证券机构的“保荐业务”的风险及控制研究

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	作者：张俊梅 关键词：证券机构 ; 保荐业务 ; 风险控制 中文刊名：GLXZ 英文刊名：China Management Informationization 机构：贵州财经大学; 出版日期：2019-05-01 出版单位：中国管理信息化 年：2019 期：v.22;No.399 语种：中文; 页：GLXZ201909057 页数：3 CN：09 ISSN：22-1359/TP 分类号：128-130

摘要

2017年度,根据中国证监会已经公开披露的信息显示,对于券商及券商资产管理公司等各类证券市场参与机构及从业人员所采取的行政处罚和行政监管措施共计249项,合计处罚金额共计5.73亿元,其中针对机构罚没款5.69亿元。统计结果分析显示,这些券商等各类证券市场参与机构被罚的主要原因是"内部控制"问题和"风险管理"问题。其中保荐业务失败事件的发生也一次次敲响了证券机构的"保荐业务"风险和控制重要性的警钟,本文正是从证券机构的"保荐"业务根源及"保荐"功能、保荐业务中的主要风险点进行详细的分析,并提出了关于保荐业务风险控制的建议。
        

引文

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