基于技术创新视角的高技术产业发展战略研究
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摘要
高技术产业是国民经济的战略性先导产业,近年来我国高技术产业整体规模迅速增长,2009年该产业总产值达到60914亿元,出口交货值到达29843亿元,高技术产业已成为拉动我国外贸出口及经济持续快速增长的主要推动力之
在该产业整体规模快速增长的同时,我国高技术产业技术创新相对缺乏的粗放型增长方式所带来的弊端也日益显现,以技术创新带动我国高技术产业发展成为提高该产业国际产业链分工层次及国际竞争力的必然选择。在这一背景之下,本文基于技术创新的视角对我国高技术产业发展情况进行了较为全面的分析和研究,并基于产业维度以及区域维度两个方面提供了一个研究该产业技术创新效率及其影响因素的较为完整的理论分析框架。
文章的第一部分主要包括本文的第一、二章,该部分对全文的研究背景、总体研究框架以及相关理论文献进行了较为深入的研究,为后续理论分析的展开奠定基础。本文的文献综述部分主要是围绕创新、技术创新以及我国高技术产业技术创新三个维度展开,其中对于高技术产业技术创新的相关文献,本文将其划分为技术创新效率、产业维度及区域维度技术创新效率三个方面进行了较为详细的阐述和梳理,并提出了本文对于技术创新这一核心概念的定义及内涵说明。
文章的第二部分是本文的核心部分,主要包括第三、四、五章。第三章首先介绍了我国高技术产业的内涵及界定,并以日本为例介绍了高技术产业发展的成功国际经验。在此基础之上,本文对我国高技术产业的发展现状进行了分析,结论认为,近年来我国高技术产业整体规模迅速增长,但是技术创新相对缺乏的粗放型增长方式的弊端近年来日益显现,以技术创新及自主技术创新带动我国高技术产业发展成为提高该产业国际产业链分工层次及国际竞争力的必然选择。本文第四章主要是基于产业维度视角对我国高技术产业技术创新效率的影响因素进行了深层次的研究。本章首先运用随机前沿生产函数对我国高技术产业技术创新效率进行实证度量,认为内资企业技术创新效率起点较低,并且只有内资企业技术创新水平得到提高,才能从根本上带动我国高技术产业整体技术创新水平的持续提升。基于此,本文提供了一个包含R&D投入以及FDI技术溢出效应的高技术产业内资企业技术创新影响因素模型,并分别从R&D投入以及FDI技术溢出效应两方面对我国高技术产业技术创新及自主技术创新的影响机制展开了理论分析及实证检验。研究结论认为,研发投入对我国高技术产业整体技术创新及内资企业自主技术创新均具有显著促进作用,内资企业R&D投入与该行业内国内技术购买(DT)、技术引进(TI)及外资企业本土化R&D(FRD)溢出效应之间存在的显著博弈竞争机制客观上增强了该产业自主技术创新水平。另一方面,我国高技术产业近年来外资的大规模进入从整体上促进了该产业整体技术创新效率的提高,但是FDI的技术溢出效应表现出显著的异质性特征,并且这种异质性技术溢出效应主要体现在两个方面：第一,我国高技术产业外资进入所产生的正向技术溢出效应主要集中在该产业外资企业内部,对内资企业自主技术创新所产生的正向技术溢出效应不显著。第二,FDI在该产业内资企业中的不同三位码行业中也同样存在异质性的技术溢出效应,而行业特征差异性是造成这种异质性技术溢出效应的主要原因。第五章本文首先构建了一个在一定开放水平及技术创新环境下,包含企业、政府及科研院所等主体的区域技术创新系统理论分析框架。在此理论框架下,本章对我国高技术产业区域维度技术创新现状及其影响因素进行了实证分析。研究结论认为,区域外商直接投资水平(FDI)对于高技术产业区域技术创新效率的技术溢出效应不显著,但区域创新环境的提升对我国高技术产业区域维度技术创新效率具有显著的促进作用,且地理位置、区域消化吸收能力等因素对于我国高技术产业区域维度技术创新效率具有较为显著的影响。
文章的第三部分是本文的第六章,该部分主要是对全文的研究内容进行了全面总结,并提出相关政策建议及研究展望。本文认为提升我国高技术产业技术创新能力的相关政策建议主要包括三方面：第一是以市场为导向,以企业为主体,进一步增强企业为主体的R&D投入的动力机制；第二是进一步拓宽融资渠道,建立多层次的融资服务体系；第三是进一步合理利用外资,吸引外资企业在国内设立技术研发及人员培训机构,从而更好地吸收FDI的正向技术溢出效应。
High-tech industry is a strategic leading industry in the national economy. The overall size of high-tech industry in China grows rapidly in recent years. The gross output value of this industry reached 6.0914 trillion yuan in 2009, and the export delivery value reached 2.9843 trillion yuan in 2009. The high-tech industry has become one of the main driving force of exporting growth and rapid economic growth in China. While the rapid growth of the overall size of the industry, the shortcomings that the high-tech industry have the characteristics of extensive mode of growth with inadequate technological innovation appears progressively. The development of high-tech industry with technological innovation has become the inevitable choice of increasing the international industrial chain level and the international competitiveness. In this background, this paper carries out comprehensive analysis and research on the development of high-tech industry in China in the view of technological innovation, and provides a complete theoretical framework to study the efficiency and influential factors of technological innovation of this industry with the industrial and regional dimensions.
