外资并购国家安全审查法律制度研究
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摘要
进入21世纪之后,以生产要素、贸易、金融的自由化为基本要求的经济全球化浪潮在世界范围内越来越呈现出势不可当的趋势,跨国并购作为一种经济现象,是各个经济实体在市场中的竞争进行到一定程度后自发而生的需要,是企业实现扩张与发展的一个主要手段,也是国际直接投资的主要方式。跨国并购,在给东道国引入资金的同时,可能会因参与企业的大小、交易的规模、涉及的行业性质等,给东道国带来负面效应：造成东道国的技术能力丧失、资产流失、重要的企业和产业被垄断和控制,对东道国经济政策效果造成阻碍,严重时甚至对经济体系加以冲击,或直接、间接地威胁到国家的经济、政治、国防和社会安全。从法律角度对外资并购进行合理规制,引导规范外资并购行为,是主权国家对其管辖范围内的经济活动实行调整的一种方式,也是必不可少的方式。即使是以开放投资为长期政策的发达国家,在推崇货物、服务、资本、人员在世界范围内自由流动的观点的同时,也坚持这些要素的流动必须处在监管之下以保证为共同利益的最大化而努力。美国以其最发达的外资并购国家安全审查制度为各国外资并购监管作了示范,加拿大、澳大利亚、德国、法国、俄罗斯等国家的外资并购国家安全审查制度也在最近几年进行修改调整使之更符合国家利益。
外资并购引起的国家安全,是山跨国公司追求垄断超额利润的特殊经济动机和母国将其作为实现国家利益的政策工具和获利载体所决定的,中国改革开放的前二十多年侧重以鼓励政策吸引外资而在一定程度上忽视了对国家重要产业的保护,造成外资控制了相当一部分战略产业和战略资源,不但在微观层而上造成外资凭借技术、管理和规模优势挤压本土企业,宏观层面也给国家经济的协调、持续发展带来安全隐患。从法律角度对外资并购进行合理规制、引导规范外资并购行为,是切实维护我国的国家经济主权,保障国家经济安全的一个重大课题。
中国在2011年通过国务院办公厅《关于建立外国投资者井购境内企业安全审查制度的通知》和商务部颁布的《实施外国投资者并购境内企业审查制度规定》初步建立了我国的外资并购国家安全审查制度框架,但从制度设计方而还不够成熟和规范。本文选取一些法制较为发达的国家的外资并购国家安全审查制度进行制度要素比较,以期对中国立法的完善提供借鉴。
引言。引言阐述了文章写作研究的背景和意义,提出了外资并购对东道国的国家经济安全的影响引发了制度监管需求,各国一般主要采用三类立法对外资并购进行规制：通过产业政策对外资准入进行投资行业、投资方向的规制,通过反垄断审查规范市场竞争,通过安全审查对某些战略性或敏感性行业、企业的外资并购进行限制,保护国家战略产业安全和国土安全。对外资并购的国家经济安全审查应作为投资监管的最后一道安全阀。该部分还对国内外已有的外资并购国家安审查制度的文献进行梳理和评论,对本文研究的逻辑框架和主要问题进行说明。
第一章外资并购国家安全审查制度的基本理论。法律制度必须关注某些超越特定社会结构和经济结构相对性的基本价值,外资并购国家安全审查制度将国家安全作为逻辑起点和价值目标,其所关注的国家安全具有假定性、开放性、多角度性、层次性、法律性和综合性等特征。经济学中关于自由贸易理论、国际投资理论到政府规制理论,都阐述了对国家安全特别是经济安全保护的重要性,国家对本国领域内的外资并购活动进行监管也是国家主权行使的结果,是国际条约中认可的“根本安全例外”的国家权利,也是国际习惯法“必要性原则”的运用。
第二章外资并购国家安全审查制度的立法模式和审查机构。立法模式在一定程度上反映了国家可并购控制的研究活动在经济理论和法律层面上达到的程度,是制度研究的首要问题。美国、加拿大、澳大利亚、俄罗斯等国采用专门立法模式,欧盟国家和日本采用混合立法模式。外资并购国家安全审查机构的设置,各国实践可以分为审查、决定权分属不同机构的双层监管模式和审查、决定权山一个机构形式的单层监管模式。立法模式和监管机构的设置取决于一个国家的政治背景和法律环境。
第三章外资并购国家安全审查范围。调整对象的范围是外资并购国家安全审查立法的基础,各国在对外资并购这一复杂经济活动进行界定时,越来越多的国家引入了资本控制标准判断投资者的真实身份,并购行为的认定也从股权并购、资产并购形式标准扩展到“持久经济利益”实质标准。通过运用控制权的认定、目标公司的商业性质、外国投资者的身份等不同标准来确定审查基准。
第四章外资并购国家安全审查的实体标准。如何对纳入外资并购国家安全审查范围的并购交易进行实质性评估,以判断其是否威胁国家安全的后果,是外资井购国家安全审查的重大问题。几乎所有国家都没有在法律中界定“国家安全”的概念,各国为国家安全设置的目标和考量的因素也具有自我判断性,但一般都会将军事安全、产业安全、技术安全、关键基础设施以及外资与外国政府之间的关联性作为外来风险管理的重点。文章以实证分析方法介绍了美国对于外来威肋、的分析过程。
第五章外资并购国家安全审查程序。合理的程序制度直接影响到实体标准的贯彻和落实。外资并购国家安全审查可以由投资者申报或主管机构主动审查或主管机构通知审查而启动,通过审查流程进入决定程序,缓解协议是许多国家对于可能存在潜在威胁的外来投资的一种灵活处理,使投资符合本国利益。非正式磋商程序能够给审查带来便利,审查监督程序各国也有不同特点。
第六章外资并购国家安全审查的国际协调。外资并购国家安全审查制度的滥用可能会成为新的投资保护主义,此部分实证分析美国在外资并购国家安全审查中的政治化运作对投资自由的扭曲,如何在国际层面上对各国的外资并购国家安全审查制度进行规则和监督,经济合作和发展组织提出非歧视、透明度、适度监管和建立责任追究作为东道国与国家安全相关的政策指导原则,国际法院和国际投资仲裁庭的判例实践也要求东道国将维护基本安全采取的限制性措施应该在必要范围内。
第七章中国外资并购国家安全审查的立法完善。回顾中国外资并购国家安全审查制度的发展历程,提出了外资并购国家安全审查制度的功能定位,对我国现行的国家安全审查制度存在的不足进行分析,并提出了该制度的完善思考。
Since the entry of21st century, the economic globalization based on the liberalization among production factors, trade and finance is becoming an inevitable worldwide trend. As an economic phenomenon, transnational mergers and acquisitions is a natural result of the competition among each economic entity in the market at some degree. It is a main tool for the expansion and development of enterprises and a major means for foreign direct investment. Transnational mergers and acquisitions can bring capital to the host country on the one hand, but on the other hand, because of the size of the participating enterprises, the scale of trade and the nature of involved industries, it may also brings negative effects, which will lead to the loss of technical capability and capital, the key industries and enterprises controlled or monopolized by other countries, the impediment to the host country's economic policies, sometimes even a shock to its economic system. All of these threaten directly or indirectly the security of the nation's economy, politics, national defenses and society. To carry on the reasonable regulation of foreign capital mergers and acquisitions, and guide foreign capital mergers and acquisitions activities in the legal angle, is the essential way for the sovereign state to adjust the economic activities within its jurisdiction scope. Even those developed countries that use open investment as a long term policy hold that these production factors should be supervised to guarantee the maximization of common interests while they praise highly of free flow of cargos, service, capital and human resources. For its most advanced national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions, America has set an example on the supervision of foreign capital mergers and acquisitions. Canada, Australia, Germany, France, Russia and other countries have recently revised their national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions to be in accordance with their national interests.
The national security problems caused by foreign capital mergers and acquisitions are determined by the multinational companies'special motive to monopolize extra profit and their mother countries'use of them as a policy and profit making tool to realize their national interests. In the first twenty years of the opening policy, China mainly focused on attracting foreign capital by favorable policies, so at some degree it ignored the protection on its key industries, which led to a substantial part of strategic industries and resources controlled by foreign companies. In the micro level, foreign enterprises and industries, which rely on the advantage of its technology, management and scales stifle those local enterprises at home; on a macro scale, it brings security issues to national economic coordination and sustainable development. In the legal angle to carry on the reasonable regulation of foreign capital mergers and acquisitions, and guide foreign capital mergers and acquisitions activities is an important task to defend our nation's economic right and security.
China has initially in2011established the framework for the national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions through the establishment of the State Council on Establishment of a Security Review System for the Merger and Acquisitions of Domestic Enterprises by Foreign Investors and the Provisions of the Ministry of Commerce on Matters Relating to the Implementation of the System of Security Review of Mergers and Acquisitions of Domestic Enterprises by Foreign Investors. But the system design is not mature and standardized. This essay tries to make some comparisons of the system factors of some developed countries' national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions, for the purpose to provide examples to the improvement of China's legislation.
The introduction elaborates the background and significance of this essay and puts forward the need of system supervision caused by the effect of the foreign capital mergers and acquisitions on the host country's economic security. Normally, each of those countries mainly adopts three types of legislation to control the foreign capital mergers and acquisitions:firstly, they regulate the investment industries and direction through industry policies; secondly, they standardize the market competition through anti-monopoly review; thirdly, they limit foreign capital mergers and acquisitions of some strategic or sensitive industry through security review so as to safeguard national strategic industries security and state security. To review the national economic safety of the foreign capital mergers and acquisitions should function as the last safety valve. This part illustrates the framework of the essay and major issues of M&A, and it also comments on other countries' existing documents of the national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions, and
Chapter one is concerned with the basic theory of the national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions. The law system must focus on the basic value which is beyond the normal social and economic structure. The national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions takes the national security as the logical starting point and value target. The national security has the characters of assumption, openness, multiple-angel, level, law and complication. In the economy science, the free trade theory, international investment theory and government planning theory altogether elaborate on the importance of the protection on national security especially economic security. The host country' supervision on foreign capital mergers and acquisitions within its landscape is the result of execution of its sovereign rights, which is recognized by the international treaty.
Chapter two is on the legislation pattern and investigation organization of the national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions. To some extent, the legislation pattern reflects the degree which the research activities on the control of foreign capital mergers and acquisitions reach on the economic theory and law level. And the legislation is the priority of the system research. American, Canada, Australia, and Russia adopt the specialized legal pattern. European countries and Japan adopt mixed legal pattern. As to investigation organization of national security on foreign capital mergers and acquisitions, in practice, it can be classified into two patterns; one is double supervising mode with investigation and decision respectively belonging to different organizations, and the other is single supervising mode with investigation and decision belonging to only one organization. The establishment of legislative pattern and supervising organization is based on the country's political background and legal environment.
Chapter three is about the investigation scope of national security on foreign capital mergers and acquisitions. The scope of investigation is the basis of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. When defining complicated foreign capital mergers and acquisitions activities, capital control standard has been introduced to justify investors'identity by more and more countries, and the definition of mergers and acquisitions has expanded from the form standard of the mergers and acquisitions of stock right and capital to the essential standard of sustainable economic interests. Different standards, such as the cognizance of the control, the nature of target companies, the identity of foreign investors, are applied to define investigation.
Chapter four focuses on the substantial standard of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. How to make a substantial evaluation on M&A transaction within the scope of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions in order to decide whether it threatens national security is a serious problem for national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. There is almost not one country having defined the concept of "national security" in law, the object and consideration set for national security are some sort of self-judgment. However, they generally regard military security, industry security, technical security, critical infrastructure and the relevance between foreign capital and foreign government as top priorities in the management of external threats. In the Empirical Analysis Method, this chapter illustrates the process of how the USA analyzed the external threats.
Chapter five introduces the procedures of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. Reasonable procedure system can have a direct influence on carrying out these substantial standards. It can be established by investor on his own initiative or by organization in charge. The review process is inevitable before the decision-making process. A mitigation agreement is a flexible way of settling potential threat rooting in foreign investment and makes the investment benefit the host country's interests. Informal consultation procedures can bring conveniences to investigation, and each country has its different ways in investigation and supervising process.
Chapter six illustrates the international coordination of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. The abuse of national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions may lead to new investment-protectionism. This chapter will analyze in the Empirical Analysis Method how the USA goes against free-investments in a political way with respect to national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions. How to regulate and supervise national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions at the international level, to answer the question, OECD has put forward Non-discrimination, Transparency/predictability, Regulatory proportionality as guide principles for host countries. Among case practices of ICSID, it also requires host countries to take restrictive measures within the necessary scope.
Chapter Seven discusses the legislation improvement of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions of China. Taking a look at the development of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions of China, this chapter puts forward how to position the function of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions, and after analyzing the shortcomings of the existing national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions system, it proposes the consideration to improve this system.
