冷战僵持年代的美国对华决策机制——以约翰逊政府为中心的探讨
|
摘要
本文以约翰逊政府为中心考察冷战僵持年代的美国对华决策机制。本文认为,约翰逊政府的美国对华决策机制存在信息处理资源相对不足、中国问题专家地位偏低、决策层级脱节等特点,使得辅助决策层和基层职业外交官、政策分析家所提之建议不能及时准确地到达核心决策层。在能与总统直接对话的高级中国问题专家缺位的情况下,辅助决策层中国问题专家的政策建议容易受到地位更高的苏联问题专家的左右与压制,这在一定程度上制约了美国对华政策的根本变革。
This article scrutinizes the decision-making mechanism of America's China policy during the era of Sino-U.S.confrontation.It focuses on the examination of human resources,institutional arrangements,and channels of information processing in relation to China in the Lyndon Johnson administration.It argues that the Johnson administration did not possess enough resources to collect and process information relevant to the complicated issues of China.Due to the lack of a sufficient number of qualitied China experts and the relative low position of these people in the bureaucracy of the executive branch of the American government,there was an obvious disconnect between the working level and the decision-makers'level.As a result,the President was more inclined to be swayed by more influential Soviet specialists than China experts.The paper concludes that to a certain extent,the China policy-making mechanism led to the rigid polices adopted by the American government during the confrontational period.
This article scrutinizes the decision-making mechanism of America's China policy during the era of Sino-U.S.confrontation.It focuses on the examination of human resources,institutional arrangements,and channels of information processing in relation to China in the Lyndon Johnson administration.It argues that the Johnson administration did not possess enough resources to collect and process information relevant to the complicated issues of China.Due to the lack of a sufficient number of qualitied China experts and the relative low position of these people in the bureaucracy of the executive branch of the American government,there was an obvious disconnect between the working level and the decision-makers'level.As a result,the President was more inclined to be swayed by more influential Soviet specialists than China experts.The paper concludes that to a certain extent,the China policy-making mechanism led to the rigid polices adopted by the American government during the confrontational period.
引文
(1)牛军:《论60年代末中国对美政策转变的历史背景》,载《当代中国史研究》,2000年第1期,第52~65页;陶文钊主编:《中美关系史(1949~1972)》(第2卷),上海人民出版社,2009年版,第270~318页;牛军:《1960年代中国国家安全战略转变的若干问题再探讨》,载《华东师范大学学报(哲学社会科学版)》,2018年第3期,第46~62页。
(2)此类成果甚多,以联合国中国代表权问题为例,代表性论文有:唐小松:《加、美在中国代表权问题上的分歧》,载《世界历史》,2003年第5期,第105~109页;陈长伟:《约翰逊政府对联合国中国代表权问题政策之研究》,载《中共党史研究》,2006年第3期,第31~41页;姚百慧:《约翰逊政府与中国在联合国的代表权问题:以1966年研究委员会提案为中心的探讨》,载《首都师范大学学报(社会科学版)》,2006年第6期,第24~29页。
(3)资中筠:《缓慢的解冻:中美关系打开十几年间美国对华舆论的转变过程》,载《美国研究》,1987年第2期,第7~35页。
(4)美国对外政策的决策过程极为复杂,学界构建了各种理论对它加以解释。在政治学领域,分析美国对外决策机制的理论模型涉及多个层次(宏观、中观和微观)、多种角度(体系、国家、社会、组织和个体)和多套理论模式(国际体系理论模式、理性行为者模式、多元论模式、小集团模式、官僚政治模式、组织过程模式和决策者个人认知理论等)。其中被较多地应用于约翰逊政府对外政策分析的是官僚政治模式。然而,关于约翰逊政府决策模式之研究多数是基于越南战争的实例分析,其代表作如:Alex Roberto Hybel,US Foreign Policy Decision-Making from Truman to Kennedy and US Foreign Policy Decision-Making from Kennedy to Obama(Palgrave Macmillan,2014),pp.26~43。在历史学领域,涉及该问题的论著主要是历史亲历者的回忆录,如唐知明(James C.Thomson,Jr.)于1972年发表了一篇专论,描述了许多他亲身参与的对华政策决策过程。作者曾在肯尼迪和约翰逊时期任国家安全委员会的涉华事务的专员,亲历了1966年之前民主党政府对华决策的部分历史过程,但其笔端常带个人情感,且选在中美关系取得历史性突破的时候发表这篇专论,多少有为民主党政府的对华政策辩护之用意,参见James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,1961~1969:A Study in Bureaucratic Politics,”The China Quarterly,No.50.(Apr.~Jun.,1972),pp.220~243。在前辈学者开拓的基础上,本文拟充分吸收和利用各种新解密的文献资料,力求更加客观全面地还原约翰逊时期美国的对华决策机制的历史原貌。
(1)“Rusk to the President,Am Emb Paris,Telegram No.SECTO 25,”Dec.16,1963,Declassified Document Reference System(hereafter as DDRS),CK3100391934.
(2)Max Franke,l“Foreign Policy Role,”New York Times,Nov.23,1963,p.6;《美国有人担心约翰逊的外交“才能”赶不上肯尼迪》,《参考消息》1963年11月28日,第4版。
(3)“President's Meeting with Australian Prime Minister Whitlam,”Oct.5,1974,Kissinger Transcripts,KT01350,Digital National Security Archive.
(4)虽然肯尼迪在出任总统前后发表过一些有关中国的言论或者著述,但是肯尼迪的中国知识被认为远逊于国务卿腊斯克,参见Noam Kochavi,A Conflict Perpetuated:China Policy during the Kennedy Years(Praeger Publishers,2002),pp.38~43。然而,与肯尼迪相比,约翰逊在其政治生涯中就中国问题所发表的公开看法更少,他在任期内所发表的有关中国的言论均出自幕僚之手。
(1)David Halberstam,The Best and the Brightest(Fawcett Publications,Inc.,1972).