The first part of the article includes the first two chapters. This part mainly studies the research background, overall research framework and the related literature, and set a foundation for the follow-up theoretical analysis. The literature review of this article mainly focus on three dimensions, that are innovation, technological innovation and technological innovation of the high-tech industry China, and the literature review of technological innovation of the high-tech industry can be.divided into the efficiency of technological innovation, industrial and regional technological innovation. In this part, we analyses the literature review in detail and make a definition and connotation of the core concept of technological innovation.
The second part is the core of this article, including chapter three, chapter four, and chapter five. The chapter three introduces the content and definition of high-tech industry in China, and introduces the successful international experience of high-tech industry in Japan. On this basis, we analyses the development of high-tech industry in China. While the rapid growth of the overall size of the industry in China, the shortcomings that the high-tech industry lacks technological innovation appears progressively. The strategy of the development of high-tech industry in China with technological innovation and independent technological innovation has become the inevitable choice of increasing the international industrial chain level and the international competitiveness. The chapter four mainly analyses the influential factors on the technological innovation efficiency of the high-tech industry of China in the view of industrial dimension. The chapter four firstly measures the efficiency of technological innovation of the high-tech industry in China with stochastic frontier production function method, the results show that the technological innovation efficiency of state-owned enterprise has low starting points. Only if the technological innovation efficiency of the state-owned enterprise increases, the technological innovation efficiency of the whole industry will increase continuously. Because of this, we provides a influential factor model containing R&D investment and technological spillover effect of FDI, then analyses the mechanism of technological innovation and independent technological innovation of the high-tech industry in China in the view of R&D investment and technological spillover effect of FDI. The results show that the R&D investment has positive effect on the technological innovation efficiency of the whole industry and the independent technological innovation of the state-owned enterprise. The R&D investment of the state-owned Enterprise, the purchase of domestic technology and the R&D investment of the foreign-owned enterprise of high-tech industry exist significant competitive mechanism, and this progress enhances the level of independent technological innovation in this industry. On the other hand, the large-scale foreign investment into the high-tech industry promote the efficiency of the independent technological innovation of this industry in recent years, but it also shows significant heterogeneity, and this heterogeneity mainly reflects in two aspects:Firstly, the positive technological spillover effect of FDI mainly concentrates in the foreign-owned enterprise in this industry, the positive effect is not obvious in the state-owned enterprise. Secondly, the significant heterogeneity of technological spillover effect of FDI also exists in the 3 yards industry of the state-owned enterprise of the high-tech industry in China, and the different industrial characteristics is the main reason for the heterogeneity of the technological spillover effect of FDI.
In the chapter five, we construct a theoretical framework of the regional technological innovation system in a certain level of openness and technological innovation environment, including the main subjects, such as the firms, the government, and the research institutes. In this framework, this chapter analyses the reality and the influential factors of the regional technological innovation of the high-tech industry. The results show that the positive technological spillover effect of the regional FDI is not obvious in the state-owned enterprise, but the improvement of the technological innovation environment have positive effect on the efficiency of the regional technological innovation of the high-tech industry in China. The geographic location, and the regional absorption capacity have significant effect on the efficiency of the regional technological Innovation of the high-tech industry in China.
The chapter six is the third part of this article. In this part, we conduct a comprehensive summary of the whole study, and also make several relevant policy recommendations and research prospects. We argue that the relevant policy recommendations for improving the technological Innovation ability of the high-tech industry in China mainly include three aspects:Firstly, enhancing the dynamic mechanism of R&D investment to make the enterprises as the mainstay in the market-oriented way. Secondly, broaden the financing channels, building a multi-level financial service system. Thirdly, taking advantage of FDI rationally to attract foreign companies to establish R&D base and personnel training organizations in China, in order to absorb the positive technological spillover effect of FDI better.
