25 1933年小罗斯福在大萧条中成为了美国总统,正式上任的两天后,罗斯福就宣布全美的银行业停业5天。几天后,国会便迅速通过了《紧急银行救助法案》(Emergency Banking Relief Act of 1933),赋予行政部门更大的监管权力。
26 Yoichi Funabashi,Managing the Dollar From the Plaza to the Louvers(Washington D.C.: Institute for International Economics,1988).
27 Kenneth W.Dam,The Rules of the Global Game:A New Look at US International Economic Policymaking(Chicago and London:The University of Chicago Press,2001),p.228
28 可参见Andrew Balls,"Treasury Feels White House Heat on China Policy" Financial Times April 21,2005;"A Weakened Treasury",New York Times,May 21,2003;Fred Barnes,"The Incredibly Shrinking U.S.Treasury," International Economy,Vol.17,Spring 2003,pp.6-9.
29 Andrew Balls,"Treasury Feels White House Heat on China Policy" Financial Times April 21,2005,http://us.ft.com/ftgateway/superpage.ft?news_id=fto042120050109006335&page=2
30 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Notion & Company 2007),p.283.
31 National Security Presidential Directive-I,White House,Washington DC,February 13,2001,pp.3-4.
32 杜平:《新式“中国通”主导美国对华政策》,《联合早报》2006年9月22日。
33 这一概念的提出参照了艾森豪威尔总统提出的“军工集合体”(Military-Industrial Complex)。作者Jagdish Bhagwati是国际贸易领域最重要的学者之一,2008年诺贝尔经济学奖获得者保罗·克鲁格曼是其指导的学生。Jagdish Bhagwati,The Capital Myth,Foreign Affairs,Iss.3 1998,pp.7-12
34 C.Wright Mills,The Power Elite(Oxford:Oxford Press,1956).
35 《金融时报》一篇“高盛桃李满白宫”的文章详细地描述了高盛和华盛顿的渊源。Stephanie Kirchgaessner and Ben White,"Goldman Sachs Top Alumni Wield Clout in White House",Financial Tones,December 4,2006 p.3
36 N.D.Kristoff and D.E.Sanger,"How US Wooed Asia to Let Cash Flow In",New York Times,February 16,1999.
37 Howard Fineman,"It's Dole Inc.vs.Clinton Inc.",Newsweek,April 8.1996,pp.30-32.
38 尼古拉斯·盖耶特:《又一个美国世纪吗:2000年之后的美国与世界》(丁郡瑜译)(北京:商务印书馆2005年版),第305页。
39 高盛是首家绝对控股中国内地合资证券公司的海外投行,成立了第一家正式注册并得到政府批准的中外合资资产管理公司,是目前唯一一家作为主承销商全程参与中国政府每次主权美元债务海外发售项目的国际投行,完成了中国国企历史上第一个债务重组项目,在帮助中资公司海外股票发售中占据领导地位,作为金融顾问多次参与在中国的重大并购案,入股多家中国大型企业。《高盛的中国资本路线》,《新财富》2007年3月。
40 有评论认为鲁宾在离职重返华尔街成为世界上最大的财团——花旗集团的领导人后,鲁宾个人从其担任财长时期推行的政策中获得了实实在在但却并不公平的利益。Robert Kuttner,"A Requiem for Glass-Steagall",Business Week,November 15,1999.41 舒默个人网站。http://schumer.senate.gov/SchumerWebsite/pressroom/record.cfm?id=263475
42 如2007年初参议院银行、住房和城市委员会召开的主题为“财政部向国会提交的国际经济和汇率政策报告和中美战略经济对话”的听证会,关于出席此次听证会的人员及其证词,可参见http://banking.senate.gov/index.cfm?Fuseaction=Hearings.Detail&HeafingID=247;2007年5月参院银行委员会题为“美国与中国的经济关系:关于汇率和市场准入和战略和选择”的听证会,详情参见http://banking.senate.gov/index.cfm?Fuseaction=Hearings.Detail&HearingID=264;2007年8月众议院关于涉华立法的听证会,详情参见http://waysandmeans.house.gov/hearings.asp?formmode=detail&hearing=583。
43 转引自“美国新财长的焦点不是人民币”,载《联合早报》2006年9月19日。
44 各次中美战略经济对话的联合情况说明可参考财政部网站。
45 2007年7月3日,美国银行家协会等多个金融业团体联合发表了题为《中美战略经济对话和中国继续金融业改革的重要性》的报告。报告中,金融业表达了对财政部对华金融外交的认同和赞许,也再一次全面地提出了金融业在其中的利益诉求。American Bankers Association etc.,The U.S.-China Strategic Economic Dialogue and the Importance of Continued Financial Sector Reform in China,July 3,2007.
46 斯蒂格利茨:《喧嚣的九十年代》(张明、何璋译)(北京:中国金融出版社2004年版)。
47 尼古拉斯·盖耶特:《又一个美国世纪吗:2000年之后的美国与世界》(丁郡瑜译)(北京: 商务印书馆2005年版),第41页。
48 一条无形的经验法被认为长期以来一直影响着美元汇率的长期走向:出身实业界、政界的财长往往倾向于弱势美元:而来自金融界的财长往往倾向于强势美元。程实:“美国“财长之变”:无关痛痒的“A or B”选择题?”《国际金融报》2006年6月1日。事实上,即使在2006年保尔森访华期间,虽然当时美国普遍的呼声是要求人民币对美元升值,但这位来自华尔街的财长仍对记者公开表示,“强势美元符合美国的利益”。“Treasury Secretary Henry Paulson Press Briefing Following the Announcement of The US-China Strategic Economic Dialogue," September 21,2006,Beijing.