(2)Scott Rosati,The Politics of United States Foreign Policy,5th Edition(Wadsworth,Cengage Learning,2011),p.113.
(1)罗伯特·巴奈特是著名中国问题专家鲍大可(A.Doak Barnett)的兄弟,1911年出生于中国,参见Max Frankel,“U.S.Said to Shift Posture on China,”New York Times,Apr.18,1964,p.1。关于鲍氏兄弟的中国背景可参见资中筠:《鲍大可:中美之间一座特殊的桥梁》,载《百年潮》,1999年第11期,第59~66页。
(2)《华盛顿邮报》1965年10月24日,转引自《参考消息》1965年11月29日,第4版。
(3)James Reston,“The New China Experts,”New York Times,Feb.16,1966,p.L42.
(4)Ari Goldman,“James C.Thomson Jr.,70,Asian Policy Analyst for U.S.,”New York Times,Aug.15,2002,p.C11.关于唐知明对华观点的代表性阐述,参见James C.Thomson,“On the Making of U.S.China Policy,”pp.220~243。
(5)Ari Goldman,“James C.Thomson Jr.,70,Asian Policy Analyst for U.S.,”New York Times,Aug.15,2002,p.C11.
(1)金希圣1946年任美国驻北平领事馆的副领事,参见“Advance Party of U.S.Officials Arrives in Peking,”New York Times,Apr.6,1973,p.3。
(2)Transcript,Walt Rostow Oral History Interview,Lyndon B.Johnson Library;Robert Barnett to Walt Rostow,Apr.11,1967,National Security Files,Name File,Box 5,Lyndon B.Johnson Library(hereafter LBJL);Walt Rostow to Clark Clifford,Jun.28,1968,National Security File,Country File,China,Box 242,LBJL.
(3)雷·克莱恩:《我所知道的蒋经国》,台北·联经事业出版公司,1990年版;《华盛顿邮报》1965年10月24日,转引自《参考消息》1965年11月29日,第4版。
(4)Seymour Topping,“Chinese Are Distant Even in Peking,”New York Times,Feb.27,1966,p.E4;Seymour Topping,Journey between Two Chinas(Harper&Row,1972),pp.191~192.中译本为:[美]西摩·托平:《在新旧中国间穿行》(原新牧译),北京·中国工人出版社,2003年版,第176~177页。关于国民党与中情局的情报合作概况,参见Office of the Historian,Bureau of Public Affairs,The Department of State,“Memorandum for Secretary of State Rusk Prepared in the Central Intelligence Agency,”Washington,undated,Foreign Relations of the United States(thereafter as FRUS),1964~1968,Vol.30(Washington,D.C.:United States Government Printing Office,1998),pp.476~478。
(1)Tillman Durdin,“China Restricting Sources of News,”New York Times,Nov.14,1968,p.9.
(2)John W.Garver,The Sino-American Alliance:Nationalist China and American Cold War Strategy in Asia(M.E.Sharpe,Inc.1997),pp.186~200.
(3)Seymour Topping,Journey between Two Chinas(Harper&Row,1972),p.191.
(4)“Hong Kong Is a Busy Base for U.S.and British Spies,”New York Times,Nov.29,1970,p.117.除了美国驻港领事馆之外,日本驻港领事馆亦维持着相当的规模,同样肩负着搜集对华情报的功能,参见Tillman Durdin,“Hong Kong Keeps Watch on China,”New York Times,Dec.3,1972,p.11。
(5)Marshall Green,Diplomatic Memoirs:the Serious and Lighter Moments(“Draft Master Copy”,1993),p.58.关于美国驻港领事馆的对华情报搜集之研究,参见Johannes R.Lombardo,“A Mission of Espionage,Intelligence and Psychological Operations:The American Consulate in Hong Kong,1949~1964,”Intelligence and National Security,Vol.14,Issue 4,1999,Special Issue:The Clandestine Cold War in Asia,1945~1965:Western Intelligence,Propaganda and Special Operations,pp.64~81。香港作为美国海外主要的对华情报搜集和分析的基地,一直维持到中美关系转型之后,参见C.L.Sulzberger,“China-Watchers Still,”New York Times,Apr.4,1973,p.43。后来成为美国驻巴基斯坦大使的卜励德(Nicholas Platt)在1964~1968年间为美国驻港领事馆的一名“语言工作者”,其回忆录对此时美国驻港领事馆的对华情报搜集工作亦有一般性的论述,其中不乏生动的历史细节,参见卜励德:《中美关系中的“中国男孩”:卜励德回忆录》(李轶海等译),上海人民出版社,2013年版,第43~61页。
(1)James Reston,“The New China Hands,”New York Times,May 12,1971,p.43.
(2)“The Foreign Service,”New York Times,Oct.27,1940,p.64.
