我国转基因水稻产业化中的知识产权问题研究
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摘要
转基因技术是生物技术的重要内容,在对其运用的基础上培育出的转基因水稻等转基因作物,其中很多品种已被广泛应用于农业生产中。我国在转基因水稻方面的研究已属世界领先地位,但囿于国家政策、风险评价要求以及民众对转基因水稻的认知度等多方面因素的影响,直至2009年,转基因水稻才获国家生产应用安全证书,能够在湖北省进行种植,这标志着我国即将进行转基因水稻的产业化种植。事实上,种植具有优良性状的转基因水稻对于缓解我国的粮食危机、保障我国乃至世界的粮食安全具有非常重要的意义。
在转基因水稻产业化中,知识产权体系的完善是其中的基础性工作,而此种完善应当在我国《国家知识产权战略纲要》以及《2009年政府工作报告》中所提出的知识产权战略的指导下进行。因此,进行转基因水稻知识产权研究,就是要对在转基因水稻产业化过程中所遇到的基础性知识产权问题进行解答,并从知识产权战略所要求的创造、运用、管理与保护四方面加以完善,从而为我国转基因水稻产业化的顺利实施提供保障,同时也为其他转基因作物的产业化提供一定的借鉴。
为完成以上目标,本研究综合运用文献资料法、比较分析法、实证调研法等分析方法,并以法学、生命科学、社会学、管理学等学科理论为指导,在对转基因作物的发展现状进行考察的基础上,从转基因水稻知识产权的基础理论入手,并结合我国转基因水稻专利检索的数据分析,对在转基因水稻产业化中知识产权方面产生的争议问题进行了解答。在我国知识产权总体战略的指导下,在对国外先进经验进行借鉴的基础上,从知识产权的创造、运用、管理与保护四方面着手研究,分析我国转基因水稻产业化知识产权体系存在的问题,并针对这些问题提出相应的对策和建议。
进行相应的转基因水稻专利检索,首先是要对转基因水稻产业化中有关知识产权的争议问题进行解答；其次则是通过对转基因水稻专利申请的国别、权利要求、专利的技术内容及技术的年度变化等内容进行的分析,了解我国及世界各国在转基因水稻领域所进行的技术研究的发展方向及市场的发展动向。通过专利检索,可以了解他国的知识产权战略布局,可以为我国政府出台政策及企业进行经营决策提供最有力的技术情报支持,是我国进行转基因水稻产业化知识产权具体战略布局的重要依据。
转基因水稻的知识产权创造、运用、管理与保护并不是相互独立的,它们以推动转基因水稻产业化的顺利实施为共同目标,并在此基础上形成了一个统一而又协调的知识产权体系。在创造方面通过对我国现行专利法制度及植物新品种保护制度的考察,明确我国已为转基因水稻的产业化提供了相应的知识产权制度支持,而在对这两个制度的比较以及对植物是否具有可专利性的分析基础上,进行我国转基因水稻知识产权的模式选择,并提出在建立农业遗传资源保护和利用制度的基础上进行依赖性派生品种制度的构建等。在运用方面通过对我国知识产权制度中专利权及品种权的权利内容以及权利限制制度、使用许可制度、权利转让制度的研究,明确我国进行转基因水稻知识产权运用的方式,针对我国转基因水稻知识产权成果转化率低的现状提出对国外先进技术进行合理运用以及建立知识产权合作联盟的建议,但在这个过程中还要注重对农民权益的保护、注重对转基因水稻及其产品与非转基因水稻及其产品混杂的管制等。在管理方面,根据主体的不同,可以分为知识产权的国家管理、科研机构管理和企业管理。在对这三方管理的完善上,应将它们放在同等重要的地位上。以进一步加强转基因水稻的自主知识产权建设为中心,在注重与国际的竞争与交流的同时,进行社会中间层的完善,进行知识产权市场价值评估机制、预警机制、激励机制的建设,进行知识产权良好文化氛围和人文氛围的营造。在保护方面,我国采用知识产权行政保护与司法保护的双轨制形式,能够很好地进行这两种保护方式之间的取长补短。在进行行政保护的执法机构、执法程序、执法人员队伍建设等方面完善的同时,还要注重转基因水稻的知识产权海关保护,并从侵权认定标准、司法鉴定方法、法律救济、责任追究等方面进行转基因水稻知识产权司法保护的完善。
GM technology is an important part of biotechnology, and on the basis of it, the genetically modified rice (GM rice) and other transgenic crops are cultivated, in which many species have been widely used in agriculture production. In terms of the research on genetically modified rice, our country has reached the world leading level. But limited by the national policies, the requirements of risk assessment, the awareness of public, and so on, until the year of 2009, the genetically modified rice just obtained the national security certificate and permitted to carry out the promotion in Hubei Province, which means that GM rice in our country is about to be launched into the industrialization cultivation in due time. In fact, growing genetically modified rice with excellent characters is very significant to the mitigation of China's food crisis and the food security protection of China even in the whole world.