49 Henry J.Pulizzi,"US Financial Services Group Pushes For More Access To Chinese Market,"Dow Jones,May 22,2007.
50 国际著名咨询公司麦肯锡的两位咨询师L.Byran和D.Farrell曾对华尔街如何通过发展中国家货币交易获利做过精彩的描述。L.Byran and D.Farrell,Market Unbound:Unleashing Global Capitalism(New York:John Wiley and Sons,1996).
51 "China May Float Currency.Snow Says," Washington Post.June 18.2003.p.E01.
52 斯诺访华当日,人民银行和国家外汇管理局的官员均表示,人民币汇率不会因为某个人访华而有什么变化:中国国内主流媒体在斯诺访问期间发表了多篇关于人民币汇率的评论;国外媒体也普遍认为汇率是斯诺此次访问中国的主要议题。
53 当时主管国际事务的副财长泰勒认为这是促成斯诺访华的最重要的一次会议。John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.296.
54 "CNBC's Ron Insana exclusive interview with President George W.Bush,"September 5,2003,CNBC.
55 John B.Taylor,"New Directions for US Economic Policy Towards Japan and China,"Missouri,October 21,2004,http://www.treas.gov/press/releases/js2050.htm.Access Date:2007-10-21.
56 TCP,Technical Cooperative Program,是美国财政部面向中国的技术合作项目。除了该项目,美方还组织两国银行和证券监管者之间的交流,在中国展开旨在发展和规范期货市场的培训。参见美国负责国际事务的副财长亚当斯2005年9月15日在美中贸易全国委员会的演讲。"Remarks of Under Secretary of the Treasury Timothy D.Adams before the U.S.-China Business Council",September 15,2008.
57 苏长和,“中国外交能力分析——以统筹国际国内两个大局为视角”,载《外交评论》2008年8月,第12页。
58 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.295.
59 Fred Barnes,"The Incredile Shrinking US Treasure",The International Economy,Spring 2003,pp.6-9.
60 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),pp.ⅹⅰ-ⅹⅱ.
61 在多次在国会以及媒体的公开表态中,美国财政部都表示美国的对华金融外交取得了建设性的成果。可参见2003年10月1日副财长泰勒在众院金融服务委员会作证的证词http://www.treas.gov/press/releases/js774.htm;2003年10月30日泰勒在众院筹款委员会的证词,王如君,《人民日报》2003年11月1日,第3版;2004年5月11日美国财政部的新闻发布会,http://www.treas.gov/press/releases/is1661.htm等等。
62 从保尔森美国财长的视角出发,中国金融市场改革最为核心、最为重要的部分就是中国金融市场的开放,在某种程度上,中国的金融改革就是金融开放。
63 转引自王丽军、周世俭,“相互依存中的中美经贸关系”,载中国美国经济学会、浦东美国经济研究中心编:《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学院出版社2007年版),第118-119页。
64 Henry M.Paulson,Statement at U.S.Delegation Press Conference following the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/77968.htm.Access Date:2008/7/30.
65 "Treasury Secretary Henry Paulson Press Briefing Following the Announcement of The US-China Strategic Economic Dialogue",September 21,2006,Beijing.
66 Henry Paulson,"Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations",Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference.Washington.October 23,2007.
67 转引自胡舒立:“保尔森信号——美国财政部长亨利·保尔森在华盛顿接受《财经》专访”,《财经》总第181期,2007年3月19日。
68 关于中美战略经济对话的缘起、发展、效应,本文还将在下一节中作进一步的阐述。
69 Henry Paulson,"Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations",Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference,Washington,October 23,2007.
70 财政部网站对中美战略经济对话的官方评价。htlp://www.treas.gov/initiatives/us-china/
71 保尔森语。Henry Paulson."Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations",Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference,Washington,October 23,2007.
72 参见保尔森2007年1月31日在参议院银行委员会主题为“财政部财政部向国会提交的国际经济和汇率政策报告和中美战略经济对话”听证会上的证词。http://banking.senate.gov/index.cfm?Fuseaction=Hearings.Detail&HearingID=247
73 有时,这种“传统”上的差异会导致外交和国际关系中的误解。Raymond Cohen,"Resolving Conflict across Language," Negotiation Journal,Vol.17,No.1,2001,pp.17-34.
74 Robert D.Putnam,"Diplomacy and Domestic Politics:The Logic of Two-Level Games",International Organization,Vol.42,Summer 1988,pp.427-460.Andrew Moravcsik 在其关于欧洲一体化的讨论中为双层博弈加入了第三个博弈的棋局:欧盟。Andrew Moravcsik,The Choice for Europe:Social Purpose and State Power from Messina to Maastricht(New York:Cornell University Press,1998).
75 Alexander Wendt,Social Theory of International Politics(Cambridge:Cambridge University Press,1999),p.2.
76 就连现实主义者也承认,国际层次上的变化无法解释一些重要现象。
77 2006年3月14日,温家宝在十届人大四次会议举行的记者招待会上回答记者提问时表示,“那种行政性的、一次性的使人民币或升或降的事情不会再存在了,也不会再发生出其不意的事情了。”
78 Roger Hilsman,To Move a Nation:The Politics of Foreign Policy in the Administration of John F.Kennedy(New York:Delta,1964),pp.541-44.
79 "The U.S.-China Strategic Economic Dialogue and The Importance of Continued Financial Sector Reform in China",Financial Services Industry White Paper on the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.December 12,2006,http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40157.Access Date:2008/8/4.
80 "Paulson Gets Advice on China",The Wall Street Journal,December 12,2006;"US Seeks to Press China on Financial Services",The Financial Times,December 12,2006.http://www.financialservicesforum.org/site/apps/n1/newsletter2.asp?c=mtJ2J7MKIsE&b=1531035&rsCount=504&recordcount=20&page=16.Access Date:2008/8/4.
