取消公司董事资格法律制度研究
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摘要
本文的基本命题是:取消公司董事资格法律制度是具有规制公司董事价值的重要法律制度;特别是对处于转型期且公司治理缺陷较多的中国公司而言,取消公司董事资格法律制度的借鉴与移植有其重要性和必要性。笔者主要以英国公司法中取消公司董事资格法律规范为样本,探究取消公司董事资格法律制度对完善公司治理的重要意义。
本文除前言和结论外,正文部分包括四章。
前言部分包括取消公司董事资格问题的提出、本文的选题背景及意义、国内外研究现状及综述、研究的主要问题及结构安排、本文的主要研究方法等。
正文共分四章展开论证。第一章研究取消公司董事资格法律制度的分析框架;第二章分析取消公司董事资格的前提;第三章论证取消公司董事资格的程序;第四章论述取消公司董事资格救济制度。最后是结论。
实践中,股东控制不能、董事治理不力,随之出现了很多问题。因此,在各国采用严格立法体例建立取消公司董事资格法律制度具有十分重要的意义。取消公司董事资格法律制度是国家以公司法协调公司与社会之间利益冲突的产物,它为保护公司股东、债权人和利益相关者的利益提供了法律依据。取消公司董事资格法律制度具有公司治理的本质特征,它为公司的生存和发展创造出了良好的社会氛围。取消公司董事资格制度是实现公司法价值的重要途径之一。
取消公司董事资格的前提是明确界定取消公司董事资格的范围,即当出现公司董事触发取消公司董事资格的情形时,通过法定的程序来取消其公司董事资格。取消公司董事资格是通过法院命令或者其他方式来禁止一个人继续担任公司的董事。取消公司董事资格案件的申请人(原告)在英国是贸易与工业部部长,被申请人(被告)则是拟被取消资格的公司董事;取消公司董事资格案件的管辖法院是对涉案公司和清算或者破产有管辖权的法院;取消公司董事资格的具体情形既包括公司董事违反忠实义务的情形,也包括在破产情形下公司董事违反注意义务的情形;取消公司董事资格的期限与违法行为的严重程度呈正相关。取消公司董事资格登记制度是动态地强制公开取消公司董事资格信息,能够起到规制公司董事的辅助作用。同时,为减轻取消公司董事资格法律制度刚性的限制对被取消资格的公司董事的不利影响,取消公司董事资格的替代机制——取消公司董事资格承诺制度、法院授权许可制度应运而生,这两项制度是实现对公司董事的法律救济和援助的重要制度保障。
通过各国关于取消公司董事资格法律规范比较分析可以看出,各国取消公司董事资格法律制度都有其特点。同时,取消公司董事资格制度在全球范围内发生的变革是一个值得我们去关注的法律和立法资源,取消公司董事资格法律制度已成为公司治理当中的重要范畴。美国等西方国家大公司丑闻及其公司法改革给我们的启示是:应花力气严格规制掌握公司控制权的董事;取消公司董事资格法律制度在全球范围内的改革,充分表明了强化规制是这一制度改革的趋势;表明在转型经济的中国移植该制度时也应该考虑强化规制这一重要因素,这有可能成为解决目前公司治理问题的一个突破口。
在这个意义上,尽管祛除中国公司法中存在的旧体制遗留下来的行政管制是改革的一个重要方面,但不能因此否定中国未来移植的取消公司董事资格法律制度改革的方向应该是强化规制。在此基础上,笔者提出:以解决中国公司治理问题为目标的取消公司董事资格法律制度的确立及改革应当注重体系性或系统性,应当致力于建立取消公司董事资格法律制度,强化公司董事对公司的义务和责任;同时,提出了以解决公司治理问题为目标的中国取消公司董事资格法律制度改革和完善的具体立法建议。
规制作为公司控制人的董事是公司法永恒的主题。中国国有公司董事、公司的生存或死亡不完全由市场而由政府决定,由此决定了移植后的取消公司董事资格法律制度在中国的适用将任重道远。
The proposition of this dissertation is that the institution of disqualification of corporate directors is an important institution to regulate directors of chinese corporations,especially under the period of economic transformation,which have so many limitations in corporate governance.So to transplant such rules is both important and necessary.This dissertation is to research on disqualification of directors mainly based on Company Directors Disqualification Act 1986 of the United Kingdom,and recommends China should enforce its own legal regime regarding disqualification of corporate directors.
This dissertation is composed of four chapters besides preface and conclusion.
In the preface,I study on the following issues:to put forward the question of disqualification of corporate directors,the merit and background of this thesis,current research productions and its summarization,the object and the structure of this article,the research methods of this dissertation.
The text includes four chapter,namely the analyzing frame of legal regime regarding disqualification of corporate directors,the premises of disqualification of corporate directors,the procedure of disqualification of corporate directors and the relieves of disqualification of corporate directors.