(3)James Reston,“The New China Experts,”New York Times,Feb.16,1966,p.L42;何志立1953~1956年就在美国驻香港总领馆工作,之后被调往新加坡和华盛顿,1962年重新回到香港,一直工作到1966年。尼克松上台后,他成了白宫的首席中国问题专家,参见“John H.Holdridge,”New York Times,Feb.29,1972,p.17。关于阿姆斯特朗的生平介绍,见2002年3月《华盛顿邮报》刊载的讣告,Oscar Armstrong Obituary,available at:https://www.washingtonpost.com/archive/local/2002/03/15/obituaries/e8dc1d02-2614-43d4-b3f7-48b456f4e84c/?utm_term=.d97bf78b070e,2018.7.1。
(1)W.W.Rostow,The Diffusion of Power:An Essay in Recent History(New York:The Macmillan Company,1972),pp.358~368;罗斯托先后在约翰逊政府内部担任国务院政策规划委员会主席和总统国家安全事务特别助理。
(2)为了应对国内高涨的反战情绪,增加对内“公关”,打消民众对约翰逊政府对外决策能力的质疑,从1965年到1968年白宫多次邀请哥伦比亚大学的历史学者亨利·格拉夫(Henry F.Graff)采访约翰逊政府的主要决策者。后者根据这些采访记录,在《纽约时报》等媒体上发表了一些为约翰逊政府政策辩护的文章,解密他所了解到的约翰逊政府对外决策的“内幕”,参见Henry F.Graf,f“Isolationism Again:With a Difference,”New York Times,May 16,1965,p.SM26;Henry F.Graf,f“How Johnson Makes Foreign Policy,”New York Times,July 4,1965,p.SM4;Henry F.Graff,The Tuesday Cabinet:Deliberation and Decision on Peace and War under Lyndon B.Johnson(Englewood Cliffs,N.J.:Prentice-Hall,INC.,1970)。
(3)Henry F.Graf,f“How Johnson Makes Foreign Policy,”New York Times,July 4,1965,p.SM4;David M.Barrett,“Doing‘Tuesday Lunch’at Lyndon Johnson's White House:New Archival Evidence on Vietnam Decision-making,”PS:Political Science and Politics,Vol.24,No.4.(Dec.,1991),pp.676~679.
(1)W.W.Rostow,The Diffusion of Power:An Essay in Recent History(New York:The Macmillan Company,1972),p.361.
(2)Transcript,Walt W.Rostow Oral History Interview I,Mar.21,1969,by Paige E.Mulhollan,Electronic Copy,LBJL,p.60.
(3)John Gaddis,Strategies of Containment:A Critical Appraisal of American National Security Policy during the Cold War(New York:Oxford University Press,2005),p.199.
(4)W.W.Rostow,The Diffusion of Power,p.365.
(5)何妍:《1960年代美国政府中国问题专家艾伦·怀廷教授访谈录》,载《冷战国际史研究》,2009年,第294页。(这里的艾伦·怀廷与正文中提到的艾伦·惠廷是学术界对于同一个人的两种中文通译---笔者注。)另有学者指出,罗斯托在向总统汇报之时,倾向于把和自己观点相反的建议和情报筛选掉,他固执的世界观使得“约翰逊政府无法跳出遏制中国的思维怪圈”,参见郝雨凡:《白宫决策:从杜鲁门到克林顿的美国对华政策内幕》,北京·东方出版社,2002年版,第144页。
(1)Marvin Kalb,“Doves,Hawks and Flutterers in the Foreign Relations Committee,”New York Times,Nov.19,1967,p.273.
(2)这方面的例子参见“Telegram from the Embassy in Japan to the Department of State,”Tokyo,Aug.11,1966,FRUS,1964~1968,Vol.30,p.366,footnote 1;“Memorandum from the President's Special Consultant(Roche)to President Johnson,”Washington,Feb.15,1967,FRUS,1964~1968,Vol.30,p.519。
(3)“Memorandum for the Record,”Washington,Feb.2,1968,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.634~638.
(4)Memorandum on China Policy,Feb.12,1968,LBJ Presidential Ex Co 50-2,Box 22,LBJL;Memorandum on China Policy,undated,LBJ Presidential Ex Co 50-2,Box 22,LBJL;Statement by LBJ,Feb.13,1968,LBJPresidential Ex Co 50-2,Box 22,LBJL.
(5)Memorandum for the President:Appraisal of China Specialists'Memorandum,Feb.22,1968,National Security File,Country File,China,Box 243,LBJL.他若想了解有关中国的情况,一般是通过国务卿或者国家安全事务特别助理,再经由他们找到国务院或者国家安全委员会的中国问题专家,参见“Memorandum from Secretary of State Rusk to President Johnson,”Washington,Feb.22,1968,FRUS,1964~1968,Vol.30,p.645。
(1)James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,”pp.220~243.
(2)“Ford Grant to Aid U.N.Policy Study,”New York Times,May 23,1966,p.32.
(3)郝雨凡:《美国对华政策内幕》,北京·台海出版社,1998年版,第55页;《美中关系委员会起源报告》对此有详细介绍,参见A History of the Origin of the National Committee on United States-China Relations,Prepared by Robert A.and Pamela Mang,at the Request of the Christopher Reynolds Foundation,Inc.January 1976(Draft);Edward C.Burks,“New Group to Spur China Discussion,”New York Times,Jun.10,1966,p.4;“New Group on China Gets Call to Debate,”New York Times,June 13,1966,p.13。
(1)Memorandum from Rostow to the President:Ideas for Foreign Policy:Inside and Outside the Government,Apr.19,1966,National Security File,Name File,Rostow Memo,Box 7,LBJL.
(2)“19 Experts on Asia Are Named by Rusk as Advisory Panel,”New York Times,Nov.11,1966,p.19.
(3)“Memorandum from Alfred Jenkins of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant(Rostow),”Washington,Feb.3,1967,FRUS,1964~1968,Vol.30,p.513;Congressional Quarterly,China:U.S.Policy Since 1945,p.168.
(4)John King Fairbank,Chinabound:A Fifty-year Memoir,1st Edition(New York:Harper&Row,1982),pp.397~398.
(1)John King Fairbank,Chinabound:A Fifty-year Memoir,1st Edition(New York:Harper&Row,1982),pp.397.
(2)“Memorandum from Alfred Jenkins of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant(Rostow),”Washington,Feb.3,1967,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.516~517.
(3)“Excerpts from a Statement on U.S.Policy in Asia Made by 14 American Scholar,”New York Times,Dec.20,1967,p.14.
(4)The Report of A Conference of Asian Scholars:The United States and Eastern Asia,Dec.20,1967,White House Central Files,Countries,(CO),Box 8,LBJL.