During the industrialization of genetically modified rice, improving the intellectual property system is a kind of basic work, which should be carried on under the guidance of the intellectual property strategy which was proposed in the "Outline of National Intellectual Property Strategy" and "Government Work Report 2009". Therefore, studying the intellectual property rights for genetically modified rice is to response the basic issues on intellectual property in the industrialization of genetically modified rice, and to improve four aspects of creation, utilization, management and protection, which are required by the intellectual property strategy, so as to ensure the smooth implementation of industrialization of genetically modified rice in our country, and also provide a reference for the industrialization of other transgenic crops.
In order to accomplish these objectives, the study subjects, regard the theory of law, life sciences, sociology, management and other disciplines as guidance, on the basis of the investigation on current development of transgenic crops, the fundamental theory on the intellectual property for genetically modified rice, the analysis on the data of patents retrieval of genetically modified rice, combine with the use of literature analysis, comparative analysis, empirical analysis and other analytical methods to resolve the intellectual property dispute over the industrialization of genetically modified rice. Under the guidance of the overall strategy on intellectual property in China, learning the advanced experience of foreign countries, studying the four aspects of creation, utilization, management and protection on intellectual property, this study analyzes the existing problems of the intellectual property system in industrialization of genetically modified rice, and also put forward corresponding countermeasures and suggestions for these questions.
Corresponding the patents retrieval of genetically modified rice, on the one hand, the intellectual property dispute over the industrialization of genetically modified rice can be resolved; on the other hand, through the analysis of countries who applied patents of genetically modified rice, claims of patents, contents of patented technologies, the annual changes of patented technologies and other relevant things, the development of technologies in genetically modified rice and the trend of relevant market can be understood. And also, through the patents retrieval, we can learn from the layout of other countries on intellectual property strategy, which can provide the most effective technical intelligence for the introduction of our country's policies and management decisions of enterprises, and also is an important foundation of the layout on intellectual property strategy in China's industrialization of genetically modified rice.
The IP creation, utilization, management and protection are not mutually independent which formed a unified and coordinated intellectual property system on the basis of the common objective of promoting the industrial implementation of genetically modified rice. In the aspect of creation, through the research in the system of Patent Law and the system of protection of New Plant Varieties, the corresponding intellectual property system of our country is enough for the industrialization in genetically modified rice. On the basis of the comparison of the two systems and the analysis about whether the plant possesses the patentability, we make the choose of the mode of intellectual property of genetically modified rice in China, and put forward the suggestions about construction of the system of Essentially Derived Varieties based on the establishment of the system of conservation and utilization of agriculture genetic resources, and so on. In the aspect of utilization, through the research of the contents of patent rights and variety rights, the right to limit system, the licensing system and the rights transfer system, how to use the intellectual property for genetically modified rice in our country is explicit. For the low transformation rate of intellectual property for genetically modified rice, the suggestions that we should rationally use foreign advanced technology and establish the cooperation alliance on intellectual property are proposed. But during the process, we also should pay attention to protecting farmers'rights and focus on the restraint in the mix of transgenic rice and its products and non-transgenic rice and its products. According to the different subjects, the IP management can be divided into national IP management, scientific research institution IP management and enterprise IP management which also should be treated equally during the improvement of the three kinds of IP management. To further strengthen the independent intellectual property for genetically modified rice as a focus, and pay attention to the international competition and communication at the same time, we should perfect the middle layer of society, construct assessment mechanism for market value of intellectual property, early warning mechanism for intellectual property and incentive mechanism for intellectual property, create the good cultural atmosphere for intellectual property. In the aspect of protection, China adopts the dual-track system of executive protection and judicial protection for intellectual property, which can make sure that they could learn the advantages from each other and avoid the disadvantage. We should perfect the executive protection on the aspects of law enforcement agencies, law enforcement procedures, team of law enforcement officers, and also the customs protection of intellectual property for genetically modified rice. We should also complete the judicial protection of intellectual property for genetically modified rice on the aspects of infringement standards, forensic methods, legal remedy, accountability, and so on.