外资并购引起的国家安全,是山跨国公司追求垄断超额利润的特殊经济动机和母国将其作为实现国家利益的政策工具和获利载体所决定的,中国改革开放的前二十多年侧重以鼓励政策吸引外资而在一定程度上忽视了对国家重要产业的保护,造成外资控制了相当一部分战略产业和战略资源,不但在微观层而上造成外资凭借技术、管理和规模优势挤压本土企业,宏观层面也给国家经济的协调、持续发展带来安全隐患。从法律角度对外资并购进行合理规制、引导规范外资并购行为,是切实维护我国的国家经济主权,保障国家经济安全的一个重大课题。
中国在2011年通过国务院办公厅《关于建立外国投资者井购境内企业安全审查制度的通知》和商务部颁布的《实施外国投资者并购境内企业审查制度规定》初步建立了我国的外资并购国家安全审查制度框架,但从制度设计方而还不够成熟和规范。本文选取一些法制较为发达的国家的外资并购国家安全审查制度进行制度要素比较,以期对中国立法的完善提供借鉴。
引言。引言阐述了文章写作研究的背景和意义,提出了外资并购对东道国的国家经济安全的影响引发了制度监管需求,各国一般主要采用三类立法对外资并购进行规制：通过产业政策对外资准入进行投资行业、投资方向的规制,通过反垄断审查规范市场竞争,通过安全审查对某些战略性或敏感性行业、企业的外资并购进行限制,保护国家战略产业安全和国土安全。对外资并购的国家经济安全审查应作为投资监管的最后一道安全阀。该部分还对国内外已有的外资并购国家安审查制度的文献进行梳理和评论,对本文研究的逻辑框架和主要问题进行说明。
第一章外资并购国家安全审查制度的基本理论。法律制度必须关注某些超越特定社会结构和经济结构相对性的基本价值,外资并购国家安全审查制度将国家安全作为逻辑起点和价值目标,其所关注的国家安全具有假定性、开放性、多角度性、层次性、法律性和综合性等特征。经济学中关于自由贸易理论、国际投资理论到政府规制理论,都阐述了对国家安全特别是经济安全保护的重要性,国家对本国领域内的外资并购活动进行监管也是国家主权行使的结果,是国际条约中认可的“根本安全例外”的国家权利,也是国际习惯法“必要性原则”的运用。
第二章外资并购国家安全审查制度的立法模式和审查机构。立法模式在一定程度上反映了国家可并购控制的研究活动在经济理论和法律层面上达到的程度,是制度研究的首要问题。美国、加拿大、澳大利亚、俄罗斯等国采用专门立法模式,欧盟国家和日本采用混合立法模式。外资并购国家安全审查机构的设置,各国实践可以分为审查、决定权分属不同机构的双层监管模式和审查、决定权山一个机构形式的单层监管模式。立法模式和监管机构的设置取决于一个国家的政治背景和法律环境。
第三章外资并购国家安全审查范围。调整对象的范围是外资并购国家安全审查立法的基础,各国在对外资并购这一复杂经济活动进行界定时,越来越多的国家引入了资本控制标准判断投资者的真实身份,并购行为的认定也从股权并购、资产并购形式标准扩展到“持久经济利益”实质标准。通过运用控制权的认定、目标公司的商业性质、外国投资者的身份等不同标准来确定审查基准。
第四章外资并购国家安全审查的实体标准。如何对纳入外资并购国家安全审查范围的并购交易进行实质性评估,以判断其是否威胁国家安全的后果,是外资井购国家安全审查的重大问题。几乎所有国家都没有在法律中界定“国家安全”的概念,各国为国家安全设置的目标和考量的因素也具有自我判断性,但一般都会将军事安全、产业安全、技术安全、关键基础设施以及外资与外国政府之间的关联性作为外来风险管理的重点。文章以实证分析方法介绍了美国对于外来威肋、的分析过程。
第五章外资并购国家安全审查程序。合理的程序制度直接影响到实体标准的贯彻和落实。外资并购国家安全审查可以由投资者申报或主管机构主动审查或主管机构通知审查而启动,通过审查流程进入决定程序,缓解协议是许多国家对于可能存在潜在威胁的外来投资的一种灵活处理,使投资符合本国利益。非正式磋商程序能够给审查带来便利,审查监督程序各国也有不同特点。
第六章外资并购国家安全审查的国际协调。外资并购国家安全审查制度的滥用可能会成为新的投资保护主义,此部分实证分析美国在外资并购国家安全审查中的政治化运作对投资自由的扭曲,如何在国际层面上对各国的外资并购国家安全审查制度进行规则和监督,经济合作和发展组织提出非歧视、透明度、适度监管和建立责任追究作为东道国与国家安全相关的政策指导原则,国际法院和国际投资仲裁庭的判例实践也要求东道国将维护基本安全采取的限制性措施应该在必要范围内。
第七章中国外资并购国家安全审查的立法完善。回顾中国外资并购国家安全审查制度的发展历程,提出了外资并购国家安全审查制度的功能定位,对我国现行的国家安全审查制度存在的不足进行分析,并提出了该制度的完善思考。
Since the entry of21st century, the economic globalization based on the liberalization among production factors, trade and finance is becoming an inevitable worldwide trend. As an economic phenomenon, transnational mergers and acquisitions is a natural result of the competition among each economic entity in the market at some degree. It is a main tool for the expansion and development of enterprises and a major means for foreign direct investment. Transnational mergers and acquisitions can bring capital to the host country on the one hand, but on the other hand, because of the size of the participating enterprises, the scale of trade and the nature of involved industries, it may also brings negative effects, which will lead to the loss of technical capability and capital, the key industries and enterprises controlled or monopolized by other countries, the impediment to the host country's economic policies, sometimes even a shock to its economic system. All of these threaten directly or indirectly the security of the nation's economy, politics, national defenses and society. To carry on the reasonable regulation of foreign capital mergers and acquisitions, and guide foreign capital mergers and acquisitions activities in the legal angle, is the essential way for the sovereign state to adjust the economic activities within its jurisdiction scope. Even those developed countries that use open investment as a long term policy hold that these production factors should be supervised to guarantee the maximization of common interests while they praise highly of free flow of cargos, service, capital and human resources. For its most advanced national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions, America has set an example on the supervision of foreign capital mergers and acquisitions. Canada, Australia, Germany, France, Russia and other countries have recently revised their national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions to be in accordance with their national interests.
The national security problems caused by foreign capital mergers and acquisitions are determined by the multinational companies'special motive to monopolize extra profit and their mother countries'use of them as a policy and profit making tool to realize their national interests. In the first twenty years of the opening policy, China mainly focused on attracting foreign capital by favorable policies, so at some degree it ignored the protection on its key industries, which led to a substantial part of strategic industries and resources controlled by foreign companies. In the micro level, foreign enterprises and industries, which rely on the advantage of its technology, management and scales stifle those local enterprises at home; on a macro scale, it brings security issues to national economic coordination and sustainable development. In the legal angle to carry on the reasonable regulation of foreign capital mergers and acquisitions, and guide foreign capital mergers and acquisitions activities is an important task to defend our nation's economic right and security.
China has initially in2011established the framework for the national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions through the establishment of the State Council on Establishment of a Security Review System for the Merger and Acquisitions of Domestic Enterprises by Foreign Investors and the Provisions of the Ministry of Commerce on Matters Relating to the Implementation of the System of Security Review of Mergers and Acquisitions of Domestic Enterprises by Foreign Investors. But the system design is not mature and standardized. This essay tries to make some comparisons of the system factors of some developed countries' national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions, for the purpose to provide examples to the improvement of China's legislation.
The introduction elaborates the background and significance of this essay and puts forward the need of system supervision caused by the effect of the foreign capital mergers and acquisitions on the host country's economic security. Normally, each of those countries mainly adopts three types of legislation to control the foreign capital mergers and acquisitions:firstly, they regulate the investment industries and direction through industry policies; secondly, they standardize the market competition through anti-monopoly review; thirdly, they limit foreign capital mergers and acquisitions of some strategic or sensitive industry through security review so as to safeguard national strategic industries security and state security. To review the national economic safety of the foreign capital mergers and acquisitions should function as the last safety valve. This part illustrates the framework of the essay and major issues of M&A, and it also comments on other countries' existing documents of the national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions, and
Chapter one is concerned with the basic theory of the national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions. The law system must focus on the basic value which is beyond the normal social and economic structure. The national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions takes the national security as the logical starting point and value target. The national security has the characters of assumption, openness, multiple-angel, level, law and complication. In the economy science, the free trade theory, international investment theory and government planning theory altogether elaborate on the importance of the protection on national security especially economic security. The host country' supervision on foreign capital mergers and acquisitions within its landscape is the result of execution of its sovereign rights, which is recognized by the international treaty.
Chapter two is on the legislation pattern and investigation organization of the national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions. To some extent, the legislation pattern reflects the degree which the research activities on the control of foreign capital mergers and acquisitions reach on the economic theory and law level. And the legislation is the priority of the system research. American, Canada, Australia, and Russia adopt the specialized legal pattern. European countries and Japan adopt mixed legal pattern. As to investigation organization of national security on foreign capital mergers and acquisitions, in practice, it can be classified into two patterns; one is double supervising mode with investigation and decision respectively belonging to different organizations, and the other is single supervising mode with investigation and decision belonging to only one organization. The establishment of legislative pattern and supervising organization is based on the country's political background and legal environment.
Chapter three is about the investigation scope of national security on foreign capital mergers and acquisitions. The scope of investigation is the basis of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. When defining complicated foreign capital mergers and acquisitions activities, capital control standard has been introduced to justify investors'identity by more and more countries, and the definition of mergers and acquisitions has expanded from the form standard of the mergers and acquisitions of stock right and capital to the essential standard of sustainable economic interests. Different standards, such as the cognizance of the control, the nature of target companies, the identity of foreign investors, are applied to define investigation.
Chapter four focuses on the substantial standard of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. How to make a substantial evaluation on M&A transaction within the scope of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions in order to decide whether it threatens national security is a serious problem for national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. There is almost not one country having defined the concept of "national security" in law, the object and consideration set for national security are some sort of self-judgment. However, they generally regard military security, industry security, technical security, critical infrastructure and the relevance between foreign capital and foreign government as top priorities in the management of external threats. In the Empirical Analysis Method, this chapter illustrates the process of how the USA analyzed the external threats.
Chapter five introduces the procedures of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. Reasonable procedure system can have a direct influence on carrying out these substantial standards. It can be established by investor on his own initiative or by organization in charge. The review process is inevitable before the decision-making process. A mitigation agreement is a flexible way of settling potential threat rooting in foreign investment and makes the investment benefit the host country's interests. Informal consultation procedures can bring conveniences to investigation, and each country has its different ways in investigation and supervising process.
Chapter six illustrates the international coordination of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions. The abuse of national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions may lead to new investment-protectionism. This chapter will analyze in the Empirical Analysis Method how the USA goes against free-investments in a political way with respect to national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions. How to regulate and supervise national safety review system on foreign capital mergers and acquisitions at the international level, to answer the question, OECD has put forward Non-discrimination, Transparency/predictability, Regulatory proportionality as guide principles for host countries. Among case practices of ICSID, it also requires host countries to take restrictive measures within the necessary scope.
Chapter Seven discusses the legislation improvement of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions of China. Taking a look at the development of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions of China, this chapter puts forward how to position the function of national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions, and after analyzing the shortcomings of the existing national security investigation on foreign capital mergers and acquisitions system, it proposes the consideration to improve this system.
引文
1 Report of the Expert Meeting on Merges and Acquisitions:Policies Aimed at Maximizing the Positive and Minimizing the Possible Negative Impact of International Investment, UNCTAD,19 to 21 October 2000.
2 Thomsen, Stephen:"Outward direct investment:what benefits to the home countries?", International Investment Perspectives,2006, OECD.
3 陈曦,曾繁华：《国家经济安全的维度、实质及对策研究——基于外资并购视角的案例分析》,北京：中国经济出版社,2010年版,第53页。
4 Thomsen, Stephen:"Economic and Other Impacts of Forcign Corporate Takeovers in OECD Countries", International Investment Perspectives,2007, OF.CD.
5 Fukao, Kyoji, Keiko Ito, Hyeog Ug Kwon and Miho Takizawa (2006), "Cross-border acquisitions and target firms performance:Evidence from Japanese firm-level data", paper prepared for the NBER 17th Annual East Asian Seminar in Economics, "International Financial Issues around the Pacific Rim", Hawaii,22-24 June, p.1.
6 潘爱玲：“论外资并购中的国有资产流失问题”《山东社会科学》,2001年第6期。
7 Thomsen, Stephen:"Economic and Other Impacts of Foreign Corporate Takeovers in OECD Countries", International Investment Perspectives,2007, OECD.