81 美国期货业协会(HA)在2007年10月加入“接触中国联盟”,成为了联盟的第9个协会会员。更多基本情况可参见“接触中国联盟”网站http://www.engagechina.com
82 对此可参见本文第三章第三节的相关内容。
83 由于这里讨论是美国金融外交策略在一个较短时期内的调整,因此,我们考察的并不是“国际体系”层面的影响因素,我们主要关注的是作为外交另一方——中国政府方面的政策行为在美国金融外交策略的塑造和调整中的作用。
84 副财长约翰·泰勒曾用这样的比方来形容汇率调整需要双方的行动。John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.281.
85 贝里奇《外交辞典》中的定义。杰夫·贝里奇、艾伦·詹姆斯:《外交辞典》(高飞译)(北京:北京大学出版社2008年版),第22页。
86 美国最重要的金融业团体,成员包括美国各大跨国银行的首席执行官。
87 "As China Opens,U.S.Lobbyists Get Ready to Move In," Washington Post,October 2,2007,p.D01.
88 R.P.巴斯顿:《现代外交》(赵怀普等译)(北京:世界知识出版社2002年版),第126页。
89 这三个方面并不能从严格意义上进行精确的划分,因为其中存在着重合的部分。我们之所以选取这三个方面展开讨论,原因在于它们是美国对华金融外交中最显著的三种形式,也是有别于传统外交的三种形式。
90 “非外交代表”是正当派遣的外交官之外的人员。
91 杰夫·贝里奇、艾伦·詹姆斯:《外交辞典》(高飞译)(北京:北京大学出版社2008年版),第219页。
92 Elmer Plischke,Summit Diplomacy:Personal Diplomacy of the President of the United States (College Park:University of Maryland,1958),p.67.
93 Eliner Plischke ed.,Modern Diplomacy:The Art of the Artisans(American Enterprise Institue for Public Policy Research.Washington D.C..1979).p.177.
94 鲁毅、黄金祺等:《外交学概论》(北京:世界知识出版社1997年版),第148-151页。
95 首脑特别代表的个人外交活动,将在下文中单独讨论。
96 Jan Melissen,"Summit Diplomacy Coming of Age," Discussion Papers in Diplomacy,No.86,(The Hague:Netherlands Institute of International Relations Clingendael,May 2003),p.1
97 “胡锦涛向布什承诺中国将调整人民币汇率”,《联合早报》2004年11月22日。
98 这五条原则是:第一、互利共赢。第二、把发展放在首位。通过扩大经贸合作来化解分歧。第三、发挥双边经贸协调机制作用。第四、平等协商。第五、不把经贸问题政治化。http://www.china-embassy.org/chn/zt/FIRST/t55880.htm
99 李学江:“一次成功的峰会”,《人民日报》2006年4月26日,第3版。
100 “APEC峰会前小布什称与胡锦涛关系‘温暖而真挚'”,中国网,2007年9月4日。http://www.china.com.cn/news/txt/2007-09/04/content_8795772.htm。登录时间2008年11月9日。
101 保尔森语。Henry M.Paulson Jr.,"A Strategic Economic Engagement Strengthening U.S.-China Ties," Foreign Affairs,September/October 2008.
102 法国15世纪著名外交家和史学家科敏纳(Philippe de Communes)就反对首脑个人外交,他认为应该通过优秀而智慧的大使来交流。转引自杰夫·贝里奇:《外交理论与实践》(庞中英译)(北京:北京大学出版社2005年版),第179页。
103 基尚·拉纳:《双边外交》(罗松涛、邱敬译)(北京:北京大学出版社2005年版),第161页。
104 供基尚·拉纳,2005年,第128页。
105 国事访问是一国元首访问另一国的带有礼节性的盛大访问。一般认为国事访问最重要的是其象征意义。其他元首访问的类别还包括工作访问、正式访问、私人访问等。
106 例如,80年代中后期,我国就开始控制国宾和其他贵宾的访华起数,规定每月接待国家元首、副元首、政府首脑、副总理2-3起;外长3起。
107 这种利用多边会议间隙进行的首脑外交也带来了一个礼宾或曰“面子”上的问题:到底是谁拜访谁?这一问题对于包括中国在内的许多国家而言,都具有一定的敏感性。
108 这种情况在西方国家首脑对中国的访问中已经成为了一种惯例,首脑会晤后立即在首脑见证的下签署大额合同,大量经贸合同的签署被普遍认为是访问成果的一个标志。
109 A.M.Schlesinger Jr.,A Thousand Days:John F.Kennedy in the White House(London:Andre Deatsch 1965),p.277.
110 路易斯·戴蒙德、约翰·麦克唐纳:《多轨外交:通向和平的多体系途径》(李永辉译)(北京:北京大学出版社2006年版),第29页。
111 转引自“保尔森关系网中的中国官员与商人”,载《长安街时报》2006年9月21日。
112 美国和其最大的贸易伙伴加拿大之间就存在着广泛深入的部门对部门联系。加拿大前驻美大使(1987—1993)艾伦·戈特利布(Alan Gptlieb)曾经用“多样的,符合双方各自的利益,双边关系的支柱”来形容美加之间的部门对口联系。Alan Gotlieb,I'll be with you in a Minute,Mr.Ambassador:The Education of a Canadian Diplomat in Washington(London:Routledge,1995).