在转基因水稻产业化中,知识产权体系的完善是其中的基础性工作,而此种完善应当在我国《国家知识产权战略纲要》以及《2009年政府工作报告》中所提出的知识产权战略的指导下进行。因此,进行转基因水稻知识产权研究,就是要对在转基因水稻产业化过程中所遇到的基础性知识产权问题进行解答,并从知识产权战略所要求的创造、运用、管理与保护四方面加以完善,从而为我国转基因水稻产业化的顺利实施提供保障,同时也为其他转基因作物的产业化提供一定的借鉴。
为完成以上目标,本研究综合运用文献资料法、比较分析法、实证调研法等分析方法,并以法学、生命科学、社会学、管理学等学科理论为指导,在对转基因作物的发展现状进行考察的基础上,从转基因水稻知识产权的基础理论入手,并结合我国转基因水稻专利检索的数据分析,对在转基因水稻产业化中知识产权方面产生的争议问题进行了解答。在我国知识产权总体战略的指导下,在对国外先进经验进行借鉴的基础上,从知识产权的创造、运用、管理与保护四方面着手研究,分析我国转基因水稻产业化知识产权体系存在的问题,并针对这些问题提出相应的对策和建议。
进行相应的转基因水稻专利检索,首先是要对转基因水稻产业化中有关知识产权的争议问题进行解答；其次则是通过对转基因水稻专利申请的国别、权利要求、专利的技术内容及技术的年度变化等内容进行的分析,了解我国及世界各国在转基因水稻领域所进行的技术研究的发展方向及市场的发展动向。通过专利检索,可以了解他国的知识产权战略布局,可以为我国政府出台政策及企业进行经营决策提供最有力的技术情报支持,是我国进行转基因水稻产业化知识产权具体战略布局的重要依据。
转基因水稻的知识产权创造、运用、管理与保护并不是相互独立的,它们以推动转基因水稻产业化的顺利实施为共同目标,并在此基础上形成了一个统一而又协调的知识产权体系。在创造方面通过对我国现行专利法制度及植物新品种保护制度的考察,明确我国已为转基因水稻的产业化提供了相应的知识产权制度支持,而在对这两个制度的比较以及对植物是否具有可专利性的分析基础上,进行我国转基因水稻知识产权的模式选择,并提出在建立农业遗传资源保护和利用制度的基础上进行依赖性派生品种制度的构建等。在运用方面通过对我国知识产权制度中专利权及品种权的权利内容以及权利限制制度、使用许可制度、权利转让制度的研究,明确我国进行转基因水稻知识产权运用的方式,针对我国转基因水稻知识产权成果转化率低的现状提出对国外先进技术进行合理运用以及建立知识产权合作联盟的建议,但在这个过程中还要注重对农民权益的保护、注重对转基因水稻及其产品与非转基因水稻及其产品混杂的管制等。在管理方面,根据主体的不同,可以分为知识产权的国家管理、科研机构管理和企业管理。在对这三方管理的完善上,应将它们放在同等重要的地位上。以进一步加强转基因水稻的自主知识产权建设为中心,在注重与国际的竞争与交流的同时,进行社会中间层的完善,进行知识产权市场价值评估机制、预警机制、激励机制的建设,进行知识产权良好文化氛围和人文氛围的营造。在保护方面,我国采用知识产权行政保护与司法保护的双轨制形式,能够很好地进行这两种保护方式之间的取长补短。在进行行政保护的执法机构、执法程序、执法人员队伍建设等方面完善的同时,还要注重转基因水稻的知识产权海关保护,并从侵权认定标准、司法鉴定方法、法律救济、责任追究等方面进行转基因水稻知识产权司法保护的完善。
GM technology is an important part of biotechnology, and on the basis of it, the genetically modified rice (GM rice) and other transgenic crops are cultivated, in which many species have been widely used in agriculture production. In terms of the research on genetically modified rice, our country has reached the world leading level. But limited by the national policies, the requirements of risk assessment, the awareness of public, and so on, until the year of 2009, the genetically modified rice just obtained the national security certificate and permitted to carry out the promotion in Hubei Province, which means that GM rice in our country is about to be launched into the industrialization cultivation in due time. In fact, growing genetically modified rice with excellent characters is very significant to the mitigation of China's food crisis and the food security protection of China even in the whole world.