8 王巍：“中国应尽快设立跨国并购审批机构”,《南方周末》,2005年8月4日。
9 李孟刚：《中国产业安全报告(2010-2011)》,北京：社会科学文献出版社,2011年版,第13-14页。
10 杨丹辉：《全球竞争——FDI与中国产业国际竞争力》,北京：中国社会科学出版社,2004年版,第227页。
11 陈曦,曾繁华：《国家经济安全的维度、实质及对策研究——基于外资并购视角的案例分析》,北京：中国经济出版社,2010年版,第55-56页。
12 王小琼：《西方国家外资并购国家安圈审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件下我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第11页。
13王自锋、邱认成、黄美玲：《论跨国并购与东道国政府的规制政策》,《科技管理研究》,2009年第7期。
14赵春晓、徐泉：《外资准入与我国外资产业政策定位的法律探析》,西南民族学院学报.哲学社会科学版,1999年8月。
15 刘民：“论外资并购安全审查制度的独立性”,《社会科学战线》2008年第5期。
16 [美]E·博登海默：《法理学：法律哲学与法律方法》,邓正来译,北京：中国政法大学出版社,1998年版,“作者致中文版前言”。
17 谢鹏程：《基本法律价值》,济南：山东人民出版社,2000年版,第18页。
18 [日]川岛武宜：《现代化与法》,王志安等译,北京：中国政法大学出版社,1994年版,第244页．
19 [美]卡尔·多伊奇：《国际关系分析》,周启朋等译,北京：世界知识出版社1992年版,第283页。
20 Arnold Wolfers:National Secur ity as an Ambiguous Symbol, in Theor y and Practice of International Relations, ed. Mclcllan, Olson & Sondermann, Drentice-Hall, Inc., 1960, P.189.转引自苏长和：《从国家安全到世界安全——现实主义及其后》,《欧洲》,1997年第1期,第44页。
21 李瑛：“多极化时代的安全观：从国家安全到世界安全”,《世界经济与政治》,1998年第5期,第42页。
22 谢雪屏：“国家安全及若干相关概念的学术梳理”，《福建师范大学学报》2007年第5期,第1页。
23 子杉:《国家的选择与安全：全球化进程中国家安全观的演变与重构》,上海三联书店,2005年版,第9页。
24 王逸舟主编：《全球化时代的国际安全》,上海：上海人民出版社,1999年版,第37页。
25 刘跃进：“论国家安全的基本含义及其产生和发展”,《华北电力大学学报》,2001年第4期,第62-63页。
26 [俄]A.X.沙瓦耶夫著,魏世举、石陆原译：《国家安全新论》,北京：军事谊文出版社,2002年版,第24页。
27 同前注10,第63页。
28 陈垦：“外资并购的国家安全审查概念与实践”,《中国外资》,2011年12月下,总第255期,第10页
29 李孟刚：《产业安全理论研究》(第二版),北京：经济科学出版社,2010年版,第35页。
30 张江山：“试论国家安全的基本要素”,《铁道警官高等专科学校学报》,2001年第3期,第12页。
31 刘卫东等：“论国家安全的概念及其特点”,《世界地理研究》,2002年第2期,第3页。
32 田文英：《外资并购与国家安全》,北京：法律出版社,2011年版,第22页。
33 Charles Wolf and C. R. Net, The Economic Dimensions of National Security, See Sheldon W. Simon,"The Many Faces of Asina Security", The National Bureau of Asina Research,2001,p.115.
34 雷家骕：《国家经济安全：理论与分析方法》,北京：清华大学出版社,2011年版,第4页。
35 [美]约翰·米尔斯海默：《大国政治的悲剧》,王义桅、唐小松译,上海：上海人民出版社,第91页。
6 刘卫东：“论国家安全的概念及其特点”，《世界地理研究》,2002年第2期,第4页。
17 [英]亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》(下卷)，北京：商务印书馆,1979年版,第36页。
18 同上注,第93页。
39 许铭：《中国产业安全问题分析》,太原：山西经济出版社,2006年版,第3页。
40 王培志：《经济全球化背景下中国产业安全预警机制研究》,北京：中国财政经济出版社,2006年版,第4页。
41 同上注,第175页。
42 曹秋菊：《开放经济下的中国产业安全》,北京：经济科学出版社,2007年版,第12页。
43 [德]弗里德里克·李斯特：《政治经济学的国民体系》,陈万煦译,北京：商务印书馆,1996年版,第39页。
44 李孟刚：《产业安全理论研究》(第二版),2010年版,北京：经济科学出版社,第51页。
45 [德]弗里德里克·李斯特：《政治经济学的国民体系》,陈万煦译,北京：商务印书馆,1996年版,第118页。
46 同上注,第156页。
47 曹秋菊：《开放经济下的中国产业安全》,北京：经济科学出版社,2007年版,第19页。
8 王培志：《经济全球化背景下中国产业安全预警机制研究》,北京：中国财政经济出版社,2006年版,第6页。
9 同上注,第7页。
1] 植草益：《微观规制经济学》,朱绍文译,北京：中国发展出版社,1992年版,第1-23页。
51 徐泉：《国家经济主权论》,北京：人民出版社,2006年版,第11-12页。
52 张军旗：《多边贸易关系中的国家主权问题》,北京：人民法院出版社,2006年版,第20-22页。
53 孙效敏：《外资并购国有企业法律问题研究》,北京：北京大学出版社,2007年版,第142页。
54 田文英：《外资并购与国家安全》,北京：法律出版社,2011年版,第44-46页。
55 Essential Security Interests under International Investment Law International Investment Perspectives:Freedom of Investment in a Changing World, OECD,2007, p.94.
56 OECD Codes of Liberalisation of Capital Movements and Current Invisible Operations:User's Guide, OECD,2003.
Recommendation of the OECD Council on "Member country measures concerning National Treatment of foreign-controlled enterprises in OECD member countries and based on considerations of public order and essential security interests ", OECD, adopted at its 646th meeting on 16 July 1986.
58 NAFTA, Article 2102.
59 Essential Security Interests under International Investment Law International Investment Perspectives:Freedom of Investment in a Changing World, OECD,2007. p.97.
60 The Energy Charter Treaty, Article 24.
61 Essential Security Interests under International Investment Law International Investment Perspectives:Freedom of Investment in a Changing World, OECD,2007, p.97.
62 GATS, Article 14.
63 International Law Commission, Draft Articles on State Responsibility, Articles 20-25.in http:/untreaty.un.org.ilc/texts/instruments/English/commentaries/9_6_2001.pdf.
64 International Law Commission, Draft Articles on State Responsibility, Commentary (2) to Article 25 in http:/untreaty.un.org.ilc/texts/instruments/English/commentarics/9_6_2001.pdf.
65 J. Crawford, "Second Report on State Responsibility", UN General Assembly, International Law Commission,51st Session, Geneva,23 July 1999, A/CN.4/498/Add2, p.27-28.
66 史建三、钱诗宇:《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第2页。
67 马晓河等：《开放条件下我国产业安全问题研究》,北京：中国计划出版社,2010年版,第246页。
68 Trading with the Enemy Act, App. §5(b)(1)(B).
69 Edward M. Graham and David Marchick, US National Security and Foreign Direct Investment, United Book Press,2006, pp.5-6.,10.
70 例如,1920年《海运法》(Merchant Marine Act),规定由美国制造、并在美国注册由美国人拥有的船舶才能够在美国港口之间航行,美国企业的判断标准为75%的股份山美国公民持有。1926年《商业航空法》(Air Commerce Act),规定美国境内的商业飞行只能由在美国注册的飞机从事,美国企业的认定上要求美国人在其中占有多数,但外国人投票权不得超过25%。1920年颁布《矿产土地租赁法》(Mineral Lands Leasing Act),限制外资租赁美国公用土地以炼油或运输石油,除非按照对等原则这些国家允许美国投资于其石油部门,旨在让美国企业在海外获得投资机会,便于在全球范围内为美国海军提供油料。参见徐维余：《外资并购安全审查法律比较研究》,华东政法大学博士学位论文,2009年,第9-10页。
71 Ibid, note 69, p.20.
72 International Emergency Economic Powers Act, Pub. L. No.95-223, title Ⅱ §§202-07,91 Stat.1626 (1977) (current version at 50 U.S.C. §§1701-06(2006)),50 U.S.C. §1701(b).
73 Patrick L. Schmidt,"The Exon-Florio Statute:How It Affects Foreign Investors and Lenders in the United States," The International Lawyer, Vol.27, No.3, Fall 1993. pp.795-806.
74 James K. Jackson, The Exon-Florio National Security Test for Foreign Investment, CRS Report for Congress, Order Code RL33312, March 30,2011.
75 即对来自由国务卿认定的支持恐怖活动国家、异弹扩散国家、核扩散国家、生化武器扩散国家的商业主体与在美国境内活动的商业主体进行军用物品、装备、技术交易可能带来的效应的审查：对威胁到有美国防的技术中美国的国际领先地位有威胁的交易的审查规定。
76 规定从1993年后总统及其代表应定期向国会提交报告。报告内容包括是否有可靠证据表明一个或多个国家或公司实施协调,浅略，在美国技术处于领先地位的研发领域或关键技术领域并购美国公司,是否存在针对美国私人公司以获取关键技术秘密为目的并接受外国政府指示的工业间谍活动：对“关键技术”概念进行规定；总统可以向国会提交秘密报告，可以公开的报告应当采取使公众能够了解的措施。
77 James K. Jackson, The Exon-Florio National Security Test for Foreign Investment, CRS Report for Congress, Order Code RL33312,March 30,2011.
78 中国贸易救济信息网：“加拿大外资并购国家产业安全审查法律制度”,《中国贸易救济》,2007年第9期http://www.cacs.gov.cn/cacs/webzine/wcbzinedetails.aspx?webzineid=183.
79 国家工商行政管理总局：“发达国家外资政策与外资立法(二)”,http://www.saic.gov.cn/wzj/nbtz/nbtz/201005/t20100527_85802.html.
80 中国贸易救济信息网：“加拿大外资并购国家产业安全审查法律制度”,《中国贸易救济》,2007年第9期http://www.cacs.gov.cn/cacs/webzine/webzinedctails.aspx?webzineid=183.
81 Foreign Acquisitions and Takcovers Act1975, http://www.comlaw.gov.au/Series/C2004A01402.分别在1980年6月、1991年11月、1994年4月、1994年10月、1997年4月、1999年6月、2000年12月、2001年12月、2004年8月、2005年1月、2008年7月、2008年12月和2010年2月作出了余次修改完善。
82 Foreign Acquisitions and Takeovers Regulations 1989, http://www.comlaw.gov.au/Series/F1996B00559.分别在1994年3月、1996年1月、199年9月、2004年3月、2004年11月、2005年1月、2006年11月、2006年12月、2009年3月、200年6月、2009年9月、2010年3月、2010年5月、2011年10月修改完善。
83 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office GAO-08-320. February 2008, p.85.
84 例如：如根据俄罗斯联邦电力法,75%的电网公司和系统管理公司必须为国家所有;根据俄罗斯联邦天然气供应法,国家所有制在天然气工业公司注册资本中的比重为50＋1股；根据俄罗斯联邦铁路运输所有权管理分配特点,俄铁路运输公司必须100%归国家所有。此外,对外资参股以下行业和部门的股份上限为：飞机制造业不得高于25%,航空公司不得高于49%,保险业不得高于20%参见李建民、“俄限制外资进入战略性产业法出台的背景、内容及影响”,《俄罗斯中亚东欧市场》,2008年第10期,第1-2页。
85 李建民：“俄限制外资进入战略性产业法出台的背景、内容及影响”,《俄罗斯中亚东欧市场》,2008年第10期,第1页。
86 Annual Address to the Federal Assembly of the Russian Federation, President of Russia Official Web Portal, April 25. 2005, http://archive.kremlin.ru/eng/specches/2005/04/25/2031_type70029type82912_87086.shtml.
87 《外国投资者并购境内企业暂行规定》第19条。
88 The EC Treaty,Aricles 43,48,56,57.
89 The French Monetary and Financial Code,Article L.151-3,
90 Foreign Investment:Foreign Laws and Policies Addressing National Security Concerns, United States Government Accountability Office, GAO/NSIAD-96-61, April 1996, p.27.
91 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office, GAO-08-320, February 2008, p.53.
92 卢炯星：《中国外商投资法问题研究》,北京：法律出版社,2001年版,第169页。
93 新华网：“美欲借德国船厂对台出售潜艇 德国击碎美国迷梦”,2003年3月7日,http://ncws.xinhuanet.com/newscenter/2003-03/07/content 763056.htm.美国对台军售的名单中包括8艘常规动力潜艇,而40年来美国的军工厂只能生产核动力潜艇,隶属HDW的基尔潜艇制造厂以生产高精尖的商用船及各种军舰而闻名于世,HDW公司当时正由于债务缠身而举步维艰,于是美OEP投资公司趁机以1亿欧元收购了基尔潜艇制造厂,并接收了该厂5.24亿欧元的债务,这相当于购买了HDW公司75%的股份；美国军火商诺斯劳普-格鲁曼公司(Northrop Grumman)立即明确表示要与HDW合作,将HDW公司生产的“U31”潜艇卖给台湾。
94 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office, GAO-08-320, February 2008, pp.60-61.
95 Foreign Investment:Foreign Laws and Policies Addressing National Security Concerns, United States Government Accountability Office, GAO/NSIAD-96-61,April 1996, pp.20-21. Also Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Govcrnment Accountability Office GAO-08-320, February 2008, pp.73-74.
96 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断市查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第4页。
97 所谓“交叉持股”,即不同公司相互持有对方的股份；“企业集团关系”指附属企业之间互相持有对方的股份,以及相互之间具有金融(如银行贷款)关系或制造商——供应商,或经销商的关系。 See Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office,GAO-08-320, February 2008, pp.74-75.
98 王冠、谭异云：“中日外资并购法律监管制度比较分析”,《时代经贸》,2008年9月,第6卷第114期,第45页。
99 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第1页。
100 Executive Order 11858(b),May 7,1975,40 F.R.20263.
101 Order No.13456. Sec.3 (b).73 FR 4677.
102 Raymond A Gauge reds, US National Economic Security in a Global Market, Ft. Belvoir:Defense Technical Information Center,1990, p. x.
103 The Foreign Investment and National Security Act of 2007, Section 6,.
2012年三一集团旗下的Ralls公司收购了4个风电场项目,这4个风能电场的兴建地点位于美国俄勒冈州一个军事基地的限制空域范围之内,美国海军在这个地区进行轰炸、电子战训练演习,并开发无人驾驶飞机。Ralls公司发表声明,对奥巴马的禁令表示遗憾,这些项目不会对美国国家安全构成任何威胁,总统的命令没有正当的理由,实际上已经有许多其他的风电项目已经在那个区域运作。参见中国广播网：“奥巴马禁止三一集团收购风电场 中国公司起诉美国政府”,2012年10月1日,http://news.ifeng.com/world/detail 201210/01/18028624 O.shtml.
105 135 CONG. REc.11902 (daily ed. Apr.3,1989) (statement of Rep. Wolf).