113 吴仪在第一次中美战略经济对话后与保尔森共同会见记者时所说。
114 也有学者认为中美战略经济对华不是着眼于解决短期的具体问题,而是着眼于对中美双边经济、甚至对全球经济都有重大影响的大问题,参见潘锐:“中美战略经济对话与中美关系”,载《国际观察》2007年第5期。对于长期还是短期,战略还是问题,下文将作进一步的讨论。
115 中国外交部负责对美外交事务的一位资深官员在复旦大学的演讲。谢锋:“当前国际形势与中美关系”,在复旦大学的演讲,2007年12月18日。
116 转引自王丽军、周世俭,“相互依存中的中美经贸关系”,载中国美国经济学会、浦东美国经济研究中心编:《全球经济失衡与中美经贸关系》(上海:上海社会科学院出版社2007年版),第118-119页。
117 Henry M.Paulson,Statement at U.S.Delegation Press Conference following the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/77968.htm.Access Date:2008/7/30.
118 美国财政部官员在会议间隙对记者的谈话,“美方对中国的汇率问题'无比重视',但是目前中方的行动在美国政府看来不是不够快,而是太慢了”。转引自李昕:“一次被汇率笼罩的战略对话”,《财经》2007年第11期,第92-94页。
119 参见保尔森在第三次对话后记者会上答问时的发言。
120 “胡锦涛会见出席中美战略经济对话的美方代表”,《人民日报》2006年12月16日。
121 一年两次的频率与八国集团财长和央行长会议的频率是一致的。
122 参见保尔森在第三次对话后的记者会上答问时的发言。
123 保尔森语。Henry M.Paulson Jr.,“A Strategic Economic Engagement Strengthening U.S.-China Ties,” Foreign Affairs,September/October 2008.
124 具体情况可参见各次对话发表的联合声明。
125 Henry Paulson,“Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations”,Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference,Washington,October 23,2007.
126 Henry Paulson,“Managing Complexity and Establishing New Habits of Cooperation in U.S.-China Economic Relations”,Remarks at the 2007 George Bush China-U.S.Relations Conference,Washington,October 23,2007.
127 保尔森多次谈到这一点,美方最近一次对这一观点的表述出现在财政部中国事务特使Allan Holmer在南京大学中美研究中心的演讲中。Allan Holmer,“The Future of US-China Economic Relations”,Remarks The Johns Hopkins University-Nanjing University Center for Chinese and American Studies,November 5,2008.
128 王国兴:“中美战略经济对话:国际经济协调新框架”,《世界经济研究》2007年第3期,第26-28,43页。
129 语出2006年12月16日《纽约时报》。
130 保尔森2007年8月1日在北京举行新闻圆桌会,介绍了他与中国政治和财经领导人会谈的情况。http://shanghai-ch.usembassy-china.org.cn/080207b.html.登录时间2007年10月20日。
131 胡舒立,2007年。
132 关于国内参与因素对外交行为体在国际谈判中的双重影响,可参见约翰·奥德尔:《世界经济谈判》(孙英春译)(北京:世界知识出版社2003年版);Jongryn Mo,“The Logic of Two-Level Games with Endogenous Domestic Coalitions”,Journal of Conflict Resolution,Vol.38,No.3,pp.402-22。
133 由于多边外交场合往往实行多数表决的办法,这就给了新兴国家更大的话语权和参与全球事务、维护本国利益的机会。但事实证明,多边外交无法建立起更加利于新兴国家的世界秩序,政府间组织的数目也从1981年的337个下降到2004年的245个,参见Yearbook of International Organization:Guide to Global Civil Society Networks,2004/2005,edited by the Union of International Associations(K.G.Sauer,Munich).
134 这种观点可参见王联合:‘‘美国单边主义:传统、历史与现实的透视”,载《国际观察》2006年第5期,第49-55页;
贾庆国:“单边主义还是多边主义?”载《现代国际关系》2003年第8期,第8-10页;
盛志鹏、华夫:“多边主义危机乎:论美国的单边主义与多边主义”,载《云南财贸学院学报》2006年第1期,第24-25页。
135 Ronald A.Walker,Multilateral Conferences:Purposeful International Negotiation(New York and Hampshire:Palgrave Macmillan,2004),p.228.
136 K.L.Aurisch,"The Art of Preparing a Multilateral Conference," Negotiation Journal,1989Vol.5,No.3.
137 David M.Andrews and Thomas D.Willett,"Financial Interdependence and the State:International Monetary Relations at Century's End," International Organization,Vol.51,1997,pp.480-489.
138 查尔斯·P·金德尔伯格:《世界经济霸权:1500—1990》(高祖贵译)(北京:商务印书馆2003年版)。
139 当时纽约联邦储备银行的本杰明·斯特朗(Benjamin Strong)曾经坦率地对英格兰银行的诺曼(Montagu Norman)说,美国的国内主义是美国和英国等国展开货币和金融合作的障碍。参见苏珊·斯特兰奇:《国家与市场》(杨宇光等译)(上海:上海世纪出版集团2006年版),第104页。
140 乔治·洛奇:《全球化的管理——相互依存时代的全球化趋势》(胡延泓译)(上海:上海译文出版社1998年版),第9-10页。
141 John B.Taylor,"New Directions for US Economic Policy Towards Japan and China,"Missouri,October 21,2004,http://www.treas.gov/press/releases/js2050.htm.Access Date:2007-10-21.
142 1995年G7财长会议声明中称,外汇市场的动向已经不能由各主要国家的经济状况来解释,纠正这样的势头将有助于国际贸易和金融的持续发展以及经济可持续的无通胀增长。"G7 Finance Ministers and Central Bank Governors Statement",Washington D.C.,April 25,1995,http://www.g8.utoronto.ca/finance/g7dcfin.htm.Access dale:2008/6/22。声明中所谓的“无法解释的动向”实际上指的就是美元汇率的过度走软。随后,G7很快进行了几轮协同干预,并在此后两年推动美元兑日元汇率上扬了大约50%。
143 "Statement of G7 Finance Ministers and Central Bank Goverors",Dubai,September 20,.2003,http://www.g8.utoronto.ca/fmance/fm030920.htm.Access date:2008/6/22
144 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007),p.297.