In practice,there exists the phenomenon of supervising directors not well,and the following issues.Thus,to establish strict legal institution on disqualification of corporate directors is essential to harmonize the interests of the public and the corporation.I attempt to define this concept from view of corporate governance and regulation and separation of ownership and managemnet.I suggest that from the history of company it is sufficient to demonstrate that the legal regime of disqualification of corporate directors accords with corporate governance,and its origin is based on the requirement of companies as an independent entity for rules on competency of directors.The legal system of disqualification of corporate directors is the result of regulating on company and balancing interest of companies and the public by the state.In the article I also study on the essentiality and inevitability of the legal regime of disqualification of corporate directors from the view of institution merit.
The premises of disqualification of directors is to define the bound of this institution,namely where there are conditions which triggering legal rules,under which the courts can apply rules of disqualification of directors.Disqualification of directors is to forbid persons to occupy the office of directors through courts' order or other manners.The applicants of case of disqualification of directors is the secretary of Departmnet of Trade and Industry,while the defendants are directors to be disqualified by courts.The courts which have jurisdiction over the suits of disqualification of directors are courts which have jurisdiction over liquidation and bankruptcy of corporations.The conditions under which the court can make an order to disqualify directors are breach of duty of good faith and breach of duty of care where the corporations are bankrupted.The period of disqualification of directors is correlated to the extent positively.The institution of register can dynamicly force to publish information about disqualification of corporate directors.Meanwhile,to relieve the effect of system of disqualification of directors to the disqualified directors,there establishs substitute institutions,namely promises of directors and granting of directors,which are important guarantee of corporate directors.
I indicate from the view of system theory that the legal regime of disqualification of corporate directors is an important part of the category of corporate governance based on comparative analyzing of rules of other countries regarding legal regime of disqualification of corporate directors.I prove that the legal regime of disqualification of corporate directors is in favor of protecting companies and corporate debtors because it provides legal rules for them.I state that it is obviously in need of studying on the position and effect of the legal regime of disqualification of corporate directors.We can educe several suggestions from the corporate scandals of companies in Western countries,one of which is that in the process of the rights expanding of corporate directors,the progress of corporate inherent paradoxy constitutes the ultimate causation and contents.Thus,the legal regime of disqualification of corporate directors is an important component of corporate governance, and its reform is equally important.The setting up and strengthen of legal regime of disqualification of corporate directors may be an effective way to resolve current issues in corporate governance.
I indicate that the tendency of the legal regime of disqualification of corporate directors is to strengthen on the whole which constitutes an innovation of current study.We should focus on legal reform of the legal regime of disqualification of corporate directors in the world.In China,under the background of economic transformation,to strengthen regulation is to dominate the whole process of the reform of the legal regime of disqualification of corporate directors.In this view,although to relieve regulation is an important aspect of China's company law reform,it is equally important to strengthen the legal regime of disqualification of corporate directors.Base on these analysis,I put forward that the setting up of the legal regime of disqualification of corporate directors which is mainly to resolve China's corporate governance should pay attention to systematic consistence.We should establish an system of statutory information publicity of the legal regime of disqualification of corporate directors and strengthen the liability of corporate directors,meanwhile provide relieves for breaching of legal rules.
To regulate directors as corporate controllers is eternal thesis of corporate law.In China,to transplanting the institution of disqualification of directors is a long term task.
本文除前言和结论外,正文部分包括四章。
前言部分包括取消公司董事资格问题的提出、本文的选题背景及意义、国内外研究现状及综述、研究的主要问题及结构安排、本文的主要研究方法等。
正文共分四章展开论证。第一章研究取消公司董事资格法律制度的分析框架;第二章分析取消公司董事资格的前提;第三章论证取消公司董事资格的程序;第四章论述取消公司董事资格救济制度。最后是结论。
实践中,股东控制不能、董事治理不力,随之出现了很多问题。因此,在各国采用严格立法体例建立取消公司董事资格法律制度具有十分重要的意义。取消公司董事资格法律制度是国家以公司法协调公司与社会之间利益冲突的产物,它为保护公司股东、债权人和利益相关者的利益提供了法律依据。取消公司董事资格法律制度具有公司治理的本质特征,它为公司的生存和发展创造出了良好的社会氛围。取消公司董事资格制度是实现公司法价值的重要途径之一。
取消公司董事资格的前提是明确界定取消公司董事资格的范围,即当出现公司董事触发取消公司董事资格的情形时,通过法定的程序来取消其公司董事资格。取消公司董事资格是通过法院命令或者其他方式来禁止一个人继续担任公司的董事。取消公司董事资格案件的申请人(原告)在英国是贸易与工业部部长,被申请人(被告)则是拟被取消资格的公司董事;取消公司董事资格案件的管辖法院是对涉案公司和清算或者破产有管辖权的法院;取消公司董事资格的具体情形既包括公司董事违反忠实义务的情形,也包括在破产情形下公司董事违反注意义务的情形;取消公司董事资格的期限与违法行为的严重程度呈正相关。取消公司董事资格登记制度是动态地强制公开取消公司董事资格信息,能够起到规制公司董事的辅助作用。同时,为减轻取消公司董事资格法律制度刚性的限制对被取消资格的公司董事的不利影响,取消公司董事资格的替代机制——取消公司董事资格承诺制度、法院授权许可制度应运而生,这两项制度是实现对公司董事的法律救济和援助的重要制度保障。