During the industrialization of genetically modified rice, improving the intellectual property system is a kind of basic work, which should be carried on under the guidance of the intellectual property strategy which was proposed in the "Outline of National Intellectual Property Strategy" and "Government Work Report 2009". Therefore, studying the intellectual property rights for genetically modified rice is to response the basic issues on intellectual property in the industrialization of genetically modified rice, and to improve four aspects of creation, utilization, management and protection, which are required by the intellectual property strategy, so as to ensure the smooth implementation of industrialization of genetically modified rice in our country, and also provide a reference for the industrialization of other transgenic crops.
In order to accomplish these objectives, the study subjects, regard the theory of law, life sciences, sociology, management and other disciplines as guidance, on the basis of the investigation on current development of transgenic crops, the fundamental theory on the intellectual property for genetically modified rice, the analysis on the data of patents retrieval of genetically modified rice, combine with the use of literature analysis, comparative analysis, empirical analysis and other analytical methods to resolve the intellectual property dispute over the industrialization of genetically modified rice. Under the guidance of the overall strategy on intellectual property in China, learning the advanced experience of foreign countries, studying the four aspects of creation, utilization, management and protection on intellectual property, this study analyzes the existing problems of the intellectual property system in industrialization of genetically modified rice, and also put forward corresponding countermeasures and suggestions for these questions.
Corresponding the patents retrieval of genetically modified rice, on the one hand, the intellectual property dispute over the industrialization of genetically modified rice can be resolved; on the other hand, through the analysis of countries who applied patents of genetically modified rice, claims of patents, contents of patented technologies, the annual changes of patented technologies and other relevant things, the development of technologies in genetically modified rice and the trend of relevant market can be understood. And also, through the patents retrieval, we can learn from the layout of other countries on intellectual property strategy, which can provide the most effective technical intelligence for the introduction of our country's policies and management decisions of enterprises, and also is an important foundation of the layout on intellectual property strategy in China's industrialization of genetically modified rice.
The IP creation, utilization, management and protection are not mutually independent which formed a unified and coordinated intellectual property system on the basis of the common objective of promoting the industrial implementation of genetically modified rice. In the aspect of creation, through the research in the system of Patent Law and the system of protection of New Plant Varieties, the corresponding intellectual property system of our country is enough for the industrialization in genetically modified rice. On the basis of the comparison of the two systems and the analysis about whether the plant possesses the patentability, we make the choose of the mode of intellectual property of genetically modified rice in China, and put forward the suggestions about construction of the system of Essentially Derived Varieties based on the establishment of the system of conservation and utilization of agriculture genetic resources, and so on. In the aspect of utilization, through the research of the contents of patent rights and variety rights, the right to limit system, the licensing system and the rights transfer system, how to use the intellectual property for genetically modified rice in our country is explicit. For the low transformation rate of intellectual property for genetically modified rice, the suggestions that we should rationally use foreign advanced technology and establish the cooperation alliance on intellectual property are proposed. But during the process, we also should pay attention to protecting farmers'rights and focus on the restraint in the mix of transgenic rice and its products and non-transgenic rice and its products. According to the different subjects, the IP management can be divided into national IP management, scientific research institution IP management and enterprise IP management which also should be treated equally during the improvement of the three kinds of IP management. To further strengthen the independent intellectual property for genetically modified rice as a focus, and pay attention to the international competition and communication at the same time, we should perfect the middle layer of society, construct assessment mechanism for market value of intellectual property, early warning mechanism for intellectual property and incentive mechanism for intellectual property, create the good cultural atmosphere for intellectual property. In the aspect of protection, China adopts the dual-track system of executive protection and judicial protection for intellectual property, which can make sure that they could learn the advantages from each other and avoid the disadvantage. We should perfect the executive protection on the aspects of law enforcement agencies, law enforcement procedures, team of law enforcement officers, and also the customs protection of intellectual property for genetically modified rice. We should also complete the judicial protection of intellectual property for genetically modified rice on the aspects of infringement standards, forensic methods, legal remedy, accountability, and so on.
引文
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3张斌,杜志雄.转基因农产品：争端及各方观点调研世界[J].调研世界,2001(11)：36-38.
4陈浩,林拥军,张启发.转基因水稻研究的回顾与展望[J].科学通报,2009,54(18)：2699-2717.
5冯晓青.美、日、韩知识产权战略之探讨[J].黑龙江社会科学,2007,105(6)：157-161.
6 Clive James.2010年全球生物技术/转基因作物商业化发展态势[J].中国生物工程杂志,2010,31(3)：1-12.
7 Clive James.2010年全球生物技术/转基因作物商业化发展态势[J].中国生物工程杂志,2010,31(3)：1-12.
8 Clive James.2010年全球生物技术/转基因作物商业化发展态势[J].中国生物工程杂志,2010,31(3)：1-12.
10刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
11刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
12栗战书.维护粮食安全是国际社会共同责任[N].黑龙江日报,2010.08.13.