(5)这四份政策备忘录是:国务卿腊斯克的《对共产主义中国之政策》(1968年2月22日);中央情报局的《共产主义中国的困难和前景》(1968年2月22日);金希圣的《关于中国的思考》(1968年2月22日),以及学术界专家的《对华政策备忘录》(1968年2月12日),参见“Memorandum from the President's Special Assistant(Rostow)to President Johnson,”Washington,Feb.24,1968,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.662~665;Memorandum for the President:Appraisal of China Specialists'Memorandum,Feb.22,1968,National Security File,Country File,China,Box 243(5),LBJL。
(1)Transcript,Dean Rusk Oral History Interview III,Jan.2,1970,by Paige E.Mulhollan,Electronic Copy,LBJ Library.
(2)翟强:《越南战争和约翰逊对华政策》,载《冷战国际史研究》,2008年第3期,第98~116页。
(1)“Memorandum from James C.Thomson,Jr.,of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant for National Security's Affairs(Bundy),”Washington,Oct.28,1964,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.117~120.
(2)Airgram from AmC onsul Hong Kong to Department of State:Communist China and Recommendations for United States Policy,Nov.6,1964,National Security File,Country File,China,Box 238,LBJL.
(3)Nancy Tucker,China Confidential,pp.162~163.
(4)Noam Kochavi,A Conflicted Perpetuated,pp.31~45.
(1)[美]杰里尔·A.罗赛蒂:《美国对外政策的政治学》(周启明、傅耀祖等译),北京·世界知识出版社,1997年版,第127页。
(2)James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,”pp.220~243.
(3)Hedrick Smith,“Rogers of State:He Is Still Playing It Very Cautiously,”New York Times,Mar.30,1969,p.E6.
(4)John King Fairbank,Chinabound,p.398.
(5)H.W.Brands,The Wages of Globalism:Lyndon Johnson and the Limits of American Power(New York:Oxford University Press,1995),p.6.
(6)戴万钦:《肯尼迪政府对中苏共分裂之认知与反应》,台北·正中书局,1992年版,第28~29页。
(1)1969年4月,赖世和接受约翰逊图书馆口述史计划人员的访问时所言。参见Oral History Interview of Edwin O.Reischauer by Paige E.Mulhollan,Apr.8,1969,p.23,Lyndon B.Johnson Library,Austin,Texas,U.S.A.
(2)James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,”p.243.
(3)“Memorandum for the Record,”Washington,Aug.8,1964,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.77~78.
(4)James Reston,“The New China Hands,”New York Times,May 12,1971,p.43;关于麦卡锡主义对美国的中国问题研究的影响,亦可参见Richard L.Walker,“China Studies in McC arthy's Shadow:A Personal Memoir,”The National Interest,Fall 1998,pp.94~101。
(1)Noam Kochavi,A Conflict Perpetuated,p.6.
(2)Margaret MacM illan,Nixon and Mao:the Week That Change the World(New York:Random House,2007),p.108.
(3)惠廷于1966年夏天被调到美国驻香港领事馆任赖斯的助手,根据其自述,1966年6月,罗斯托继任总统国家安全事务特别助理之后,他对罗斯托的固执己见和刚愎自用颇为不满,故萌生辞职的念头。在罗斯托的挽留下,惠廷同意转任香港领事馆副领事,参见何妍:《1960年代美国政府中国问题专家艾伦·怀廷教授访谈录》,载《冷战国际史研究》,2009年,第294页。
(4)一个很简单的事实即可说明这个问题:美国国务院编辑出版的约翰逊时期(1964~1968)《美国对外关系文件》(FRUS)总共34卷,其中和越南直接相关的占了七卷。
(5)James Reston,“Senator Fulbright's‘Teach-In’,”New York Times,Feb.13,1966,p.176.
(6)Max Franke,l“China:What We Know and Don't Know,”New York Times,Aug.2,1964,p.161.
(7)Allen S.Whiting to William P.Bundy,July 29,1965,DDRS,Document No.CK3100012408.
(1)此项变更源于1961年10月26日国务院政策规划委员会给肯尼迪政府的政策建议,参见“Draft Paper Prepared in the Policy Planning Council,”Washington,Oct.26,1961,FRUS,1961~1963,Vol.22,p.167。关于60、70年代的国务院的构成状况,参见John H Esterline,Inside Foreign Policy:The Department of State Political System and Its Subsystems(Palo Alto,Calif.:Mayfield Pub.,1975)。
(2)James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,”p.226.
(3)Nancy Tucker,China Confidential,p.516.
(4)约翰逊亦随时和卢埃林·汤普森保持电话联系,参见Henry F.Graf,f“How Johnson Makes Foreign Policy,”New York Times,Jul.4,1965,p.SM4。
(1)Alfred Lesesne Jenkins,Country,Conscience and Caviar:A Diplomat's Journal in the Company of History(Seattle:Book Partners,1993),pp.228~229.
(2)“Fulbright Warns of U.S.-China War as Growing Peril,”New York Times,Mar.7,1966,p.1.
(3)George F.Kennan,The Cloud of Danger:Current Realities of American Foreign Policy(Boston:Little,Brown,c1977),pp.3~8.
(4)James Reston,“The Cabinet Big Three,”New York Times,Feb.16,1973,p.37.
(5)“Memorandum from James C.Thomson,Jr.,of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant for National Security Affairs(Bundy),”Washington,Feb.4,1966,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.249~251.
(6)“Memorandum from James C.Thomson,Jr.,of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant for National Security Affairs(Bundy),”Washington,Feb.4,1966,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.249~251.
(7)“James C.Thomson,Jr.to Walt W.Rostow,”Apr.12,1966,DDRS,Document No.CK3100418859.
(1)“Changes in U.S.-China Policy Outlined,”undated,DDRS,Document No.CK3100304707.
(2)Henry Kissinger,On China(New York:The Penguin Press,2011),p.200.
(3)“Memorandum from James C.Thomson,Jr.,of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant for National Security's Affairs(Bundy),”Washington,Oct.28,1964,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.117~120.