通过各国关于取消公司董事资格法律规范比较分析可以看出,各国取消公司董事资格法律制度都有其特点。同时,取消公司董事资格制度在全球范围内发生的变革是一个值得我们去关注的法律和立法资源,取消公司董事资格法律制度已成为公司治理当中的重要范畴。美国等西方国家大公司丑闻及其公司法改革给我们的启示是:应花力气严格规制掌握公司控制权的董事;取消公司董事资格法律制度在全球范围内的改革,充分表明了强化规制是这一制度改革的趋势;表明在转型经济的中国移植该制度时也应该考虑强化规制这一重要因素,这有可能成为解决目前公司治理问题的一个突破口。
在这个意义上,尽管祛除中国公司法中存在的旧体制遗留下来的行政管制是改革的一个重要方面,但不能因此否定中国未来移植的取消公司董事资格法律制度改革的方向应该是强化规制。在此基础上,笔者提出:以解决中国公司治理问题为目标的取消公司董事资格法律制度的确立及改革应当注重体系性或系统性,应当致力于建立取消公司董事资格法律制度,强化公司董事对公司的义务和责任;同时,提出了以解决公司治理问题为目标的中国取消公司董事资格法律制度改革和完善的具体立法建议。
规制作为公司控制人的董事是公司法永恒的主题。中国国有公司董事、公司的生存或死亡不完全由市场而由政府决定,由此决定了移植后的取消公司董事资格法律制度在中国的适用将任重道远。
The proposition of this dissertation is that the institution of disqualification of corporate directors is an important institution to regulate directors of chinese corporations,especially under the period of economic transformation,which have so many limitations in corporate governance.So to transplant such rules is both important and necessary.This dissertation is to research on disqualification of directors mainly based on Company Directors Disqualification Act 1986 of the United Kingdom,and recommends China should enforce its own legal regime regarding disqualification of corporate directors.
This dissertation is composed of four chapters besides preface and conclusion.
In the preface,I study on the following issues:to put forward the question of disqualification of corporate directors,the merit and background of this thesis,current research productions and its summarization,the object and the structure of this article,the research methods of this dissertation.
The text includes four chapter,namely the analyzing frame of legal regime regarding disqualification of corporate directors,the premises of disqualification of corporate directors,the procedure of disqualification of corporate directors and the relieves of disqualification of corporate directors.
In practice,there exists the phenomenon of supervising directors not well,and the following issues.Thus,to establish strict legal institution on disqualification of corporate directors is essential to harmonize the interests of the public and the corporation.I attempt to define this concept from view of corporate governance and regulation and separation of ownership and managemnet.I suggest that from the history of company it is sufficient to demonstrate that the legal regime of disqualification of corporate directors accords with corporate governance,and its origin is based on the requirement of companies as an independent entity for rules on competency of directors.The legal system of disqualification of corporate directors is the result of regulating on company and balancing interest of companies and the public by the state.In the article I also study on the essentiality and inevitability of the legal regime of disqualification of corporate directors from the view of institution merit.
The premises of disqualification of directors is to define the bound of this institution,namely where there are conditions which triggering legal rules,under which the courts can apply rules of disqualification of directors.Disqualification of directors is to forbid persons to occupy the office of directors through courts' order or other manners.The applicants of case of disqualification of directors is the secretary of Departmnet of Trade and Industry,while the defendants are directors to be disqualified by courts.The courts which have jurisdiction over the suits of disqualification of directors are courts which have jurisdiction over liquidation and bankruptcy of corporations.The conditions under which the court can make an order to disqualify directors are breach of duty of good faith and breach of duty of care where the corporations are bankrupted.The period of disqualification of directors is correlated to the extent positively.The institution of register can dynamicly force to publish information about disqualification of corporate directors.Meanwhile,to relieve the effect of system of disqualification of directors to the disqualified directors,there establishs substitute institutions,namely promises of directors and granting of directors,which are important guarantee of corporate directors.
I indicate from the view of system theory that the legal regime of disqualification of corporate directors is an important part of the category of corporate governance based on comparative analyzing of rules of other countries regarding legal regime of disqualification of corporate directors.I prove that the legal regime of disqualification of corporate directors is in favor of protecting companies and corporate debtors because it provides legal rules for them.I state that it is obviously in need of studying on the position and effect of the legal regime of disqualification of corporate directors.We can educe several suggestions from the corporate scandals of companies in Western countries,one of which is that in the process of the rights expanding of corporate directors,the progress of corporate inherent paradoxy constitutes the ultimate causation and contents.Thus,the legal regime of disqualification of corporate directors is an important component of corporate governance, and its reform is equally important.The setting up and strengthen of legal regime of disqualification of corporate directors may be an effective way to resolve current issues in corporate governance.