在该产业整体规模快速增长的同时,我国高技术产业技术创新相对缺乏的粗放型增长方式所带来的弊端也日益显现,以技术创新带动我国高技术产业发展成为提高该产业国际产业链分工层次及国际竞争力的必然选择。在这一背景之下,本文基于技术创新的视角对我国高技术产业发展情况进行了较为全面的分析和研究,并基于产业维度以及区域维度两个方面提供了一个研究该产业技术创新效率及其影响因素的较为完整的理论分析框架。
文章的第一部分主要包括本文的第一、二章,该部分对全文的研究背景、总体研究框架以及相关理论文献进行了较为深入的研究,为后续理论分析的展开奠定基础。本文的文献综述部分主要是围绕创新、技术创新以及我国高技术产业技术创新三个维度展开,其中对于高技术产业技术创新的相关文献,本文将其划分为技术创新效率、产业维度及区域维度技术创新效率三个方面进行了较为详细的阐述和梳理,并提出了本文对于技术创新这一核心概念的定义及内涵说明。
文章的第二部分是本文的核心部分,主要包括第三、四、五章。第三章首先介绍了我国高技术产业的内涵及界定,并以日本为例介绍了高技术产业发展的成功国际经验。在此基础之上,本文对我国高技术产业的发展现状进行了分析,结论认为,近年来我国高技术产业整体规模迅速增长,但是技术创新相对缺乏的粗放型增长方式的弊端近年来日益显现,以技术创新及自主技术创新带动我国高技术产业发展成为提高该产业国际产业链分工层次及国际竞争力的必然选择。本文第四章主要是基于产业维度视角对我国高技术产业技术创新效率的影响因素进行了深层次的研究。本章首先运用随机前沿生产函数对我国高技术产业技术创新效率进行实证度量,认为内资企业技术创新效率起点较低,并且只有内资企业技术创新水平得到提高,才能从根本上带动我国高技术产业整体技术创新水平的持续提升。基于此,本文提供了一个包含R&D投入以及FDI技术溢出效应的高技术产业内资企业技术创新影响因素模型,并分别从R&D投入以及FDI技术溢出效应两方面对我国高技术产业技术创新及自主技术创新的影响机制展开了理论分析及实证检验。研究结论认为,研发投入对我国高技术产业整体技术创新及内资企业自主技术创新均具有显著促进作用,内资企业R&D投入与该行业内国内技术购买(DT)、技术引进(TI)及外资企业本土化R&D(FRD)溢出效应之间存在的显著博弈竞争机制客观上增强了该产业自主技术创新水平。另一方面,我国高技术产业近年来外资的大规模进入从整体上促进了该产业整体技术创新效率的提高,但是FDI的技术溢出效应表现出显著的异质性特征,并且这种异质性技术溢出效应主要体现在两个方面：第一,我国高技术产业外资进入所产生的正向技术溢出效应主要集中在该产业外资企业内部,对内资企业自主技术创新所产生的正向技术溢出效应不显著。第二,FDI在该产业内资企业中的不同三位码行业中也同样存在异质性的技术溢出效应,而行业特征差异性是造成这种异质性技术溢出效应的主要原因。第五章本文首先构建了一个在一定开放水平及技术创新环境下,包含企业、政府及科研院所等主体的区域技术创新系统理论分析框架。在此理论框架下,本章对我国高技术产业区域维度技术创新现状及其影响因素进行了实证分析。研究结论认为,区域外商直接投资水平(FDI)对于高技术产业区域技术创新效率的技术溢出效应不显著,但区域创新环境的提升对我国高技术产业区域维度技术创新效率具有显著的促进作用,且地理位置、区域消化吸收能力等因素对于我国高技术产业区域维度技术创新效率具有较为显著的影响。
文章的第三部分是本文的第六章,该部分主要是对全文的研究内容进行了全面总结,并提出相关政策建议及研究展望。本文认为提升我国高技术产业技术创新能力的相关政策建议主要包括三方面：第一是以市场为导向,以企业为主体,进一步增强企业为主体的R&D投入的动力机制；第二是进一步拓宽融资渠道,建立多层次的融资服务体系；第三是进一步合理利用外资,吸引外资企业在国内设立技术研发及人员培训机构,从而更好地吸收FDI的正向技术溢出效应。
High-tech industry is a strategic leading industry in the national economy. The overall size of high-tech industry in China grows rapidly in recent years. The gross output value of this industry reached 6.0914 trillion yuan in 2009, and the export delivery value reached 2.9843 trillion yuan in 2009. The high-tech industry has become one of the main driving force of exporting growth and rapid economic growth in China. While the rapid growth of the overall size of the industry, the shortcomings that the high-tech industry have the characteristics of extensive mode of growth with inadequate technological innovation appears progressively. The development of high-tech industry with technological innovation has become the inevitable choice of increasing the international industrial chain level and the international competitiveness. In this background, this paper carries out comprehensive analysis and research on the development of high-tech industry in China in the view of technological innovation, and provides a complete theoretical framework to study the efficiency and influential factors of technological innovation of this industry with the industrial and regional dimensions.
The first part of the article includes the first two chapters. This part mainly studies the research background, overall research framework and the related literature, and set a foundation for the follow-up theoretical analysis. The literature review of this article mainly focus on three dimensions, that are innovation, technological innovation and technological innovation of the high-tech industry China, and the literature review of technological innovation of the high-tech industry can be.divided into the efficiency of technological innovation, industrial and regional technological innovation. In this part, we analyses the literature review in detail and make a definition and connotation of the core concept of technological innovation.