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17 郭仁等.分子生物细胞学[M].北京：中国协和医院医科大学出版社,2003,58.
18 2000年岁末,美国《科学》杂志评选出了该年度的十大科学成就,在十大科学成就中有四项属于生命科学,即基因组时代的到来、蛋白质工厂揭秘、新细胞(胚胎干细胞)代替旧细胞、有用的“靶子”(靶基因)。这一格局大致反映了当今科学研究的热点及发展趋势。转引自2001年1月4日的《南方周末》第14版。
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23吴汉东.知识产权基本问题研究[M].北京：中国人民大学出版社,2009,147-148.
24开放式创新理论是由麻省理工学院亨利·切斯布洛教授在其学术专著《开放式创新：从技术中获利的新策略》中提出。
25陈钰芬,陈劲.开放式创新：机理与模式[M].北京：科学出版社,2008,45.
26[美]罗伯特·考特,托马斯·尤伦.法和经济学[M].上海：上海人民出版社,1994.
27李昌凤.知识产权保护的平衡机制及其建构[J].理论学刊,2005,139(9)：76-77.
28牟萍.我国农业植物新品种保护现状及应对之策[J].法学,2008(4)：72-82.
29牟萍.我国农业植物新品种保护现状及应对之策[J].法学,2008(4)：72-82.
30“孟山都高产大豆事件”是指2001年,美国孟山都公司向全球包括中国在内的百余国申请了有关高产大豆及其栽培、检测的国际专利。这项专利源自对中国一种野生大豆品种的检测和分析,孟山都公司从中发现了与控制大豆高产性状密切相关的基因标记。
31《生物多样性公约》第一条。
32《植物专利法》后被美国1952年修订的专利法纳入,成为该《专利法》的第161-164条,但仍习称为植物专利法。
33《欧洲专利公约》第53条(b)款。
34《生物指令》第2条。
35日本《专利法》第2条。
36蒋和平,孙炜琳.日本的植物新品种保护制度及借鉴[J].世界农业,2002(6)：20-23.
37《巴西联邦宪法》第225条。
40刘银良.生物技术法[M].北京：清华大学出版社,北京交通大学出版社,2009,61.
41李丹丹,刘志民.美国转基因生物知识产权保护战略的经验及启示[J].农业科技管理,2009(2)：60-63.
42吴汉东.中国知识产权的国际战略选择与国内战略安排[J].今日中国论坛,2006(23)：51.
43 此章中4.1的内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.转基因水稻产业化中的专利问题分析[J].华中农业大学学报(社会科学版),2011,91(1)：12-18.
44 此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.转基因水稻产业化中的专利问题分析[J].华中农业大学学报(社会科学版),2011,91(1)：12-18.
45 20世纪70年代前的申请过于陈旧,对研究转基因水稻专利相关问题的意义不大,故此段时间未加入检索中。
49此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.我国转基因水稻产业化中的知识产权问题——对“遭遇国外专利陷阱”的回应[J].生命科学.2011,23(2)：221-225.
51《植物新品种保护条例实施细则(农业部分)》第5条。
52《植物新品种保护条例》第三十四条：品种权的保护期限,自授权之日起,藤本植物、林木、果树和观赏树木为20年,其他植物为15年。
53DUS分别是植物品种特异性(distinctness)、一致性(uniformity)和稳定性(stability)三个单词第一个字母的缩写。DUS测试是由国家设立或者认可的机构依据法定的程序和标准对植物品种的特异性、一致性和稳定性进行检测,并出具检测报告的活动。
54《专利法》第六十九条。
55《植物新品种保护条例》第十条。
56此章节中的内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
57此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
58侯仰坤.植物新品种权保护问题研究[M].北京：知识产权出版社,2007,143.
59此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
60侯仰坤.植物新品种权保护问题研究[M].北京：知识产权出版社,2007,145.