I indicate that the tendency of the legal regime of disqualification of corporate directors is to strengthen on the whole which constitutes an innovation of current study.We should focus on legal reform of the legal regime of disqualification of corporate directors in the world.In China,under the background of economic transformation,to strengthen regulation is to dominate the whole process of the reform of the legal regime of disqualification of corporate directors.In this view,although to relieve regulation is an important aspect of China's company law reform,it is equally important to strengthen the legal regime of disqualification of corporate directors.Base on these analysis,I put forward that the setting up of the legal regime of disqualification of corporate directors which is mainly to resolve China's corporate governance should pay attention to systematic consistence.We should establish an system of statutory information publicity of the legal regime of disqualification of corporate directors and strengthen the liability of corporate directors,meanwhile provide relieves for breaching of legal rules.
To regulate directors as corporate controllers is eternal thesis of corporate law.In China,to transplanting the institution of disqualification of directors is a long term task.
引文
1 李曙光:“公司法的模式、理念与修改”,《环球法律评论》,2004年冬季号,第404页。
2 朱伟一:《美国公司法判例解析》,中国法制出版社2000年版,第106-107页。
1 王保树:“现代股份有限公司法中的几个趋势性问题”。《中国法学》1992年第6期。
2 艾兰·布雷克著:《董事会的构建——企业成功的基点》,刘有发等译,经济管理出版社2003年5月第1版.第80-83页。
1 王保树教授语.参见曹顺明:《股份有限公司董事损害赔偿责任研究》,中国法制出版社2005年版,序言第1页。
1 See Adolf A.Berle and Gardiner C.Means,The Modern Corporations and Private Property(1932),at 2。
2 See Adolf A.Berle and Gardiner C.Means,The Modern Corporations and Private Property 1932),at 24-26,5,59.
3 甘培忠:“公司控制权正当行使的制度经纬”,http://www.cel.cn/show.asp?c_id=373&c_upid=120&c _grade=3&a_id=10804;访问日期:2007年12月4日。
4 徐哓松:《公司资本监管与中国公司治理》,知识产权出版社2006年版,前言第1页。
1 张民安著:《现代英美董事法律地位研究》,法律出版社2000年7月第1版,第22页。
1[英]丹尼斯·吉南:《公司法》.朱弈锟等译,法律出版社2005年版,第26l-262页。
1 我国1992年《股份有限公司规范意见》第61条规定了公司董事的消极资格。
2 为了适应建立现代企业制度的需要,规范公司的组织和行为,保护公司、股东和债权人的合法权益.维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展,根据宪法,我国制定了,1993年《公司法》。
1 为维护证券市场的健康发展,适应上市公司规范运作的实际需要,根据1993年《公司法》、 《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照(公司法)进行规范的通知》以及国家经济贸易委员会《关于贯彻(国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照(公司法)进行规范的通知》等文件精神,中国证监会制定了《上市公司章程指引》。
2 为进一步完善上市公司治理结构,促进上市公司规范运作,中国证券监督管理委员会就上市公司建立独立的外部董事发布了该指导意见。
3 张穹主编:《新公司法修订研究报告》(上册),中国法制出版社2005年版.第317页。
4 为了规范公司的组织和行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序.促进社会主义市场经济的发展,我国制定2005年《公司法》。
1 张民安:《现代英美董事法律地位研究》,法律出版社2000年版,第24页。
2 日本旧公司法规定了破产人不得担任公司董事,而新公司法典却将该规定删除。
3 笔者将在下文详细论述。
1 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P591.
2 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P589.
1 详细内容参见下文各章的论述。
2 National Audit Office,Insolvency Service Executive Agency,Company Directors Disqualification,1992/3 House of Commons 907.
3 张德美:“浅论法律移植约方式”.载《比较法研究》2000年第3期。
1[美]E·博登海默:《法理学:法律哲学与法律方法》,邓正来译,中国致法大学出版社1999年版,第197页。
2 徐哓松:《公州资本监管与中国公司治理》,知识产权出版社2006年版,第49页。
3[美]E·博登海默:《法理学:法律哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学出版社1999年版,第339页。
1 John de Lacy(editor),The Reform of United Kingdom Company Law,London · Sydney,Cavendish Publishing Limited,2002,p203-204.
2 郑玉波著:《公司法》.三民书局印行1980年修订版,第4页。
1[美]博登海默著:《法理学、法哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学1999年版,第279页。
1 钱弘道:“法律经济学的理论基础”,载《法学研究》2002年第4期,第21页。
1 张民安著:《现代英美董事法律地位研究》,法律出版社2000年7月第1版,第22页。
2 徐哓松:《公司资本监管与中国公司治理》,知识产权出版社2006年版,第185页。
3 Waker E Minchinton:Chartered Companies and Limited Liability,Limited Liability and the Corporation.Edited by Tony Orhnial,Croom Helm 1982,P.145.
4[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1046页。
1 张民安:“公司债权人的法律保护”,载王保树主编:《商事法论集(第五卷)》,法律出版社2000年版,第259-264页。
2(德)萨维尼:《现行罗马法论》第23卷,转引自王利民等:《民法新论》,中国政法大学出版社1988年版,第217页。
3[美]罗伯特·C·克拉克:《公司法则》,胡平、林长远、徐庆恒、陈亮等译,工商出版社1999年版.第10页。
1 转引自朱慈蕴著:《公司法人格否认法理研究》,法律出版社1998年版,第297页。
2 刘俊海著:《公司的社会责任》,法律出版社1999年版,第6页。
1 John de Lacy(editor),The Reform of United Kingdom Company Law,London · Sydney,Cavendish Publishing Limited,2002,p203-204.