The second part is the core of this article, including chapter three, chapter four, and chapter five. The chapter three introduces the content and definition of high-tech industry in China, and introduces the successful international experience of high-tech industry in Japan. On this basis, we analyses the development of high-tech industry in China. While the rapid growth of the overall size of the industry in China, the shortcomings that the high-tech industry lacks technological innovation appears progressively. The strategy of the development of high-tech industry in China with technological innovation and independent technological innovation has become the inevitable choice of increasing the international industrial chain level and the international competitiveness. The chapter four mainly analyses the influential factors on the technological innovation efficiency of the high-tech industry of China in the view of industrial dimension. The chapter four firstly measures the efficiency of technological innovation of the high-tech industry in China with stochastic frontier production function method, the results show that the technological innovation efficiency of state-owned enterprise has low starting points. Only if the technological innovation efficiency of the state-owned enterprise increases, the technological innovation efficiency of the whole industry will increase continuously. Because of this, we provides a influential factor model containing R&D investment and technological spillover effect of FDI, then analyses the mechanism of technological innovation and independent technological innovation of the high-tech industry in China in the view of R&D investment and technological spillover effect of FDI. The results show that the R&D investment has positive effect on the technological innovation efficiency of the whole industry and the independent technological innovation of the state-owned enterprise. The R&D investment of the state-owned Enterprise, the purchase of domestic technology and the R&D investment of the foreign-owned enterprise of high-tech industry exist significant competitive mechanism, and this progress enhances the level of independent technological innovation in this industry. On the other hand, the large-scale foreign investment into the high-tech industry promote the efficiency of the independent technological innovation of this industry in recent years, but it also shows significant heterogeneity, and this heterogeneity mainly reflects in two aspects:Firstly, the positive technological spillover effect of FDI mainly concentrates in the foreign-owned enterprise in this industry, the positive effect is not obvious in the state-owned enterprise. Secondly, the significant heterogeneity of technological spillover effect of FDI also exists in the 3 yards industry of the state-owned enterprise of the high-tech industry in China, and the different industrial characteristics is the main reason for the heterogeneity of the technological spillover effect of FDI.
In the chapter five, we construct a theoretical framework of the regional technological innovation system in a certain level of openness and technological innovation environment, including the main subjects, such as the firms, the government, and the research institutes. In this framework, this chapter analyses the reality and the influential factors of the regional technological innovation of the high-tech industry. The results show that the positive technological spillover effect of the regional FDI is not obvious in the state-owned enterprise, but the improvement of the technological innovation environment have positive effect on the efficiency of the regional technological innovation of the high-tech industry in China. The geographic location, and the regional absorption capacity have significant effect on the efficiency of the regional technological Innovation of the high-tech industry in China.
The chapter six is the third part of this article. In this part, we conduct a comprehensive summary of the whole study, and also make several relevant policy recommendations and research prospects. We argue that the relevant policy recommendations for improving the technological Innovation ability of the high-tech industry in China mainly include three aspects:Firstly, enhancing the dynamic mechanism of R&D investment to make the enterprises as the mainstay in the market-oriented way. Secondly, broaden the financing channels, building a multi-level financial service system. Thirdly, taking advantage of FDI rationally to attract foreign companies to establish R&D base and personnel training organizations in China, in order to absorb the positive technological spillover effect of FDI better.
引文
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3 2008、2009年的相关统计数据均来自于国家发展与改革委员会高技术产业司统计数据库,网址为http://gjss.ndrc.gov.cn/,2007年及以前数据来源于历年《我国高技术产业统计年鉴》。
4 笔者认为,受到某些其他发展中国家的影响,我国当前劳动力成本、以及土地成本等方面的相对优势正在逐渐减小。
5 V.W·拉坦在《诱致性制度变迁理论》一文中也将制度定义为一套行为规则,它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。
6 林毅夫认为强制性制度变迁是由政府法令引致的变迁,诱致性制度变迁是指一群(个)人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁。
7 林毅夫关于制度变迁的经济学理论、拉坦的诱致性变迁以及产权学派的制度变迁理论都可参见论文集《财产权利与制度变迁—产权学派与新制度学派译文集》,上海三联书店1994年出版。
8 张倩肖,冯根福在《三种R＆D溢出与本地企业技术创新—基于我国高技术产业的经验分析》一文中有也过类似的描述。
9 由于技术创新与制度创新在某种程度上是互相联系的,制度创新学派在某种程度上主要是基于制度的角度来探讨技术创新的问题。
10 具体可参见M. Srholec, "HighTech Exports from Developing Countries:A Symptom of Technology Spurt s or Statistical Illusion?" Review of World Economics, Vol.143, No.2(2007), pp.227-255.