106 David Zaring, CFIUS as a Congressional Notification Service, S. Cal. L. Rev.2009-2010, p.93.
107 R.S.,1985,c.28(1st Supp.),s.3:1993,c.35,s.1;1995,c.1,s.45；1996,c. 31,s.88;2001,c.27,s.259;2009, c.2,s.446.
108 钱学凯：“警惕国家安全审查的泛化风险——加拿大矿业投资政策面面观”,《中国国土资源报》,2010年6月。
109 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.3.
110 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.6.
111 李锋：“俄罗斯国家安全审查制度研究”,《国际经济合作》,2012年第7期,第62页。
112 国家发展改革委外事司：“俄外资审批制度新动态”,《中国经贸导刊》,2008年第16期,第33页。
113 同上注。
114 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全只有战略意义商业组织程序法》第10条第1-3款。
115 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战旅意义商业组织程序法》第10条第4款。
116 孙效敏：《外资并购国有企业法律问题研究》,北京：北京大学出版社,2007年版,第10页。
117 Ibid.
118 (日本)《外汇与外贸法》第27条。
119 张薇：“澳大利亚外资审查法律制度及应对建议”,《国际经济合作》,2011年第2期,第83页。
120 李锋：“俄罗斯国家安全审查制度研究”,《国际经济合作》,2012年第7期,第62页。
121 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第42页。
122 31C.F.R.§800.215(2008).
123 31C.F.R.§800.226(2008)."美国国民”指的是,美国公民,或即便不是美国公民、但对美国永远忠诚的个人。
124 R.S.,1985,c.28(1st Supp.),s.3;1993,c.35,s.1；1995,c.1,s.45；1996,c.31,s.88；2001,c.27,s.259.如果某人是加拿大公民或者某人是加拿大永久居民,且在首次具备加拿大公民申请资格后惯常居住在加拿大的时间不超过一年(永久居民在加拿大居住三年以上可以申请成为加拿大公民),则该人即“加拿大人”
125 Foreian Acquisitions and Takeovers Act 1975, Section 4(3).
126 《俄联邦外国投资法》第2条。外国投资者是…按照国籍所在国法律确定民事权利能力和行为能力并根据该国法律有权在俄联邦境内进行投资的外国公民：按照永久居住地所在国法律确定民事权利能力和行为能力并根据该国法律有权在俄联邦境内进行投资的长期居住在俄联邦境外的无国籍人员.
127 World Investment Report 2000:Cross-border Mergers and Acquisitions and Development, UNCTD, New York and Geneva,2000, p.109.
128 31C.F.R.§800.216(2008).
129 31C.F.R.§800.216(2008).例一、A公司在某外国政府的法律下组织成立,并且只在美国以外做生意。X公司拥有A公司全部股份,控制A公司的运作。X公司在美国成立,由美国国民全资所有且拥有控制权。如果没有其他相关事实,尽管A公司在美国之外组织并运作,A公司不是外国法人。例二、事实同例一第一句。A公司在外国政府法律下组织成立,外国政府通过政府干预者对A公司实施控制权。A公司是外国法人。例三、A公司在美国组织建立,在美国从事州际商务,由X公司控制。X公司在外国政府法律下组织成立,50%股份有外国国民持有,50%股份有美国国民持有。A公司和X公司都是外国法人。A公司同时也是美国企业。例四、A公司在外国政府法律下组织成立,由外国国民全资所有并控制。通过一个分支机构,A公司在美国从事州际商务。A公司(包括其分支机构)是外国法人。该分支机构也是美国企业。例五、A公司在外国政府法律下组织成立。A公司55%的投票权被若干无关联的外国投资者均等持有,任何单个外国投资者都不具有控制权。对于A公司,外国投资者没有正式或者非正式安排与其他具有投票权的股东一起采取一致行动。A公司其余投票权由美国投资者持有。假设没有其他相关事实,A公司不是外国人。例六、除外国投资者拥有A公司55%的投票权外,情况同例5。假设没有其它相关事实,A公司是一个外国实体,即外国法人。
130 R.S.,1985,c.28(1st Supp.),s.3；1993,c.35,s.1；1995,c.1,s.45；1996,c.31,s.88:2001,c.27,s.259.
131 《俄联邦外国投资法》第三条。外国投资者是指按照所在国法律确定民事权利能力并根据该国法律有权在俄联邦境内进行投资的外国法人；按照所在国法律确定民事权利能力并根据该国法律有权在俄联邦境内进行投资的外国非法人组织：…根据俄联邦的国际协议有权在俄联邦进行投资的国际组织；按照俄联邦法律规定程序行事的外国。
132 《俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第三条。外国投资者还指外国投资者控制的机构,包括其在俄联邦领土建认的组织。
133 2009年《对外经济法》第4a条。在必要的情况下为了实现立法目的,对于非设立于本法管辖范围内的组织所拥有的分支机构不视为居民企业,即外国投资者在欧共体境内的分支机构在本法中视为外资。若一个欧共体居民公司(作为并购者)由欧共体非居民拥有共25%以上投票权,则其视为欧共体非居民。如果并购方与第三方签有投票权协议,则该第三方所持投票权股份将被列入并购方所持投票权股份数额之内一起计算。
134 Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975(Act No.92 of 1975 as amended),Section 26....由非澳大利亚常驻居民的自然人或外国公司持有控股权益的公司：由两人或多人合计持有控股权益而且其中每一人或者为非澳大利亚常驻居民的自然人,或者为外国公司的公司,由非澳大利亚常驻居民的自然人或外国公司持有重大权益的信托财产的受托人：或者由两人或多人合计持有重大权益而且其中每一人或者为非澳大利亚常驻居民的自然人或者为外国公司的信托财产的受托人。
135 最高人民法院《关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见(试行)》第184条第1款规定：“外国法人以其注册登记地国家的法律为其本国法,法人的民事行为能力依其本国法确定。“2005年《公司法》第192条规定：“本法所称外国公司是指依然外国法律在中国境外设立的公司。
136 潘勇辉：《外资并购的风险识别、测度及调控机制研究——基于动机与风险对应论》,北京：经济科学出版社,2008年版,第13页。
137 The French Monetery and Financial Code,ArticlesR153-1 and R153-3.
139 31C.F.R.§800.224(2008).
139 Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975, Subsection 9(1).
140 《俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第7条。
143 31C.F.R.§800.227(2008).例一、A公司在外国政府法律下组织建立、由外国国民全权所有并控制。该公司通过某分支机构或子公司在美国从事跨州商业活动。A公司的分公司或子公司为美国企业。出于收购美国企业的目的,其分公司或子公司也是一个外国法人。例二、情况如例一中的第一句。但是A公司在美国没有分支办公室、子公司或固定经价场所。A公司出口并向美国的无关联公司发放技术许可证。假设没有其他相关事实,A公司不是美国企业。例三、A公司在外国政府的法律下组织成立,A公司全权所有并控制X公司。X公司在美国组织建众、由美国公民全权所有并控制。A公司司在美国没有分支办公室、子公司或固定经营场所。A公司出口产品给X公司和其他无关联的美国公司。建设没有其他相关事实,A公司不是美国企业。
144 R.S.,1985,c.28(1 st Supp.).s.3:1993,c.35,s.1；1995,c.1,s.45；1996,c.31,s.88；2001,c.27,s.259.
145 徐维余：《外资并购安全审查法律比较研究》,华东政法大学博士论文,2010年,第153页。
146 World Investment Report 2000:Cross-border Mergers and Acquisitions and Development, UNCTD, New York and Geneva,2000, p.110.
147 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第61-62页。
148 31 C.F.R. §800.204(a).(2008).
149 漆彤：“美国外资并购安全审查制度的最新发展及其借鉴一,《河南省政法管理干部学院学报》,2009年第2期(总第113期),第156页。
150 22USC Sec.3102, International Investment And Trade In Service Survey.
151 31 C.F.R, §800.302(b).(2008).
152 方之寅：“析美国对外资并购的审查和限制”,《东方法学》,2011年第2期,第138页。
153 Foreign Investment:Foreign Laws and Policies Addressing National Security Concerns, United States Government Accountability Office, GAO/NSIAD-96-61(April 1996), p.28.
154 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10. The Department of the Treasury,25 January 2011. nn.41-43.
15 Australia's Foreign Investment Policy, The Department of the Treasury. January 2012.
156 Florian Stork:"A Practical Approach to the New German Foreign Investment Regime-Lessons to be Learned from Merger Control", German Law Journal, Volume 11 (2010).
157 陈明：“俄对外资进入其战略性行业的国家安全审查制度”,《中国石油经济》,2009年第4期,第62-63页
158 国务院办公厅《关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知(国办发(2011)6号)》
159 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States,Department of the Treasury, p.12.
160 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Department of the Treasury, p.13.
161 Foreign Investment and Trade Policy Division, Australia's Foreign Investment Police, January 2012, p.3.
162 《俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第6条。
163 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office,GAO-08-320, February 2008, p.54.
164 Ibid, p.55.
5 国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知(国办发[2011]6号)
6 徐维予：“外资并购安全审查法律比较研究”,华东政法大学博士学位论文,2010年,第110页。
167 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Department of the Treasury, p.16.
168 指外国的各级政府：外国政府,外国政府机构或相关实体合计拥有15%以上权益的公司或其它实体：或者由外国政府,外国政府机构或相关实体通过其它方式控制的公司或实体。
169 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第7条第1次。
170 Foreign Investment and Trade Policy Division, Australia's Foreign Investment Police, January 2012, p.2.该数额每年在1月1日按照指数调整。2011年该数额为2.31亿元。
171 Australia's Foreign Investment Policy, Foreign Investment and Trade Policy Division, January 2012, p.3.该数额每年在1月1日按照指数调整。2011年该数额分别为2.31亿元和10.05亿元。
172 (德国)《对外经济法》第53条。
173 Investment Canada Act,ss.14-14.1
174 Lexique de termes juridiques Dalloz, Paris,1985.
175 Concurring opinion of Judge Hand Moore v. Mitchell,30 F.2d 600,604 (CA2 1929) (L. Hand, J., concurring.
176 Supreme Court decision; United Paper Workers International Union v. Nisco, Inc.,484 U.S.29,108 S. Ct.364,373,98 L. Ed.2d 286.
177 Security-Related Terms in International Investment Law and in National Security Strategies,OECD, May 2009, p.10.
178 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011. p.7.
179 权睿学：“澳大利亚外国投资审查制度和法律框架概述”,《国际经济合作》,2011年第7期,第79页。
180 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office,GAO-08-320, February 2008. p.54.
181 The Regulatory part of the French Monetary and Financial Code, Article R.153-1.
《俄联邦外资进入对保保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第5条第3款。
183 James K. Jackson:Foreign Investment and National Security: Economic Considerations, CRS Report for Congress, June 27,2008
185 31 C.F.R§00.214. (2008).
186 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Department of the Treasury, p.16.
187 Australia's Foreign Investment Police, Foreign Investment and Trade Policy Division, September 2009, pp.12-13.
188 Michael Holden:The Foreign Direct Investment Review Process in Canada and Other Countries, Parliamentary Information and Research Service, PRB 07-13E,19 September 2007.
189 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.7.
190 Australia's Foreign Investment Policy, Foreign Investment and Trade Policy Division, January 2012, p.6.
191 C. Fred Bergsten and Marcus Noland. Reconcilable Differences? United States-Japan Economic Conflict. Peterson Institute for International Economics, June.1993. P.141.
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194 Theodore H Moran, Three Threats:An Analytical Framework for the CFIUS Process, Washington DC:Peterson Institute for International Economics,2009, p.8.
195 Theodore H Moran, Three Threats:An Analytical Framework for the CFIUS Process, Washington DC:Peterson Institute for International Economics,2009,p.8.
196 中国现代国际关系研究院经济安全研究中心：《国家经济安全》,北京：时事出版社,2005年版,第206页。
197 Theodore H Moran, Three Threats:An Analytical Framework for the CFIUS Process, Washington DC:Peterson Institute for International Economics,2009,p.16.
198 Theodore H. Moran,Foreing Acouisitions and National Security:What are Genuine Threats? What are Implausible Worries? OECD Global Forum on International Investment P.7.
199 Press statements on CNOOC s proposed acquisition of Unocal by Representatives, Joe Barton (R-TX) and Duncan Hunter (R-CA). See Stephanie I. Cohen,"Lawmakers Rip CNOOC's Unocal Bid," July 13,2005, available at www.marketwatch.com.
200 Theodore H. Moran,Foreing Acouisitions and National Security:What are Genuine Threats? What are Implausible Worries? OECD Global Forum on International Investment P.5.
201 Bill Gertz,"Intelligence Report Hits China Deal," Washington Times, November 30,2007, A-1.
202 "Is 3Com Selling Out the U.S. to Chinese Spies?" Reactions to blog posted by Heidi N. Moore on the Wall Street Journal's WSJ Blog, Deal Journal, March 4,2008, http://blogs.wsj.com/deals.
203 Ibid
204 "3Com Vaults to in China for Enterprise Stackable Switches and Routers,"press release, April 9,2008, available at www.3Com.com (accessed on June 16,2009).
205 Theodore H Moran, Three Threats:An Analytical Framework for the CFIUS Process, Washington DC:Peterson Institute for International Economics,2009, p.34.
206 Ibid, p.35
207 Brander, James A., and Barbara J. Spencer. Tariffs and the Extraction of Foreign Monopoly Rents and Potential Entry. Canadian Journal of Economics 14, no.3,August,1981,pp.71-89.
208 Tyson, Laura D'Andrea, Who's Bashing Whom? Trade Conflict in High-Technology Industries, Washington:Institute for International Economics.1992.