2 Hicks,Disqualification of Directors:No Hiding Place for the Unfit? Op.cit.,at 69.
1 Companies Act 1985,s 293.
2 黄来纪:《公司董事制度构成论》,上海社会科学院出版社2000年版,第45-47页。
3 何美欢著:《公众公司及其股权证券(上)》,北京大学出版社1999年版,第349页。
4 何美欢著:《公众公司及其股权证券(上)》.北京大学出版社1999年版,第350页。
5 何美欢著:《公众公司及其股权证券(上)》.北京大学出版社1999年版.第351页。
1[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1069-1070页。
2[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1073-1075页。
3[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1079-1080页。
4[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1070-1073页。
5[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1075-1076页。
6[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公词法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1077-1078页。
7[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1062-1063页。
8[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1065-1069页。
1 日本法上的中间法人,是指既非公益法人也非营利法人的法人,如合作社、工会等。参见[日]藤木英雄等:《法律学小辞典》,增补版,656页,东京,有斐阁,1986。转引自吴建斌著:《最新日本公司法》,中国人民大学出版社2003年12月第1版。第147页。
2 参见1971年4月30日名古屋地方法院民事判决,载《下级法院民事判例集》,1971年第3、4号,459页。转引自吴建斌著:《最新日本公司法》,中国人民大学出版社2003年12月第1版,第147页。
3 参见[日]末永敏和:《公司法—基础与展开》,127页.转引自吴建斌著:《最新日本公司法》,中国人民大学出版社2003年12月第1版,第147页。
4 参见日本商法典第254条第2款。
5 于敏译:《日本公司法——现代化的发展动向》,社会科学文献出版社2004年11月第1版,第26页。
1 崔延花译:《日本公司法典》,中国政法大学出版社2006年版,第157-158页。
2 闫瑞明编:《新公司法与条文译解及实施指南》,中国科技文化出版社2005年版,第297-304页。
1 史际春、邓峰主编:[法]长孙子筱、Anne Abonnel,“法国公司法改革动向”,《经济法学评论》(第四卷,2003),中国法制出版社2004年版。第447页。
2 《印度公司法》第267条规定正被或曾被法院以道德败坏宣告有罪,不得担任公司董事。
3 《印度公司法》第270条规定未持有资格股不得担任公司董事。
1 《组织犯罪防制条例》是防制组织犯罪的一部条例。共计19条。引自:元照出版的《刑法、刑事诉讼法》。2003年9月版。
2 《商事法规(分类小六法)》,元照出版2003年9月版,第17页。
1 朱伟一:《美国公司法判例解析》,中国法制出版社2000年版,第106-107页。
2 于敏译:《日本公司法——观代化的发展动向》,社会科学文献出版社2004年11月第1版,第26页。
3 Case referred:National Irish Bank,Re(Unreported,October 26,2005)(HC(Irl))Betarose Ltd,Re(Unreported,January 12,2006)(HC(IrI)).
4 Case referred:Secretary of State for Trade and Industry v Gerard 2006 G.W.D.31-663[OH).
5 Case referred:Gerard v Secretary of State for Trade and Industry[2007]CSIH 85(IH).
6 日本旧公司法规定了破产人不得担任公司董事,而新公司法典却将该规定删除。
7 张民安:《现代英美董事法律地位研究》。法律出版社2000年版,第24页。
1 张民安著:《现代英美董事法律地位研究》,法律出版社2000年7月第1版,第22页。
:Len Seal y1Davl‘d Milmarl,Annotated Guide to the Ins01vellcy LegislatiOll,Sweet＆MaxweIl,2002,P6 l 2.
1[1989]BCLC 345,CA.
2[1994]BCC 990.
3[1990]BCLC 677,at 680.
4 例如,Re Copecrest Ltd[1994]2 BCLC 284,CA.
5 Re Crestjoy Products Ltd[1990]bcc 23,第29页;Re Copecrest Ltd[1993]BCC 844,第847,852页。
6 Re Probe Data System Ltd(No.3),Secretary of State for Trade and Industry v Desai[1992]bcc 110,第118页。
7 Re Polly Peck International plc,Secretary of State for Trade and Industry v Ells(No.2)[1993]BCC 890,第894页。
1 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P596.参见:英国公司法和实践,第37-150。
2 Case referred:Secretary of State for Trade and Industry v Gerard 2006 G.W.D.31-663(OH)
1 Janet Dine,Company Law,(4th edition),法律出版社2003年版,第249页。
2[1992]BCC 325.
1(1997)23 EHHR 313;[1997]BCC 872.
2[1998]BCC 379.
3[英]丹尼斯·吉南著:《公司法》,朱羿锟等译(原著第十二版),法律出版社2005年6月第1版,第325页。
4[英]丹尼斯·吉南著:《公司法》.朱羿锟等译(原著第十二版),法律出版社2005年6月第1版,第325页。
5[英]丹尼斯·吉南著:《公司法》.朱羿锟等译(原著第十二版),法律出版社2005年6月第1版,第325页。
6[1991]1 WLR 1070;[1991]BCC 699.