61此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
62此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
63 UPOV公约1991年文本第三条【受保护的属和种】第(1)款(Ⅱ)对《已是联盟成员国的国家》要求：“最迟自上述(受本公约约束)之日起,至5年年期满时,适用于所有植物属和种。”在第(2)款对《联盟的新成员国》要求：“(Ⅰ)自受本公约约束之日起,至少适用于15个植物属和种；(Ⅱ)最迟自上述之日起,至10年期满时,适用于所有植物属和种。”
64《植物新品种保护条例》第十三条：“申请品种权的植物新品种应当属于国家植物品种保护名录中列举的植物的属或者种。植物品种保护名录由审批机关确定和公布”。
65 UPOV公约1991年文本第十四条[品种权适用范围]第(5)款《依存性派生品种和其它某些品种》中规定：“(a)上述第(1)至(4)款的规定(对受保护品种繁殖材料、收获材料、加工材料的保护)也适用于下列各项：(Ⅰ)受保护品种的依存性派生品种,而受保护品种本身不是依存性派生品种；(Ⅱ)与受保护品种没有第七条(“特异性”)所规定的有明显区别的品种；(Ⅲ)需要反复利用受保护品种进行生产的品种。”
66《植物新品种保护条例》第六条：“完成育种的单位或者个人对其授权品种,享有排他的独占权。任何单位或者个人未经品种权所有人(以下称品种权人)许可,不得为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料,不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料：但是,本条例另有规定的除外。”
67 UPOV公约1991年文本第十四条【品种权适用范围】第(1)款《与繁殖材料有关的活动》中规定：“涉及受保护品种繁殖材料的下列活动需要育种者授权：(Ⅰ)生产或繁殖：(Ⅱ)为繁殖而进行的处理；(Ⅲ)许可出售；(Ⅳ)出售或其它市场销售；(Ⅴ)出口：(Ⅵ)进口；(Ⅰ)出于上述()一(Ⅵ)目的的贮存。”
68目前人们对"Bio-piracy"一词进行翻译时,由于各自的角度和理解不同,主要有“生物海盗、生物勘探、生物盗版、生物剽窃”这四种说法,生物海盗更多的是强调这种行为的政治性意义,生物勘探主要是从生物学的角度来阐释这种行为,而生物盗版给人一种这种行为就是对知识产权的侵犯的假象,从而与当前遗传资源产权性质的不确定性相矛盾。生物剽窃更多的是强调一种对财产权利的侵犯。
69史学瀛.生物多样性法律问题研究.北京：人民出版社,2007.
70孙雅莉.“生命专利”的尴尬[N].中国民族报,2003-3-4,第5版.
71崔国斌.基因技术的专利保护与利益分享[A].知识产权文丛(第3卷).北京：中国政法大学出版社,2000,320.
72此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
73此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
74此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
75吴汉东.知识产权基本问题研究(总论)[M].中国人民大学出版社,2009：52.
76吴汉东.知识产权基本问题研究(总论)[M].中国人民大学出版社,2009：54.
77刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
78《专利法》第四十九条：“在国家出现紧急状态或者非常情况时,或者为了公共利益的目的,国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。
79《专利法》第四十八条：“有下列情形之一的,国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请,可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：(一)专利权人自专利权被授予之日起满三年,且自提出专利申请之日起满四年,无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；(二)专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为,为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。”
80《专利法》第五十条：“为了公共健康目的,对取得专利权的药品,国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。”
81刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
82《植物新品种保护条例》第十一条。
83《植物新品种保护条例实施细则(农业部分)》第十二条。
84吴汉东.知识产权基本问题研究(总论)[M].中国人民大学出版社,2009：51.
85普通许可是指许可方允许被许可方使用专利权,同时许可方保留使用该专利权或将其授予第三人使用的权利。
86排他性许可是指在被许可方对专利权享有排他使用权,许可方不得许可任何第三方使用该专利权。
87独占许可是指除被许可人外,任何其他人包括许可方在内均不得使用该专利权。
88交叉许可是指两个或两个以上的权利主体相互许可使用彼此的专利权。
89吴汉东.知识产权基本问题研究(总论)[M].中国人民大学出版社,2009：51.
90此结论的得出也在笔者于2008年7月至9月、2009年7月至9月以及2010年7月至8月所进行的“农民种植转基因水稻问卷调查”的实际调研中得到印证。
91此结论是通过笔者于2008年7月至9月、2009年7月至9月以及2010年7月至8月所完成的转基因课题中的“农民种植转基因水稻问卷调查”所进行的数据整理分析后得出的结论。
92此段内容引自作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
93此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
94 刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
95 此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.我国转基因水稻产业化中的知识产权问题——对“遭遇国外专利陷阱”的回应[J].生命科学.2011,23(2)：221-225.