209 US DOD (Department of Defense), Annual Industrial Capabilities Reports to Congress, Washington:Government Printing Office,2005.
210 Leon Greenfield and Benjamin Powell, "The Committee on Foreign Investment in the United States:The Significant Role of National Security Reviews in Foreign Transactions", Competition Law International January,2012, pp.8-9
211 王小琼：《西方国家外资并购国家安全审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件卜我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第199页。
212 31 C.F.R.§800.403
213 Australia's Foreign Investment Policy, The Department of the Treasury. January 2012.
214 The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975(Act No.92 of 1975 as amended).Section 25(IC),26(2)(b).
215 具体参见《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战意义商业组织程序法》第8条
216 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安个具有战略意义商业组织程序法》第15条。
217 Michael Holden:The Foreign Direct Investment Review Process in Canada and Other Countries, Parliamentary
Information and Research Service, PRB 07-13E,19 September 2007.
(日本)《外汇与外贸管理法》,第27条
219 《商务部实施外国投资者并购境内企业审查制度规定》第1条。
220 (德国)《对外经济条例》(2009),第53条。
221 31 C.F.R.§800.401(b)
222 31 C.F.R.§800.401(c)(d)
223 王小琼：《西方国家外资并购国家安全审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件下我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第192页。
224 Investment Canada Act, s.25.2
225 Investment Canada Act, s.25.3.
226 Investment Canada Act, s.25.4.
227 《商务部实施外国投资者并购境内企业审查制度规定》第3条。
228 Davies, Ward, Phillips & Vineberg, "Amendments to the Investment Canada Act:What Do They Mean For You?" 13 March 2009, online:www.dwpv.com/en/17620_23425.aspx
229 50 U.S.C. app. § 2170(a).(2007).
230 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Federal Register/Vol.73, No.236/Monday. December 8,2008/Notices,74567-74572.
231 50 U.S.C. app. § 2170(a).(2007).
232 胡盛涛：“寻求投资开放与国家安全的新平衡”,《国际经济法学刊》,第14卷第1期,第23页。
《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第9条第2、3、4、5款。
234 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第10条第1款。
235 同上注,第3、4、5、6款。
236 李锋：“俄罗斯国家安全审查制度研究”,《国际经济合作》,2012年第7期,第63页。
237 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.6.
238 Explanatory Memorandum to Amendment of the Foreign Trade and Payments and the Foreign Trade and Payments Regunation, The Germany Federal Government,2009, p.8.
239 国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知(国办发[2011]6号)
240 The Regulatory part of the French Monetary and Financial Code, Article R.153-8.
241 Patrick L. Schmidt,"The Exon-Florio Statute:How It Affects Foreign Investors and Lenders in the United States,"The International Lawyer, Vol.27. No.3, Fall1993, pp.795-806
242 See 50 U.S.C.S. app. §2170(1) (1)(A) (LexisNexis 2009).
243 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office, GAO-08-320, February 2008. p.22.
244 Australia's Foreign Investment Policy, The Department of the Treasury, January 2012.
245 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第12条。
246 James F. F. Carroll, "Back to the Future:Redefining the Foreign Investment and National Security Act's Conception of National Security", Emory International Law Review 2009, p.171.
247 50App. U.S.C.A.§2170(1)(1).(2007).
248 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Department of the Treasury. Federal Register/Vol.73, No.236/Monday. December 8,2008/Notices 74567-74572
249 CFIUS Annual Report Final Public,2011.
250 Ibid.
251 胡盛涛：《寻求投资开房与国家安全的新平衡》,国际经济法学刊,第14卷第1期。
252 James K. Jackson, The Exon-Florio National Security Test for Foreign Investment, CRS Report for Congress, Order Code RL33312,March 30,2011.
253 胡盛涛：《寻求投资开放与国家安全的新平衡》,国际经济法学刊,第14卷第1期,第25页。
254 David Zaring,"CFIUS as a Congressional Notification Service", Cal. L. Rev.2009-2010, p.119.
255 Exec. Order No.13.456.73 Fed. Reg.4677 (25Jan.2008)
256 Thomas E. Crocker,'What Banks Need to Know About the Coming Debate over CFIUS, Foreign Direct Investment, and Sovereign Wealth Funds". Banking L.J.,2008, pp.457,458.
257 31C.F.R.§800.401(1),(g).(2008).
258 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.10.
259 《商务部实施外国投资者并购境内企业审查制度规定》第4条。
260 Kirchgaessner. Stephanie, "US Blocks China Fibre Optics Deal Over Security", Financial Times, June 30,2010.
261 50App.U.S.C.A.§2170(g)(1).(2007).
262 《俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第10条第7款。
262 (日本)《外汇外贸法》,第56条
4 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第270-271页。
5 同上注,第288页。
6 张薇：“澳大利亚外资审查法律制度及应对建议”,《国际经济合作》,2011年第2期,第84页。
267 叶渠茂、蒋红军：“中海油并购优尼科的政治经济学分析”,《理论月刊》,2006年第8期,第128页。
268 Joshua W. Casselman, China's Latest 'Threat' to the United States:The Failcd CNOOC-Unocal Merger and Its Implications for Exon-Florio and CFIUS,17 IND. INT'L & COMP. L. REv.155,161-62 (2007).
269 Ibid.p.163.
270 Ibid.p.162.
271 Edward M. Graham and David Marchick, US National Security and Foreign Direct Investment, Institute for International Economics,2006, p.130.
272 Ibid.
273 Ibid.p128.
274 S. Richard Shelby, Forcing Investment and National Security Act of 2006, S. REP. No.109-264 (2d Sess.2006).
275 Edward M. Graham and David Marchick, US National Security and Foreign Direct Investment. United Book Press,2006, p.137.
276 Ibid.
277 Ibid.
278 Ibid, p.139.
279 S.2380,109th Cong, (as referred to Committee on Banking, Housing, and Urban Affairs, Mar.7,2006).
280 Jack L. Goldsmith & Eric A. Posner, the Limits of International Law, Oxford University Press,2005,pp.3,13.
281 Bill Newman, "Does Firstgold Really Mean That CFIUS Has Gone Hostile?, "USA Inbound Acquisitions & Investment Blog(Jan.26,2010),.
282 Margaret L. Merrill,"Overcoming CFIUS Jitters:a Practical Guide for Understanding the Committee on Foreing Investment in the United States', Quinnipiac Law Review, Vol.30,2011-2012.p.32.
283 Eric Lipton, Chinese Withdraw Offer for Nevada Gold Concern, N. Y. TIMES, Dec.21,2009, at B3.
284 周逸：“公共选择理论对我国政府失灵矫正的启示”,《济宁学院学报》,第33卷第1期,第91页。
285 彼得斯曼著，何志鹏、孙璐、王彦志译,《国际经济法的宪法功能与宪法问题》,高等教育出版社,2004年版,第155页。
288 Essential Security Interests under International Investment Law International Investment Perspectives:Freedom of Invesment in a Changing World, OECD 2007
289 王小琼：《西方国家外资并购国家安全审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件下我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第45页。
290 Taking Stock of Regulatory Reform:A Multidisciplinary Synthesis, OECD,2005.
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292 Transparency and Predictability for Investment Policies Addressing National Security Concerns:a Survey of Practices,OECD, May,2008.
293 王小琼：《西方国家外资并购国家安全审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件下我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第48页。
294 Guidelines for Recipient Country Investment Policies Relating to National Security, Recommendation adopted by the OECD Council on 25 May 2009.
295 Transparency and Predictability for Investment Policies Addressing National Security Concerns:a Survey of Practices,OECD, May,2008.
296 Proportionality of Security Related Investment Instruments,OECD,May,2008.
297 Guidelines for Recipient Country Investment Policies Relating to National Security, Rccommendation adopted by the OECD Council on 25 May 2009.
298 International Law Commission, Draft Articles on Responsibility of States for In ternationally Wrongful Acts with Commentaries at 43. U. N. GAOR.56th Scss, Supp.No.10, U. N. Doc. A/56/10 (Dec.12,2001), pp.195-200.
299 Ibid.
300 A. D. Me Nair(ed.), International Law Opinions, Cambridge University Press,1956, vol Ⅱ, p.232.
301 Gabcikovo-Nagymaros Project Case (H ung. v. Slovk.),1997 I. C. J.92 (S ept.25)
302 Russian Indemnity Case (Russ.v. Turk), Hague Ct. Rep. (Scott) 297 (Perm. Ct. A rb.1912)
303 A. I). Me Nair(ed.), International Law Opinions, Cambridge University Press,1956, vol Ⅱ, p.232.
304 The Oscar Chinn Case (Gr. Brit. v.Bclg.),1934 P. C.1. J. (ser. A/B) No.63, at 7 (M ay 1)
305 William W. Bruke-White & Andreas Von Staden. "Investment Protection in Extrodinary Times:The implication and Application of Non-Preclude Measures Provisions in Bilateral Investment Treaties", Virginia Journal of International Law, 2008, Vol.48:2, p.313.
306 刘京莲：“根本安全例外条款探析”,中国经济经济法学会2009年年会论文。
307 CMS Gas Transmission Co. v. Argentine Republic, (ICSID Case No.ARB/01/8), Award of the Tribuna,1 May 12,2005, para.200.
Document of the Thirty-Second Session,1980 2 Year Book of International Law Commission 14, UN Doc. A/CN.4 /SER. A/1980/Add. 1,part 1.
309 CMS Gas Transmission Co. v. Argentine Republic, (ICSID Case No.ARB/01/8), Award of the Tribuna,1 May 12,2005, para.373.
310 Ibid, para.319.
311 Ibid, para.320.
312 LG & E Energy Corp. v.Argentinc Republic,(ICSID Case No.Arb/02/1),Decision on Liability(Oct.3,2006),paras. 251-252.
313 Ibid,para.233-234.
314 Ibid,para.234-235.
315 CMS Gas Transmission Co.v.Argentine Republic,(ICSID Case No.ARB/01/8),Award of the Tribuna,1 May 12.2005. para.238.257.
316 CMS Gas Transmission Co. v. Argentine Republic, (ICSID Case No.ARB/01/8), Award of the Tribuna,1 May 12,2005, para.340.
317 王楠：“危急倩况之习惯国际法与投资条约中的不排除措施条款——兼论CMS案和LG&E案”,《比较法研究》,2010年第1期,第120页。
318 孙效敏：《外资并购境内企业监管研究》,北京：北京大学出版社,2010年版,第1-15页。
319 田文英：《外资并购与国家安全》,北京：法律出版社,2011年,第56页。
320 丁丁、潘方方：“对我国的外资并购国家安全审查制度的分析及建议”,《当代法学》,2012年第3期,第133页。
325 丁丁、潘方方：“对我国的外资并购国家安全审查制度的分析及建议”,《当代法学》,2012年第3期,第134页。
326 彭岳,《中国外资并购国家安全审查制度的演进》,《中国社会科学报》,2011年08月。
329 宁宣凤、单立宁、郑孜青：“中国国家安全审查制度初探”,《中国法律期刊》,金杜律师事务所,2012年2月,第2页。
330 孔晓冬：“外资并购国家安全审查制度研究——美国完善‘审查标准’方面的经验及对我国借鉴”,对外经济贸易大学法律硕士专业学位论文,2011年,第18-20页。
1 丁丁、潘方方：“对我国的外资并购国家安全审查制度的分析及建议”,《当代法学》,2012年第3期,第135页。
2 缪心毫、余柔：“中国外资并购安全审查新规的审视与完善”,《天津财经大学学报》,2011年第6期,第124页。
3 CFIUS Annual Report Final Public,2011.
4 孙效敏：《外资并购境内企业监管研究》,北京：北京大学出版社,2010年版第251-252页。
5 缪心毫、余柔：“中国外资并购安全审查新规的审视与完善”,《天津财经大学学报》,2011年第6期,第129页。
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2 Thomsen, Stephen:"Outward direct investment:what benefits to the home countries?", International Investment Perspectives,2006, OECD.
3 陈曦,曾繁华：《国家经济安全的维度、实质及对策研究——基于外资并购视角的案例分析》,北京：中国经济出版社,2010年版,第53页。
4 Thomsen, Stephen:"Economic and Other Impacts of Forcign Corporate Takeovers in OECD Countries", International Investment Perspectives,2007, OF.CD.
5 Fukao, Kyoji, Keiko Ito, Hyeog Ug Kwon and Miho Takizawa (2006), "Cross-border acquisitions and target firms performance:Evidence from Japanese firm-level data", paper prepared for the NBER 17th Annual East Asian Seminar in Economics, "International Financial Issues around the Pacific Rim", Hawaii,22-24 June, p.1.
6 潘爱玲：“论外资并购中的国有资产流失问题”《山东社会科学》,2001年第6期。
7 Thomsen, Stephen:"Economic and Other Impacts of Foreign Corporate Takeovers in OECD Countries", International Investment Perspectives,2007, OECD.