13 由于目前國内的相关数据当中,民营高技术产业的相关数据相对缺乏,因此本文所涉及的内资企业自主技术创新的主体主要是指该行业内国有及國有控股企业。
14 根据历年《中国高技术产业统计年鉴》数据统计所得。
15 根据《中国高技术产业统计年鉴》数据计算,近年来电子及通讯设备制造业和电子计算机及办公设备制造业R&D强度有下降趋势。
16 本部分分析主要集中于两个问题,一是技术创新效率度量,其作为企业创新能力的一个动态指标,反映产业研发投入—产出效率的高低；二是国有企业及三资企业技术创新效率的对比分析,本文认为自主创新的主体是该产业内我国本地企业的研发行为和创新能力。
17 技术无效率函数各变量的选择主要考虑模型的整体适用性和显著性,因此笔者舍弃了技术改造经费支出、新产品开发经费支出等变量。
18 《中国高技术产业统计年鉴》包括五个两位码行业,除上述四个行业外,还包括航空航天器制造业,由于该行业部分数据的不可获得性以及其国有及军事工业特点,本文在分析中未包括该行业数据。
19 作为衡量MS的企业数量包括该行业的总企业数。
20 出口(EXPORT)变量,由于出口总值与行业总产值都涉及价格趋势,本文对其都未进行价格平减处理,近似地假设两者(出口值、总产值)价格平减趋势近似。
22 据商务部数据显示,2005年来料加工和进料加工的加工贸易出口占了高新技术出口总额的89.2%,一般贸易只有7.1%,其它贸易形式只占3.7%。
23 我国高技术产业中的不同性质企业出口比例指标通过国家统计局网站的相关数据整理得来。
24 两组面板数据(国有企业和三资企业)之间由于模型系数不同,因此根据相应模型得出的创新效率值不具有数值上的可比性,创新效率数值大小的比较仅限于同组面板数据的横截面数据以及时间变化趋势。由于变量及模型设定的原因,本文认为产业创新效率值变动趋势比数值本身微小变动更具有意义。
25 《我国高技术产业统计年鉴2007》数据显示,2006年我国高技术产业分行业国有及国有控股企业新产品产值1729亿元,其中电子及通信设备制造业产值948亿元,所占比例为54.8%。
26 本节的这一结论与上章中“我国高技术产业结构优化的实证分析”所得出的相应结论是基本一致的。
27 本文之所以认为内资企业自主技术创新问题是我国高技术产业产业维度技术创新能力整体提升的关键环节,也是因为相对于该行业外资企业来说,内资企业自主技术创新能力的提升对于我国高技术产业整体创新能力提升的作用机制更具有持续性,学习外资企业的先进技术与管理经验只是提升我国高技术产业整体技术创新及自主技术创新能力的必经阶段。
28 本文将我國高技术产业技术创新过程中内资企业的技术创新行为定义为该产业的自主技术创新。
29 《德鲁克论管理》,海南出版社,1991年
30 张倩肖、冯根福在《三种R＆D溢出与本地企业技术创新一基于我国高技术产业的经验分析》一文中有也过类似的描述。
31 本文认为行业内整体国内技术购买以及国外技术引进水平从广义上也能纳入R＆D投入的概念与范畴。
32 王红领等(2006)在《FDI与自主研发：基于行业数据的经验研究》中对抑制论、促进论及双刃剑论有较为详细的阐述。
33 本文在此介绍的是我国高技术产业自主技术创新影响因素模型,没有单独介绍该产业技术创新效率影响因素模型主要出于以下考虑：(1)通过本文3.3、4.1小节的该产业产业维度技术创新现状的分析,认为我国高技术已走入由自主技术创新带动该产业进一步发展转型的转折点；(2)本文认为,高技术产业自主技术创新问题从本质上来说包含在该产业整体技术创新问题的整体框架当中；(3)在本章以后章节的具体分析中,该产业技术创新问题也是本文将主要涉及的理论命题,只是分析的立足点是该产业自主技术创新这一核心理论命题。
34 《高技术产业统计年鉴》包含17个三位码行业,由于某些行业的军事行业特性以及数据的完备性,本文选取其中13个行业进行分析,数据处理过程中有极少数缺失情况,本文将其作为零值处理。
35 本文中固定资产投资价格指数与消费者价格指数(CPI)的相关数据均来源于历年《中国统计年鉴》。
36 考虑到高技术产业各三位码行业之间数据的波动性及差异性,以及相关实证结果的进一步证实,本文认为混合回归模型(OLS)不适用于本文中横截面较多的面板数据,因此本文在以后章节当中的实证分析时主要考虑的是固定效应和随机效应这两种模型。
37 《中国高技术产业统计年鉴》中的相关数据表明,内资企业在医药制造业、医疗设备等行业的國内技术购买支出数额相对于其他行业来说相对较多。
38 该行业内资企业从外部购买、引进技术经费支出主要包括购买国内技术支出以及技术引进支出两部分。
39 我国高技术产业13个三位码行业中,AI>15%的7个行业分别为化学药品制造、中药材及中成药加工、生物制品制造、通信设备制造、电子元件制造、电子计算机外部设备制造和仪器仪表制造等行业,其余为AI<15%的行业。
40 笔者认为,对于FDI技术溢出效应所存在的“抑制论”、“中性论”以及“促进论”本来就应当没有一个统一的结论。在不同的时间阶段,不同的国家,针对不同的产业来说,FDI进入所带来的技术溢出效应本来就应当是不尽相同的,因此造成相关经验研究所得出的结论各不相同。
41 也有许多文献运用新产品销售值(Hu和Jefferson,2001)或者新产品数量作为衡量创新产出的变量,但是介于技术创新在本质上的生产性,本文运用新产品产值作为衡量创新产出的指标。
42 《高技术产业统计年鉴》包含17个三位码行业,由于某些行业的军事行业特性以及数据的完备性,本文选取其中13个行业进行分析,13个行业中存在极少几个数据缺失的情况,本文在计量分析时进行了相应的平滑性处理。