145 李若谷:《走向世界的中国金融》(北京:中国金融出版社2006年版),第268页。
146 中华人民共和国财政部:“我部近年来国际财经合作与交流的基本情况”,http://www.mof.gov.cn/news/20050301_1681_4646.htm.登录时间:2008/6/24。
147 John B.Taylor,Global Financial Warriors The Untold Story of International Finance in the Post-9/11 World(New York/London:W.W.Norton & Company 2007).
148 多边外交不拘礼节、团体精神、有助于集中心思的最后时限都为谈判的成功创造了条件;多边外交能推动双边外交;多边外交加强了协议得到贯彻的前景。杰夫·贝里奇:《外交理论与实践》(庞中英译)(北京:北京大学出版社2005年版),第155-158页。
149 Yoichi Funabashi,Managing the Dollar:From the Plaza to the Louvre(Washington D.C.:Institute for International Economies,1988),pp.77-79.
150 Ronald A.Walker,Multilateral Conferences:Purposeful International Negotiation(New York and Hampshire:Palgrave Macmillan,2004),pp.228-30.
151 在分析八国集团的有效性时,强调美国的领导能力和意愿的“美国领导权”模式是一种重要的分析框架。Putnam,Robert D.,and Nicholas Bayne,Hanging Together:Cooperation and Conflict in the Seven Power Summits(Cambridge MA:Harvard University Press,1987).
152 上文也介绍了在人民币汇率问题上中国被邀请参加G7的财长会议。关于中国与G7/8的关系,可参见陈晓进:《中国与八国集团》(北京:时事出版社2006年版)。在分析八国集团的有效性时,强调美国的领导能力和意愿的“美国领导权”模式是一种重要的分析框架。Robert D.Putnam and Nicholas Bayne,Hanging Together:Cooperation and Conflict in the Seven Power Summits(Cambridge MA:Harvard University Press,1987)
153 对此,我国台湾学者彭慧鸾曾做过详细的分析。彭慧鸾:“克林顿政府的金融外交:多边主义、多管道对话与民间角色”,《问题与研究》第37卷第5期,民国87年5月,第17-33页。
154 美国前国家安全顾问布热津斯基曾指出,人们必须把全球性的专门组织网,特别是“国际”金融机构,看作是美国体系的一部分。IMF和世界银行可以说代表“全球”利益,而且它们的构成成分可以解释为世界性,但实际上它们在很大程度上受美国的左右。兹比格纽·布热津斯基:《大棋局:美国的首要地位及其地缘战略》(中国国际问题研究所译)(上海:上海人民出版社1998年版),第37页。
155 公开的“议会式”多边会议往往会使“宣传”效果代替了实际外交。G.R.Berridge and A.Jennings(eds.).Diplomacy at the UN(London:Macmillan.1985).pp.78-86.
156 七国集团会议是讨论汇率的重要场所,但欧元的诞生,七国集团中的德国、法国和意火利都不再使用本国货币转而使用统一的货币欧元,这使得七国集团在处理一些事务时显得范围有些过大。为此,2003年,美国财政部在与德国和日本讨论之后,决定在美元、欧元和日元三大主要货币当局之间进行经常性的磋商。
157 基尚·拉纳,2005年,第37页。
158 吴仪在第一次中美战略经济对话后与保尔森共同会见记者时所说。
159 美国前国家安全顾问布热津斯基曾指出,人们必须把全球性的专门组织网,特别是“国际”金融机构,看作是美国体系的一部分。IMF和世界银行可以说代表“全球”利益,而且它们的构成成分可以解释为世界性,但实际上它们在很大程度上受美国的左右。兹比格纽·布热津斯基:《大棋局:美国的首要地位及其地缘战略》(中国国际问题研究所译)(上海:上海人民出版社1998年版),第37页。
1 Graham Allison,Essence of Decision:Explaining the Cuban Missile Crisis(Boston:Little,Brown & Co.,1971).其他重要作品还包括Stanley Hoffmann,Gulliver's Troubles,Or the Setting of American Foreign Policy(New York:McGraw Hill,1968);Bernard Cecil Cohen,The Political Process and Foreign Policy(Princeton,N.J.:Princeton University Press,1957);Gabriel Kolko,The Roots of American Foreign Policy(Boston:Beacon Press,1969);James Rosenau,ed.,The Domestic Sources of Foreign Policy(New York:Free Press,1967),等等。
2 Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems and Proposals for Reform(Sth ed.)(London:Praeger Publishers,2000),p.143.
3 对此Benjamin Cohen曾做过中肯的分析和评价。Benjamin J.Cohen,"The Political Economy of International Trade",International Organization,Vol.44,Spring 1990,pp.261-81.在国内,宋国友也曾撰文对解释美国贸易政策制定的主要学说进行过全面的介绍和评价。宋国友,“美国对华贸易政策的制定”,载《国际政治科学》2008年第4期,第33-60页。
4 李道揆:《美国政府和美国政治》(北京:商务印书馆1999年版),第545页。
5 将政策过程划分为若干阶段是一种被广泛接受的做法,虽然对这种过程/阶段的方法一直存在着争议,但为了描述和分析的方便,我们仍将对美国的对华金融外交政策过程采取阶段分析的方法。其中,政策过程的一般阶段划分法和本文案例中政策过程的具体情况,这两者都是我们划分阶段的参考因素。对这种阶段性方法的全面评述,可参见彼得·德利翁:“政策过程的阶段性方法:何去何从”,载保罗·萨巴蒂尔编,《政策过程理论》(彭宗超、钟开斌等译)(北京:生活·读书·新知三联书店2004年版),第21-41页。
6 托马斯·R·戴伊:《自上而下的政策制定》(鞠方安、吴忧译)(北京:中国人民大学出版社2002年版)。第6页。
7 Herbert Blumer,"Social Problem as Collective Behavior," Social Problem,Vol.18,Winter 1971,pp.298-306.
8 R.W.Cob and D.Elder,Participation in American Politics:the Dynamics of Agenda-Building (Baltimore,Maryland:The John Hopkins University,1983),p.92.