7[1993]BCC 348.
8[1993]BCC 598.
1 Case referred:National Irish Bank(Under Investigation) v Companies Act[2006]I.E.H.C.35(HC(Irl))
2[英]托尼·兰顿、约翰·瓦特肯森:《公司董事指南》.李维安、牛建波等译,中国财政经济出版社2004年版,第217-218页。
3[1991]BCC 121.
4 1999]BCC 26.
5 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P625.
1 R v Brockley[1994]BCC 131.
2 参见英国2000年《破产法》第7(13-15)节。
3 John H.Farrar,Farrar's Company Law(fourth edition),Butterworths,London Edinburgh and Dublin,1998,P.345.
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3 参见Re Homes Assured Corp plc[1993]BCC 597案。
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6.Company Directors Disqualification Act 1986
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2 朱伟一:《美国公司法判例解析》,中国法制出版社2000年版,第106-107页。
1 王保树:“现代股份有限公司法中的几个趋势性问题”。《中国法学》1992年第6期。
2 艾兰·布雷克著:《董事会的构建——企业成功的基点》,刘有发等译,经济管理出版社2003年5月第1版.第80-83页。
1 王保树教授语.参见曹顺明:《股份有限公司董事损害赔偿责任研究》,中国法制出版社2005年版,序言第1页。
1 See Adolf A.Berle and Gardiner C.Means,The Modern Corporations and Private Property(1932),at 2。
2 See Adolf A.Berle and Gardiner C.Means,The Modern Corporations and Private Property 1932),at 24-26,5,59.
3 甘培忠:“公司控制权正当行使的制度经纬”,http://www.cel.cn/show.asp?c_id=373&c_upid=120&c _grade=3&a_id=10804;访问日期:2007年12月4日。
4 徐哓松:《公司资本监管与中国公司治理》,知识产权出版社2006年版,前言第1页。
1 张民安著:《现代英美董事法律地位研究》,法律出版社2000年7月第1版,第22页。
1[英]丹尼斯·吉南:《公司法》.朱弈锟等译,法律出版社2005年版,第26l-262页。
1 我国1992年《股份有限公司规范意见》第61条规定了公司董事的消极资格。
2 为了适应建立现代企业制度的需要,规范公司的组织和行为,保护公司、股东和债权人的合法权益.维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展,根据宪法,我国制定了,1993年《公司法》。
1 为维护证券市场的健康发展,适应上市公司规范运作的实际需要,根据1993年《公司法》、 《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照(公司法)进行规范的通知》以及国家经济贸易委员会《关于贯彻(国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照(公司法)进行规范的通知》等文件精神,中国证监会制定了《上市公司章程指引》。
2 为进一步完善上市公司治理结构,促进上市公司规范运作,中国证券监督管理委员会就上市公司建立独立的外部董事发布了该指导意见。
3 张穹主编:《新公司法修订研究报告》(上册),中国法制出版社2005年版.第317页。
4 为了规范公司的组织和行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序.促进社会主义市场经济的发展,我国制定2005年《公司法》。
1 张民安:《现代英美董事法律地位研究》,法律出版社2000年版,第24页。
2 日本旧公司法规定了破产人不得担任公司董事,而新公司法典却将该规定删除。
3 笔者将在下文详细论述。
1 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P591.
2 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P589.
1 详细内容参见下文各章的论述。
2 National Audit Office,Insolvency Service Executive Agency,Company Directors Disqualification,1992/3 House of Commons 907.
3 张德美:“浅论法律移植约方式”.载《比较法研究》2000年第3期。
1[美]E·博登海默:《法理学:法律哲学与法律方法》,邓正来译,中国致法大学出版社1999年版,第197页。
2 徐哓松:《公州资本监管与中国公司治理》,知识产权出版社2006年版,第49页。
3[美]E·博登海默:《法理学:法律哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学出版社1999年版,第339页。
1 John de Lacy(editor),The Reform of United Kingdom Company Law,London · Sydney,Cavendish Publishing Limited,2002,p203-204.
2 郑玉波著:《公司法》.三民书局印行1980年修订版,第4页。
1[美]博登海默著:《法理学、法哲学与法律方法》,邓正来译,中国政法大学1999年版,第279页。
1 钱弘道:“法律经济学的理论基础”,载《法学研究》2002年第4期,第21页。
1 张民安著:《现代英美董事法律地位研究》,法律出版社2000年7月第1版,第22页。
2 徐哓松:《公司资本监管与中国公司治理》,知识产权出版社2006年版,第185页。
3 Waker E Minchinton:Chartered Companies and Limited Liability,Limited Liability and the Corporation.Edited by Tony Orhnial,Croom Helm 1982,P.145.