43 本文中FDI强度指标为该行业外资产值与行业总产值比例值,其分子、分母理论上都应进行价格指数平减处理,但考虑到分子、分母平减的一致性,本文可省略该指标价格平减过程。
44 上节所涉及实证分析中由于考虑到各子行业数据的较大差异性,因此未采用混合OLS模型。本节的实证分析(Hausman检验以及F检验)进一步证实混合OLS回归模型不适用于本文所涉及的高技术产业三位码行业的相关实证研究,进一步证实了上节的实证方法所做的假设。
45 FE模型分为个体固定效应、时点固定效应和时点个体固定效应模型三类。本文通过Chow检验的F统计量发现时点固定效应和时点个体固定效应模型均未拒绝原假设,本文采取个体固定效应模型是合适的。
46 关于FDI的进入与东道国民族企业自主创新的能力目前在理论界仍是一个具有争议的问题,目前一般分为“促进论”、“抑制论”以及“双刃剑论”,本文的结论证明,我国高技术产业的实证分析支持“条件抑制论”的观点,认为该产业当前依靠加工贸易扩展FDI强度的模式是不利于内资企业技术效率提高的。
47 许多文献(蒋殿春等,2005)认为人才本地化策略比R&D本地化策略对于该行业中外资企业技术效率的提高更为有效,本文由于创新投入、产出指标选取的不同,认为其R&D本地化策略史为重要,这一结论是
49 《高技术产业统计年鉴》包含17个三位码行业,本文不包含飞机制造及修理、航天器制造、雷达及设备制造、广电设备制造等四个涉及军事行业,数据有极少数缺失情况,本文将其作为零值处理。
50 考虑到高技术产业三位码行业数据波动性及行业间显著差异性,本文认为混合回归模型(OLS)不适用于 横截面较多且差异较大的面板数据。
51 在该模型中,FDI、EXPORT、MARKET变量与表1中相同,而Y、RD、RDP等变量则为行业中内资企业相应数值。
52 该行业内资企业从外部购买、引进技术经费支出主要包括购买国内技术支出以及技术引进支出两部分。
53 文中13个三位码行业,AI>14%的6个行业分别为化学药品制造、生物制品制造、通信设备制造、电子元件制造、电子计算机外部设备制造和仪器仪表制造等行业,其余为AI<14%行业。
54 本文中所讨论的FDI异质性溢出效应主要包含两方面的内涵：第一是FDI在该行业内外资企业技术创新过程中的不同影响机制；第二方面主要指FDI对于内资企业中不同三位码行业的不同技术溢出效应。
57 目前许多涉及行业特征的实证研究,均只涉及文中所述三个方面的一个方面或者两个方面,如周英等(2005)、陈涛涛(2003)等相关研究。
58 由于篇幅的限制,在回归结果中涉及分组后行业数,具体的行业名称在此省略,若需要可向作者索取。
59 考虑样本数据中15个三位码行业之间数据较大波动性及行业差异性,本文认为混合回归模型(OLS)不适用于本文中横截面较多的面板数据。
60 本文第四章在实证研究过程中,均是采用的《我国高技术产业统计年鉴》中的二位码及三位码行业数据,由于具体实证分析变量选取的不同以及分析的具体需要,本文对于具体三位码行业的选取在章节之间略为存在细小区别,但笔者认为这从本质上不影响本文的主要结论。
61 环渤海、长三角、珠三角的相应数值是笔者根据《我国高技术产业统计年鉴》的相应数据加总所得,环渤海包括北京、天津、山东、辽宁与河北；长三角包括上海、江苏与浙江；珠三角是指广东省。
62 笔者认为,近年来环渤海区域高技术产业的迅速发展在某种程度上也和天津滨海新区的开发开放以及近年来山东经济强劲的增长态势是一致的。
65 笔者认为环渤海区域内滨海新区、黄河三角洲、曹妃甸等发展的良好态势客观上促进了该区域高技术产业技术创新水平和效率的提高。
66 本文对于“主体”的分类及讨论部分借鉴了胡凯(2007)博士论文《区域创新体系中企业主体地位研究》的相关研究方法。
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3 2008、2009年的相关统计数据均来自于国家发展与改革委员会高技术产业司统计数据库,网址为http://gjss.ndrc.gov.cn/,2007年及以前数据来源于历年《我国高技术产业统计年鉴》。
4 笔者认为,受到某些其他发展中国家的影响,我国当前劳动力成本、以及土地成本等方面的相对优势正在逐渐减小。
5 V.W·拉坦在《诱致性制度变迁理论》一文中也将制度定义为一套行为规则,它们被用于支配特定的行为模式与相互关系。
6 林毅夫认为强制性制度变迁是由政府法令引致的变迁,诱致性制度变迁是指一群(个)人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁。
7 林毅夫关于制度变迁的经济学理论、拉坦的诱致性变迁以及产权学派的制度变迁理论都可参见论文集《财产权利与制度变迁—产权学派与新制度学派译文集》,上海三联书店1994年出版。
8 张倩肖,冯根福在《三种R＆D溢出与本地企业技术创新—基于我国高技术产业的经验分析》一文中有也过类似的描述。
9 由于技术创新与制度创新在某种程度上是互相联系的,制度创新学派在某种程度上主要是基于制度的角度来探讨技术创新的问题。
10 具体可参见M. Srholec, "HighTech Exports from Developing Countries:A Symptom of Technology Spurt s or Statistical Illusion?" Review of World Economics, Vol.143, No.2(2007), pp.227-255.