9 详情可参见本文第二童第三节。
10 John Engler,"China's Move on Currency:Potentially of Enormous Importance",http://www.nam.org/s_nam/doc1.asp?CID=202310&DID=234748.Access Date:2008/7/1.
11 参见本文第二章第三节。
12 对于集团在议题设置中所起的信息渠道作用,可参见Carol S.Greenwald,Group Power:Lobbying and Public Policy(New York:Praeger Publishers,1977).
13 Rebecca K.C.Hersman 2000,p.34.
14 安德森(James E.Anderson)归纳了议题被列入政策议事日程的四种情况:领导人的决定、危机或突发事件、抗议活动、以及大众媒体的注意。詹姆斯·E·安德森:《公共决策》(唐亮译)(北京:华夏出版社1990年版),第72-75页。
15 P.F.Lazarsfeld and R.K.Merton,"Mass Communication,Popular Taste,and Organized Social Action",Reprinted in W.Schramm ed.,Mass Communication 2~(nd) ed.(Urbana:University of Illinois Press,1948).转引自常昌富、李依倩主编:《大众传播学:影响研究范式》(北京:中国社会科学出版社2000年版),第68页。
16 对于这一过程的理论探讨,可参见Nyada Terkildsen,Frauke I.Schnell and Cristina Ling,"Interest Group,the Media,and Policy Debate Formation:An Analysis of Message Structure,Rhetoric and Source Cues",Political Communications,Vol.15,1998,pp.45-61.对于利益集团如何将人民币汇率问题从特殊利益集团议题转化为公众议题,以及在其中所运用的媒体战略,可参见本文第三章的内容。
17 周世俭:“相互依存的中美经贸关系”,在“美国国会与中美经贸关系”研讨会上的发言。上海复旦大学,2007年4月。
18 参见本文表4—2“美国国会人民币相关议案数2003—2007”。
19 Martin Anderson,Revolution:The Reagan Legacy,(San Diego:Harcourt,1988),p.8.
20 张春:《美国思想库与一个中国政策》(上海:上海人民出版社2007年版),第13页。
21 "About the Institute",http://www.petersoninstitute.org/institute/aboutiie.cfm.Access Date:2008/10/13.
22 参见国际经济研究所网站上的介绍。 http://www.petersoninstitute.org/staff/author_bio.cfm?author_id=33。登录时间:2008/8/7。
23 对此,可参见本文第三章第三节“自由主义的放水”。
24."America and the World Economy:A Strategy for the Next Decade",Council on Foreign Relations,February 10,2005,http://www.cfr.org/publication/7786/america_and_the_world_economy.html?breadcrumb=%2Fbio s%2F257%2Fpeter_g_peterson.Access Date:2008-07-28.
25 这些建议散见于博格斯坦等人在国会的证词、以及发表的报告和评论。http://www.petersoninstitute.org/research/researcharea.cfm?ResearchTopicID=23#exchangerate;也可参见彼得森国际经济研究所对此的总结性陈述“The Chinese Exchange Rate:The Issue”,http://www.petersoninstitute.org/research/topics/hottopic.cfm?HotTopicID=3。登录时间:2008/10/13。
26 最集中的一本著作为彼得森国际经济研究所2008年推出的《激辩中国汇率政策》一书。Morris Goldstein and Nicholas R.Lardy ed.:Debating China's Exchange Rate policy (Washington D.C.:Peterson Institute,2008).
27 Wu Xiaoling,"China's Exchange Rate Policy",Keynote address at the Peterson Institute conference on China's Exchange Rate Policy,October 2007.
28 “旋转门”是指美国政界与学界之间人员互相流动的一种现象。旋转门有利于强化行政治理的能力,但也可能导致权力的滥用。托马斯·帕特森:《美国政治文化》(顾肃、吕建高译)(北京:东方出版社2007年),第309页。
29 对此,张春在其《美国思想库与一个中国政策》一书中曾做过详细的梳理和深入的分析。张春,2007。
30 James G.McGann,"Think Tanks and the Transnationalization of Foreign Policy",in The Role of Think Tanks in U.S.Foreign policy,US Foreign Policy Agenda November 2002,pp.16-17.
31 美国学者甘斯在《决定什么是新闻》一书中认为,有一些观念贯穿于美国的新闻判断中,可以被称为是永恒的价值观,这些观念包括:民族优越感、利他主义的民主意识、资本主义、个人主义、现代主义、社会秩序和国家的领导。H.Gans,Deciding What's News(New York:Vintage Books,1980).