(1)资中筠:《缓慢的解冻:中美关系打开十几年间美国对华舆论的转变过程》,载《美国研究》,1987年第2期,第7~35页。2007年作者在《世界知识》上撰文增补了一则1987年未曾见到的重要史料,参见资中筠:《一份鲜为人知的建议书:中美关系解冻过程中的一页》,载《世界知识》,2007第6期,第46~48页。《缓慢的解冻》一文发表两年之后,袁明撰文论述“精英舆论”与中国在美国形象的关系,她补充了《缓慢的解冻》一文所没有涉及到的“精英舆论”在40~50年代及70年代以来对塑造中国在美国形象所发生的影响和作用。参见袁明:《略论中国在美国的形象:兼议“精英舆论”》,载《美国研究》,1989年第2期,第35~49页。
(2)其典型的例子可参见陈长伟、王民:《冷战时期美国对华旅行限制政策之研究》,载《中共党史研究》,2007年第3期,第34~43页。
(2)此类成果甚多,以联合国中国代表权问题为例,代表性论文有:唐小松:《加、美在中国代表权问题上的分歧》,载《世界历史》,2003年第5期,第105~109页;陈长伟:《约翰逊政府对联合国中国代表权问题政策之研究》,载《中共党史研究》,2006年第3期,第31~41页;姚百慧:《约翰逊政府与中国在联合国的代表权问题:以1966年研究委员会提案为中心的探讨》,载《首都师范大学学报(社会科学版)》,2006年第6期,第24~29页。
(3)资中筠:《缓慢的解冻:中美关系打开十几年间美国对华舆论的转变过程》,载《美国研究》,1987年第2期,第7~35页。
(4)美国对外政策的决策过程极为复杂,学界构建了各种理论对它加以解释。在政治学领域,分析美国对外决策机制的理论模型涉及多个层次(宏观、中观和微观)、多种角度(体系、国家、社会、组织和个体)和多套理论模式(国际体系理论模式、理性行为者模式、多元论模式、小集团模式、官僚政治模式、组织过程模式和决策者个人认知理论等)。其中被较多地应用于约翰逊政府对外政策分析的是官僚政治模式。然而,关于约翰逊政府决策模式之研究多数是基于越南战争的实例分析,其代表作如:Alex Roberto Hybel,US Foreign Policy Decision-Making from Truman to Kennedy and US Foreign Policy Decision-Making from Kennedy to Obama(Palgrave Macmillan,2014),pp.26~43。在历史学领域,涉及该问题的论著主要是历史亲历者的回忆录,如唐知明(James C.Thomson,Jr.)于1972年发表了一篇专论,描述了许多他亲身参与的对华政策决策过程。作者曾在肯尼迪和约翰逊时期任国家安全委员会的涉华事务的专员,亲历了1966年之前民主党政府对华决策的部分历史过程,但其笔端常带个人情感,且选在中美关系取得历史性突破的时候发表这篇专论,多少有为民主党政府的对华政策辩护之用意,参见James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,1961~1969:A Study in Bureaucratic Politics,”The China Quarterly,No.50.(Apr.~Jun.,1972),pp.220~243。在前辈学者开拓的基础上,本文拟充分吸收和利用各种新解密的文献资料,力求更加客观全面地还原约翰逊时期美国的对华决策机制的历史原貌。
(1)“Rusk to the President,Am Emb Paris,Telegram No.SECTO 25,”Dec.16,1963,Declassified Document Reference System(hereafter as DDRS),CK3100391934.
(2)Max Franke,l“Foreign Policy Role,”New York Times,Nov.23,1963,p.6;《美国有人担心约翰逊的外交“才能”赶不上肯尼迪》,《参考消息》1963年11月28日,第4版。
(3)“President's Meeting with Australian Prime Minister Whitlam,”Oct.5,1974,Kissinger Transcripts,KT01350,Digital National Security Archive.
(4)虽然肯尼迪在出任总统前后发表过一些有关中国的言论或者著述,但是肯尼迪的中国知识被认为远逊于国务卿腊斯克,参见Noam Kochavi,A Conflict Perpetuated:China Policy during the Kennedy Years(Praeger Publishers,2002),pp.38~43。然而,与肯尼迪相比,约翰逊在其政治生涯中就中国问题所发表的公开看法更少,他在任期内所发表的有关中国的言论均出自幕僚之手。
(1)David Halberstam,The Best and the Brightest(Fawcett Publications,Inc.,1972).
(2)Scott Rosati,The Politics of United States Foreign Policy,5th Edition(Wadsworth,Cengage Learning,2011),p.113.
(1)罗伯特·巴奈特是著名中国问题专家鲍大可(A.Doak Barnett)的兄弟,1911年出生于中国,参见Max Frankel,“U.S.Said to Shift Posture on China,”New York Times,Apr.18,1964,p.1。关于鲍氏兄弟的中国背景可参见资中筠:《鲍大可:中美之间一座特殊的桥梁》,载《百年潮》,1999年第11期,第59~66页。
(2)《华盛顿邮报》1965年10月24日,转引自《参考消息》1965年11月29日,第4版。
(3)James Reston,“The New China Experts,”New York Times,Feb.16,1966,p.L42.
(4)Ari Goldman,“James C.Thomson Jr.,70,Asian Policy Analyst for U.S.,”New York Times,Aug.15,2002,p.C11.关于唐知明对华观点的代表性阐述,参见James C.Thomson,“On the Making of U.S.China Policy,”pp.220~243。
(5)Ari Goldman,“James C.Thomson Jr.,70,Asian Policy Analyst for U.S.,”New York Times,Aug.15,2002,p.C11.