13 由于目前國内的相关数据当中,民营高技术产业的相关数据相对缺乏,因此本文所涉及的内资企业自主技术创新的主体主要是指该行业内国有及國有控股企业。
14 根据历年《中国高技术产业统计年鉴》数据统计所得。
15 根据《中国高技术产业统计年鉴》数据计算,近年来电子及通讯设备制造业和电子计算机及办公设备制造业R&D强度有下降趋势。
16 本部分分析主要集中于两个问题,一是技术创新效率度量,其作为企业创新能力的一个动态指标,反映产业研发投入—产出效率的高低；二是国有企业及三资企业技术创新效率的对比分析,本文认为自主创新的主体是该产业内我国本地企业的研发行为和创新能力。
17 技术无效率函数各变量的选择主要考虑模型的整体适用性和显著性,因此笔者舍弃了技术改造经费支出、新产品开发经费支出等变量。
18 《中国高技术产业统计年鉴》包括五个两位码行业,除上述四个行业外,还包括航空航天器制造业,由于该行业部分数据的不可获得性以及其国有及军事工业特点,本文在分析中未包括该行业数据。
19 作为衡量MS的企业数量包括该行业的总企业数。
20 出口(EXPORT)变量,由于出口总值与行业总产值都涉及价格趋势,本文对其都未进行价格平减处理,近似地假设两者(出口值、总产值)价格平减趋势近似。
22 据商务部数据显示,2005年来料加工和进料加工的加工贸易出口占了高新技术出口总额的89.2%,一般贸易只有7.1%,其它贸易形式只占3.7%。
23 我国高技术产业中的不同性质企业出口比例指标通过国家统计局网站的相关数据整理得来。
24 两组面板数据(国有企业和三资企业)之间由于模型系数不同,因此根据相应模型得出的创新效率值不具有数值上的可比性,创新效率数值大小的比较仅限于同组面板数据的横截面数据以及时间变化趋势。由于变量及模型设定的原因,本文认为产业创新效率值变动趋势比数值本身微小变动更具有意义。
25 《我国高技术产业统计年鉴2007》数据显示,2006年我国高技术产业分行业国有及国有控股企业新产品产值1729亿元,其中电子及通信设备制造业产值948亿元,所占比例为54.8%。
26 本节的这一结论与上章中“我国高技术产业结构优化的实证分析”所得出的相应结论是基本一致的。
27 本文之所以认为内资企业自主技术创新问题是我国高技术产业产业维度技术创新能力整体提升的关键环节,也是因为相对于该行业外资企业来说,内资企业自主技术创新能力的提升对于我国高技术产业整体创新能力提升的作用机制更具有持续性,学习外资企业的先进技术与管理经验只是提升我国高技术产业整体技术创新及自主技术创新能力的必经阶段。
28 本文将我國高技术产业技术创新过程中内资企业的技术创新行为定义为该产业的自主技术创新。
29 《德鲁克论管理》,海南出版社,1991年
30 张倩肖、冯根福在《三种R＆D溢出与本地企业技术创新一基于我国高技术产业的经验分析》一文中有也过类似的描述。
31 本文认为行业内整体国内技术购买以及国外技术引进水平从广义上也能纳入R＆D投入的概念与范畴。
32 王红领等(2006)在《FDI与自主研发：基于行业数据的经验研究》中对抑制论、促进论及双刃剑论有较为详细的阐述。
33 本文在此介绍的是我国高技术产业自主技术创新影响因素模型,没有单独介绍该产业技术创新效率影响因素模型主要出于以下考虑：(1)通过本文3.3、4.1小节的该产业产业维度技术创新现状的分析,认为我国高技术已走入由自主技术创新带动该产业进一步发展转型的转折点；(2)本文认为,高技术产业自主技术创新问题从本质上来说包含在该产业整体技术创新问题的整体框架当中；(3)在本章以后章节的具体分析中,该产业技术创新问题也是本文将主要涉及的理论命题,只是分析的立足点是该产业自主技术创新这一核心理论命题。
34 《高技术产业统计年鉴》包含17个三位码行业,由于某些行业的军事行业特性以及数据的完备性,本文选取其中13个行业进行分析,数据处理过程中有极少数缺失情况,本文将其作为零值处理。
35 本文中固定资产投资价格指数与消费者价格指数(CPI)的相关数据均来源于历年《中国统计年鉴》。
36 考虑到高技术产业各三位码行业之间数据的波动性及差异性,以及相关实证结果的进一步证实,本文认为混合回归模型(OLS)不适用于本文中横截面较多的面板数据,因此本文在以后章节当中的实证分析时主要考虑的是固定效应和随机效应这两种模型。
37 《中国高技术产业统计年鉴》中的相关数据表明,内资企业在医药制造业、医疗设备等行业的國内技术购买支出数额相对于其他行业来说相对较多。
38 该行业内资企业从外部购买、引进技术经费支出主要包括购买国内技术支出以及技术引进支出两部分。