8 王巍：“中国应尽快设立跨国并购审批机构”,《南方周末》,2005年8月4日。
9 李孟刚：《中国产业安全报告(2010-2011)》,北京：社会科学文献出版社,2011年版,第13-14页。
10 杨丹辉：《全球竞争——FDI与中国产业国际竞争力》,北京：中国社会科学出版社,2004年版,第227页。
11 陈曦,曾繁华：《国家经济安全的维度、实质及对策研究——基于外资并购视角的案例分析》,北京：中国经济出版社,2010年版,第55-56页。
12 王小琼：《西方国家外资并购国家安圈审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件下我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第11页。
13王自锋、邱认成、黄美玲：《论跨国并购与东道国政府的规制政策》,《科技管理研究》,2009年第7期。
14赵春晓、徐泉：《外资准入与我国外资产业政策定位的法律探析》,西南民族学院学报.哲学社会科学版,1999年8月。
15 刘民：“论外资并购安全审查制度的独立性”,《社会科学战线》2008年第5期。
16 [美]E·博登海默：《法理学：法律哲学与法律方法》,邓正来译,北京：中国政法大学出版社,1998年版,“作者致中文版前言”。
17 谢鹏程：《基本法律价值》,济南：山东人民出版社,2000年版,第18页。
18 [日]川岛武宜：《现代化与法》,王志安等译,北京：中国政法大学出版社,1994年版,第244页．
19 [美]卡尔·多伊奇：《国际关系分析》,周启朋等译,北京：世界知识出版社1992年版,第283页。
20 Arnold Wolfers:National Secur ity as an Ambiguous Symbol, in Theor y and Practice of International Relations, ed. Mclcllan, Olson & Sondermann, Drentice-Hall, Inc., 1960, P.189.转引自苏长和：《从国家安全到世界安全——现实主义及其后》,《欧洲》,1997年第1期,第44页。
21 李瑛：“多极化时代的安全观：从国家安全到世界安全”,《世界经济与政治》,1998年第5期,第42页。
22 谢雪屏：“国家安全及若干相关概念的学术梳理”，《福建师范大学学报》2007年第5期,第1页。
23 子杉:《国家的选择与安全：全球化进程中国家安全观的演变与重构》,上海三联书店,2005年版,第9页。
24 王逸舟主编：《全球化时代的国际安全》,上海：上海人民出版社,1999年版,第37页。
25 刘跃进：“论国家安全的基本含义及其产生和发展”,《华北电力大学学报》,2001年第4期,第62-63页。
26 [俄]A.X.沙瓦耶夫著,魏世举、石陆原译：《国家安全新论》,北京：军事谊文出版社,2002年版,第24页。
27 同前注10,第63页。
28 陈垦：“外资并购的国家安全审查概念与实践”,《中国外资》,2011年12月下,总第255期,第10页
29 李孟刚：《产业安全理论研究》(第二版),北京：经济科学出版社,2010年版,第35页。
30 张江山：“试论国家安全的基本要素”,《铁道警官高等专科学校学报》,2001年第3期,第12页。
31 刘卫东等：“论国家安全的概念及其特点”,《世界地理研究》,2002年第2期,第3页。
32 田文英：《外资并购与国家安全》,北京：法律出版社,2011年版,第22页。
33 Charles Wolf and C. R. Net, The Economic Dimensions of National Security, See Sheldon W. Simon,"The Many Faces of Asina Security", The National Bureau of Asina Research,2001,p.115.
34 雷家骕：《国家经济安全：理论与分析方法》,北京：清华大学出版社,2011年版,第4页。
35 [美]约翰·米尔斯海默：《大国政治的悲剧》,王义桅、唐小松译,上海：上海人民出版社,第91页。
6 刘卫东：“论国家安全的概念及其特点”，《世界地理研究》,2002年第2期,第4页。
17 [英]亚当·斯密：《国民财富的性质和原因的研究》(下卷)，北京：商务印书馆,1979年版,第36页。
18 同上注,第93页。
39 许铭：《中国产业安全问题分析》,太原：山西经济出版社,2006年版,第3页。
40 王培志：《经济全球化背景下中国产业安全预警机制研究》,北京：中国财政经济出版社,2006年版,第4页。
41 同上注,第175页。
42 曹秋菊：《开放经济下的中国产业安全》,北京：经济科学出版社,2007年版,第12页。
43 [德]弗里德里克·李斯特：《政治经济学的国民体系》,陈万煦译,北京：商务印书馆,1996年版,第39页。
44 李孟刚：《产业安全理论研究》(第二版),2010年版,北京：经济科学出版社,第51页。
45 [德]弗里德里克·李斯特：《政治经济学的国民体系》,陈万煦译,北京：商务印书馆,1996年版,第118页。
46 同上注,第156页。
47 曹秋菊：《开放经济下的中国产业安全》,北京：经济科学出版社,2007年版,第19页。
8 王培志：《经济全球化背景下中国产业安全预警机制研究》,北京：中国财政经济出版社,2006年版,第6页。
9 同上注,第7页。
1] 植草益：《微观规制经济学》,朱绍文译,北京：中国发展出版社,1992年版,第1-23页。
51 徐泉：《国家经济主权论》,北京：人民出版社,2006年版,第11-12页。
52 张军旗：《多边贸易关系中的国家主权问题》,北京：人民法院出版社,2006年版,第20-22页。
53 孙效敏：《外资并购国有企业法律问题研究》,北京：北京大学出版社,2007年版,第142页。
54 田文英：《外资并购与国家安全》,北京：法律出版社,2011年版,第44-46页。
55 Essential Security Interests under International Investment Law International Investment Perspectives:Freedom of Investment in a Changing World, OECD,2007, p.94.
56 OECD Codes of Liberalisation of Capital Movements and Current Invisible Operations:User's Guide, OECD,2003.
Recommendation of the OECD Council on "Member country measures concerning National Treatment of foreign-controlled enterprises in OECD member countries and based on considerations of public order and essential security interests ", OECD, adopted at its 646th meeting on 16 July 1986.
58 NAFTA, Article 2102.
59 Essential Security Interests under International Investment Law International Investment Perspectives:Freedom of Investment in a Changing World, OECD,2007. p.97.
60 The Energy Charter Treaty, Article 24.
61 Essential Security Interests under International Investment Law International Investment Perspectives:Freedom of Investment in a Changing World, OECD,2007, p.97.
62 GATS, Article 14.
63 International Law Commission, Draft Articles on State Responsibility, Articles 20-25.in http:/untreaty.un.org.ilc/texts/instruments/English/commentaries/9_6_2001.pdf.
64 International Law Commission, Draft Articles on State Responsibility, Commentary (2) to Article 25 in http:/untreaty.un.org.ilc/texts/instruments/English/commentarics/9_6_2001.pdf.
65 J. Crawford, "Second Report on State Responsibility", UN General Assembly, International Law Commission,51st Session, Geneva,23 July 1999, A/CN.4/498/Add2, p.27-28.
66 史建三、钱诗宇:《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第2页。
67 马晓河等：《开放条件下我国产业安全问题研究》,北京：中国计划出版社,2010年版,第246页。
68 Trading with the Enemy Act, App. §5(b)(1)(B).
69 Edward M. Graham and David Marchick, US National Security and Foreign Direct Investment, United Book Press,2006, pp.5-6.,10.
70 例如,1920年《海运法》(Merchant Marine Act),规定由美国制造、并在美国注册由美国人拥有的船舶才能够在美国港口之间航行,美国企业的判断标准为75%的股份山美国公民持有。1926年《商业航空法》(Air Commerce Act),规定美国境内的商业飞行只能由在美国注册的飞机从事,美国企业的认定上要求美国人在其中占有多数,但外国人投票权不得超过25%。1920年颁布《矿产土地租赁法》(Mineral Lands Leasing Act),限制外资租赁美国公用土地以炼油或运输石油,除非按照对等原则这些国家允许美国投资于其石油部门,旨在让美国企业在海外获得投资机会,便于在全球范围内为美国海军提供油料。参见徐维余：《外资并购安全审查法律比较研究》,华东政法大学博士学位论文,2009年,第9-10页。
71 Ibid, note 69, p.20.
72 International Emergency Economic Powers Act, Pub. L. No.95-223, title Ⅱ §§202-07,91 Stat.1626 (1977) (current version at 50 U.S.C. §§1701-06(2006)),50 U.S.C. §1701(b).
73 Patrick L. Schmidt,"The Exon-Florio Statute:How It Affects Foreign Investors and Lenders in the United States," The International Lawyer, Vol.27, No.3, Fall 1993. pp.795-806.
74 James K. Jackson, The Exon-Florio National Security Test for Foreign Investment, CRS Report for Congress, Order Code RL33312, March 30,2011.
75 即对来自由国务卿认定的支持恐怖活动国家、异弹扩散国家、核扩散国家、生化武器扩散国家的商业主体与在美国境内活动的商业主体进行军用物品、装备、技术交易可能带来的效应的审查：对威胁到有美国防的技术中美国的国际领先地位有威胁的交易的审查规定。
76 规定从1993年后总统及其代表应定期向国会提交报告。报告内容包括是否有可靠证据表明一个或多个国家或公司实施协调,浅略，在美国技术处于领先地位的研发领域或关键技术领域并购美国公司,是否存在针对美国私人公司以获取关键技术秘密为目的并接受外国政府指示的工业间谍活动：对“关键技术”概念进行规定；总统可以向国会提交秘密报告，可以公开的报告应当采取使公众能够了解的措施。
77 James K. Jackson, The Exon-Florio National Security Test for Foreign Investment, CRS Report for Congress, Order Code RL33312,March 30,2011.
78 中国贸易救济信息网：“加拿大外资并购国家产业安全审查法律制度”,《中国贸易救济》,2007年第9期http://www.cacs.gov.cn/cacs/webzine/wcbzinedetails.aspx?webzineid=183.
79 国家工商行政管理总局：“发达国家外资政策与外资立法(二)”,http://www.saic.gov.cn/wzj/nbtz/nbtz/201005/t20100527_85802.html.
80 中国贸易救济信息网：“加拿大外资并购国家产业安全审查法律制度”,《中国贸易救济》,2007年第9期http://www.cacs.gov.cn/cacs/webzine/webzinedctails.aspx?webzineid=183.
81 Foreign Acquisitions and Takcovers Act1975, http://www.comlaw.gov.au/Series/C2004A01402.分别在1980年6月、1991年11月、1994年4月、1994年10月、1997年4月、1999年6月、2000年12月、2001年12月、2004年8月、2005年1月、2008年7月、2008年12月和2010年2月作出了余次修改完善。
82 Foreign Acquisitions and Takeovers Regulations 1989, http://www.comlaw.gov.au/Series/F1996B00559.分别在1994年3月、1996年1月、199年9月、2004年3月、2004年11月、2005年1月、2006年11月、2006年12月、2009年3月、200年6月、2009年9月、2010年3月、2010年5月、2011年10月修改完善。
83 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office GAO-08-320. February 2008, p.85.
84 例如：如根据俄罗斯联邦电力法,75%的电网公司和系统管理公司必须为国家所有;根据俄罗斯联邦天然气供应法,国家所有制在天然气工业公司注册资本中的比重为50＋1股；根据俄罗斯联邦铁路运输所有权管理分配特点,俄铁路运输公司必须100%归国家所有。此外,对外资参股以下行业和部门的股份上限为：飞机制造业不得高于25%,航空公司不得高于49%,保险业不得高于20%参见李建民、“俄限制外资进入战略性产业法出台的背景、内容及影响”,《俄罗斯中亚东欧市场》,2008年第10期,第1-2页。
85 李建民：“俄限制外资进入战略性产业法出台的背景、内容及影响”,《俄罗斯中亚东欧市场》,2008年第10期,第1页。
86 Annual Address to the Federal Assembly of the Russian Federation, President of Russia Official Web Portal, April 25. 2005, http://archive.kremlin.ru/eng/specches/2005/04/25/2031_type70029type82912_87086.shtml.
87 《外国投资者并购境内企业暂行规定》第19条。
88 The EC Treaty,Aricles 43,48,56,57.
89 The French Monetary and Financial Code,Article L.151-3,
90 Foreign Investment:Foreign Laws and Policies Addressing National Security Concerns, United States Government Accountability Office, GAO/NSIAD-96-61, April 1996, p.27.
91 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office, GAO-08-320, February 2008, p.53.
92 卢炯星：《中国外商投资法问题研究》,北京：法律出版社,2001年版,第169页。
93 新华网：“美欲借德国船厂对台出售潜艇 德国击碎美国迷梦”,2003年3月7日,http://ncws.xinhuanet.com/newscenter/2003-03/07/content 763056.htm.美国对台军售的名单中包括8艘常规动力潜艇,而40年来美国的军工厂只能生产核动力潜艇,隶属HDW的基尔潜艇制造厂以生产高精尖的商用船及各种军舰而闻名于世,HDW公司当时正由于债务缠身而举步维艰,于是美OEP投资公司趁机以1亿欧元收购了基尔潜艇制造厂,并接收了该厂5.24亿欧元的债务,这相当于购买了HDW公司75%的股份；美国军火商诺斯劳普-格鲁曼公司(Northrop Grumman)立即明确表示要与HDW合作,将HDW公司生产的“U31”潜艇卖给台湾。
94 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office, GAO-08-320, February 2008, pp.60-61.
95 Foreign Investment:Foreign Laws and Policies Addressing National Security Concerns, United States Government Accountability Office, GAO/NSIAD-96-61,April 1996, pp.20-21. Also Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Govcrnment Accountability Office GAO-08-320, February 2008, pp.73-74.
96 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断市查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第4页。
97 所谓“交叉持股”,即不同公司相互持有对方的股份；“企业集团关系”指附属企业之间互相持有对方的股份,以及相互之间具有金融(如银行贷款)关系或制造商——供应商,或经销商的关系。 See Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office,GAO-08-320, February 2008, pp.74-75.
98 王冠、谭异云：“中日外资并购法律监管制度比较分析”,《时代经贸》,2008年9月,第6卷第114期,第45页。
99 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第1页。
100 Executive Order 11858(b),May 7,1975,40 F.R.20263.
101 Order No.13456. Sec.3 (b).73 FR 4677.
102 Raymond A Gauge reds, US National Economic Security in a Global Market, Ft. Belvoir:Defense Technical Information Center,1990, p. x.