32 杰克·富勒:《信息时代的新闻价值观》(展江译)(北京:新华出版社1999年版),第7页。
33 参见本文第三章第二节、第三节。
34 即使是最为积极的制造业集团也在不同阶段表现出不同的参与程度,而劳工集团、金融集团作为其中的重要行为体也是在不同阶段加入这一议题网络的。个体行为者的参与更加具有流动性特征。具体表现可参见本文第三章。
35 Edmund L.Andrews,"Strong Dollar,Weak Dollar:Anyone Have a Scorecard?" The New York Times,September 24,2003.
36 参见表4—2。
37 它们在这一阶段的积极活动具体可参见本文第三章第一节。
38 详情可参见本文第三章第三节。
39 参见本文第五章第一节。
40 佐立克曾在美国财政部担任要职多年,是2001—2005年间的美国贸易代表。在担任副国务卿时,佐立克在对华政策中提出了闻名一时的Stakeholder的概念。
41 对于保尔森的个人因素在美国对华金融外交政策过程中的作用,可参见本文第五章第二节。
42 "The U.S.-China Strategic Economic Dialogue and the Importance of Continued Financial Sector Reform in China",Financial Services Industry White Paper on the U.S.-China Strategic Economic Dialogue.December 12,2006,http://www.engagechina.com/news/contentview.asp?c=40157,p14.Access Date:2008/8/4.
43 三者分别位列第5、第7和第9,Center for Responsive Politics,"Top Industries Giving to Members of Congress,2006 Cycle",http://www.opensecrets.org/industries/mems.php?party=A&cycle=2006.Access Date:2009/1/17.
44 斯蒂芬·科恩在其著名的《美国国际经济政策制定——准则、问题和改革建议》一书指出, 没有任何单一理论结构可以超越国际经济政策领域的多元化性质,美国的对外经济决策缺乏统一的规律。Stephen D.Cohen,The Making of United States International Economic Policy:Principles,Problems and Proposals for Reform(5th ed.)(London:Praeger Publishers,2000),p.143.
45 约翰·奥德尔:《美国国际货币政策——市场、力量和观念是政策转变的根源》(李丽君、李宁译)(北京:中国金融出版社1991年版),第5页。
46 Thomas Hobbes,Leviathan(Harmondsworth,Eng:Penguin,1968),p.13.
47 肯尼斯·华尔兹:《国际政治理论》(信强译)(上海:上海人民出版社2003年版)。
48 Benjamin M.Rowland ed.,Balance of Power or Hegemony:The Interwar Monetary System (New York:New York University Press,1976).
49 樊勇明:《西方国际政治经济学》(上海:上海人民出版社2001年版),第123页。
50 查尔斯·P·金德尔伯格:《世界经济霸权1500—1900》(高祖贵译)(北京:商务印书馆2003年版)。
51 可参见哈斯:“人民币汇率:美国争论的背后”,载《世界经济情况》2006年第3期,第9-12页;
肖鸥飞,洪丽静:“人民币汇率之争与中国经济的崛起”,载《河南金融管理干部学院学报》2005年第4期,第69-71页;
谢建敢,杨海东:“再谈人民币汇率升值争议的本质和对策”,载《海南金融》2005年第1期,第17-20页。
52 《货币战争》一书自2007年出版后曾长期高企中国各大畅销书捧行榜,也曾被评为2007年中国十大烂书之首。尽管褒贬不一,但该书的畅销已经成为了中国出版业中令人瞩目的一个现象。该书作者宋鸿兵曾公开表示,未曾料到这本书会如此畅销,就连高层领导人都会阅读,参见Richard McGregor,"Chinese Buy into Conspiracy Theory," Financial Times,September 28,2007.宋鸿兵:《货币战争》(北京:中信出版社2007年版)。
53 《金融战争》是中央编译出版社纳入“领导干部参考译丛”丛书出版的一本著述。廖子光:《金融战争——中国如何突破美元霸权》(北京:中央编译出版社2008年版)。
54 向松柞:《不要玩弄汇率——一位旁观者的抗议》(北京:北京大学出版社2006年版)。
55 如英国的苏珊·斯特兰奇(Susan Strange),法国人杰奎斯·阿提尼(Jacques Attali)都为此撰写过论著。苏珊·斯特兰奇:《国家与市场》(杨宇光等译)(上海:上海人民出版社2006年版):M.Jacques Attali,Millennium:Winners and Losers in the Coming World Order(New York:Times Books,1991).
56 从经济、科技等硬实力,文化软实力等诸多角度,美国、其他主要大国和新兴国家的相关数据都表明美国—超的地位难以撼动。甄炳禧:“世界新格局下美国实力地位的变化”,载《国际问题研究》2008年第4期,第32-39页。
57 例如,在美国国会部分议员看来,中国经济的崛起已经、正在或将会对美国的国家利益造成损害;中国持续高涨的经济对美国的“威胁”是真实而全方位的。孙哲,刘建华:“中国经济崛起和中美经贸关系:美国国会的认知与反应”,载《复旦学报(社会科学版)》2006年第3期,第42-50页。
58 美国著名智库国际经济研究院在China:The Balance Sheet一书中写道,“在美国讨论中国时,往往激情多于理智,多数忧虑纯属悲观与危言耸听,遮蔽民众的观感”。战略暨国际研究中心、国际经济研究院:《重估中国崛起——世界不能不知的中国强权》(乐为良、黄裕美译)(台北:联经2006年版),第2页。
59 这里存在着蒙代尔的“不可能三角”,即在固定汇率制、独立的货币政策和资本自由流动三者之间只能取两个。参见 Robert A.Mundell,"The Collapse of the Gold Exchange Standard,"American Journal of Agricultural Economics,Vol.50,No.5,1968,pp.1123-34.