39 我国高技术产业13个三位码行业中,AI>15%的7个行业分别为化学药品制造、中药材及中成药加工、生物制品制造、通信设备制造、电子元件制造、电子计算机外部设备制造和仪器仪表制造等行业,其余为AI<15%的行业。
40 笔者认为,对于FDI技术溢出效应所存在的“抑制论”、“中性论”以及“促进论”本来就应当没有一个统一的结论。在不同的时间阶段,不同的国家,针对不同的产业来说,FDI进入所带来的技术溢出效应本来就应当是不尽相同的,因此造成相关经验研究所得出的结论各不相同。
41 也有许多文献运用新产品销售值(Hu和Jefferson,2001)或者新产品数量作为衡量创新产出的变量,但是介于技术创新在本质上的生产性,本文运用新产品产值作为衡量创新产出的指标。
42 《高技术产业统计年鉴》包含17个三位码行业,由于某些行业的军事行业特性以及数据的完备性,本文选取其中13个行业进行分析,13个行业中存在极少几个数据缺失的情况,本文在计量分析时进行了相应的平滑性处理。
43 本文中FDI强度指标为该行业外资产值与行业总产值比例值,其分子、分母理论上都应进行价格指数平减处理,但考虑到分子、分母平减的一致性,本文可省略该指标价格平减过程。
44 上节所涉及实证分析中由于考虑到各子行业数据的较大差异性,因此未采用混合OLS模型。本节的实证分析(Hausman检验以及F检验)进一步证实混合OLS回归模型不适用于本文所涉及的高技术产业三位码行业的相关实证研究,进一步证实了上节的实证方法所做的假设。
45 FE模型分为个体固定效应、时点固定效应和时点个体固定效应模型三类。本文通过Chow检验的F统计量发现时点固定效应和时点个体固定效应模型均未拒绝原假设,本文采取个体固定效应模型是合适的。
46 关于FDI的进入与东道国民族企业自主创新的能力目前在理论界仍是一个具有争议的问题,目前一般分为“促进论”、“抑制论”以及“双刃剑论”,本文的结论证明,我国高技术产业的实证分析支持“条件抑制论”的观点,认为该产业当前依靠加工贸易扩展FDI强度的模式是不利于内资企业技术效率提高的。
47 许多文献(蒋殿春等,2005)认为人才本地化策略比R&D本地化策略对于该行业中外资企业技术效率的提高更为有效,本文由于创新投入、产出指标选取的不同,认为其R&D本地化策略史为重要,这一结论是
49 《高技术产业统计年鉴》包含17个三位码行业,本文不包含飞机制造及修理、航天器制造、雷达及设备制造、广电设备制造等四个涉及军事行业,数据有极少数缺失情况,本文将其作为零值处理。
50 考虑到高技术产业三位码行业数据波动性及行业间显著差异性,本文认为混合回归模型(OLS)不适用于 横截面较多且差异较大的面板数据。
51 在该模型中,FDI、EXPORT、MARKET变量与表1中相同,而Y、RD、RDP等变量则为行业中内资企业相应数值。
52 该行业内资企业从外部购买、引进技术经费支出主要包括购买国内技术支出以及技术引进支出两部分。
53 文中13个三位码行业,AI>14%的6个行业分别为化学药品制造、生物制品制造、通信设备制造、电子元件制造、电子计算机外部设备制造和仪器仪表制造等行业,其余为AI<14%行业。
54 本文中所讨论的FDI异质性溢出效应主要包含两方面的内涵：第一是FDI在该行业内外资企业技术创新过程中的不同影响机制；第二方面主要指FDI对于内资企业中不同三位码行业的不同技术溢出效应。
57 目前许多涉及行业特征的实证研究,均只涉及文中所述三个方面的一个方面或者两个方面,如周英等(2005)、陈涛涛(2003)等相关研究。
58 由于篇幅的限制,在回归结果中涉及分组后行业数,具体的行业名称在此省略,若需要可向作者索取。
59 考虑样本数据中15个三位码行业之间数据较大波动性及行业差异性,本文认为混合回归模型(OLS)不适用于本文中横截面较多的面板数据。
60 本文第四章在实证研究过程中,均是采用的《我国高技术产业统计年鉴》中的二位码及三位码行业数据,由于具体实证分析变量选取的不同以及分析的具体需要,本文对于具体三位码行业的选取在章节之间略为存在细小区别,但笔者认为这从本质上不影响本文的主要结论。
61 环渤海、长三角、珠三角的相应数值是笔者根据《我国高技术产业统计年鉴》的相应数据加总所得,环渤海包括北京、天津、山东、辽宁与河北；长三角包括上海、江苏与浙江；珠三角是指广东省。
62 笔者认为,近年来环渤海区域高技术产业的迅速发展在某种程度上也和天津滨海新区的开发开放以及近年来山东经济强劲的增长态势是一致的。
65 笔者认为环渤海区域内滨海新区、黄河三角洲、曹妃甸等发展的良好态势客观上促进了该区域高技术产业技术创新水平和效率的提高。
66 本文对于“主体”的分类及讨论部分借鉴了胡凯(2007)博士论文《区域创新体系中企业主体地位研究》的相关研究方法。