103 The Foreign Investment and National Security Act of 2007, Section 6,.
2012年三一集团旗下的Ralls公司收购了4个风电场项目,这4个风能电场的兴建地点位于美国俄勒冈州一个军事基地的限制空域范围之内,美国海军在这个地区进行轰炸、电子战训练演习,并开发无人驾驶飞机。Ralls公司发表声明,对奥巴马的禁令表示遗憾,这些项目不会对美国国家安全构成任何威胁,总统的命令没有正当的理由,实际上已经有许多其他的风电项目已经在那个区域运作。参见中国广播网：“奥巴马禁止三一集团收购风电场 中国公司起诉美国政府”,2012年10月1日,http://news.ifeng.com/world/detail 201210/01/18028624 O.shtml.
105 135 CONG. REc.11902 (daily ed. Apr.3,1989) (statement of Rep. Wolf).
106 David Zaring, CFIUS as a Congressional Notification Service, S. Cal. L. Rev.2009-2010, p.93.
107 R.S.,1985,c.28(1st Supp.),s.3:1993,c.35,s.1;1995,c.1,s.45；1996,c. 31,s.88;2001,c.27,s.259;2009, c.2,s.446.
108 钱学凯：“警惕国家安全审查的泛化风险——加拿大矿业投资政策面面观”,《中国国土资源报》,2010年6月。
109 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.3.
110 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.6.
111 李锋：“俄罗斯国家安全审查制度研究”,《国际经济合作》,2012年第7期,第62页。
112 国家发展改革委外事司：“俄外资审批制度新动态”,《中国经贸导刊》,2008年第16期,第33页。
113 同上注。
114 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全只有战略意义商业组织程序法》第10条第1-3款。
115 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战旅意义商业组织程序法》第10条第4款。
116 孙效敏：《外资并购国有企业法律问题研究》,北京：北京大学出版社,2007年版,第10页。
117 Ibid.
118 (日本)《外汇与外贸法》第27条。
119 张薇：“澳大利亚外资审查法律制度及应对建议”,《国际经济合作》,2011年第2期,第83页。
120 李锋：“俄罗斯国家安全审查制度研究”,《国际经济合作》,2012年第7期,第62页。
121 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第42页。
122 31C.F.R.§800.215(2008).
123 31C.F.R.§800.226(2008)."美国国民”指的是,美国公民,或即便不是美国公民、但对美国永远忠诚的个人。
124 R.S.,1985,c.28(1st Supp.),s.3;1993,c.35,s.1；1995,c.1,s.45；1996,c.31,s.88；2001,c.27,s.259.如果某人是加拿大公民或者某人是加拿大永久居民,且在首次具备加拿大公民申请资格后惯常居住在加拿大的时间不超过一年(永久居民在加拿大居住三年以上可以申请成为加拿大公民),则该人即“加拿大人”
125 Foreian Acquisitions and Takeovers Act 1975, Section 4(3).
126 《俄联邦外国投资法》第2条。外国投资者是…按照国籍所在国法律确定民事权利能力和行为能力并根据该国法律有权在俄联邦境内进行投资的外国公民：按照永久居住地所在国法律确定民事权利能力和行为能力并根据该国法律有权在俄联邦境内进行投资的长期居住在俄联邦境外的无国籍人员.
127 World Investment Report 2000:Cross-border Mergers and Acquisitions and Development, UNCTD, New York and Geneva,2000, p.109.
128 31C.F.R.§800.216(2008).
129 31C.F.R.§800.216(2008).例一、A公司在某外国政府的法律下组织成立,并且只在美国以外做生意。X公司拥有A公司全部股份,控制A公司的运作。X公司在美国成立,由美国国民全资所有且拥有控制权。如果没有其他相关事实,尽管A公司在美国之外组织并运作,A公司不是外国法人。例二、事实同例一第一句。A公司在外国政府法律下组织成立,外国政府通过政府干预者对A公司实施控制权。A公司是外国法人。例三、A公司在美国组织建立,在美国从事州际商务,由X公司控制。X公司在外国政府法律下组织成立,50%股份有外国国民持有,50%股份有美国国民持有。A公司和X公司都是外国法人。A公司同时也是美国企业。例四、A公司在外国政府法律下组织成立,由外国国民全资所有并控制。通过一个分支机构,A公司在美国从事州际商务。A公司(包括其分支机构)是外国法人。该分支机构也是美国企业。例五、A公司在外国政府法律下组织成立。A公司55%的投票权被若干无关联的外国投资者均等持有,任何单个外国投资者都不具有控制权。对于A公司,外国投资者没有正式或者非正式安排与其他具有投票权的股东一起采取一致行动。A公司其余投票权由美国投资者持有。假设没有其他相关事实,A公司不是外国人。例六、除外国投资者拥有A公司55%的投票权外,情况同例5。假设没有其它相关事实,A公司是一个外国实体,即外国法人。
130 R.S.,1985,c.28(1st Supp.),s.3；1993,c.35,s.1；1995,c.1,s.45；1996,c.31,s.88:2001,c.27,s.259.
131 《俄联邦外国投资法》第三条。外国投资者是指按照所在国法律确定民事权利能力并根据该国法律有权在俄联邦境内进行投资的外国法人；按照所在国法律确定民事权利能力并根据该国法律有权在俄联邦境内进行投资的外国非法人组织：…根据俄联邦的国际协议有权在俄联邦进行投资的国际组织；按照俄联邦法律规定程序行事的外国。
132 《俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第三条。外国投资者还指外国投资者控制的机构,包括其在俄联邦领土建认的组织。
133 2009年《对外经济法》第4a条。在必要的情况下为了实现立法目的,对于非设立于本法管辖范围内的组织所拥有的分支机构不视为居民企业,即外国投资者在欧共体境内的分支机构在本法中视为外资。若一个欧共体居民公司(作为并购者)由欧共体非居民拥有共25%以上投票权,则其视为欧共体非居民。如果并购方与第三方签有投票权协议,则该第三方所持投票权股份将被列入并购方所持投票权股份数额之内一起计算。
134 Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975(Act No.92 of 1975 as amended),Section 26....由非澳大利亚常驻居民的自然人或外国公司持有控股权益的公司：由两人或多人合计持有控股权益而且其中每一人或者为非澳大利亚常驻居民的自然人,或者为外国公司的公司,由非澳大利亚常驻居民的自然人或外国公司持有重大权益的信托财产的受托人：或者由两人或多人合计持有重大权益而且其中每一人或者为非澳大利亚常驻居民的自然人或者为外国公司的信托财产的受托人。
135 最高人民法院《关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见(试行)》第184条第1款规定：“外国法人以其注册登记地国家的法律为其本国法,法人的民事行为能力依其本国法确定。“2005年《公司法》第192条规定：“本法所称外国公司是指依然外国法律在中国境外设立的公司。
136 潘勇辉：《外资并购的风险识别、测度及调控机制研究——基于动机与风险对应论》,北京：经济科学出版社,2008年版,第13页。
137 The French Monetery and Financial Code,ArticlesR153-1 and R153-3.
139 31C.F.R.§800.224(2008).
139 Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975, Subsection 9(1).
140 《俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第7条。
143 31C.F.R.§800.227(2008).例一、A公司在外国政府法律下组织建立、由外国国民全权所有并控制。该公司通过某分支机构或子公司在美国从事跨州商业活动。A公司的分公司或子公司为美国企业。出于收购美国企业的目的,其分公司或子公司也是一个外国法人。例二、情况如例一中的第一句。但是A公司在美国没有分支办公室、子公司或固定经价场所。A公司出口并向美国的无关联公司发放技术许可证。假设没有其他相关事实,A公司不是美国企业。例三、A公司在外国政府的法律下组织成立,A公司全权所有并控制X公司。X公司在美国组织建众、由美国公民全权所有并控制。A公司司在美国没有分支办公室、子公司或固定经营场所。A公司出口产品给X公司和其他无关联的美国公司。建设没有其他相关事实,A公司不是美国企业。
144 R.S.,1985,c.28(1 st Supp.).s.3:1993,c.35,s.1；1995,c.1,s.45；1996,c.31,s.88；2001,c.27,s.259.
145 徐维余：《外资并购安全审查法律比较研究》,华东政法大学博士论文,2010年,第153页。
146 World Investment Report 2000:Cross-border Mergers and Acquisitions and Development, UNCTD, New York and Geneva,2000, p.110.
147 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第61-62页。
148 31 C.F.R. §800.204(a).(2008).
149 漆彤：“美国外资并购安全审查制度的最新发展及其借鉴一,《河南省政法管理干部学院学报》,2009年第2期(总第113期),第156页。
150 22USC Sec.3102, International Investment And Trade In Service Survey.
151 31 C.F.R, §800.302(b).(2008).
152 方之寅：“析美国对外资并购的审查和限制”,《东方法学》,2011年第2期,第138页。
153 Foreign Investment:Foreign Laws and Policies Addressing National Security Concerns, United States Government Accountability Office, GAO/NSIAD-96-61(April 1996), p.28.
154 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10. The Department of the Treasury,25 January 2011. nn.41-43.
15 Australia's Foreign Investment Policy, The Department of the Treasury. January 2012.
156 Florian Stork:"A Practical Approach to the New German Foreign Investment Regime-Lessons to be Learned from Merger Control", German Law Journal, Volume 11 (2010).
157 陈明：“俄对外资进入其战略性行业的国家安全审查制度”,《中国石油经济》,2009年第4期,第62-63页
158 国务院办公厅《关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知(国办发(2011)6号)》
159 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States,Department of the Treasury, p.12.
160 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Department of the Treasury, p.13.
161 Foreign Investment and Trade Policy Division, Australia's Foreign Investment Police, January 2012, p.3.
162 《俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第6条。
163 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office,GAO-08-320, February 2008, p.54.
164 Ibid, p.55.
5 国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知(国办发[2011]6号)
6 徐维予：“外资并购安全审查法律比较研究”,华东政法大学博士学位论文,2010年,第110页。
167 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Department of the Treasury, p.16.
168 指外国的各级政府：外国政府,外国政府机构或相关实体合计拥有15%以上权益的公司或其它实体：或者由外国政府,外国政府机构或相关实体通过其它方式控制的公司或实体。
169 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第7条第1次。
170 Foreign Investment and Trade Policy Division, Australia's Foreign Investment Police, January 2012, p.2.该数额每年在1月1日按照指数调整。2011年该数额为2.31亿元。
171 Australia's Foreign Investment Policy, Foreign Investment and Trade Policy Division, January 2012, p.3.该数额每年在1月1日按照指数调整。2011年该数额分别为2.31亿元和10.05亿元。
172 (德国)《对外经济法》第53条。
173 Investment Canada Act,ss.14-14.1
174 Lexique de termes juridiques Dalloz, Paris,1985.
175 Concurring opinion of Judge Hand Moore v. Mitchell,30 F.2d 600,604 (CA2 1929) (L. Hand, J., concurring.
176 Supreme Court decision; United Paper Workers International Union v. Nisco, Inc.,484 U.S.29,108 S. Ct.364,373,98 L. Ed.2d 286.
177 Security-Related Terms in International Investment Law and in National Security Strategies,OECD, May 2009, p.10.
178 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011. p.7.
179 权睿学：“澳大利亚外国投资审查制度和法律框架概述”,《国际经济合作》,2011年第7期,第79页。
180 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office,GAO-08-320, February 2008. p.54.
181 The Regulatory part of the French Monetary and Financial Code, Article R.153-1.
《俄联邦外资进入对保保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第5条第3款。
183 James K. Jackson:Foreign Investment and National Security: Economic Considerations, CRS Report for Congress, June 27,2008
185 31 C.F.R§00.214. (2008).
186 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Department of the Treasury, p.16.
187 Australia's Foreign Investment Police, Foreign Investment and Trade Policy Division, September 2009, pp.12-13.
188 Michael Holden:The Foreign Direct Investment Review Process in Canada and Other Countries, Parliamentary Information and Research Service, PRB 07-13E,19 September 2007.
189 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.7.
190 Australia's Foreign Investment Policy, Foreign Investment and Trade Policy Division, January 2012, p.6.
191 C. Fred Bergsten and Marcus Noland. Reconcilable Differences? United States-Japan Economic Conflict. Peterson Institute for International Economics, June.1993. P.141.
192 Theodore H. Moran,Foreing Acouisitions and National Security:What are Genuine Threats? What are Implausible Worries? OECD Global Forum on International Investment, P.6.
193 US General Accounting Office,US Business Access to Certain Foreign State-of-the-Art Technologv. Washington:US General Accounting Office.1991.September.p.3.
194 Theodore H Moran, Three Threats:An Analytical Framework for the CFIUS Process, Washington DC:Peterson Institute for International Economics,2009, p.8.
195 Theodore H Moran, Three Threats:An Analytical Framework for the CFIUS Process, Washington DC:Peterson Institute for International Economics,2009,p.8.
196 中国现代国际关系研究院经济安全研究中心：《国家经济安全》,北京：时事出版社,2005年版,第206页。
197 Theodore H Moran, Three Threats:An Analytical Framework for the CFIUS Process, Washington DC:Peterson Institute for International Economics,2009,p.16.
198 Theodore H. Moran,Foreing Acouisitions and National Security:What are Genuine Threats? What are Implausible Worries? OECD Global Forum on International Investment P.7.
199 Press statements on CNOOC s proposed acquisition of Unocal by Representatives, Joe Barton (R-TX) and Duncan Hunter (R-CA). See Stephanie I. Cohen,"Lawmakers Rip CNOOC's Unocal Bid," July 13,2005, available at www.marketwatch.com.