60 Jeffrey Frankel."No Single Regime is Right for All Countries at All Times,"NBER Working Paper,No.7338,1999.
61 对于经济学家在这一问题上的争论,可参见张宇燕、李增刚的概括“中美关于人民币汇率的争论(2002—2005)”。张宇燕、李增刚:《国际经济政治学》(上海:上海人民出版社2008年版)。
62 参见徐群:“人民币均衡汇率实证研究文献综述”,载《商业研究》2008年第4期,第83-87页;
窦祥胜、杨炘:“人民币均衡汇率估计——不同方法的比较”,载《数量经济技术经济研究》2004年第4期,第34-41页。
63 美国著名政治学家沙特斯耐德(E.E.Schattschneider)在其名著《半自主的人民》中有句名言,“多元主义天堂的缺陷在于,神圣的合唱团带着强烈的上层阶级偏见而歌唱”。E.E.Schattschneider,The Semi-sovereign People:A Realist's View of Democracy in America(New York:Holt,Rinehart & Winston,1960),p.35.
64 A.Grant Jordan,"Iron Triangles,Woolly Corporatism and Elastic Nets:Images of the Policy Process," Journal of Public Policy,Vol.1,No.1,1981,pp.95-123.
65 法团主义(Corporatism),也有译为合作主义、组合主义、社团主义、统合主义、工团主义、阶级合作主义等。近年来,有学者从法团主义的视角对中国的国家社会关系进行了有益的思考,如刘为民:“法团主义与中国政治转型的新视角”,载《理论与改革》2005年第4期。
66 这是对1983年到1998年出版的相关教科书的一个统计。Daniel McCool,"The Subsystem Family of Concepts:A Critique and a Proposal," Political Research Quarterly,Vol.51,No.2,1998,pp.551-70.
67 托马斯·帕特森:《美国政治文化》(顾肃、吕建高译)(北京:东方出版社2007年版),第312页。
68 参见 Hugh Heclo,"Issue Networks and the Executive Establishment," in Anthony King ed.,The New American Political System(Washington DC:American Enterprise Institute,1978),pp.87-124.这是一篇引用率非常高的文章。
69 如美国大学中广泛使用的政治学参考书The American Democracy(中译名《美国政治文化》)中就指出了这一变化。对于这一演变及其原因,下文将进一步阐述。托马斯·帕特森,2007年。
70 D.Cater,Power in Washington(New York:Vintage,1964);J.Leiper Freeman,The Political Process(New York:Random House,1965);T.Lowi,"How the Farmers get what they want,"Reporter,21 May,1964;G.McConnell,Private Power and American Democracy(New York:Knopf,1966).
71 B.G.Peters,American Public Policy:Promise and Performance(Hampshire:MacMillan,1986),p.25.
72 Hugh Heclo 1978,pp.87-124.
73 A.Grant Jordan,"Iron Triangles,Woolly Corporatism and Elastic Nets:Images of the Policy Process," Journal of Public Policy,Vol.1,No.l,1981,p.99.
74 参见本文第三章。
75 C.Fred Bergsten,Statement before the Hearing on US Economic Relations with China:Strategies and Options on Exchange Rates and Market Access,Subcommittee on Security and International Trade and Finance,Committee on Banking,Housing and Urban Affairs,United States Senate,May 23,2007;NAM,"The NAM Agenda for China 2005,"http://www.nam.org/～/media/Files/s_nam/docs/233100/233030.pdf.ashx;Engage China,"Will a Re-Valued Yuan Reduce the Trade Deficit?"http://www.engagechina.com/research/yuan.pdf.
76 在行政部门内部,虽然有国家经济委员会等部际协调机构,但在美国对华金融外交,甚至对华关系处理上,财政部被公认是其中的主导者,行政部门内部的协调一致实际上也流于形式。
77 Rebecca K.C.Hersman,Friends and Foes:How Congress and the President Really Make Foreign Policy(Washington D.C.:Brookings Institution Press,2000),p.34.
1 基尚·拉纳:《双边外交》(罗松涛,邱敬译)(北京:北京大学出版社2005年版),第37页。
2 第一次中美战略经济对话后,吴仪在与保尔森共同会见记者时就对话作出过上述评价。
3 美国前国家安全顾问布热津斯基曾指出,人们必须把全球性的专门组织网,特别是“国际”金融机构,看作是美国体系的一部分。IMF和世界银行可以说代表“全球”利益,而且它们的构成成分可以解释为世界性,但实际上它们在很大程度上受美国的左右。兹比格纽·布热津斯基:《大棋局:美国的首要地位及其地缘战略》(中国国际问题研究所译)(上海:上海人民出版社1998年版),第37页。
4 孙哲等:《走向负责任的全球伙伴——奥巴马执政后的美国战略走向与中美关系》,清华大学中美关系研究中心研究报告,2009年2月28日。
5 盖特纳向参议院财政委员会听证会提交的书面回复,见参议院财政委员会网站。http://finance.senate.gov/sitepages/leg/LEG%202009/012209%20TFG%20Questions.pdf。登录时间:2009年3月1日。
6 2009年版《中国外交》白皮书中首次提出了“大力发展经济金融外交,全力以赴为国内经济保持平稳较快发展创造良好外部环境”。见中国外交部授权《文汇报》(香港)独家提前对外发布的2009版外交白皮书之部分内容。《文汇报》2009年1月19日。
7 美国媒体在人民币汇率等涉华问题上似乎陷入了一个“沉默的螺旋”:不敢打破对中国长期的负面报道以及在公众观念中既定的这个中国形象,因为一个自认为处于少数地位的人不敢或不愿谈论自己的观点,以免遭受敌视,所有多数人的沉默又进一步使他们确信自己是属 于少数的,更加沉默,螺旋就此形成。
8 Peter J.Katzenstein,Robert O.Keohane,and S.D.Krasner,"International Organization and the Study of World Politics," International Organization,Vol.52,1998,pp.645-86.
9 金德尔伯格的《世界大萧条1929-1939》就是一个很好的例证。C.P.Kindleberger,The World in Depression,1929-1939(Berkeley:University of California Press,1973).
10 同注解6。
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