(1)金希圣1946年任美国驻北平领事馆的副领事,参见“Advance Party of U.S.Officials Arrives in Peking,”New York Times,Apr.6,1973,p.3。
(2)Transcript,Walt Rostow Oral History Interview,Lyndon B.Johnson Library;Robert Barnett to Walt Rostow,Apr.11,1967,National Security Files,Name File,Box 5,Lyndon B.Johnson Library(hereafter LBJL);Walt Rostow to Clark Clifford,Jun.28,1968,National Security File,Country File,China,Box 242,LBJL.
(3)雷·克莱恩:《我所知道的蒋经国》,台北·联经事业出版公司,1990年版;《华盛顿邮报》1965年10月24日,转引自《参考消息》1965年11月29日,第4版。
(4)Seymour Topping,“Chinese Are Distant Even in Peking,”New York Times,Feb.27,1966,p.E4;Seymour Topping,Journey between Two Chinas(Harper&Row,1972),pp.191~192.中译本为:[美]西摩·托平:《在新旧中国间穿行》(原新牧译),北京·中国工人出版社,2003年版,第176~177页。关于国民党与中情局的情报合作概况,参见Office of the Historian,Bureau of Public Affairs,The Department of State,“Memorandum for Secretary of State Rusk Prepared in the Central Intelligence Agency,”Washington,undated,Foreign Relations of the United States(thereafter as FRUS),1964~1968,Vol.30(Washington,D.C.:United States Government Printing Office,1998),pp.476~478。
(1)Tillman Durdin,“China Restricting Sources of News,”New York Times,Nov.14,1968,p.9.
(2)John W.Garver,The Sino-American Alliance:Nationalist China and American Cold War Strategy in Asia(M.E.Sharpe,Inc.1997),pp.186~200.
(3)Seymour Topping,Journey between Two Chinas(Harper&Row,1972),p.191.
(4)“Hong Kong Is a Busy Base for U.S.and British Spies,”New York Times,Nov.29,1970,p.117.除了美国驻港领事馆之外,日本驻港领事馆亦维持着相当的规模,同样肩负着搜集对华情报的功能,参见Tillman Durdin,“Hong Kong Keeps Watch on China,”New York Times,Dec.3,1972,p.11。
(5)Marshall Green,Diplomatic Memoirs:the Serious and Lighter Moments(“Draft Master Copy”,1993),p.58.关于美国驻港领事馆的对华情报搜集之研究,参见Johannes R.Lombardo,“A Mission of Espionage,Intelligence and Psychological Operations:The American Consulate in Hong Kong,1949~1964,”Intelligence and National Security,Vol.14,Issue 4,1999,Special Issue:The Clandestine Cold War in Asia,1945~1965:Western Intelligence,Propaganda and Special Operations,pp.64~81。香港作为美国海外主要的对华情报搜集和分析的基地,一直维持到中美关系转型之后,参见C.L.Sulzberger,“China-Watchers Still,”New York Times,Apr.4,1973,p.43。后来成为美国驻巴基斯坦大使的卜励德(Nicholas Platt)在1964~1968年间为美国驻港领事馆的一名“语言工作者”,其回忆录对此时美国驻港领事馆的对华情报搜集工作亦有一般性的论述,其中不乏生动的历史细节,参见卜励德:《中美关系中的“中国男孩”:卜励德回忆录》(李轶海等译),上海人民出版社,2013年版,第43~61页。
(1)James Reston,“The New China Hands,”New York Times,May 12,1971,p.43.
(2)“The Foreign Service,”New York Times,Oct.27,1940,p.64.
(3)James Reston,“The New China Experts,”New York Times,Feb.16,1966,p.L42;何志立1953~1956年就在美国驻香港总领馆工作,之后被调往新加坡和华盛顿,1962年重新回到香港,一直工作到1966年。尼克松上台后,他成了白宫的首席中国问题专家,参见“John H.Holdridge,”New York Times,Feb.29,1972,p.17。关于阿姆斯特朗的生平介绍,见2002年3月《华盛顿邮报》刊载的讣告,Oscar Armstrong Obituary,available at:https://www.washingtonpost.com/archive/local/2002/03/15/obituaries/e8dc1d02-2614-43d4-b3f7-48b456f4e84c/?utm_term=.d97bf78b070e,2018.7.1。
(1)W.W.Rostow,The Diffusion of Power:An Essay in Recent History(New York:The Macmillan Company,1972),pp.358~368;罗斯托先后在约翰逊政府内部担任国务院政策规划委员会主席和总统国家安全事务特别助理。
(2)为了应对国内高涨的反战情绪,增加对内“公关”,打消民众对约翰逊政府对外决策能力的质疑,从1965年到1968年白宫多次邀请哥伦比亚大学的历史学者亨利·格拉夫(Henry F.Graff)采访约翰逊政府的主要决策者。后者根据这些采访记录,在《纽约时报》等媒体上发表了一些为约翰逊政府政策辩护的文章,解密他所了解到的约翰逊政府对外决策的“内幕”,参见Henry F.Graf,f“Isolationism Again:With a Difference,”New York Times,May 16,1965,p.SM26;Henry F.Graf,f“How Johnson Makes Foreign Policy,”New York Times,July 4,1965,p.SM4;Henry F.Graff,The Tuesday Cabinet:Deliberation and Decision on Peace and War under Lyndon B.Johnson(Englewood Cliffs,N.J.:Prentice-Hall,INC.,1970)。
(3)Henry F.Graf,f“How Johnson Makes Foreign Policy,”New York Times,July 4,1965,p.SM4;David M.Barrett,“Doing‘Tuesday Lunch’at Lyndon Johnson's White House:New Archival Evidence on Vietnam Decision-making,”PS:Political Science and Politics,Vol.24,No.4.(Dec.,1991),pp.676~679.
(1)W.W.Rostow,The Diffusion of Power:An Essay in Recent History(New York:The Macmillan Company,1972),p.361.
(2)Transcript,Walt W.Rostow Oral History Interview I,Mar.21,1969,by Paige E.Mulhollan,Electronic Copy,LBJL,p.60.