4[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1046页。
1 张民安:“公司债权人的法律保护”,载王保树主编:《商事法论集(第五卷)》,法律出版社2000年版,第259-264页。
2(德)萨维尼:《现行罗马法论》第23卷,转引自王利民等:《民法新论》,中国政法大学出版社1988年版,第217页。
3[美]罗伯特·C·克拉克:《公司法则》,胡平、林长远、徐庆恒、陈亮等译,工商出版社1999年版.第10页。
1 转引自朱慈蕴著:《公司法人格否认法理研究》,法律出版社1998年版,第297页。
2 刘俊海著:《公司的社会责任》,法律出版社1999年版,第6页。
1 John de Lacy(editor),The Reform of United Kingdom Company Law,London · Sydney,Cavendish Publishing Limited,2002,p203-204.
2 Hicks,Disqualification of Directors:No Hiding Place for the Unfit? Op.cit.,at 69.
1 Companies Act 1985,s 293.
2 黄来纪:《公司董事制度构成论》,上海社会科学院出版社2000年版,第45-47页。
3 何美欢著:《公众公司及其股权证券(上)》,北京大学出版社1999年版,第349页。
4 何美欢著:《公众公司及其股权证券(上)》.北京大学出版社1999年版,第350页。
5 何美欢著:《公众公司及其股权证券(上)》.北京大学出版社1999年版.第351页。
1[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1069-1070页。
2[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1073-1075页。
3[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1079-1080页。
4[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1070-1073页。
5[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1075-1076页。
6[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公词法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1077-1078页。
7[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1062-1063页。
8[马来西亚]罗修章、(香港)王鸣峰著:《公司法:权力与责任》,杨飞、林海全、张辉、钟秀勇等译,法律出版社2005年版,第1065-1069页。
1 日本法上的中间法人,是指既非公益法人也非营利法人的法人,如合作社、工会等。参见[日]藤木英雄等:《法律学小辞典》,增补版,656页,东京,有斐阁,1986。转引自吴建斌著:《最新日本公司法》,中国人民大学出版社2003年12月第1版。第147页。
2 参见1971年4月30日名古屋地方法院民事判决,载《下级法院民事判例集》,1971年第3、4号,459页。转引自吴建斌著:《最新日本公司法》,中国人民大学出版社2003年12月第1版,第147页。
3 参见[日]末永敏和:《公司法—基础与展开》,127页.转引自吴建斌著:《最新日本公司法》,中国人民大学出版社2003年12月第1版,第147页。
4 参见日本商法典第254条第2款。
5 于敏译:《日本公司法——现代化的发展动向》,社会科学文献出版社2004年11月第1版,第26页。
1 崔延花译:《日本公司法典》,中国政法大学出版社2006年版,第157-158页。
2 闫瑞明编:《新公司法与条文译解及实施指南》,中国科技文化出版社2005年版,第297-304页。
1 史际春、邓峰主编:[法]长孙子筱、Anne Abonnel,“法国公司法改革动向”,《经济法学评论》(第四卷,2003),中国法制出版社2004年版。第447页。
2 《印度公司法》第267条规定正被或曾被法院以道德败坏宣告有罪,不得担任公司董事。
3 《印度公司法》第270条规定未持有资格股不得担任公司董事。
1 《组织犯罪防制条例》是防制组织犯罪的一部条例。共计19条。引自:元照出版的《刑法、刑事诉讼法》。2003年9月版。
2 《商事法规(分类小六法)》,元照出版2003年9月版,第17页。
1 朱伟一:《美国公司法判例解析》,中国法制出版社2000年版,第106-107页。
2 于敏译:《日本公司法——观代化的发展动向》,社会科学文献出版社2004年11月第1版,第26页。
3 Case referred:National Irish Bank,Re(Unreported,October 26,2005)(HC(Irl))Betarose Ltd,Re(Unreported,January 12,2006)(HC(IrI)).
4 Case referred:Secretary of State for Trade and Industry v Gerard 2006 G.W.D.31-663[OH).
5 Case referred:Gerard v Secretary of State for Trade and Industry[2007]CSIH 85(IH).
6 日本旧公司法规定了破产人不得担任公司董事,而新公司法典却将该规定删除。
7 张民安:《现代英美董事法律地位研究》。法律出版社2000年版,第24页。
1 张民安著:《现代英美董事法律地位研究》,法律出版社2000年7月第1版,第22页。
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1[1989]BCLC 345,CA.
2[1994]BCC 990.
3[1990]BCLC 677,at 680.
4 例如,Re Copecrest Ltd[1994]2 BCLC 284,CA.
5 Re Crestjoy Products Ltd[1990]bcc 23,第29页;Re Copecrest Ltd[1993]BCC 844,第847,852页。
6 Re Probe Data System Ltd(No.3),Secretary of State for Trade and Industry v Desai[1992]bcc 110,第118页。
7 Re Polly Peck International plc,Secretary of State for Trade and Industry v Ells(No.2)[1993]BCC 890,第894页。
1 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P596.参见:英国公司法和实践,第37-150。
2 Case referred:Secretary of State for Trade and Industry v Gerard 2006 G.W.D.31-663(OH)
1 Janet Dine,Company Law,(4th edition),法律出版社2003年版,第249页。
2[1992]BCC 325.