96 2010年11月30日,中国种业知识产权联盟已于北京成立,它是由全国种业行业50多家有重要影响的农业科教单位、企业、社会团体发起设立,规模还在不断扩大。该联盟集聚了国内种子企业、科教单位、种子管理部门等社会各界力量,将为会员提供种业知识产权领域的信息共享、管理支撑、转化促进、维权协助等多种服务,有效促进我国种业的发展以及自主创新能力的提高。
97此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.我国转基因水稻产业化中的知识产权问题——对“遭遇国外专利陷阱”的回应[J].生命科学.2011,23(2)：221-225.
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99按照研究性质对科学研究活动有多种分法,此种分类是联合国科教文组织的划分办法。
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101此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
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110此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
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18 2000年岁末,美国《科学》杂志评选出了该年度的十大科学成就,在十大科学成就中有四项属于生命科学,即基因组时代的到来、蛋白质工厂揭秘、新细胞(胚胎干细胞)代替旧细胞、有用的“靶子”(靶基因)。这一格局大致反映了当今科学研究的热点及发展趋势。转引自2001年1月4日的《南方周末》第14版。
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24开放式创新理论是由麻省理工学院亨利·切斯布洛教授在其学术专著《开放式创新：从技术中获利的新策略》中提出。
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30“孟山都高产大豆事件”是指2001年,美国孟山都公司向全球包括中国在内的百余国申请了有关高产大豆及其栽培、检测的国际专利。这项专利源自对中国一种野生大豆品种的检测和分析,孟山都公司从中发现了与控制大豆高产性状密切相关的基因标记。
31《生物多样性公约》第一条。
32《植物专利法》后被美国1952年修订的专利法纳入,成为该《专利法》的第161-164条,但仍习称为植物专利法。
33《欧洲专利公约》第53条(b)款。
34《生物指令》第2条。
35日本《专利法》第2条。
36蒋和平,孙炜琳.日本的植物新品种保护制度及借鉴[J].世界农业,2002(6)：20-23.
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43 此章中4.1的内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.转基因水稻产业化中的专利问题分析[J].华中农业大学学报(社会科学版),2011,91(1)：12-18.
44 此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.转基因水稻产业化中的专利问题分析[J].华中农业大学学报(社会科学版),2011,91(1)：12-18.
45 20世纪70年代前的申请过于陈旧,对研究转基因水稻专利相关问题的意义不大,故此段时间未加入检索中。
49此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.我国转基因水稻产业化中的知识产权问题——对“遭遇国外专利陷阱”的回应[J].生命科学.2011,23(2)：221-225.
51《植物新品种保护条例实施细则(农业部分)》第5条。
52《植物新品种保护条例》第三十四条：品种权的保护期限,自授权之日起,藤本植物、林木、果树和观赏树木为20年,其他植物为15年。
53DUS分别是植物品种特异性(distinctness)、一致性(uniformity)和稳定性(stability)三个单词第一个字母的缩写。DUS测试是由国家设立或者认可的机构依据法定的程序和标准对植物品种的特异性、一致性和稳定性进行检测,并出具检测报告的活动。
54《专利法》第六十九条。
55《植物新品种保护条例》第十条。
56此章节中的内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
57此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
58侯仰坤.植物新品种权保护问题研究[M].北京：知识产权出版社,2007,143.
59此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
60侯仰坤.植物新品种权保护问题研究[M].北京：知识产权出版社,2007,145.
61此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
62此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
63 UPOV公约1991年文本第三条【受保护的属和种】第(1)款(Ⅱ)对《已是联盟成员国的国家》要求：“最迟自上述(受本公约约束)之日起,至5年年期满时,适用于所有植物属和种。”在第(2)款对《联盟的新成员国》要求：“(Ⅰ)自受本公约约束之日起,至少适用于15个植物属和种；(Ⅱ)最迟自上述之日起,至10年期满时,适用于所有植物属和种。”
64《植物新品种保护条例》第十三条：“申请品种权的植物新品种应当属于国家植物品种保护名录中列举的植物的属或者种。植物品种保护名录由审批机关确定和公布”。
65 UPOV公约1991年文本第十四条[品种权适用范围]第(5)款《依存性派生品种和其它某些品种》中规定：“(a)上述第(1)至(4)款的规定(对受保护品种繁殖材料、收获材料、加工材料的保护)也适用于下列各项：(Ⅰ)受保护品种的依存性派生品种,而受保护品种本身不是依存性派生品种；(Ⅱ)与受保护品种没有第七条(“特异性”)所规定的有明显区别的品种；(Ⅲ)需要反复利用受保护品种进行生产的品种。”
66《植物新品种保护条例》第六条：“完成育种的单位或者个人对其授权品种,享有排他的独占权。任何单位或者个人未经品种权所有人(以下称品种权人)许可,不得为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料,不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料：但是,本条例另有规定的除外。”
67 UPOV公约1991年文本第十四条【品种权适用范围】第(1)款《与繁殖材料有关的活动》中规定：“涉及受保护品种繁殖材料的下列活动需要育种者授权：(Ⅰ)生产或繁殖：(Ⅱ)为繁殖而进行的处理；(Ⅲ)许可出售；(Ⅳ)出售或其它市场销售；(Ⅴ)出口：(Ⅵ)进口；(Ⅰ)出于上述()一(Ⅵ)目的的贮存。”
68目前人们对"Bio-piracy"一词进行翻译时,由于各自的角度和理解不同,主要有“生物海盗、生物勘探、生物盗版、生物剽窃”这四种说法,生物海盗更多的是强调这种行为的政治性意义,生物勘探主要是从生物学的角度来阐释这种行为,而生物盗版给人一种这种行为就是对知识产权的侵犯的假象,从而与当前遗传资源产权性质的不确定性相矛盾。生物剽窃更多的是强调一种对财产权利的侵犯。
69史学瀛.生物多样性法律问题研究.北京：人民出版社,2007.