(3)John Gaddis,Strategies of Containment:A Critical Appraisal of American National Security Policy during the Cold War(New York:Oxford University Press,2005),p.199.
(4)W.W.Rostow,The Diffusion of Power,p.365.
(5)何妍:《1960年代美国政府中国问题专家艾伦·怀廷教授访谈录》,载《冷战国际史研究》,2009年,第294页。(这里的艾伦·怀廷与正文中提到的艾伦·惠廷是学术界对于同一个人的两种中文通译---笔者注。)另有学者指出,罗斯托在向总统汇报之时,倾向于把和自己观点相反的建议和情报筛选掉,他固执的世界观使得“约翰逊政府无法跳出遏制中国的思维怪圈”,参见郝雨凡:《白宫决策:从杜鲁门到克林顿的美国对华政策内幕》,北京·东方出版社,2002年版,第144页。
(1)Marvin Kalb,“Doves,Hawks and Flutterers in the Foreign Relations Committee,”New York Times,Nov.19,1967,p.273.
(2)这方面的例子参见“Telegram from the Embassy in Japan to the Department of State,”Tokyo,Aug.11,1966,FRUS,1964~1968,Vol.30,p.366,footnote 1;“Memorandum from the President's Special Consultant(Roche)to President Johnson,”Washington,Feb.15,1967,FRUS,1964~1968,Vol.30,p.519。
(3)“Memorandum for the Record,”Washington,Feb.2,1968,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.634~638.
(4)Memorandum on China Policy,Feb.12,1968,LBJ Presidential Ex Co 50-2,Box 22,LBJL;Memorandum on China Policy,undated,LBJ Presidential Ex Co 50-2,Box 22,LBJL;Statement by LBJ,Feb.13,1968,LBJPresidential Ex Co 50-2,Box 22,LBJL.
(5)Memorandum for the President:Appraisal of China Specialists'Memorandum,Feb.22,1968,National Security File,Country File,China,Box 243,LBJL.他若想了解有关中国的情况,一般是通过国务卿或者国家安全事务特别助理,再经由他们找到国务院或者国家安全委员会的中国问题专家,参见“Memorandum from Secretary of State Rusk to President Johnson,”Washington,Feb.22,1968,FRUS,1964~1968,Vol.30,p.645。
(1)James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,”pp.220~243.
(2)“Ford Grant to Aid U.N.Policy Study,”New York Times,May 23,1966,p.32.
(3)郝雨凡:《美国对华政策内幕》,北京·台海出版社,1998年版,第55页;《美中关系委员会起源报告》对此有详细介绍,参见A History of the Origin of the National Committee on United States-China Relations,Prepared by Robert A.and Pamela Mang,at the Request of the Christopher Reynolds Foundation,Inc.January 1976(Draft);Edward C.Burks,“New Group to Spur China Discussion,”New York Times,Jun.10,1966,p.4;“New Group on China Gets Call to Debate,”New York Times,June 13,1966,p.13。
(1)Memorandum from Rostow to the President:Ideas for Foreign Policy:Inside and Outside the Government,Apr.19,1966,National Security File,Name File,Rostow Memo,Box 7,LBJL.
(2)“19 Experts on Asia Are Named by Rusk as Advisory Panel,”New York Times,Nov.11,1966,p.19.
(3)“Memorandum from Alfred Jenkins of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant(Rostow),”Washington,Feb.3,1967,FRUS,1964~1968,Vol.30,p.513;Congressional Quarterly,China:U.S.Policy Since 1945,p.168.
(4)John King Fairbank,Chinabound:A Fifty-year Memoir,1st Edition(New York:Harper&Row,1982),pp.397~398.
(1)John King Fairbank,Chinabound:A Fifty-year Memoir,1st Edition(New York:Harper&Row,1982),pp.397.
(2)“Memorandum from Alfred Jenkins of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant(Rostow),”Washington,Feb.3,1967,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.516~517.
(3)“Excerpts from a Statement on U.S.Policy in Asia Made by 14 American Scholar,”New York Times,Dec.20,1967,p.14.
(4)The Report of A Conference of Asian Scholars:The United States and Eastern Asia,Dec.20,1967,White House Central Files,Countries,(CO),Box 8,LBJL.
(5)这四份政策备忘录是:国务卿腊斯克的《对共产主义中国之政策》(1968年2月22日);中央情报局的《共产主义中国的困难和前景》(1968年2月22日);金希圣的《关于中国的思考》(1968年2月22日),以及学术界专家的《对华政策备忘录》(1968年2月12日),参见“Memorandum from the President's Special Assistant(Rostow)to President Johnson,”Washington,Feb.24,1968,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.662~665;Memorandum for the President:Appraisal of China Specialists'Memorandum,Feb.22,1968,National Security File,Country File,China,Box 243(5),LBJL。
(1)Transcript,Dean Rusk Oral History Interview III,Jan.2,1970,by Paige E.Mulhollan,Electronic Copy,LBJ Library.
(2)翟强:《越南战争和约翰逊对华政策》,载《冷战国际史研究》,2008年第3期,第98~116页。
(1)“Memorandum from James C.Thomson,Jr.,of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant for National Security's Affairs(Bundy),”Washington,Oct.28,1964,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.117~120.
(2)Airgram from AmC onsul Hong Kong to Department of State:Communist China and Recommendations for United States Policy,Nov.6,1964,National Security File,Country File,China,Box 238,LBJL.
(3)Nancy Tucker,China Confidential,pp.162~163.
(4)Noam Kochavi,A Conflicted Perpetuated,pp.31~45.
(1)[美]杰里尔·A.罗赛蒂:《美国对外政策的政治学》(周启明、傅耀祖等译),北京·世界知识出版社,1997年版,第127页。
(2)James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,”pp.220~243.