1(1997)23 EHHR 313;[1997]BCC 872.
2[1998]BCC 379.
3[英]丹尼斯·吉南著:《公司法》,朱羿锟等译(原著第十二版),法律出版社2005年6月第1版,第325页。
4[英]丹尼斯·吉南著:《公司法》.朱羿锟等译(原著第十二版),法律出版社2005年6月第1版,第325页。
5[英]丹尼斯·吉南著:《公司法》.朱羿锟等译(原著第十二版),法律出版社2005年6月第1版,第325页。
6[1991]1 WLR 1070;[1991]BCC 699.
7[1993]BCC 348.
8[1993]BCC 598.
1 Case referred:National Irish Bank(Under Investigation) v Companies Act[2006]I.E.H.C.35(HC(Irl))
2[英]托尼·兰顿、约翰·瓦特肯森:《公司董事指南》.李维安、牛建波等译,中国财政经济出版社2004年版,第217-218页。
3[1991]BCC 121.
4 1999]BCC 26.
5 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P625.
1 R v Brockley[1994]BCC 131.
2 参见英国2000年《破产法》第7(13-15)节。
3 John H.Farrar,Farrar's Company Law(fourth edition),Butterworths,London Edinburgh and Dublin,1998,P.345.
1 Len Scaly,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P610.参见Re Walter L Jacob&Co Ltd,Official Receiver v Jacob[1993]BCC 512案。
2[1987]BCLC 596.
3[1988]BCLC 329.
4[1987]BCLC 596.
5[1988]4 BCC415.
6[1988]4 BCC 415.
7[1988]BCLC 341.
1 Demetra Arsalidou,The Imact of Modern Influences on the Traditional Duties of Care,Skill and Diligence of Company Directors,p195.
2 A.Hicks,"Disqualification of Directors-Forty Years On",(1988)Journal of Business Law 27,at 41.
3 A.Hicks,"Disqualification of Directors-Forty Years On",(1988)Journal of Business Law 27,at 42.
4 Demetra Arsalidou,The Imact of Modern Influences on the Traditional Duties of Care,Skill and Diligence of Company Directors,p196.
5 Demetra Arsalidou,The Imact of Modern Influences on the Traditional Duties of Care,Skill and Diligence of Company Directors,p196.
1 18[1987]B.C.L.C.601 at 604,(1987) 3 B.C.C.322 at 324-325.
2[1991]Ch.164 at 176,[1991]3 All E.R.578at 583,[1991]B.C.L.C.325 at 330,[1990]B.C.C.765 at 773.
3 Demetra Arsalidou,The Imact of Modern Influences on the Traditional Duties of Care,Skill and Diligence of Company Directors,p197.
4 Demetra Arsalidou,The Imact of Modern Influences on the Traditional Duties of Care,Skill and Diligence of Company Directors,p198.
5 Re Chartmore Ltd 案:Re Austinsuite Furniture Ltd[1992]bclc 1047 案;Re Pamstock Ltd 案.
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1[1999]2 BCLC 351.
2 Demetra Arsalidou,The lmact of Modern Influences on the Traditional Duties of Care,Skill and Diligence of Company Directors,p211.
3[1998]BCC 23.
4[1998]BCC 23,at 28.
5[1997]2 BCLC 530.
6[1997]2 BCLC 530,at 540.
7[1997]2 BCLC 530,at 554.
1[1988]BCLC 329.
2[1993]BCLC 80,[1992]BCC 557.
3(1988) 4BCC,at133.
4 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P621.
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6(No.2)[1993]BCC 890,第894页。
7[1991]Chl64,第176页;[1990]BCC765,第773页。
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2 James Thorne(general editor),Butterwonhs Company Law Guide,Reed Elsevier(UK)Ltd.,2002,p229.
1 James Thorne(general editor),Butterworths Company Law Guide,Reed Elsevier(UK)Ltd.,2002,p229.
2 John de Lacy(editor),The Reform of United Kingdom Company Law,London·Sydney,Cavendish Publishing Limited,2002,p215.
1 John de Lacy(editor),The Reform of United Kingdom Company Law,London·Sydney,Cavendish Publishing Limited,2002,p215-216.
2 第7(2A)节[当满足第6(1)节规定时的接受承诺]:如果对贸易与工业部部长来说第6(1)节中规定的条件得到满足,他可以接受任何人对其提出的取消资格承诺,只要这符合公共利益(而不是申请,或者继续申请作出取消资格命令)。
3 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P602-203;2001年9月13日,British Company Law and Practice New DevelopmentsⅡ96-475.
1 John de Lacy(editor),The Reform of United Kingdom Company Law,London·Sydney,Cavendish Publishing Limited,2002,p215.
2 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P620.
3 参见Re Homes Assured Corp plc[1993]BCC 597案。
1 Len Scaly,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P602-203.
1 Len Sealy,David Milman,Annotated Guide to the Insolvency Legislation,Sweet&Maxwell,2002,P597.
2 Re Westminster Property Management(第2号)(上述),第358-359页。
3 Shuttleworth v Secretary of State for Trade and Industry[2000]BCC 204.
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