200 Theodore H. Moran,Foreing Acouisitions and National Security:What are Genuine Threats? What are Implausible Worries? OECD Global Forum on International Investment P.5.
201 Bill Gertz,"Intelligence Report Hits China Deal," Washington Times, November 30,2007, A-1.
202 "Is 3Com Selling Out the U.S. to Chinese Spies?" Reactions to blog posted by Heidi N. Moore on the Wall Street Journal's WSJ Blog, Deal Journal, March 4,2008, http://blogs.wsj.com/deals.
203 Ibid
204 "3Com Vaults to in China for Enterprise Stackable Switches and Routers,"press release, April 9,2008, available at www.3Com.com (accessed on June 16,2009).
205 Theodore H Moran, Three Threats:An Analytical Framework for the CFIUS Process, Washington DC:Peterson Institute for International Economics,2009, p.34.
206 Ibid, p.35
207 Brander, James A., and Barbara J. Spencer. Tariffs and the Extraction of Foreign Monopoly Rents and Potential Entry. Canadian Journal of Economics 14, no.3,August,1981,pp.71-89.
208 Tyson, Laura D'Andrea, Who's Bashing Whom? Trade Conflict in High-Technology Industries, Washington:Institute for International Economics.1992.
209 US DOD (Department of Defense), Annual Industrial Capabilities Reports to Congress, Washington:Government Printing Office,2005.
210 Leon Greenfield and Benjamin Powell, "The Committee on Foreign Investment in the United States:The Significant Role of National Security Reviews in Foreign Transactions", Competition Law International January,2012, pp.8-9
211 王小琼：《西方国家外资并购国家安全审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件卜我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第199页。
212 31 C.F.R.§800.403
213 Australia's Foreign Investment Policy, The Department of the Treasury. January 2012.
214 The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975(Act No.92 of 1975 as amended).Section 25(IC),26(2)(b).
215 具体参见《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战意义商业组织程序法》第8条
216 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安个具有战略意义商业组织程序法》第15条。
217 Michael Holden:The Foreign Direct Investment Review Process in Canada and Other Countries, Parliamentary
Information and Research Service, PRB 07-13E,19 September 2007.
(日本)《外汇与外贸管理法》,第27条
219 《商务部实施外国投资者并购境内企业审查制度规定》第1条。
220 (德国)《对外经济条例》(2009),第53条。
221 31 C.F.R.§800.401(b)
222 31 C.F.R.§800.401(c)(d)
223 王小琼：《西方国家外资并购国家安全审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件下我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第192页。
224 Investment Canada Act, s.25.2
225 Investment Canada Act, s.25.3.
226 Investment Canada Act, s.25.4.
227 《商务部实施外国投资者并购境内企业审查制度规定》第3条。
228 Davies, Ward, Phillips & Vineberg, "Amendments to the Investment Canada Act:What Do They Mean For You?" 13 March 2009, online:www.dwpv.com/en/17620_23425.aspx
229 50 U.S.C. app. § 2170(a).(2007).
230 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Federal Register/Vol.73, No.236/Monday. December 8,2008/Notices,74567-74572.
231 50 U.S.C. app. § 2170(a).(2007).
232 胡盛涛：“寻求投资开放与国家安全的新平衡”,《国际经济法学刊》,第14卷第1期,第23页。
《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第9条第2、3、4、5款。
234 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第10条第1款。
235 同上注,第3、4、5、6款。
236 李锋：“俄罗斯国家安全审查制度研究”,《国际经济合作》,2012年第7期,第63页。
237 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.6.
238 Explanatory Memorandum to Amendment of the Foreign Trade and Payments and the Foreign Trade and Payments Regunation, The Germany Federal Government,2009, p.8.
239 国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知(国办发[2011]6号)
240 The Regulatory part of the French Monetary and Financial Code, Article R.153-8.
241 Patrick L. Schmidt,"The Exon-Florio Statute:How It Affects Foreign Investors and Lenders in the United States,"The International Lawyer, Vol.27. No.3, Fall1993, pp.795-806
242 See 50 U.S.C.S. app. §2170(1) (1)(A) (LexisNexis 2009).
243 Foreign Investment:Laws and Policies Regulating Foreign Investment in 10 Countries, United States Government Accountability Office, GAO-08-320, February 2008. p.22.
244 Australia's Foreign Investment Policy, The Department of the Treasury, January 2012.
245 《俄罗斯联邦关于外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第12条。
246 James F. F. Carroll, "Back to the Future:Redefining the Foreign Investment and National Security Act's Conception of National Security", Emory International Law Review 2009, p.171.
247 50App. U.S.C.A.§2170(1)(1).(2007).
248 Guidance Concerning the National Security Review Conducted by the Committee on Foreign Investment in the United States, Department of the Treasury. Federal Register/Vol.73, No.236/Monday. December 8,2008/Notices 74567-74572
249 CFIUS Annual Report Final Public,2011.
250 Ibid.
251 胡盛涛：《寻求投资开房与国家安全的新平衡》,国际经济法学刊,第14卷第1期。
252 James K. Jackson, The Exon-Florio National Security Test for Foreign Investment, CRS Report for Congress, Order Code RL33312,March 30,2011.
253 胡盛涛：《寻求投资开放与国家安全的新平衡》,国际经济法学刊,第14卷第1期,第25页。
254 David Zaring,"CFIUS as a Congressional Notification Service", Cal. L. Rev.2009-2010, p.119.
255 Exec. Order No.13.456.73 Fed. Reg.4677 (25Jan.2008)
256 Thomas E. Crocker,'What Banks Need to Know About the Coming Debate over CFIUS, Foreign Direct Investment, and Sovereign Wealth Funds". Banking L.J.,2008, pp.457,458.
257 31C.F.R.§800.401(1),(g).(2008).
258 Foreign Investment Review Board Annual Report 2009-10, The Department of the Treasury,25 January 2011, p.10.
259 《商务部实施外国投资者并购境内企业审查制度规定》第4条。
260 Kirchgaessner. Stephanie, "US Blocks China Fibre Optics Deal Over Security", Financial Times, June 30,2010.
261 50App.U.S.C.A.§2170(g)(1).(2007).
262 《俄联邦外资进入对保障国防和国家安全具有战略意义商业组织程序法》第10条第7款。
262 (日本)《外汇外贸法》,第56条
4 史建三、钱诗宇：《企业并购反垄断审查比较研究》,北京：法律出版社,2010年版,第270-271页。
5 同上注,第288页。
6 张薇：“澳大利亚外资审查法律制度及应对建议”,《国际经济合作》,2011年第2期,第84页。
267 叶渠茂、蒋红军：“中海油并购优尼科的政治经济学分析”,《理论月刊》,2006年第8期,第128页。
268 Joshua W. Casselman, China's Latest 'Threat' to the United States:The Failcd CNOOC-Unocal Merger and Its Implications for Exon-Florio and CFIUS,17 IND. INT'L & COMP. L. REv.155,161-62 (2007).
269 Ibid.p.163.
270 Ibid.p.162.
271 Edward M. Graham and David Marchick, US National Security and Foreign Direct Investment, Institute for International Economics,2006, p.130.
272 Ibid.
273 Ibid.p128.
274 S. Richard Shelby, Forcing Investment and National Security Act of 2006, S. REP. No.109-264 (2d Sess.2006).
275 Edward M. Graham and David Marchick, US National Security and Foreign Direct Investment. United Book Press,2006, p.137.
276 Ibid.
277 Ibid.
278 Ibid, p.139.
279 S.2380,109th Cong, (as referred to Committee on Banking, Housing, and Urban Affairs, Mar.7,2006).
280 Jack L. Goldsmith & Eric A. Posner, the Limits of International Law, Oxford University Press,2005,pp.3,13.
281 Bill Newman, "Does Firstgold Really Mean That CFIUS Has Gone Hostile?, "USA Inbound Acquisitions & Investment Blog(Jan.26,2010),.
282 Margaret L. Merrill,"Overcoming CFIUS Jitters:a Practical Guide for Understanding the Committee on Foreing Investment in the United States', Quinnipiac Law Review, Vol.30,2011-2012.p.32.
283 Eric Lipton, Chinese Withdraw Offer for Nevada Gold Concern, N. Y. TIMES, Dec.21,2009, at B3.
284 周逸：“公共选择理论对我国政府失灵矫正的启示”,《济宁学院学报》,第33卷第1期,第91页。
285 彼得斯曼著，何志鹏、孙璐、王彦志译,《国际经济法的宪法功能与宪法问题》,高等教育出版社,2004年版,第155页。
288 Essential Security Interests under International Investment Law International Investment Perspectives:Freedom of Invesment in a Changing World, OECD 2007
289 王小琼：《西方国家外资并购国家安全审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件下我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第45页。
290 Taking Stock of Regulatory Reform:A Multidisciplinary Synthesis, OECD,2005.
291 Public Sector Transparency and the International Investor,OECD,2003.
292 Transparency and Predictability for Investment Policies Addressing National Security Concerns:a Survey of Practices,OECD, May,2008.
293 王小琼：《西方国家外资并购国家安全审查制度的最新发展及其启示——兼论开放经济条件下我国外资并购安全审查制度的建构》,武汉：湖北人民出版社,2010年版,第48页。
294 Guidelines for Recipient Country Investment Policies Relating to National Security, Recommendation adopted by the OECD Council on 25 May 2009.
295 Transparency and Predictability for Investment Policies Addressing National Security Concerns:a Survey of Practices,OECD, May,2008.
296 Proportionality of Security Related Investment Instruments,OECD,May,2008.
297 Guidelines for Recipient Country Investment Policies Relating to National Security, Rccommendation adopted by the OECD Council on 25 May 2009.
298 International Law Commission, Draft Articles on Responsibility of States for In ternationally Wrongful Acts with Commentaries at 43. U. N. GAOR.56th Scss, Supp.No.10, U. N. Doc. A/56/10 (Dec.12,2001), pp.195-200.
299 Ibid.
300 A. D. Me Nair(ed.), International Law Opinions, Cambridge University Press,1956, vol Ⅱ, p.232.
301 Gabcikovo-Nagymaros Project Case (H ung. v. Slovk.),1997 I. C. J.92 (S ept.25)
302 Russian Indemnity Case (Russ.v. Turk), Hague Ct. Rep. (Scott) 297 (Perm. Ct. A rb.1912)
303 A. I). Me Nair(ed.), International Law Opinions, Cambridge University Press,1956, vol Ⅱ, p.232.
304 The Oscar Chinn Case (Gr. Brit. v.Bclg.),1934 P. C.1. J. (ser. A/B) No.63, at 7 (M ay 1)
305 William W. Bruke-White & Andreas Von Staden. "Investment Protection in Extrodinary Times:The implication and Application of Non-Preclude Measures Provisions in Bilateral Investment Treaties", Virginia Journal of International Law, 2008, Vol.48:2, p.313.
306 刘京莲：“根本安全例外条款探析”,中国经济经济法学会2009年年会论文。
307 CMS Gas Transmission Co. v. Argentine Republic, (ICSID Case No.ARB/01/8), Award of the Tribuna,1 May 12,2005, para.200.
Document of the Thirty-Second Session,1980 2 Year Book of International Law Commission 14, UN Doc. A/CN.4 /SER. A/1980/Add. 1,part 1.
309 CMS Gas Transmission Co. v. Argentine Republic, (ICSID Case No.ARB/01/8), Award of the Tribuna,1 May 12,2005, para.373.
310 Ibid, para.319.
311 Ibid, para.320.
312 LG & E Energy Corp. v.Argentinc Republic,(ICSID Case No.Arb/02/1),Decision on Liability(Oct.3,2006),paras. 251-252.
313 Ibid,para.233-234.
314 Ibid,para.234-235.
315 CMS Gas Transmission Co.v.Argentine Republic,(ICSID Case No.ARB/01/8),Award of the Tribuna,1 May 12.2005. para.238.257.
316 CMS Gas Transmission Co. v. Argentine Republic, (ICSID Case No.ARB/01/8), Award of the Tribuna,1 May 12,2005, para.340.
317 王楠：“危急倩况之习惯国际法与投资条约中的不排除措施条款——兼论CMS案和LG&E案”,《比较法研究》,2010年第1期,第120页。
318 孙效敏：《外资并购境内企业监管研究》,北京：北京大学出版社,2010年版,第1-15页。
319 田文英：《外资并购与国家安全》,北京：法律出版社,2011年,第56页。
320 丁丁、潘方方：“对我国的外资并购国家安全审查制度的分析及建议”,《当代法学》,2012年第3期,第133页。
325 丁丁、潘方方：“对我国的外资并购国家安全审查制度的分析及建议”,《当代法学》,2012年第3期,第134页。
326 彭岳,《中国外资并购国家安全审查制度的演进》,《中国社会科学报》,2011年08月。
329 宁宣凤、单立宁、郑孜青：“中国国家安全审查制度初探”,《中国法律期刊》,金杜律师事务所,2012年2月,第2页。
330 孔晓冬：“外资并购国家安全审查制度研究——美国完善‘审查标准’方面的经验及对我国借鉴”,对外经济贸易大学法律硕士专业学位论文,2011年,第18-20页。
1 丁丁、潘方方：“对我国的外资并购国家安全审查制度的分析及建议”,《当代法学》,2012年第3期,第135页。
2 缪心毫、余柔：“中国外资并购安全审查新规的审视与完善”,《天津财经大学学报》,2011年第6期,第124页。
3 CFIUS Annual Report Final Public,2011.
4 孙效敏：《外资并购境内企业监管研究》,北京：北京大学出版社,2010年版第251-252页。
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