(3)Hedrick Smith,“Rogers of State:He Is Still Playing It Very Cautiously,”New York Times,Mar.30,1969,p.E6.
(4)John King Fairbank,Chinabound,p.398.
(5)H.W.Brands,The Wages of Globalism:Lyndon Johnson and the Limits of American Power(New York:Oxford University Press,1995),p.6.
(6)戴万钦:《肯尼迪政府对中苏共分裂之认知与反应》,台北·正中书局,1992年版,第28~29页。
(1)1969年4月,赖世和接受约翰逊图书馆口述史计划人员的访问时所言。参见Oral History Interview of Edwin O.Reischauer by Paige E.Mulhollan,Apr.8,1969,p.23,Lyndon B.Johnson Library,Austin,Texas,U.S.A.
(2)James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,”p.243.
(3)“Memorandum for the Record,”Washington,Aug.8,1964,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.77~78.
(4)James Reston,“The New China Hands,”New York Times,May 12,1971,p.43;关于麦卡锡主义对美国的中国问题研究的影响,亦可参见Richard L.Walker,“China Studies in McC arthy's Shadow:A Personal Memoir,”The National Interest,Fall 1998,pp.94~101。
(1)Noam Kochavi,A Conflict Perpetuated,p.6.
(2)Margaret MacM illan,Nixon and Mao:the Week That Change the World(New York:Random House,2007),p.108.
(3)惠廷于1966年夏天被调到美国驻香港领事馆任赖斯的助手,根据其自述,1966年6月,罗斯托继任总统国家安全事务特别助理之后,他对罗斯托的固执己见和刚愎自用颇为不满,故萌生辞职的念头。在罗斯托的挽留下,惠廷同意转任香港领事馆副领事,参见何妍:《1960年代美国政府中国问题专家艾伦·怀廷教授访谈录》,载《冷战国际史研究》,2009年,第294页。
(4)一个很简单的事实即可说明这个问题:美国国务院编辑出版的约翰逊时期(1964~1968)《美国对外关系文件》(FRUS)总共34卷,其中和越南直接相关的占了七卷。
(5)James Reston,“Senator Fulbright's‘Teach-In’,”New York Times,Feb.13,1966,p.176.
(6)Max Franke,l“China:What We Know and Don't Know,”New York Times,Aug.2,1964,p.161.
(7)Allen S.Whiting to William P.Bundy,July 29,1965,DDRS,Document No.CK3100012408.
(1)此项变更源于1961年10月26日国务院政策规划委员会给肯尼迪政府的政策建议,参见“Draft Paper Prepared in the Policy Planning Council,”Washington,Oct.26,1961,FRUS,1961~1963,Vol.22,p.167。关于60、70年代的国务院的构成状况,参见John H Esterline,Inside Foreign Policy:The Department of State Political System and Its Subsystems(Palo Alto,Calif.:Mayfield Pub.,1975)。
(2)James C.Thomson,Jr.,“On the Making of U.S.China Policy,”p.226.
(3)Nancy Tucker,China Confidential,p.516.
(4)约翰逊亦随时和卢埃林·汤普森保持电话联系,参见Henry F.Graf,f“How Johnson Makes Foreign Policy,”New York Times,Jul.4,1965,p.SM4。
(1)Alfred Lesesne Jenkins,Country,Conscience and Caviar:A Diplomat's Journal in the Company of History(Seattle:Book Partners,1993),pp.228~229.
(2)“Fulbright Warns of U.S.-China War as Growing Peril,”New York Times,Mar.7,1966,p.1.
(3)George F.Kennan,The Cloud of Danger:Current Realities of American Foreign Policy(Boston:Little,Brown,c1977),pp.3~8.
(4)James Reston,“The Cabinet Big Three,”New York Times,Feb.16,1973,p.37.
(5)“Memorandum from James C.Thomson,Jr.,of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant for National Security Affairs(Bundy),”Washington,Feb.4,1966,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.249~251.
(6)“Memorandum from James C.Thomson,Jr.,of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant for National Security Affairs(Bundy),”Washington,Feb.4,1966,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.249~251.
(7)“James C.Thomson,Jr.to Walt W.Rostow,”Apr.12,1966,DDRS,Document No.CK3100418859.
(1)“Changes in U.S.-China Policy Outlined,”undated,DDRS,Document No.CK3100304707.
(2)Henry Kissinger,On China(New York:The Penguin Press,2011),p.200.
(3)“Memorandum from James C.Thomson,Jr.,of the National Security Council Staff to the President's Special Assistant for National Security's Affairs(Bundy),”Washington,Oct.28,1964,FRUS,1964~1968,Vol.30,pp.117~120.
(1)资中筠:《缓慢的解冻:中美关系打开十几年间美国对华舆论的转变过程》,载《美国研究》,1987年第2期,第7~35页。2007年作者在《世界知识》上撰文增补了一则1987年未曾见到的重要史料,参见资中筠:《一份鲜为人知的建议书:中美关系解冻过程中的一页》,载《世界知识》,2007第6期,第46~48页。《缓慢的解冻》一文发表两年之后,袁明撰文论述“精英舆论”与中国在美国形象的关系,她补充了《缓慢的解冻》一文所没有涉及到的“精英舆论”在40~50年代及70年代以来对塑造中国在美国形象所发生的影响和作用。参见袁明:《略论中国在美国的形象:兼议“精英舆论”》,载《美国研究》,1989年第2期,第35~49页。
(2)其典型的例子可参见陈长伟、王民:《冷战时期美国对华旅行限制政策之研究》,载《中共党史研究》,2007年第3期,第34~43页。
© 2004-2018 中国地质图书馆版权所有 京ICP备05064691号 京公网安备11010802017129号 地址：北京市海淀区学院路29号 邮编：100083 电话：办公室：(+86 10)66554848；文献借阅、咨询服务、科技查新：66554700 |