70孙雅莉.“生命专利”的尴尬[N].中国民族报,2003-3-4,第5版.
71崔国斌.基因技术的专利保护与利益分享[A].知识产权文丛(第3卷).北京：中国政法大学出版社,2000,320.
72此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
73此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
74此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.构建我国依赖性派生品种保护制度的法律思考[J].内蒙古社会科学,2011,32(1)：31-36.
75吴汉东.知识产权基本问题研究(总论)[M].中国人民大学出版社,2009：52.
76吴汉东.知识产权基本问题研究(总论)[M].中国人民大学出版社,2009：54.
77刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
78《专利法》第四十九条：“在国家出现紧急状态或者非常情况时,或者为了公共利益的目的,国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。
79《专利法》第四十八条：“有下列情形之一的,国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请,可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：(一)专利权人自专利权被授予之日起满三年,且自提出专利申请之日起满四年,无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；(二)专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为,为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。”
80《专利法》第五十条：“为了公共健康目的,对取得专利权的药品,国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。”
81刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
82《植物新品种保护条例》第十一条。
83《植物新品种保护条例实施细则(农业部分)》第十二条。
84吴汉东.知识产权基本问题研究(总论)[M].中国人民大学出版社,2009：51.
85普通许可是指许可方允许被许可方使用专利权,同时许可方保留使用该专利权或将其授予第三人使用的权利。
86排他性许可是指在被许可方对专利权享有排他使用权,许可方不得许可任何第三方使用该专利权。
87独占许可是指除被许可人外,任何其他人包括许可方在内均不得使用该专利权。
88交叉许可是指两个或两个以上的权利主体相互许可使用彼此的专利权。
89吴汉东.知识产权基本问题研究(总论)[M].中国人民大学出版社,2009：51.
90此结论的得出也在笔者于2008年7月至9月、2009年7月至9月以及2010年7月至8月所进行的“农民种植转基因水稻问卷调查”的实际调研中得到印证。
91此结论是通过笔者于2008年7月至9月、2009年7月至9月以及2010年7月至8月所完成的转基因课题中的“农民种植转基因水稻问卷调查”所进行的数据整理分析后得出的结论。
92此段内容引自作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
93此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
94 刘旭霞,李洁瑜.论我国转基因水稻产业化的知识产权战略实施[J].南京农业大学学报(社会科学版).2010,10(4)：65-71.
95 此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.我国转基因水稻产业化中的知识产权问题——对“遭遇国外专利陷阱”的回应[J].生命科学.2011,23(2)：221-225.
96 2010年11月30日,中国种业知识产权联盟已于北京成立,它是由全国种业行业50多家有重要影响的农业科教单位、企业、社会团体发起设立,规模还在不断扩大。该联盟集聚了国内种子企业、科教单位、种子管理部门等社会各界力量,将为会员提供种业知识产权领域的信息共享、管理支撑、转化促进、维权协助等多种服务,有效促进我国种业的发展以及自主创新能力的提高。
97此段内容引自本文作者已公开发表论文：刘旭霞,李洁瑜.我国转基因水稻产业化中的知识产权问题——对“遭遇国外专利陷阱”的回应[J].生命科学.2011,23(2)：221-225.
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99按照研究性质对科学研究活动有多种分法,此种分类是联合国科教文组织的划分办法。
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